制度变迁理论

第九章制度变迁理论2024/12/71第一节制度变迁的动因一。制度变迁的含义制度变迁是制度的替代、转换与交易的过程。制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。也可以被理解为对一种更有效益的制度的生产过程，同时，也可以被理解为一些相关主体间通过交易而达成契约的过程。制度变迁与制度创新基本上是一致的。只不过测重点有所不同2024/12/72

制度为什么会变迁？潜在利益论，矛盾论、适应演化论，文化观念引致论。从经济学视角看，制度变迁的动因，根本上是经济上的，具体说成本收益的变化促成的。不过需要具体深入的分析2024/12/73二。制度变迁的动因1。两种变迁动力类型：成本压力，收益诱致(1)。成本压力促动。交易成本压力，或降低交易成本的压力促使。马克思的基本矛盾说，矛盾就是广义的交易成本。诺斯的人口压力。我国的改革开放。近代西方资产阶级革命，应该说，人类大多数的制度变迁是以压力促动为主的。或者说是为了解脱困境才进行变迁和创新。(2)。收益诱致引发。人们发现了新的获利机会或潜在利益在现有制度中不能实现，为了获取新收益，进行制度变迁。市场的微观制度，如公司制度，经营衍生工具制度，印第安人的山地产权，语言制度等2024/12/742.。三种变迁制约因素：(1)。潜在利益产生：a.要素和产品相对价格的变化要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。奴隶、封建、资本b.技术进步和创新从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性。这在存在某种技术进步的情况下容易得到保证。从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所有者或各个经济部门之间的收入流的分割（人力资本产权、员工持股）。技术创新产生新的收益流，需要新的制度来将其内部化。2024/12/75c.外部利润的存在（市场规模、风险成本、交易成本）外部利益是泛指可以产生但在现有制度之内没有实现的利益。或者在现有制度之外存在的利益。市场规模、风险成本、交易费用等方面的变化都可以产生外部利益，这些外部利益存在，但在现有制度安排中不能实现，因此，人们希望通过制度变迁和制度创新来实现这些利益，也就是外部利益内部化。d.制度环境的变化。降低变迁成本，产生新的收益。2024/12/76德姆塞茨（1967）考察了美国印第安人土地私有权的发展，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易大大地提高了动物的相对价格。动物相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物。畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。相反，美国西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制度变迁，因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业上的重要性，而且平原动物主要是食草动物，其习性是在广阔的土地上漫跑，为确立私有狩猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对较高而降低了。他由此证明，新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。而相对价格是决定这种新的收益—成本比较的关键因素。2024/12/77诺思和托马斯1973年根据支配产权的规则的制度变迁解释了西欧在900～1700年间的经济增长。在他们看来，制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的。他们论证道：在欧洲中世纪的成熟时期（1000～1300年），人口持续增长，劳动的经济价值因而下降，同时土地变得愈益稀缺从而更有价值。由于土地的稀缺性变得普遍起来，它对限制共有财产使用的压力增加了。对土地使用的更为有效的控制是与更为集约的农业生产体制的采用相联系的，三圃制开始替代传统的两年一次的轮作制。在现代早期，人口对土地的持续压力导致公地的废除和从以使用奴隶劳动为基础的耕作制转向由农民所有的所有者经营，或转向由资本主义所有的对工资劳动力的使用。其结果是更为集约的作物生产体制的演进。

2024/12/78(2)。权力结构变化：权力结构的变化，必然引起现有制度结构的不均衡。权力增长的主体，必然产生新的利益要求，并追求通过打破旧的制度格局，形成新的制度安排来实现自己的利益。改变权力结构与深化改革。(3)。知识和意识的更新。知识更新会产生新的利益，也会使人们更低方式去实现制度创新。意识形态的变化，会人们的偏好改变，收益函数改变，推动人们去改变制度，获得更大效用。意识形态是制度变迁的观念基础启发和引导：文艺复兴、启蒙运动、五四运动意识形态影响制度变迁的方式中国改革，北京共识，家庭承包制、医疗制度意识形态影响制度变迁的效率减少或增大变迁成本。多元和一致，和谐社会，以人为本2024/12/79第二节、制度变迁的过程和方向一。诺思对制度变迁一般过程的分析①出现潜在利益并且变迁的预期成本小于收益②形成“初级行动团体”，提出制度变迁方案③在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。④形成“次级行动团体”⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。2024/12/710二、制度变迁过程的一般过程认知－组织－设计－实施－验证－修正和完善①认知潜在利益，发现变迁机会和条件②组织和形成行动团体或变迁主体③确定变迁目标，设计和选择变迁方案⑤实施制度变迁⑥检验变迁，修补和完善新制度2024/12/711三、制度变迁方向的决定1.制度变迁是主体博弈过程任何制度变迁都涉及多个利益主体，是一个多主体多重博弈的过程。博弈状况决定能否变、往何处变、变迁效率2.主体博弈均衡决定制度变迁方向2024/12/712制度变迁主体博弈决定变迁方向图1。

ONI2024/12/713第三节制度变迁的路径依赖和时滞一.制度变迁的路径依赖的含义诺思：为什么不同民族国家会有不同制度模式？为什么低效制度会长期存在？为什么国有企业改革总是难以走出困境？2024/12/714加大制度变迁成本，扭曲变迁路径在他们看来，制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的。制度创新的前提，形成变迁特色我们必须知道我们过去的路是怎么走过来的，然后才能正确地去选择我们以后的路该怎么走。我们必须知道我们过去的路是怎么走过来的，然后才能正确地去选择我们以后的路该怎么走。利益主体之间的摩擦与冲突③确定变迁目标，设计和选择变迁方案先经济，后政治，先易后难博弈状况决定能否变、往何处变、变迁效率惯性效应，强化效应,甚至“锁入效应”。意识形态的变化，会人们的偏好改变，收益函数改变，推动人们去改变制度，获得更大效用。制度性质和规模：性质单一、规模较小的变迁，可以采取突进式，性质复杂、规模较大的变迁，渐进式较优;无效制度锁定状态，靠激进打破。特点：主体是国家和政府；第二节、制度变迁的过程和方向畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。制度变迁的路径依赖的含义制度变迁一旦走向某一路径以后，就会产生朝着既定方向发展下去的惯性，并得到逐渐强化。惯性效应，强化效应,甚至“锁入效应”。路径依赖的两种情形：积极的路径依赖（良性循环）消极的路径依赖（恶性循环）2024/12/715二、路径依赖存在的原因（1）自我强化机制来源于制度运行的特征，报酬递增、学习效应、协调效应、适应性预期。（2）既得利益集团的维护（3）传统观念和行为习惯约束（4）“循环累积因果关系”（缪尔达尔）2024/12/716路径依赖的双重效应加大制度变迁成本，扭曲变迁路径制度创新的前提，形成变迁特色正确认识和对待路径依赖：制度变迁总是路径依赖与制度创新的结合诺思：历史是重要的。我们必须知道我们过去的路是怎么走过来的，然后才能正确地去选择我们以后的路该怎么走。三、路径依赖对制度变迁的效应和意义2024/12/717路径依赖理论的意义路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。路径依赖理论对于处于经济体制转型过程中的国家来说，显然具有重要的现实意义。2024/12/718四、制度变迁的时滞1.制度变迁时滞的表现制度变迁的时滞是指在潜在利润出现和使潜在利润内部化的制度创新之间有着一定的时间间隔，制度创新滞后于制度需求。制度变迁中时滞的表现主要有：认识和组织的时滞发明的时滞菜单选择的时滞启动与实施的时滞收益的时滞（阵痛问题）2024/12/719特点：主体是国家和政府；意识形态的变化，会人们的偏好改变，收益函数改变，推动人们去改变制度，获得更大效用。畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。实施过程往往是激进式的。惯性效应，强化效应,甚至“锁入效应”。多元和一致，和谐社会，以人为本指导思想：摸着石头过河指导思想：摸着石头过河①认知潜在利益，发现变迁机会和条件人们发现了新的获利机会或潜在利益在现有制度中不能实现，为了获取新收益，进行制度变迁。也可以被理解为对一种更有效益的制度的生产过程，同时，也可以被理解为一些相关主体间通过交易而达成契约的过程。动物相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物。要素和产品相对价格的变化①出现潜在利益并且变迁的预期成本小于收益意识形态的变化，会人们的偏好改变，收益函数改变，推动人们去改变制度，获得更大效用。2.时滞产生的原因现存的法律和制度安排约束有限理性与信息成本意识形态障碍利益主体之间的摩擦与冲突2024/12/720动物相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物。⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。制度变迁中时滞的表现主要有：近代西方资产阶级革命，应该说，人类大多数的制度变迁是以压力促动为主的。时滞是不可避免的，但时滞、特别是时滞过长将对制度变迁带来很大的负面影响是。战略顺序：存量相对稳定，增量改革路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。博弈状况决定能否变、往何处变、变迁效率第一节制度变迁的动因我们不可能完全消除时滞，但需要尽可能去缩短时滞，减少改革的阵痛，加快社会改革的进程。启发和引导：文艺复兴、启蒙运动、五四运动而相对价格是决定这种新的收益—成本比较的关键因素。制度变迁与制度创新基本上是一致的。从经济学视角看，制度变迁的动因，根本上是经济上的，具体说成本收益的变化促成的。制度变迁总是路径依赖与制度创新的结合时滞是不可避免的，但时滞、特别是时滞过长将对制度变迁带来很大的负面影响是。这一是加大了变迁的成本，二是可能造成最佳时机的流失，三是容易造成制度创新的变形。因此，制度变迁和社会改革需要认真慎重，又需要当机立断，有时需要大力阔斧，雷厉风行。否则，改革就可能在时滞中消蚀或流产。我们不可能完全消除时滞，但需要尽可能去缩短时滞，减少改革的阵痛，加快社会改革的进程。3.时滞对制度变迁的影响2024/12/721第四节制度变迁的方式

一、渐进式制度变迁与突进式制度变迁二、诱致性制度变迁与强制性制度变迁2024/12/722一、渐进式制度变迁与突进式制度变迁

1.渐进式制度变迁：渐进式制度变迁是通过渐次的部分变化逐步实现制度整体变化的方式。明治维新，中国改革，语言。市场其特点：从部分到整体，方式非对抗、自发、自愿的演进，过渡相对平稳。连续性。变迁阻力较少，可以实现帕累托改进、变迁风险较少。加大变迁的路径依赖和时滞，增添制度创新难度，可能使制度变迁变形甚至夭折2024/12/7232.突进式制度变迁也称激进式制度变迁，就是在短时间内、用果断或强制性方式迅速实现制度整体性变迁的方式。革命。苏联东欧巨变。特点：时间短、强制性、整体性，中断性优势：在保持变迁的完整性、彻底性上有优势。缺陷：难以真正实现其目标，后遗症严重，社会震动大，风险大，变迁直接成本大。中俄制度变迁比较2024/12/7243.评析：渐进式制度变迁和突进式制度变迁各有特点和比较优势，大的制度变迁过程的局部制度变迁中，常常会交替存在两种形式。社会变革，革命还是改良？采取何种方式取决于：制度性质和规模：性质单一、规模较小的变迁，可以采取突进式，性质复杂、规模较大的变迁，渐进式较优;无效制度锁定状态，靠激进打破。制度变迁的条件：文化、时机、环境

2024/12/7254。中国渐进式改革分析1。指导思想：摸着石头过河2。战略顺序：存量相对稳定，增量改革先经济，后政治，先易后难3。推进方式：先试点，再推广。4。实施原则：稳定为重，发展为要5。改革路径：自上而下与自下而上2024/12/726三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁

诱致性制度变迁定义：诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。特点：一是盈利性，二是自发性，三是渐进性。林毅夫认为，家庭承包责任制、个体私营企业制度等创新主要都是诱致性制度变迁。2024/12/727发生条件：潜在利润的存在和制度不均衡。新的制度安排的发明者的出现。制度创新收益大于创新成本。现有制度结构给新的制度安排留下了空间。2024/12/728加大变迁的路径依赖和时滞，增添制度创新难度，可能使制度变迁变形甚至夭折但是，由于制度是一种公共品，外部性“搭便车”，会使制度供给不足。制度变迁主体博弈决定变迁方向图渐进式制度变迁是通过渐次的部分变化逐步实现制度整体变化的方式。制度性质和规模：性质单一、规模较小的变迁，可以采取突进式，性质复杂、规模较大的变迁，渐进式较优;无效制度锁定状态，靠激进打破。