二零二四年度企业融资与上市辅导合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企业融资与上市辅导合同本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1双方基本信息2.2双方代表3.融资计划与目标3.1融资总额3.2融资用途3.3融资期限4.上市辅导内容4.1上市辅导计划4.2上市辅导团队4.3上市辅导进度5.双方权利与义务5.1双方权利5.2双方义务6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.知识产权7.1知识产权归属7.2使用授权8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序11.合同终止11.1终止条件11.2终止程序12.合同生效与变更12.1生效条件12.2生效日期12.3变更程序13.合同附件14.其他约定第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指双方就二零二四年度企业融资与上市辅导达成的本合同；1.1.2“融资”指根据本合同约定，甲方向乙方提供的资金支持；1.1.3“上市辅导”指乙方为甲方提供的一系列帮助甲方准备上市服务的活动；1.1.4“合同期限”指本合同的生效日期至终止日期；1.1.5“保密信息”指本合同中涉及到的任何商业秘密、技术秘密、经营策略等敏感信息；1.2解释1.2.1本合同中的术语和定义，如有歧义，应以双方共同理解为准；1.2.2本合同中未定义的术语，应按照行业惯例或相关法律法规进行解释。2.合同双方2.1双方基本信息2.1.1甲方（融资方）：2.1.1.1名称：2.1.1.2注册地址：2.1.1.3法定代表人：2.1.2乙方（辅导方）：2.1.2.1名称：2.1.2.2注册地址：2.1.2.3法定代表人：2.2双方代表2.2.1甲方代表：2.2.1.1姓名：2.2.1.2职务：2.2.2乙方代表：2.2.2.1姓名：2.2.2.2职务：3.融资计划与目标3.1融资总额3.1.1甲方计划融资总额为人民币万元；3.2融资用途3.2.1融资用于甲方的业务拓展、技术研发、市场推广等；3.3融资期限3.3.1融资期限为自合同生效之日起X年。4.上市辅导内容4.1上市辅导计划4.1.1.1上市准备工作；4.1.1.2上市文件编制；4.1.1.3上市过程辅导；4.2上市辅导团队4.2.1乙方将组建一支专业的上市辅导团队，负责执行上市辅导计划；4.3上市辅导进度4.3.1乙方将在合同生效后X个月内完成上市辅导计划的制定；4.3.2乙方将在合同生效后X年内完成上市辅导计划的执行。5.双方权利与义务5.1双方权利5.1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供上市辅导服务；5.1.2甲方有权监督乙方的上市辅导工作；5.1.3甲方有权要求乙方及时解决上市辅导过程中出现的问题；5.2双方义务5.2.1乙方有义务按照合同约定提供高质量的上市辅导服务；5.2.2乙方有义务保守甲方的商业秘密；5.2.3乙方有义务在上市辅导过程中，及时向甲方报告工作进展情况。6.保密条款6.1保密内容6.1.1本合同中涉及到的所有保密信息；6.2保密期限6.2.1保密期限自合同生效之日起X年；6.3违约责任6.3.1任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。7.知识产权7.1知识产权归属7.1.1甲方在上市辅导过程中提供的所有文件、资料、数据等知识产权归甲方所有；7.1.2乙方在上市辅导过程中产生的任何知识产权归乙方所有；7.2使用授权7.2.1甲方授权乙方在上市辅导过程中使用甲方提供的知识产权；7.2.2乙方授权甲方在上市辅导过程中使用乙方产生的知识产权。8.违约责任8.1违约情形8.1.1乙方未按合同约定提供上市辅导服务的；8.1.2甲方未按合同约定支付融资款项的；8.1.3双方未按合同约定履行保密义务的；8.1.4双方违反合同约定的其他行为；8.2违约责任8.2.1乙方未按合同约定提供上市辅导服务的，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失；8.2.2甲方未按合同约定支付融资款项的，乙方有权要求甲方支付逾期付款的利息，并承担违约责任；8.2.3双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失；8.2.4双方违反合同约定的其他行为，应根据具体情况承担相应的违约责任。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议；9.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；9.2争议解决机构9.2.1本合同的争议解决机构为合同签订地人民法院；9.3争议解决程序9.3.1争议双方应按照法定程序进行诉讼，提交相关证据材料；9.3.2法院应根据合同约定及法律规定进行审理，并作出公正裁决。10.合同解除10.1解除条件10.1.1合同双方协商一致解除本合同的；10.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行的；10.1.3一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行或继续违约的；10.2解除程序10.2.1双方应书面通知对方解除合同；10.2.2解除合同后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务。11.合同终止11.1终止条件11.1.1合同期限届满且双方权利义务履行完毕的；11.1.2合同解除的；11.1.3双方协商一致终止合同的；11.2终止程序11.2.1合同终止后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务；11.2.2双方应互相返还已支付的资金或物品。12.合同生效与变更12.1生效条件12.1.1双方签字盖章后，本合同自签字盖章之日起生效；12.2生效日期12.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效；12.3变更程序12.3.1合同的任何变更，均应以书面形式进行；12.3.2变更后的合同内容，经双方签字盖章后生效。13.合同附件13.1.1融资计划书；13.1.2上市辅导计划；13.1.3双方代表授权书；13.1.4其他与本合同相关的文件。14.其他约定14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决；14.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与划分1.1第三方是指在合同履行过程中，根据本合同约定或双方协商一致，介入本合同关系的独立第三方。1.2第三方的划分：1.2.1中介方：指为本合同提供中介服务，协助甲乙双方达成本合同的第三方；1.2.2监理方：指对本合同履行过程进行监督、管理的第三方；1.2.3评估方：指对本合同相关事项进行评估的第三方；1.2.4其他第三方：指除上述以外的其他介入本合同关系的第三方。2.第三方责任限额2.1第三方责任限额：2.1.1中介方责任限额：中介方对本合同履行过程中因自身原因造成的损失，其赔偿责任不超过中介服务费的倍；2.1.2监理方责任限额：监理方对本合同履行过程中因自身原因造成的损失，其赔偿责任不超过监理服务费的倍；2.1.3评估方责任限额：评估方对本合同履行过程中因自身原因造成的损失，其赔偿责任不超过评估服务费的倍；2.1.4其他第三方责任限额：其他第三方对本合同履行过程中因自身原因造成的损失，其赔偿责任按照双方协商确定。3.第三方介入条款3.1第三方介入条件：3.1.1双方协商一致；3.1.2符合法律法规和本合同约定。4.第三方责权利4.1第三方权利：4.1.1中介方有权收取中介服务费；4.1.2监理方有权收取监理服务费；4.1.3评估方有权收取评估服务费；4.1.4其他第三方有权根据双方协商确定的服务内容收取相应费用。4.2第三方义务：4.2.1中介方应按照本合同约定，提供真实、准确的中介服务；4.2.2监理方应按照本合同约定，对本合同履行过程进行监督、管理；4.2.3评估方应按照本合同约定，对本合同相关事项进行评估；4.2.4其他第三方应按照双方协商确定的服务内容履行义务。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的关系：5.1.1第三方与甲方的关系由双方另行签订协议约定；5.1.2第三方对甲方承担的责任，不影响其对乙方承担的责任。5.2第三方与乙方的关系：5.2.1第三方与乙方的关系由双方另行签订协议约定；5.2.2第三方对乙方承担的责任，不影响其对甲方承担的责任。5.3第三方与双方的关系：5.3.1第三方介入本合同后，应遵守本合同约定；5.3.2第三方对本合同履行的监督、管理、评估等职责，不影响甲乙双方的权利义务。6.第三方介入程序6.1第三方介入程序：6.1.1双方协商一致后，签署本合同附件《第三方介入协议》；6.1.2第三方根据《第三方介入协议》的约定，履行相关职责。7.第三方变更与退出7.1第三方变更：7.1.1第三方变更需经甲乙双方协商一致；7.1.2第三方变更后，应重新签订《第三方介入协议》。7.2第三方退出：7.2.1第三方退出需经甲乙双方协商一致；7.2.2第三方退出后，甲乙双方应按照本合同约定继续履行合同义务。8.第三方争议解决8.1第三方争议解决方式：8.1.1第三方争议应通过协商解决；8.1.2协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资计划书详细要求：包括融资目的、融资用途、资金使用计划、预期收益等。说明：融资计划书是甲方向乙方展示融资需求的重要文件，需详细、具体。2.上市辅导计划详细要求：包括上市辅导的目标、内容、时间安排、预期成果等。说明：上市辅导计划是乙方为甲方提供上市辅导服务的依据，需具有可操作性。3.双方代表授权书详细要求：包括授权人、被授权人、授权事项、授权期限等。说明：授权书是确认双方代表身份和授权范围的重要文件。4.第三方介入协议详细要求：包括第三方名称、服务内容、费用、责任等。说明：第三方介入协议是明确第三方在合同履行过程中的权利义务的文件。5.保密协议详细要求：包括保密内容、保密期限、违约责任等。说明：保密协议是保护双方商业秘密的重要文件。6.争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：争议解决协议是明确争议解决机制的重要文件。7.合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更原因、变更日期等。说明：合同变更协议是双方对合同内容进行变更的正式文件。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定支付融资款项。责任认定：甲方应向乙方支付逾期付款的利息，并承担违约责任。示例：甲方未按合同约定于每月X日前支付融资款项，逾期付款利息为每月X%。2.乙方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定提供上市辅导服务。责任认定：乙方应承担违约责任，包括赔偿甲方因此遭受的损失。示例：乙方未按合同约定在X月X日前完成上市辅导计划，应赔偿甲方X万元。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：第三方未按协议约定履行义务。责任认定：第三方应根据协议约定承担相应的违约责任。示例：中介方未按协议约定提供真实、准确的中介服务，应赔偿甲方X万元。4.保密违约行为及责任认定违约行为：泄露本合同中的保密信息。责任认定：泄露方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例：乙方泄露了甲方的商业秘密，应赔偿甲方X万元。全文完。二零二四年度企业融资与上市辅导合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同主体1.2术语与定义1.3合同标的2.融资计划与目标2.1融资规模2.2融资期限2.3融资用途2.4融资条件3.上市辅导服务内容3.1辅导内容概述3.2辅导计划与安排3.3辅导方式与方法4.保密条款4.1保密信息定义4.2保密义务4.3保密信息的处理4.4违反保密条款的责任5.合作关系与责任5.1合作伙伴关系5.2各方责任与义务5.3合作期限与续约6.付款条款6.1付款方式6.2付款时间6.3付款金额6.4付款条件7.上市辅导进度与成果7.1进度安排7.2成果评估7.3上市辅导报告8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同解除与终止9.1解除条件9.2解除程序9.3终止条件10.合同变更与补充10.1变更程序10.2补充协议10.3合同变更效力11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.合同生效与备案12.1生效条件12.2生效时间12.3合同备案13.其他13.1合同附件13.2通知与送达13.3合同份数13.4争议解决后的权利义务14.合同解除与终止后的处理第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同主体1.1.2甲方为依法设立并有效存续的企业法人，乙方为依法设立并有效存续的金融机构或上市辅导机构。1.2术语与定义1.2.1“融资”指甲方为满足经营需要，向乙方或第三方金融机构申请贷款、发行债券等融资行为。1.2.2“上市辅导”指乙方为甲方提供上市前必要的专业指导和服务，包括但不限于财务规范、信息披露、合规性审查等。1.2.3“合同标的”指本合同约定的甲方融资需求及乙方提供的上市辅导服务。2.融资计划与目标2.1融资规模2.1.1甲方计划融资人民币亿元。2.2融资期限2.2.1融资期限为自本合同生效之日起年。2.3融资用途2.3.1融资资金主要用于甲方生产经营、技术改造、扩大生产规模等。2.4融资条件2.4.1乙方在融资过程中，将按照国家法律法规、行业规范及市场惯例进行审慎评估。3.上市辅导服务内容3.1辅导内容概述3.1.1乙方将为甲方提供上市前必要的财务规范、信息披露、合规性审查等服务。3.2辅导计划与安排3.2.1乙方将在本合同生效后个工作日内制定详细辅导计划，并与甲方协商确定辅导安排。3.3辅导方式与方法3.3.1乙方将通过现场辅导、远程辅导、会议沟通等方式为甲方提供上市辅导服务。4.保密条款4.1保密信息定义4.1.1保密信息指本合同履行过程中，任何一方知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等。4.2保密义务4.2.1双方对本合同履行过程中知悉的保密信息负有保密义务，不得向任何第三方泄露。4.3保密信息的处理4.3.1双方应对保密信息采取合理的保密措施，确保其安全。4.4违反保密条款的责任4.4.1如一方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担相应的法律责任。5.合作关系与责任5.1合作伙伴关系5.1.1本合同双方为合作伙伴关系，应本着诚实信用、平等互利的原则进行合作。5.2各方责任与义务5.2.1甲方应按照本合同约定提供真实、准确、完整的信息。5.2.2乙方应按照本合同约定提供专业、高效、优质的上市辅导服务。5.3合作期限与续约5.3.1本合同期限为自合同生效之日起年，期满前个月，双方可协商续约。6.付款条款6.1付款方式6.1.1甲方应按照本合同约定的融资规模和期限，以人民币现金方式向乙方支付融资款项。6.2付款时间6.2.1甲方应在乙方完成融资审批手续后个工作日内支付首期融资款项。6.3付款金额6.3.1首期融资款项为融资总额的%，后续融资款项的支付按照本合同约定执行。6.4付款条件6.4.1甲方支付融资款项的条件为本合同生效、乙方完成融资审批手续。7.上市辅导进度与成果7.1进度安排7.1.1乙方将在本合同生效后个工作日内完成上市辅导工作，确保甲方符合上市条件。7.2成果评估7.2.1乙方将对甲方上市辅导成果进行评估，并向甲方提交评估报告。7.3上市辅导报告7.3.1乙方应于上市辅导工作完成后个工作日内向甲方提交上市辅导报告。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。8.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决机构8.2.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。8.2.2除非双方另有约定，否则争议解决机构为合同签订地人民法院。8.3争议解决程序8.3.1双方应按照争议解决机构的程序提交争议事项。8.3.2争议解决机构应根据双方提交的证据和事实进行审理。9.合同解除与终止9.1解除条件9.1.1.1合同约定的解除条件成就；9.1.1.2一方违约，且违约方在接到解除通知后日内仍未采取补救措施；9.1.1.3出现不可抗力，且合同目的无法实现。9.2解除程序9.2.1一方提出解除合同，应书面通知另一方。9.2.2收到解除通知的一方应在日内给予书面回复。9.3终止条件9.3.1.1合同约定的终止条件成就；9.3.1.2合同履行完毕；9.3.1.3双方协商一致。9.4终止程序9.4.1合同终止，双方应按照约定办理相关手续。10.合同变更与补充10.1变更程序10.1.1合同变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。10.1.2合同变更自双方签字盖章之日起生效。10.2补充协议10.2.1本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。10.3合同变更效力10.3.1合同变更不影响本合同其他条款的效力。11.法律适用与管辖11.1法律适用11.1.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院11.2.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用合同签订地法院的管辖。12.合同生效与备案12.1生效条件12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2生效时间12.2.1本合同自生效之日起对双方具有法律约束力。12.3合同备案12.3.1本合同签订后，双方应按照相关规定办理备案手续。13.其他13.1合同附件13.1.1本合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。13.2通知与送达13.2.1任何一方发出的通知应以书面形式进行，并通过约定的通讯方式进行送达。13.3合同份数13.3.1本合同一式份，甲方执份，乙方执份。13.4争议解决后的权利义务13.4.1争议解决后，双方应继续履行本合同中未履行完毕的权利义务。14.合同解除与终止后的处理14.1资金结算14.1.1合同解除或终止后，双方应按照本合同约定进行资金结算。14.2保密义务14.2.1合同解除或终止后，双方仍应履行保密义务，对保密信息进行保护。14.3其他事项14.3.1合同解除或终止后，双方应按照国家法律法规及合同约定处理相关事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，提供专业服务、咨询、代理或其他相关服务的独立实体或个人。15.1.2第三方不包括但不限于中介方、顾问、审计师、律师等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行过程中，如甲乙双方认为需要第三方提供专业服务，可邀请第三方介入。15.2.2第三方介入需经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。15.3第三方责任限额15.3.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中明确约定，并在第三方介入协议中予以确认。15.3.2第三方的责任限额不得超过合同总金额的%。15.4第三方责权利15.4.1第三方的权利：15.4.1.1按照甲乙双方的要求提供专业服务；15.4.1.2获取甲乙双方提供的必要资料和信息；15.4.1.3在合同约定范围内行使职权。15.4.2第三方的义务：15.4.2.1按照合同约定提供专业、高效的服务；15.4.2.2对甲乙双方提供的信息保密；15.4.2.3遵守国家法律法规和行业规范。15.4.3第三方的责任：15.4.3.1因第三方自身原因导致的服务质量不符合约定，由第三方承担相应责任；15.4.3.2因第三方违约导致合同无法履行，由第三方承担违约责任。16.第三方与其他各方的划分说明16.1第三方与甲方的划分说明16.1.1第三方应服从甲方的指导和监督，按照甲方的要求提供服务。16.1.2第三方对甲方负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方信息。16.2第三方与乙方的划分说明16.2.1第三方应服从乙方的指导和监督，按照乙方的要求提供服务。16.2.2第三方对乙方负有保密义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露乙方信息。16.3第三方与甲乙双方的关系说明16.3.1第三方作为独立第三方，与甲乙双方均无隶属关系。16.3.2第三方在本合同履行过程中，应公平、公正地履行职责，不得偏袒任何一方。17.第三方介入协议17.1第三方介入协议的签订17.1.1甲乙双方应与第三方签订第三方介入协议，明确各方权利义务。17.1.2第三方介入协议应作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。17.2第三方介入协议的内容17.2.1.1第三方的基本信息；17.2.1.2第三方提供的服务内容；17.2.1.3第三方的责任限额；17.2.1.4第三方的权利义务；17.2.1.5第三方介入的期限；17.2.1.6违约责任；17.2.1.7争议解决方式。18.第三方介入的变更与终止18.1第三方介入的变更18.1.1第三方介入协议签订后，如需变更，应经甲乙双方和第三方协商一致，并以书面形式作出。18.2第三方介入的终止18.2.1第三方介入协议签订后，如需终止，应经甲乙双方和第三方协商一致，并以书面形式作出。18.2.2第三方介入终止后，甲乙双方应按照本合同约定处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方企业基本情况表要求：提供甲方的公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证等复印件。2.乙方金融机构/辅导机构资质证明要求：提供乙方的营业执照、金融业务许可证、上市辅导资质证明等复印件。说明：用于证明乙方具备提供融资和上市辅导服务的资格和能力。3.融资计划书要求：详细说明融资规模、期限、用途、还款计划等。说明：用于明确甲方的融资需求，为乙方提供融资服务提供依据。4.上市辅导计划要求：详细说明辅导内容、进度安排、辅导方式等。说