大型国有企业海外工程项目管理办法(2015版)

XX工程公司

肯尼亚分公司

项目管理办法

XX工程肯尼亚分公司编制

2015年1月

目录

第1章项目管理办法.................................................................5

1.1总则............................................................................5

1.2项目管理职能部门职责............................................................5

1.3项目计划管理....................................................................6

1.4项目进度管理...................................................................10

1.5项目成本管理...................................................................11

1.6项目质量管理...................................................................11

1.7施工现场管理...................................................................12

1.8项目变更控制...................................................................13

1.9项目技术管理...................................................................14

1.10项目采购管理..................................................................15

1.11项目资料管理...................................................................15

1.12项目风险管理..................................................................17

1.13项目分包商管理.................................................................17

1.14项目月度报告的内容............................................................18

1.15项目管理培训计划..............................................................18

1.16木工、铁件车间的管理...........................................................19

1.17项目生产工作会议...............................................................19

1.18项目收尾及维修期管理.........................................................20

1.19公司重点工程管理办法..........................................................20

1.20ERB注册管理程序...............................................................20

1.21项目管理办法执行情况的检查、监督...............................................20

第2章计划经营管理办法..............................................................26

2.1总则...........................................................................26

2.2公司投标管理办法...............................................................26

2.3公司合同管理办法...............................................................29

2.4公司保函及保险管理办法..........................................................32

2.5公司成本管理办法..............................................................33

2.6计划经营部会议制度..............................................................33

第3章成本管理办法................................................................34

3.1成本管理组织架构与成本管理流程.................................................34

3.2责任成本.......................................................................37

3.3成本计划.......................................................................41

3.4成本控制.......................................................................49

3.5成本核算.......................................................................51

3.6成本分析.......................................................................57

3.7成本考核.......................................................................61

第4章物资管理办法................................................................64

4.1总则...........................................................................64

4.2部门职责及物资管理的内容........................................................64

4.3物资计划与采购管理..............................................................65

4.4仓储及物资回收管理..............................................................69

4.5物资核算管理....................................................................72

4.6周转材料管理....................................................................74

第5章机械管理办法................................................................100

5.1总则...........................................................................100

5.2机械设备部的管理职责..........................................................100

5.3管理部机械室管理职责..........................................................101

5.4前期基础管理..................................................................102

5.5设备调拨......................................................................103

5.6设备安装......................................................................103

5.7大型设备的管理................................................................103

5.8使用及保养....................................................................105

5.9机械修理......................................................................106

5.10安全管理.......................................................................106

5.11教育与培训....................................................................107

5.12检查评比与奖惩................................................................107

5.13机械报废、报损和废旧设备处理办法.............................................108

5.14机械报废条件..................................................................108

5.15汽车报废条件..................................................................109

5.16机械设备报损、报停............................................................109

5.17机械报废、报损审批办法及要求..................................................109

5.18报废设备的处理................................................................110

5.19办公用车管理规定..............................................................110

5.20机械管理职责..................................................................123

5.21机械管理日常工作程序..........................................................126

5.22办公用车管理规定..............................................................129

5.23项目机械费的核算..............................................................131

5.24附着式塔式起重机安全规定......................................................131

5.25施工电梯安全规定............................................................136

第6章财务管理办法................................................................139

6.1组织机构......................................................................139

6.2财务会计人员职业道德..........................................................140

6.3资金管理......................................................................141

6.4财务支付、报销审批权限规定.....................................................143

6.5实物资产管理规定及相关流程....................................................145

6.6货币资金......................................................................152

6.7金融资产......................................................................153

6.8投资性房地产..................................................................155

6.9临时设施......................................................................156

6.10筹资管理......................................................................156

6.11负债..........................................................................157

6.12所有者权益....................................................................158

6.13成本和费用...................................................................159

6.14所得税........................................................................160

6.15收入.........................................................................160

6.16发票和收据的管理..............................................................161

6.17利润和利润分配................................................................161

6.18外币业务......................................................................162

6.19财务报告与财务分析...........................................................162

6.20财务预算......................................................................163

6.21财务信息管理..................................................................163

6.22投资管理......................................................................164

5.23担保管理....................................................................165

6.24债权管理......................................................................167

6.25合作项目资金管理............................................................167

6.26日常报销审核管理..............................................................168

6.27会计档案管理..................................................................169

6.28财务监督......................................................................172

第7章综合办公室管理办法.........................................................202

7.1综合办公室管理办法总则........................................................202

7.2办公室管理工作................................................................202

7.3人力资源管理..................................................................210

7.4党务与文化宣传管理............................................................217

第1章项目管理办法

LL总则

项目管理办法是采用现代项目管理的理论并结合XX工程肯尼亚分公司

海外的具体情况进行项目的计划、实施、控制和收尾全过程管理。为了保证

在进行项目管理各阶段和各环节中达到质量、安全、工期、经济效益和社会

影响力的目标，公司制定此《项目管理办法》对各项目进行指导。

此办法适用于公司的所有工程项目，具体监督、检查机构为公司工程部

和各管理部工程室。

1.2.项目管理职能部门职责

1.2.1.公司工程部职责

（一）贯彻、执行公司的《项目管理办法》，检查、监督落实情况。负责

修改、完善项目管理办法。

（二）负责公司工程技术管理工作，熟练掌握当地相关政策和法规、工程

技术规程和规范。

（三）负责企业技术攻关，及时组织解决工程建设技术疑难问题和确定重

大技术方案。

（四）负责公司的技术、管理培训组织工作。

（五）负责公司新投标项目技术标的编制工作。

（六）检查、指导工程进度、工程质量和安全、工程成本控制措施、工程

现场文明施工。制订公司的质量、安全目标。

（七）审核公司重点项目的关键施工方案。

（八）协助地区项目部办理政府主管部门的手续、代办实验资料。

（九）指导、检查工程项目施工资料收集、整理、存档和管理。

（十）检查、审批公司竣工项目结算时的《项目竣工总结》。

（十一）负责公司劳动力资源、周转材料、机械设备的协调和生产调度工作。

（十二）协助房地产部做好开发项目技术资料的准备，现场施工检查，竣工

验收等技术、管理工作。

（十三）负责公司项目安全、质量事故的调查和提出处理意见。

（十四）整理、编制肯尼亚分公司年检并上报集团公司C

（十五）完成公司领导交办的其他工作。

1.2.2.管理部工程室职责

（-）贯彻、执行公司的《项目管理办法》，检查、指导各项目的执行情

况。

（二）负责管理部的施工技术和现场文明施工管理工作。

（三）负责管理部技术工人的培训管理工作。

（四）组织参与施工调直、施工方案、技术交底及工程项目的交验。

（五）组织参与项目进度计划、人员计划、设备计划、材料计划、资金使

用计划的编制、检查、调整。

（六）负责参与和指导项目工程技术档案原始资料的收集、整理、存档、

管理。

（七）负责项目质量、安全、现场文明施工的日常检查、督促。

（八）定期上报管理部各项目执行情况、存在的问题。

（九）协调项目相关的管理部室，保证现场正常生产。

（+）负责汇总、存放项目竣工资料的档案。

（十一）完成管理部领导交办的其他工作。

1.3项目计划管理

项目计划是项目规划的结果，本过程将明确定义项目的工作范围并根据

项目的范围产生各种项目管理的标准、计划等内容，以保证项目的各项活动

能够有条不紊地进行0对工程建设项目而言计划的内容简单包括在项目进行

的各生命周期间的几大要素如范围、组织、质量、安全、成本、进度的预期

安排。项目计划是项目管理的基本工作，它不是项目某一时段的工作，它贯

穿于从项目投标开始到项目合同义务完成生命周期的全过程。在项目实施过

程中，计划会不断地得到细化，具体化，同时又不断地进行修改和调整，形

成一个动态体系。项目计划按计划制定的过程，可分为概念性计划，详细计

戈IJ,滚动计划三种形式。概念性计划是从上而下的高层计划，在项目计划中,

概念性计划规定项目的战略导向和战略重点。详细计划是由下而上的计划，

将根据详细的项目工作分解结构图制定，该图需要详细到为实现项目目标必

须做到的每一项具体任务，然后由下而上再汇总估计，成为详细项目计划。

滚动计划意味着用滚动的方式对可预见的将来逐步制定详细计划，随着项目

的推进，分阶段地重估自下而上计划制定过程中所定的进度和预算。每次重

新评估时，对最后限定日期和费用的预算会一次比一次更接近实际。滚动计

划具有十分明显的优点，首先，它可使项目管理机构始终有一个切合实际的

计划作为指导，有助于提高计划的质量，加大准确性；其次，它可使长期计

戈I」、中期计划和短期计划之间相互紧密衔接，从而保证了既使由于项目环境

的变化而引起的差异，也能及时地进行调整；其三，它可以增大计划的灵活

性，提高项目管理机构的应变能力。

下述为项目计划制作的具体步骤：

1.3.1.项目结构分解

项目工作分解结构(WBS)是进行范围定义时所使用的重要工具和技术之

一。它是项目管理工作的核心，也是其他各项计划制定的最重要的依据。制

定工作分解结构的依据是工程的合同工作范围和技术资料，在我们目前的情

况就是工程的标书和图纸。工作分解结构是面向可交付成果的项目元素的分

组，它组织定义了整个项目合同工作范围，未被列入工作分解结构的工作将

被排除在项目之外或视为项目变更。项目变更内容将被单独管理。工作分解

结构是将项目按其内在功能结构或实施过程的顺序进行逐层分解而形成的

结构示意图，它的最终分解结果将为单项工作，此单项工作将由某工长或工

长小组单独负责实施。工作分解结构编码将由编制小组讨论后确定其规则，

工程的每一项内容都将有其单独的代码，此编码体系将是成本核算、进度控

制、质量检查的依据。由于工程编码的独特性，每一项编码所对应的工程内

容都将对应相应的成本预算，进度计划和质量标准等内容。

项目经理召集项目其他相关人员在项目开工准备阶段进行分部分项工

作结构分解，必要时管理部工程室召集有关人员进行讨论和座谈。结构分解

越细化越能指导实际工作。项目经理把结构分解及编码结果报项目所在管理

部工程室主任审核批准。

1.3.2.项目施工方窠制定

施工方案描述项目的施工平面布置、主要工程内容的施工方法和施工工

艺，在项目中应包括开工前临时设施的建设计划、布局；施工设备需求及布

置方案；脚手架方案；土方开挖和支撑、护壁方案；土方回填方案；混凝土

搅拌、运输以及浇筑方案；钢筋制作、运输以及绑扎方案；模板制作及安装

方案；房屋建筑工程的垂直运输方案；主要装修内容的施工方案；其他各专

项专业分包施工方案等内容。项目施工方案制作的依据是项目工作分解结构

和施工图纸,应包括主要设备使用计划、物资到场计划以及劳动力资源情况。

施工方案由项目经理部组织编写，报管理部工程室主任审核批准，公司

重点项目关键施工方案须报公司工程部经理审核，公司总工程师审批。

1.3.3.项目进度计划

进度计划是表达项目中各项工作的开展顺序，开始及完成时间及相互衔

接关系、设备物资和劳动力的计划。通过进度计划的编制，使项目实施形成

一个有机整体。进度计划是进度控制和工期管理的依据C

1.3.3.1概念性总体进度计划

概念性总体进度计划是由计划经营部在组织投标时，由工程部组织相关

的技术管理人员根据项目初步结构分解图(WBS图)进行总体策划，并根据

投标文件内容要求进行估计，汇总出概念性总体进度计划，主要突出项目的

总体结构分解和总工期。工程部编制完成后报计划经营部核对认可后作为投

标技术资料。

1.3.3.2详细进度计划

详细进度计划根据详细的工作分解结构图和工程量进行编写，由项目经

理部项目经理及其他相关人员进行编写。通过本计划的制定能够使主要管理

人员更清楚了解项目的范围以及施工过程中可能遇到的各种问题和困难，所

以这个计划的制定意义非常重大，应引起各个管理层面的重视。在项目进度

计划制定过程中应充分考虑项目各个阶段可能遇到的各种风险。其中包括进

度风险，成本风险，质量风险，人力资源风险，物资设备采购风险，分包风

险，合同管理风险，项目合同外第三方干扰风险等。编制完成后由项目经理

部上报管理部工程室主任审核批准。被批准的详细进度计划将是整个项目的

进度管理基准，在没有特殊情况时不能由任何一个部门擅自改动。

1.3.3.3季度进度计划

季度进度计划属于项目的滚动计划，应根据项目的详细进度计划和项目

的实际进展情况进行编写，本计划应考虑各种可能发生的风险以及前一季度

进度控制的情况以及本季度内主要资源的可利用情况等，应尽可能符合实

际，也将是进度控制的主要依据。本计划应由项目经理部组织编制，编制完

成后报管理部工程室主任审核批准。编制方法与详细进度计划相同。季度计

划可以根据项目大小、管理团队的人员不同进行取舍。

1.3.3.4月进度计划

月进度计划也属于项目的滚动计划，是根据季度进度计划的安排进行具

体工作的细化和项目分工，是工长安排工作的主要依据，根据月进度计划工

长可以提出本月内详细材料需求计划、人员需求计划、工具设备需求计划以

及图纸和技术规范需求计划。本计划应由项目经理部组织编制，编制完成后

报管理部工程室主任审核批准，然后报给公司工程部、物资部和机械部作为

技术和资源配置的依据。

1.3.4.人员组织计划

人员组织计划以项目的工作分解结构为依据进行编写。主要是表明工作

分解结构图中的各项工作任务应由谁来负责承担以及各项工作之间的关系

如何。其表达形式主要有框图式、职责分工说明式和混合式三种。根据项目

的结构复杂性和规模大小，来决定采用框图式或职责分工说明式，对一般项

目采用职责分工式就可以明确表达人员的职责，不必使月框图式说明。对大

型项目采用混合式表达人员的职责分配，这有助于项目参与人员充分理解自

己的职责以及组织机构关系，能够克服上述两种形式的缺点。人员组织计划

的编制通常是先自上而下地进行，然后自下而上进行修改确定。首先是管理

部推荐项目经理或者项目负责人，然后由项目经理（负责人）与项目经理部成

员共同商讨确定项目各人选。项目人员组织计划确定的先后顺序是：项目经

理f管理人员f主办工长f各工种人员。

地区推荐项目经理人选给公司人力资源主管，经公司考核确定推荐人选

是否有资格和胜任项目经理。凡是达不到公司项目经理资格而管理项目者，

只能是项目现场负责人，不享受项目经理待遇。公司所有项目的项目经理必

须由公司综合办公室颁发人事任职通知书。管理部可以任命项目现场负责

人。

1.3.5,物资需求计划

物资需求计划根据项目的工作分解结构和进度计划进行编制。主要表明

为完成工作分解结构图中的工程内容而所需的各种材料以及其数量。根据项

目进度计划的安排应明确各种材料的最晚进场时间。与项目进度计划一样，

物资需求计划也将分为：物资总体需求计划、季度物资需求计划、月物资需

求计划和周物资计划。物资总体需求计划比较详细地列出项目主要物资的需

求数量和预计需求时间，它是主要物资订货的基本依据，但材料人员应在主

要物资订货两周前应与项目经理进行确认，待项目经理与建筑师确认后方可

订货。季度物资需求计划是项目经理部根据现场具体情况和季度进度计划编

写的物资需求计划，它比总体物资需求计划更加切合实际、更可靠，是短期

材料订货的主要依据。月物资需求计划是根据月进度计划编写，它主要提出

本月内所需的各种材料和季进度计划中遗漏的辅助材料C周物资计划主要是

正对当地材料采购做的计划，项目经理部根据实际需要确定地材进场时间。

1.3.6.图纸及技术规范需求计划

图纸和技术规范是工程施工的依据，在每一分项或分部工程开工时都应

有足够的图纸和技术规范信息。由于肯尼亚国家的具体情况，图纸供应往往

不及时，所以根据项目进度计划和材料需求计划制定图纸及技术规范需求计

划是非常必要的。这样也有助于咨询单位根据我们的计划及时安排图纸的设

计和技术规范的制定等。殂纸及技术规范需求计划主要以项目总体进度计划

和季度进度计划为基础进行编制，由项目工程师负责编制。编制完成并由项

目经理确认后，书面提交咨询单位。同项目进度计划一样，也有三种需求计

划组成：总体图纸需求计划、季度图纸需求计划、月图纸需求计划。

1.3.7.设备需求计划

设备需求计划主要规定何时需要何种工具设备。由项目经理组织项目工

程师进行编制0设备需求计划的主要编制依据是施工组织方案和项目进度计

戈I」。设备需求计划将是设备管理人员进行设备购置、租赁以及使用和退场的

主要依据。每个项目开工2周内提供设备需求计划给管理部，管理部把计划

新购设备报公司机械设备部。

1.3.8.项目资金需求计划

资金需求计划主要是项目现金流量分布的阶段性表现。由项目经理部根

据前面提到的进度计划、物资设备计划、劳动力分布计划制定详细的资金阶

段性预算计划。项目的资金投入始终在项目的收款前面，所以良好的项目资

金计划是公司财务准备计划、现金流管理的重要依据。

1.4项目进度管理

项目进度管理包括项目进度计划的管理和项目进度控制两方面的内容,

进度计划管理己经在项目计划管理中描述，这里主要描述项目进度控制的办

法。

所谓项目进度控制，是指在项目实施过程中项目管理者根据项目现场的

实际进展情况，与原计划（或既定目标）进行对比，找出偏差、分析成因、

研究纠偏对策，并实施纠偏措施的全过程。项目进度控制的主要依据是项目

进度计划和项目现场实际进度报告。项目进度控制由两个层面进行：

1.4.1项目经理部进度控制

由主管进度的项目工程师会同生产负责人进行控制，控制间隔为两周一

次。工作程序为：进度管理工程师每两周作一次进度报告，进度报告的内容

应与月进度计划的内容相对应，并详细记录其完成情况。在完成报告的次日

项目进度工程师对进度报告与进度计划的差异进行分析，开会讨论其差异的

原因并商量纠偏措施。对产生差异的原因要提供相应的书面附件资料，作为

进度变更获得认可的依据。每次会议都应留有详细的会议记录，并总结经验

教训。

1.4.2管理部进度控制

由管理部组织项目经理、项目工程师以及相关项目管理人员进行控制，

控制间隔为每四周一次。工作程序为:项目经理每四周做一次项目进度报告,

项目进度报告的内容应与详细进度计划的内容相对应，并详细记录其完成情

况。在完成报告的次日项目经理与管理部工程室主任一起对进度报告和进度

计划的差异进行分析，并由管理部召集相关部门人员开会讨论其差异的原因

并商讨各部门采取的纠偏措施和完成时间要求。每次会议都应留有详细的记

录，做为下次会议检查各部门完成程度的比较。

1.5项目成本管理

参见第3章《成本管理手册》的详细管理办法。

1.6项目质量管理

质量管理包括质量策划，质量保证，质量控制的内容。

项目质量策划的结果是质量计戈h质量计划应包括项目分项工程的质量

标准，为达到既定的质量标准应遵循的：a）建立项目质量保证组织机构；b）

合格的材料供应保证；c）正确的施工程序，以及每项施工程序的验收记录人

员；d）完善的施工方案；e）技术保证措施等内容。

在质量保证体系中应阐明为满足项目的质量公司或项目所采取的各种

质量保证措施，如：设定质量职责、完善施工程序、加强检验检测等措施。

质量控制是指根据质量目标进行质量检查并纠正质量问题的过程。质量

控制的程序应包括各种质量检查的内容和检查的时间、步双率以及谁来负责检

查。

在项目开工前管理部会同项目经理部根据项目管理办法制定项目质量

计划、质量保证体系和质量控制方法。由于不同的工程有不同的工程内容，

所以每个项目应有独特的质量计划和质量控制程序，不能照搬。质量管理是

项目管理的核心内容，各级人员应充分认识质量管理的重要性，加强管理，

提高质量。

1.6.1.质量计划

质量计划与其它计划一样是事前对项目质量管理进行策划的结果，它致

力于制定质量目标并规定必要的运行程序和相关资源相互配合以实现质量

目标。在工程开工前由地区管理部牵头项目经理部进行质量计划的制定，质

量目标应包括各分项工程的：a）合同文件和技术资料的完整性和正确性；b）

合格材料供应商和专业分包商的选择；c）材料材质和设各质量标准；c）施工

组织设计中的程序，工艺计划，技术保证措施；d）各质量检测检验的手段；

e）半成品和成品验收质量标准和保护措施。

1.6.2.质量保证

项目开工前工程部根据项目的质量计划制作项目相应的质量保证体系。

其中应包括：a）质量保证和控制组织机构，明确质量保证各层次的具体责任

人或单位；b）将项目的合同管理，材料设备采购和施工的具体工作内容进

行分解，确定每一项的质量保证措施。

1.6.3.质量控制

项目的质量控制是项目实施过程中执行项目质量计划、遵循质量保证措

施、对产生质量偏差的原因进行分析并弥补和进行改进C控制程序主要有：

项目质量控制工作程序、初始的检查实验和标示程序、项目实施过程中的质

量检查程序、不合格项目产品的控制程序、各类项目实施质量记录的控制程

序和交验程序等。

项目工程师根据项目的工程内容和合同要求制定各种质量控制程序，质

量检查的程序等。管理部工程室主任对这些程序审核批准后，由项目经理组

织项目工程师进行实施。

1.7施工现场管理

1.7.1.中国工长的管理

工长要服从项目经理部的工作安排，进入施工现场应戴安全帽、穿劳保

鞋和其他专业防护措施。正常工作时间8小时，加班时间听从项目部安排。

工长在现场注意言行举止，不能打骂本地工人，对不合格的本地工人可以根

据公司规定按照程序进行解雇，并及时通知管理部办公室备案。中国工长不

得在现场设立一人一库。工作着装要保持适当的整洁以维持公司的形象，工

作时间不能聚众聊天。工作时间不得无故离开自己的工作岗位和作业点。

1.7.2.本地劳工的管理

本地工人进入现场应带安全帽、穿劳保鞋和其他防护措施。正常工作时

间为8小时，加班时间根据工作需要另行安排。工人在现场应努力工作，听

工长的安排，不能与工长对抗。如果出现纠纷应协商解决。现场的工人都应

有相应的工作，不能有闲散工人在现场逗留。工人工作服和安全帽的管理项

目经理部应有详细的规定。

1.7.3.现场义明施工要求

现场入口要有明确的施工牌标帜、安全警示、交通指示牌等。现场临设

布置，讲究布局合理，不乱搭乱建，建筑材料进入施工现场时应按材料堆放

制定的位置码放整齐，尽量减少现场二次倒运，落地材料再次利用。做到工

完、料净、场地清。施工现场作好建筑垃圾站，在施工中剩余废料倒进指定

的垃圾站。水泥类垃圾和其他垃圾分开堆放。搅拌机处设沉淀池，清洗机器

污水流入池中沉淀，定期清理。

1.7.4.工地安全管理

首先在项目开工前应对施工工长和工人进行安全教育，使他们牢固树立

安全意识。每个工地要确立一名中国人作为安全、保卫的专职/兼职人员，

一名当地人作为安全员。项目开工前项目安全员必须到政府职业安全健康管

理部门（OSHA）办理项目注册登记，并负责相应证书的年检汇报情况。

现场安全注意事项：1）加强临边洞口防护，防止高处坠落事故发生。2）

不允许随手丢建筑材料，防止物体打击事故发生。3）对机械设备，尤其是

机电设备进行检查，安装漏电保护器，防止机械伤害事故和漏电触电事故。

4）施工现场不准吸烟，工地设吸烟室，木工棚等处挂不准吸烟的标志牌，

防止现场火灾事故的发生。5）现场建立安全检查制度，以主管工长为首，

每10天检查一次并作好检查记录。6）现场设立艾滋病宣传室。每月由项目

经理、工程师带队检查一次工地，发现问题及时安排解决。

工地现场要雇佣专业的保安公司对现场进行24小时全天候防盗防抢护

卫。作为专职/兼职的中国人每天完工后要与保安人员对现场的材料、设备、

机具进行逐一登记并双方签字确认，第二天早上提前半小时再与保安人员进

行清点核对。

凡是现场因为不按照安全管理规定被政府主管机构罚款的，一律有项目

经理部或者违反规定的个人承担。

1.7.5.工地入出库管理

工地库房对材料、设备、机具进入现场和使用出库要进行严格详细的统

计，这是最终项目成本控制的书面记录。工地库房入出管理的好坏程度是衡

量项目经理部现场管理水平的重要指标之一。工地要有专门的库房管理员，

开工前项目经理部要对其进行有效的培训。地区管理部进行每月一次检查，

并做好检查记录。

1.7.6.工地工资发放管理

工地确定专门的工资发放中国人员并报请地区主管财务批准。发放和报

销管理制度遵循公司财务管理办法。

1.7.7.工地日常生活管理

工地的居住管理、食堂管理、作息时间、业余外出制度参照公司综合办

公室制定的相应管理条例。

1.8项目变更控制

没有一个项目能够自始至终按初始计划执行。由于在项目实施过程中不

可预见的新情况，新事情，新问题的产生，使得项目始终处于动态变化的过

程。项目管理得再好，采用的管理方法再科学，项目也不可能避免由于不确

定性原因而带来的变化。项目变更控制的内容包括以下几部分：

1.8.1.范围变更控制

范围变更控制是对已批准的工作分解结构所规定的项目范围进行的所

有修正。范围变更主要会来源于项目建筑师或其他工程师的设计变更。当有

设计变更时，项目工程师应当书面向验工师、成本工程师进行通知，以便进

行进度、成本、验工方面的变更。

1.8.2.进度变更控制

进度计划变更就是疝项目进度计划所进行的修正。进度计划变更可能会

要求对整体项目计划进行调整，如成本计划、资源需求计划以及质量计划等

都需要做相应调整。进度计划的变更应遵循如下两个最一般的约束：

（1）项目必须在一定的日期完成。

（2）资源被严格控制。

在出现进度计划迟延时，进度管理工程师应分析迟延的工作是否关键工

作，如果是关键工作应当进行特殊管理，非关键工作应分析其趋势并采取措

施以防其变为关键工作。总体进度计划的变更必须有严格的控制程序，项目

经理根据进度变更的程度提出变更申请，管理部负责分析变更的原因和趋

势，认为变更的幅度已超出控制界限时尚可变更，变更后的项目总体计划由

管理部审批后报公司工程部。

1.8.3.费用变更控制

费用变更控制就是这造成费用基准计划变化的因素施加影响，以保证这

种变化朝着对项目有力的方向前进；确定费用基准计划是否发生了变化；在

实际变化发生和正在发生时，对这种变化实施管理。控制的过程包括：a）监

视成本执行以寻找出与计划的偏差；b）确保所有有关变更都准确地记录在

成本基准计划中；c）将核准的变更通知有关各方。

成本变更控制包括杳找出现偏差的原因。该过程必须同其他过程（范围

变更控制、进度变更控制、质量变更控制等）紧密结合起来。对成本偏差采

取不恰当的应对措施可能会引起质量和进度方面的问题。对变更后的费用

按照《成本管理手册》执行。

1.8.4.质量变更控制

质量变更控制就是监控具体项目结果以决定它们是否符合相关质量标

准以及确定排出不满意的结果原因的方法，并对其进行修正直到满足质量变

更要求为止。

1.9项目技术管理

项目技术管理主要管理的内容包括：项目本身的技术规范管理和为完成

项目目标所需要的施工技术的管理。项目开工后项目经理要到相应的市政工

程师主管部门办理现场施工各阶段检查验收手续并办理相应的技术质量检

查资料签字。

项目工程师负责技术管理的全部工作，每一项分部或分项工程开工前，

工程师办公室应向施工人员进行技术交底，交底内容应包括：图纸和技术规

范的交底，施工工艺和施工技术的交底，交底手续必须有书面记录，以备将

来进行责任追溯。

工地测量管理包括：测量仪器的管理，采用的测量技术，测量的技术资

料管理。测量仪器由公司工程部统一登记发放给各管理部并负责测量仪器的

采购计划制定。测量技术根据项目的具体情况应在测量工作开始前进行研究

确定，测量人员应根据测量方案进行测量工作。测量技术资料由项目测量人

员负责管理，管理部定期对测量技术资料进行审查。

1.10项目采购管理

参见第4章《物资管理办法》和第5章《机械管理办法》。

1.11项目资料管理

项目资料管理是有关项目各方面动态的书面记录。资料管理是承包商对

项目实施全过程管理的结果。及时、完整、有效的资料信息管理可以帮助项

目管理者追踪已经实施的原因、过程、结果、费用、工期、质量，有利于项

目执行情况的检查，有利于项目的变更收款、工期索赔、质量保证。资料管

理也是衡量项目管理者的管理水平之一。

资料主要包括：合同文件复印件，现场指令，来往函件，地勘资料，图

纸资料，施工、工艺、材料和设备技术规范，机械材料的入场、使用和退场

记录。其中来往函件由项目经理办公室负责编号，登记和收发，图纸资料和

技术规范由项目工程师办公室负责编号，登记，收发和作废处理等。合同文

件由项目部验工师负责管理。

1.11.1.合同文件管理

项目经理部应有完整的主包合同、分包合同、材料设备供应合同及相应

补充部分的复印件，以便项目经理部主要管理和技术人员正确掌握合同条

件。管理部合同管理人员定期对各项目的主要管理人员考核合同条件掌握的

程度。

1.11.2.现场指令管理

项目经理部要保留完整的咨询或业主的现场书面指令和承包商要求咨

询或业主书面确认口头指令的致函。

1.11.3.访客登记管理

现场办公室保安和办公室要有各访客的登记记录，包括时间、姓名、访

问理由、访客来源、进出场时间。

1.11.4.现场材料、设备出入库登记薄

工地对出入现场的材料要有详细库房记录，工长库房要有各工具领用和

归还记录。

1.11.5.施工日志

施工日志是对现场发生事件过程的同期记录，对以后事件的追溯起关键

作用。施工日志由现场施工员或现场工程师英文填写，并有咨询或者业主代

表确认。

1.11.6.会议纪要与进度报告

会议纪要，承包商提交的进度计划、月进度报告是对项目阶段性的总结

性综合记录和实施检查记录。会议纪要同时也是各种指令、变更的书面记录,

是项目索赔的依据之一。

1.11.7.函件管理

来函由秘书进行登记，项目经理签字后，送项目相关人员签字确认。然

后由秘书进行归档分类。去函由相关人员起草并打印后，由秘书交项目经理

确认并签字，然后进行分发，分发后必须有收件方收到的书面签字确认。紧

急信函需发传真件/电子邮件给对方，然后寄发原稿。

1.11.8.图纸与技术规范管理

图纸资料和技术规范由项目总工程师办公室统一接收并编号登记，根据

需要进行复制后，分发给相关人员并作好签字手续。总工程师办公室应对过

期图纸进行显著标示。过期图纸都应加盖“Superseded”和“作废”公章。

1.11.9.技术资料管理

这一部分将由项目工程师根据项目的具体情况进行编写。如：施工组织

设计、特殊施工方案、技术交底记录、地质勘探报告、检验检查试验报告，

测量与放线记录。

1.11.10.项目竣工后资料管理

项目竣工后，项目经理部必须把所有项目资料进行分类放在文件夹中交

到各管理部统一、妥善保管。在项目竣工总结中详细列出文件卷号和存档处。

1.11.11.资料作废

当项目施工完成移交给业主、竣工图纸已交给业主和咨询、保修期结束

和完成最终决算3年后，同时满足这几个条件后，项目资料方可作废销毁。

1.12项目风险管理

项目风险管理是指预先识别项目实施过程中可能存在的对项目目标有

影响的风险因素，并制定风险应对的策略，以便风险因素发生时把损失减到

最少。如果没有合理的风险应对策略的制定，一旦风险因素发生时，原定的

项目目标（工期、成本、质量）可能会受到严重影响。风险管理遵循以下步

骤：a）风险识别过程，b）风险应对计划过程，c）风险监督与控制，d）风

险规避措施。

根据项目的具体情况由地区经理定期召集风险管理会议，针对项目下一

阶段的工作充分进行讨论，与会人员充分发挥主观能动性发掘可能存在的各

种风险。讨论的内容应该围绕以下几个方面:a）影响项巨进度的因素。b）影

响项目成本的因素。c）影响项目质量的因素。d）其他因素。

在发掘出风险因素时，同时应找出风险应对的措施。每次会议还应把过

去一段时间内，风险发生的情况进行总结，找出在应对过程中存在的问题，

并总结经验教训。每次会议应做好详细的会议记录，会议记录应下发到所有

相关人员和上报公司工程部、计划经营部。

1.13项目分包商管理

1.13.L分包商的选择

分包商的选择基本上是在投标阶段开始，由计划经营部选择不同的分包

商参与项目的投标。一旦项目中标后，由各管理部与分包商进行磋商，然后

选择价格低，信誉度好的公司进行合作。分包合同签订按照计划经营部规定

执行。

1.13.2.分包商的计划管理

分包项a的计划应以总承包商的总体进度计划为依据进行编制。当总体

进度计划完成后，由项目经理与项目分包商一起安排分包进度计划。分包进

度计划由项目经理部审核是否切实可行。分包商也应提出人员需求计划、物

资需求计划、设备需求计划以及图纸和规范需求计划等内容，由项目经理认

可后报管理部工程室批准。

1.13.3.分包商的进度管理

分包商的进度应与总包商的进度相适应并符合总体进度安排，分包商的

进度控制应与总承包商的进度控制同步进行。出现的问题应书面通知分包商

进行纠正并要求分包商提出纠正的具体措施和时间要求C

1.13.4.分包商的质量管理

分包商应在项目开工前向总包商提交质量计划和质量控制程序。总承包

商对分包商的质量管理负有监督和检查的职责，项目经理组织相关人员定期

对分包商的质量进行检查并把检查记录书面通知分包商C

1.13.5.分包商的技术协调

分包商的技术协调由项目经理部负责。具体管理办法由项目经理部进行

制定。

1.13.6.对分包商的现场管理

分包商的现场管理由项目经理部负责。具体管理办法由项目经理部进行

制定。

1.13.7.对分包商的付款管理

项目经理部负责签发分包商工程量完工证书，地区管理部负责核对和签

发付款证书，然后由地区财务付款。

1.14项目月度报告的内容

进度报告应该包含分包商部分。

1.14.1.第一部分是项目的基本信息：项目名称，业主，业主负责人，咨询，咨

询联系人，合同金额，开工日期，合同完工日期，合同延长日期（如果

有），到本月累计收款额，工程变更总额。

1.14.2.第二部分是项目现金流比较分析，计划现金流曲线、资金投入曲线、资

金回收曲线。如果3条曲线的相差距离越来越大，就必须分析造成的原

因。

1.14.3.第三部分是收发函件记录（包含现场指令）。

1.14.4.第四部分图纸收到记录

1.14.5.第五部分是现场材料每周末统计

1.14.6.第六部分是现场设冬每周末统计

1.14.7.第七部分是现场每周劳动力统计

1.14.8.第八部分是当月天气情况统计图表

1.14.9.第九部分是进度比较及分析

1.14.10.第十部分是项目变更索赔简要统计

1.14.11.第十一部分是急需要解决的问题和工地存在的风险

1.14.12.第十二部分是当月施工进度典型照片

1.15项目管理培训计划

项目有效的培训计划和实施，可以提高工作的效率，保证质量，减少返

工和浪费，降低安全隐患，减少事故发生率。

项目培训计划的内容包含：a）公司人力资源管理部门集中对项目经理及

主要负责人的项目管理、技术知识培训；b）项目经理对项目技术人员、工长

的技术和质量安全意识培训l；c）工长对带班工人生产质量安全和劳动纪律的

培训。

1.16木工、铁件车间的管理

各管理部的木工、铁件车间归管理部管辖，车间应首先保证自身管理部

内部项目加工计划。如还有加工能力可以为公司内部其他管理部和对外承接

加工订单。

1.16.1计划管理

项目经理部根据项目的总体计划向管理部提出木工知铁件的需求计划，

管理部根据各项目的木工、铁件计划制定材料采购计划和加工进度总体计

戈上木工、铁件总体计划是木工车间、铁件车间安排工作的指导和依据，同

时加工总体计划必须符合项目总体计划的要求。对外加工由管理部接订货

单、下达加工计划。对外加工原则上先收钱后加工。管理部技术主管或者项

目计划申请人负责与加工车间进行技术交底。

1.16.2工作协调

地区管理部每月一次的项目进度协调会应对木工、铁件的工作进行检查

和分析，根据各项目的进度情况可以适当调整木工车间和铁件车间的总体计

戈IJ。地区管理部应将调整后的计划交车间负责人。

1.16.3质量管理

木工、铁件车间的质量管理参考项目的质量管理，质量检查标准参考相

应项目要求的标准。

1.16.4安全管理

车间的安全管理参考工地现场的安全管理规定和国内特种设备安全管

理规定。对防火部分的消防设施，防火要求，管理部将重点检查。

1.16.5木工铁件间成本核算

车间加工的每项内容要有单独的成本核算，以便与每个项目进行成本摊

销。

1.17项目生产工作会议

随着现场施工进度，项目经理部要组织每周一次的定期的生产工作会

议。在会上总结上周的任务完成情况和安排下周的工作任务，以及其他需要

办理的事情。每周生产工作会议是项目管理的执行结果，会议要做书面记录

和对所有工长及管理人员传达。

1.18项目收尾及维修期管理

该项工作是项目管理过程中的关键一环。项目完工后交给业主，项目经

理部的职责基本完成，进入新的安排。管理部开始负责项目维修责任期的工