煤矿矿井安全管理制度汇编

煤矿矿井安全管理制度汇编

目录

1安全目标管理制度................................错误!未定义书签。

2安全生产责任制度.................................................3

3安全投入保障制度................................................6

4风险管理制度....................................................8

6安全管理奖惩制度................................................13

7安全文化建设制度...............................................14

8安全技术文件审批制度...........................................16

9安全检查与监测制度..............................................20

10设备操作管理制度..............................................37

11设备器材管理制度...............................................39

12安全管理公开制度..............................................63

13事故应急救援制度..............................................65

14安全会议制度...................................................67

15安全教育与培训制度............................................68

16安全监督检查制度..............................................77

17矿井主要灾害预防管理制度......................................79

18入井人员管理制度...............................................89

19安全生产举报制度..............................................95

20管理人员下井及带班制度........................................97

21班组建设制度..................................................100

22职业卫生健康管理制度.........................................104

23环境保护管理制度.............................................106

24本质安全运行与检测制度.........................................109

25本质安全组织机构保障制度......................................117

26.“三违”及未遂事故汇报管理制度................................119

27.井下检查制度..................................................121

2安全生产责任制度

为进一步加强我矿安全管理工作，明确各级领导在矿安全、生产、

技术管理中的职责，做到分级管理,层层落实。现依据国家相关法律、

法规，结合AA公司的安全生产责任制度和我矿实际，制定我矿安全

生产责任制度。

一、矿各级管理人员及员工，必须严格按照本岗位《安全生产责任

制》履行相应的职责，并享有相应的权利。

二、各基层单位（办公室）必须根据安全生产法律法规建立各级领

职能部门或分管矿领导进行协调。

十二、当本岗位工作任务出现重大变化无法按规定完成时应该及

时向上级汇报，说明原因，并提出合理化建议。

十三、各岗位要积极参加矿上组织的其它义务活动。

3安全投入保障制度

认真落实《安全生产法》确定的安全保障制度，加大安全投入，依

靠队技进步，提升安全管理水平，建立自我约束、自我激励机制。为

加强对安全费用的管理，制定制度。

一、指导思想

认真贯彻国家煤矿安全监察局《关于印发〈煤矿企业安全生产管理

制度规定〉的通知》(煤安监办字[2004]42号)文件精神，确保XX

煤矿安全生产投入资金，实现矿井的安全生产。

二、安全投入资金提取和使用范围

根据国家《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范

煤矿维简费管理问题的若干规定》，按照公司规定，确定XX煤矿按月

从煤炭生产成本中提取安全费用15元/吨，维简费8.5元/吨。

L煤矿安全费用是指企业按原煤实际产量从成本中提取，专门用

于煤矿安全生产设施投入的资金。具体范围包括：

(1).主要通风设备的更新改造支出；

(2).完善和改造矿井瓦斯监测系统与抽放系统支出；

(3).完善和改造矿井综合防治煤与瓦斯突出支出；

(4).完善和改造矿井防灭火支出；

(5).完善和改造矿井防治水支出；

(6).完善和改造矿井机电设备的安全防护设备设施支出；

(7).完善和改造矿井供配电系统的安全防护设备设施支出；

(8).完善和改造矿井运输(提升•)系统的安全防护设备设施支出；

(9).完善和改造矿井综合防尘系统支出；

(10).其他与煤矿安全生产直接相关的支出。

2、煤矿维简费是煤炭生产企业从成本中提取，专项用于维持简单

再生产的资金。具体使用范围包括

(1).矿井开拓延深工程；

(2).矿井技术改造；

(3).煤矿固定资产更新、改造和固定资产零星购置；

(4).矿区生产补充勘探；

(5).综合利用和“三废”治理支出；

(6).矿井新技术的推广；

三、安全投入资金的管理

1.由神新公司建立管理制度，统一收取维简费及安全费用，集中使

用，所筹集资金由神新公司财务资产部开设专户，专款专用，专项核

算，统一管理；

2.煤矿安全生产投入专项资金坚持先提取、后使用，以收定支、量

入为出的原则；

3.建立管理资金的申请、使用、检查、验收制度，以确保安全投入

资金的正常使用和有效的发挥作用。

四、其余未尽事宜严格执行公司本质安全管理体系管理制度汇编中

《安全投入保障制度》规定-

4风险管理制度

一风险预控管理制度

1识别生产活动过程中的危险源，针对危险源制定有效的管理标

准和管理措施。

2各单位技术负责人负责对危险源管理标准、管理措施的培训，

并组织考试，合格后方可上岗作业。

3作业规程由区队工程技术人员负责编制，在编制过程中要充分

考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和

管理措施。

4当作业场所、生产T艺、技术设备、T作任务等发生变化时，

各单位技术负责人必须组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定

通过审批的管理标准、管理措施，否则不准施工。

二危险源辩识管理制度

1矿属各单位及驻矿单位成立各自的风险管理小组，负责本单位

生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类。

2安全管理办负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措

施制定的思路、方法给予相应指导。

3安全管理办负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。

4各单位风险管理小组负责对风险管理要素的审核。

5各单位技术负责人负责组织本单位员工进行危险源的辨识及分

级分类。

6对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实

到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。职能部门、安全

管理办进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。

7安全（体系）办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危

险源管理责任。

8各职能部门和安全（体系）办必须熟悉木部门监管的所有危险

源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。

9安全（体系）办每年定期组织各单位对危险源进行全面审核，

负责危险源的增减和升降级管理。

10各单位技术负责人负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充

分利用班前会组织当班人员进行本岗位危险源辨识。

三工作前风险评估制度

1工作前风险评估是根据进入作业状态前,根据当班的工作任务、

作业环境、设备设施、所使用的T器具、个人技能、个人防护等，评

定作业过程中存在的风险。

2根据评估出的风险，要相应制定改进或防范措施，及时消除安

全隐患，确保实现安全生产。

3工作前风险评估工作在每天的班前会上进行，生产班组由当班

带班队长负责组织工作前的风险评估，检修班及其它作业班组，由机

电副队长或技术员组织进行工作前的风险评估，评估后要认真填写风

险评估记录。

4保留日常风险评估记录，必要时追加到正式风险概述中。

5经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向调度汇报,

经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。

5人员不安全行为管理制度

为了对全矿井生产过程中各类人员不安全行为，进行有效的监督检

查管理，特制订本制度：

1、矿、队（办）管理人员对人员不安全行为负有监督检查、纠正

的义务。现场作业中首先要确保个人按章作业，同时也要互相监督提

醒其他人员不违章作业。

2、检查执行采用定期检查和动态检查相结合的办法，定期检查与

矿“一、三、五”流程一并检查，动态检查由职能队室人员、机关跟

班人员实行24小时不定时，对各作业点进行巡回检查，检查要覆盖

生产全过程、全方位。

3、每周定期检查与综合大检查相结合，由安全管理办组织统一安

排检查线路及人员。

4、动态检查由专职人员突击抽查，检查成员根据检查范围和专业，

由安全管理办随时召集有关部门人员进行检查。

5、不定期检查重点突出中、夜班的检查。

6、检查必须对照《煤矿安全规程》、《规程措施》、《岗位标准》、《岗

位责任制》、《风险源辨识手册》等进行检查。

7、检查要把重点放在采掘、“一通三防”、顶板管理、机电运输、

辅助运输和外委施工队伍现场管理上，对于井下重点工程以及搬家倒

面、打眼放炮工程、大型器材长距离运输等，易发生不安全行为的作

业环节进行重点监控。

8、对检查中发现的不安全作业行为，应现场予以纠正，并根据情

节给予当事人及责任单位罚款，情节严重的不安全行为，组成调查组

进行责任追究，进行经济处罚、待岗培训直至行政处理意见，并要及

时通报全矿。

9、对检查中发现的重大不安全行为，涉及人身安全或者作业区域

存在无法保证人员安全的危险源，责令从危险区域内撤出作业人员、

暂时停产或者停止一切作业活动。

10、每周各单位第一责任人负责组织一次针对现场不安全行为的纠

正巡查工作，巡查要覆盖所管辖区域生产作业全过程、全方位。

11、带班队长负责对每班人员的作业行为不定时的进行巡回检查,

特别对重点的岗位、关键的作业环节要采取重点监控。对本单位不安

全行为人员要给予处理，对情节严重的不安全行为，由安全管理办进

行追查处理。

12、各队（办）要建立自检记录，要详细记录检查时间、存在问题、

整改责任人、整改措施、整改期限及复查整改落实情况。

13、班组长为本班安全生产第一责任人，不定时对全班人员作业行

为进行抽查，经常提出要求、提醒安全注意事项，超前控制不安全行

为和事故的发生。

14、班组成员要相互关照，发现不安全行为立即给予警告或提醒，

必要时要进行强行制止。班组作业岗位各自分工负责、责任明确，又

要相互制约，必须形成无隐患、无缺陷、无违章的作业氛围。

15、每周班组要在队（办）管理人员的指导下开展一次安全活动，

组织讨论安全工作中存在的问题，对日常作业中的不安全行为，进行

分析，制定措施，杜绝在以后的工作中再次出现。

16、各级管理人员对人员不安全行为，在日常检查中，要使用文明

用语进行制止，检查要遵循平等、尊重员工的原则，不能给违章人员

造成心理压力，避免因心理因素引发二次违章，造成事故。

17、矿属各单位对每次检查出的人员不安全行为要上报安全管理办,

由安全管理办建立台帐，具体要对不安全行为人员姓名、所在单位、

违章时间、违章情况、处理结果等情况详细记录在案。

6安全管理奖惩制度

一奖励

1全面完成上级下达的安全生产指标，落实安全生产岗位责任制,

认真贯彻执行安全生产方针、政策、法规及规章制度的。

2对在生产中发现的重大事故隐患及时采取措施加以整改和预防、

发现违章操作及时制止的。

3在安全教育培训中工作突出的。

4一年中未发生轻伤、重伤等安全事故的单位。

5在安全管理工作及生产过程中做出突出贡献的个人及单位，矿将

视情节予以奖励。

二处罚根据谁主管谁负责，谁出问题谁承担的原则，对发生

违章违纪造成损失的，按以下规定予以处罚：

1违反操作规程及安全有关规定进行操作的，对照2009年矿发3

号文进行处罚。

2接到违章通知书后未按期进行整改的，给予单位200元罚款。

3特种作业人员未持证上岗，比照2009年矿发3号文进行处罚。

4安全管理台账不健全或丢失的，视情节予以处罚。

5出现各类事故未按规定时间上报或故意隐瞒不报的，视情节予以

处罚并予以通报。

6对出现事故的责任人，按责任大小、情节轻重予以处罚直至追究

刑事责任。

三日常检查隐患对照2009年矿发3号文执行。

7安全文化建设制度

一通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自

我约束、持续改进的安全长效机制，构建良好的安全人文氛围和协调

的人一机一环关系，实现人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管

理无漏洞的安全目标，制定本制度。

二建立本质安全文化建设组织机构

1组织机构

组长：

副组长：

成员：

领导小组下设办公室，设在综合办，郭红珠任主任，负责本质安全

文化建设日常工作。

2组织职责

（1）负责制定本矿本质安全文化建设实施计划。

（2）审核和执行本质安全文化建设工作的相关文件。

（3）负责计划实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置。

（4）解决本质安全文化建设实施过程中遇到的问题。

（5）所有成员都要接受本质安全文化建设的相关培训。

3有专门矿领导负责本质安全文化建设，有具体明确的本质安全

文化建设长期目标和年度目标，并且将目标分解到具体的部门。年末

总结本年度的本质安全文化建设业绩，找出存在的问题与不足，提出

切实可行的改进措施，为制定下一年计划作依据。

三有明确具体的木质安全文化建设程序

XX煤矿本质安全文化建设流程图

考核评价并提出改进措施

四有专项本质安全文化建设资金

五舆论保障

1紧密围绕本质安全管理体系的发展目标，利用广播、信息网、

宣传栏等各种媒体和载体进行文化建设宣传。

2在厂区道路两侧及井口悬挂、张贴安全文化标语，设置统一的

宣传标识牌，营造浓厚的企业文化建设氛围，使员工在潜移默化中受

到教育。

3开展全员安全知识竞赛活动，提高员工对生命健康价值的认识,

形成生命至上安全第一的潜意识观念。

六本质安全文化建设要形式多样，内容丰富。

七年末总结本年度的本质安全文化建设业绩，找出存在的问题与

不足，提出切实可行的改进措施，并制定下一年度的本质安全建设计

划。

8安全技术文件审批制度

为了进一步抓好作业规程、操作规程及各种安全技术措施等审批与

管理工作，明确各方面技术人员的职责，规定审批的程序、标准、时

限、审批级别、审批人员职别和资格，明确各级审批人员责任，保证

规程和各种安全技术措施编制依据充分、正确，内容具体、全面、可

行、可靠，能够有效指导生产作业和操作，特做如下规定：

一审批内容

为避免作业规程和安全技术措施出现漏洞，必须重点审核以下内容:

1资料完整，内容全面具体，层次清晰，用语准确规范，避免出现

有歧义的语句。

2各种技术措施要符合实际情况，有针对性和可操作性。

3技术措施要符合《矿山安全法》、《煤矿安全规程》、《安全技术操

作规程》、《煤矿安全质量标准化标准》、有关法律法规及现行安全制

度的有关规定。

4是否制定正确、合理的避灾路线。

二审批程序

1采掘作业规程和单项工程安全技术措施初审时，由矿总工程师负

责组织生产、地测、机运、通风、安全、煤质、调度等部门进行会审，

会审由生产办做记录，各部门签署意见，并由总工程师进行总结，提

出会审意见，生产办打印下发相关单位，编制人员修改补充完毕，经

有关人员会签后报总工程师批准生效。

2在用的采掘作业规程和单项工程安全技术措施每月必须复审一

次，由矿总工程师负责组织有关部门进行复审，对每一份规程、措施

提出复审意见，发现问题及时修改，并重新履行审批程序.

3作业规程和安全技术措施的修改补充。因生产工艺、地质条件

等发生变化，规程内容无法指导现场实际，区队技术负责人必须及时

修改补充作业规程和安全技术措施。新修改的作业规程和安全技术措

施仍必须履行审批手续，并向区队人员学习贯彻考试合格后执行。补

充内容要与原作业规程和安全技术措施装订成册。

三审批标准

（一）规程、措施制定的工程技术标准必须符合设计文件要求。

（二）规程、措施制定的工程质量标准必须符合《煤矿安全质量标

准化标准》和公司有关规定。

（三）规程、措施制定的施工工艺和施工方法必须符合《煤矿安全

规程》和《安全技术操作规程》等有关规定。

（四）规程、措施的制定必须符合有关行业法规、行业标准和《采

掘作业规程编制管理实施细则》的规定。

四审批时限

1作业规程、安全技术措施的制定审批时间分为两种情况：可提

前分析预测地质条件变化的规程措施审批手续要求在新工作面开工

前10天结束，审批后的规程（措施）必须复印四份，交生产办、安

全办、调度室、档案室各留一份，以便监督其施工和备查。职教部门

负责，生产办、安全办参加施工人员作业规程的贯彻、学习、考试、

阅卷工作，考试合格后方可上岗作业；施工过程中发生不可预见的工

程问题时必须停止生产，立即制定安全措施或变更作业规程，由矿总

工程师组织会审批准。

2口头应急措施的规定

（1）因发生事故或紧急情况，客观不允许编制书面安全技术措施，

应采取口头应急措施C

（2）由现场的跟班干部或队长（党支部书记）根据现场情况，口

头制定应急措施，传达后组织实施。

（3）现场的跟班干部或队长（党支部书记）传达口头措施后，应

将现场情况及口头传达措施内容汇报调度室，调度室详细记录后汇报

分管矿领导或矿总值班领导，有明确指示或意见的，调度室应立即通

知现场跟班干部或队长（党支部书记），再立即传达到施工人员。

（4）调度室做好记录备案。

3下列安全技术措施由矿总工程师组织有关队室编制，矿总工程

师同意审核签字后，报公司审批。

1).在试验期间涉及安全生产的新技术、新工艺、新设备、新材料，

经过论证、安全性能检验和鉴定制定的安全措施；

2).采区设计方案；

3).矿井采用综采放顶煤开采和第一次采用综采进行开采的采煤工

作面的开采设计；

4).改变全矿井通风系统时的通风设计及安全技术措施；

5).矿井掘进工作面采用第一套新的机械化作业线组织生产并使传

统生产工艺发生重大变化的掘进工作面作业规程；

6).矿井使用新采煤方法的采煤工作面作业规程和“三下”采煤工

作面的作业规程；

7),矿井灾害预防与处理计划；

五各职能队室审批人员资质及责任

1矿总工程师对作业规程、安全技术措施的审批负主要责任。

2作业规程、安全技术措施必须由总工程师签批，总工程师因故

不能签批时，由矿长指派具有中级以上技术职称的主管领导审批。

3各职能队室技术负责人负责作业规程、安全技术措施的审批T

作。

4参加审批人员在措施审批后，要在措施上签字。

5经审批过的作业规程或安全技术措施必须在开工前7天送达各相

关施工单位、业务队室、安全办(其他临时性安全措施开工前3天送

达)。

6经审批过的作业规程或安全技术措施在施工前必须向所有参加

施工的干部员工贯彻学习，并有贯彻学习记录、考试记录，每月5日

前各单位必须将作业规程或安全技术措施复审完毕，并在每月15日

前组织施工人员贯彻学习

9安全检查与监测制度

一、矿压安全检查与监测制度

第一章总则

第一条矿压监测是矿井技术基础工作之一，是保证矿井安全生产

的重要手段，综采队及施工单位、监督单位必须高度重视，加强领导，

认真组织实施。要建立系统的矿压监测和信息反馈体系，健全和完善

矿压监测工作制度及监管体系，实现矿压监测工作的科学化、规范化

和制度化。

第二条矿压监测的目的是掌握采场矿压和巷道矿压显现规律及

特点，科学指导采场设计、巷道布置、现场施工和维护，综合评判设

计和支护效果，动态优化支护设计，从而保证工程质量和安全生产;

并为今后的工程设计及安全管理提供科学的依据。

第二章管理职责

第三条矿总工程师是矿压监测工作的技术管理负责人，负责矿压

监测设计的审批，组织开展矿压监测技术分析，优化支护技术方案,

批准设计的实施。

第四条生产矿长是矿压监测的现场实施负责人,负责矿压监测设

计及支护技术方案的现场落实，保证质量和效果。

第五条矿长要重视矿压监测工作，并负责落实矿压监测设备、设

施、仪器、仪表的采购、安装及维护管理资金。

第六条矿生产办协助矿总工程师抓好矿压监测设计的编制、审查

及协助生产矿长实施矿压监测设计。具休负责矿压监测信息的阅示、

处理、分析、提出技术方案优化、整改意见及日常管理工作。

第三章执行细则

第七条采掘区队必须建立矿压观测分析管理制度，由技术员负责

定期进行数据收集、整理、分析，并报矿生产技术部门及负责矿领导

进行审阅。

第八条井下生产采面和施工巷道必须按照《矿井安全质量标准化》

的要求，建立矿压监测系统、配备监测仪器。

二、安全监控系统安全检查与监测制度

煤矿安全生产监测监控系统在矿井的安全生产过程中起着重要的

作用，为进一步提高矿井安全生产的管理水平，确保安全监控系统稳

定、可靠、准确、有效的运行，充分发挥矿井安全生产监测监控系统

的功能，根据《煤矿安全规程》、《AQ1029-2007煤矿安全监控系统及

检测仪器使用管理规范》、UQ6201-2006煤矿安全监控系统通用技术

要求》、OIT/T1008-2006煤矿安全生产监控系统软件通用技术要求》

及国家相关标准内容，依照AA能源有限责任公司安全监控系统安全

检查与监测制度，特制定XX煤矿安全监控系统安全检查与监测制度。

（一）本制度使用范围

本制度包括XX煤矿安全监控系统及检测仪器的装备、传感器设置、

使用与维护、煤矿安全监控系统及联网信息处理、安全监控系统的机

构、安全监测工岗位责任制与技术资料管理等内容。

（二）神新公司井工煤矿安全监控系统装备要求

1.瓦斯矿井必须装备煤矿安全监控系统。

2.煤矿安全监控系统必须24h连续运行。

3.接入煤矿安全监控系统的各类传感器应符合AQ6201-2006的规

定，稳定性应不小于15d。

4.煤矿安全监控系统传感器的数据及状态必须传输到地面主机。

5.煤矿必须按矿用产品安全标志证书规定的型号选择监控系统的

传感器、断电控制器等关联设备，严禁对不同系统间的设备进行置换。

6,煤矿安全监控系统必须联网。

7.煤矿矿长、矿技术负责人、爆破工、采掘区队长、通风区队长、

工程技术人员、班长、流动电钳工、安全监测工下井时，必须携带便

携式甲烷检测仪或数字式甲烷检测报警矿灯。瓦斯检查工下井时必须

携带便携式甲烷检测报警仪和光学甲烷检测仪C

8.煤矿采掘工、打眼工、在回风流工作的工人下井时，必须携带

便携式甲烷检测报警仪或甲烷检测报警矿灯。

9.煤矿地面中心站安全监控系统的主机及系统联网主机必须双机

或多机备份，24h不间断运行。当工作主机发生故障时，备份主机

应在5min内投入工作。中心站应双回路供电并配备不小于8h在线式

不间断电源。中心站设备应有可靠的接地装置和防雷装置。联网主机

应装备防火墙等网络安全设备。中心站应使用录音电话。

10.矿安全测控管理机构设在生产调度室，设一名副主任进行管理。

11.安全监测工应经培训合格，持证上岗。

（三）安全监控系统的设计和安装要求

1.煤矿的采区设计、采掘作业规程和安全技术措施，必须对安全

测控仪器的种类、数量和位置，信号电缆和电源电缆的敷设，断电区

域等做出明确规定，并绘制布置图和断电控制图。

2.安装断电控制时，，必须根据断电范围要求，提供断电条件，并

接通井下电源及控制线。断电控制器与被控开关之间必须正确接线,

具体方法由煤矿主要技术负责人审定。

3.为防止甲烷超限断电时切断安全测控仪器的供电电源，安全测

控仪器的供电电源必须取自被控开关的电源侧,严禁接在被控开关的

负荷侧。

4.模拟量传感器应设置在能正确反映被测物理量的位置。开关量

传感器应设置在能正确反映被监测状态的位置。声光报警器应设置在

经常有人工作便于观察的地点。

5.井下分站，应设置在便于人员观察、调试、检验及支护良好、

无滴水、无杂物的进风巷道或洞室中，安设时应垫支架，使其距巷道

底板不小于300mm,或吊挂在巷道中门

6.隔爆兼本质安全型等防爆电源，宜设置在采区变电所，严禁设

置在断电范围内。隔爆兼本质安全型防爆电源严禁设置在下列区域:

（1）低瓦斯和高瓦斯矿井的采煤工作面和回风巷内；（2）煤与瓦斯

突出矿井的采煤工作面、进风巷和回风巷；（3）掘进工作面内；（4）

采用串联通风的被串采煤工作面、进风巷和回风巷；（5）采用串联通

风的被串掘进巷道内。

7.为保证安全监控系统的断电和故障闭锁功能，断电控制器与被

控开关之间必须正确接线。具体方法由煤矿主要技术负责人审定。

8.与安全测控仪器关联的电气设备，电源线和控制线在改线或拆

除时，必须与安全监控管理部门共同处理。检修与安全测控仪器关联

的电气设备，需要安全测控仪器停止运行时，必须经矿主要负责人或

主要技术负责人同意，并制定安全措施后方可进行。

(四)安全监控系统使用与维护制度

1.井下安全监控系统管理

(1)井下安全监控网络由矿调度室全程监控管理，井下各单位应全

力配合。凡属井下相关单位责任区域之内，使用单位对该区域内安全

监测监控装备和线路应规范使用和正确维护。由于非正常使用造成监

控设备故障，对使用单位要追究责任。

(2)对于监控设备移动频繁的采掘工作面，使用单位必须按标准要

求及时进行移设。

(3)在设有监控装备地点附近放炮和进行支护作业时必须对监控装

备、线缆采取可靠的保护措施。掘进工作面放炮前应将传感器移至安

全位置，实施完毕后应移至标准位置。(综采工作面传感器距端头标

准为10米以内，掘进工作面传感器距端头标准为5米以内)。传感器

的悬挂必须符合安全规程标准(距顶不得大于30CM,距帮不得小于

20CM)o

(4)各单位对使用范围内(机电设备管理及工作责任区)监控装备

的日常维护工作包括：保持监控设备干净整洁，及时汇报监控装备出

现的异常情况等，保持监控线缆的整洁和悬挂整齐，及时移设监控装

备和盘挂监控线缆，移设符合标准，盘挂整齐。

(5)凡在各单位使用范围出现监控装备保护不周损坏、丢失，造成

矿井监控网络信号不正常、监控设备及线路损坏，由使用单位承担材

料费用，矿井监控管理人员负责修复调试，其他人员不得随意处理。

同时追究该单位管理责任，并查明原因、落实到人，予以处罚。

(6)井下布置的传感器，各使用单位按规程要求进行悬挂，新区域

监控网络的布置方案以及局部网络的变更均由矿通风队提出设计，各

职能部门审查报矿总工程师批准后方可执行，井下的监控线路必须在

矿监控管理人员的指导下方可进行线路联接和拆除工作。

(7)井下监控设备应保持24小时不间断供电,分站备用电源的设计

供电时间为2小时，当井下供电区域停电达到2小时以上时，及时汇

报矿调度室，矿调度室应及时与监控管理人员取得联系，以便按程序

停止井下分站工作，待供电正常后再予以恢复。

(8)各使用单位的采掘工作面设计、作业规程以及安全技术措施中

必须包含安全监控系统的设计方案及安全管理措施，并在实际生产中

严格遵照执行。

(9)为进一步规范和协调管理，对监控管理人员给予以下权力：

A、有权依据本管理办法对相关使用单位安排和布置工作。

B、有权对查出的问题责令使用单位限期整改和要求立即整改。

C、有权提出对违反本制度的单位和个人做出处罚。

D、有权制止破坏或对监控装备有安全威胁的行为.

F、有权在监控装备不能按要求使用及正常维护时停止作业地点的

工作。

(10)负责全面管理安全生产监测监控系统的监控管理人员主要负

责矿井监控网络的巡检和维修工作，具体包括：主监控装备及时移设。

定期或不定期的巡检，传感器的标校维护、井下监控网络故障处理、

指导井下局部监控设备的搬家以及安全监控装备帐、卡、牌、板记录

等业务。

(ID监控管理人员必须每7天使用标准气样和空气样对井下甲烷

传感器进行调校1次，并对甲烷超限断电功能进行测试，每月使用标

准气样和空气样对井下一氧化碳传感器进行调校1次。定期未进行调

校和断电测试予以处罚。

(12)监控管理人员必须对安全监控设备定期进行调试、校正，每月

至少1次。按时检查监控设备及电缆是否正常。安全监控设备发生故

障时，必须及时处理，在故障期间必须有安全措施。

2.矿地面中心站及网络终端管理

(1)地面中心站及网络由矿调度室统一负责管理，各终端设备和线

路由使用单位进行正常使用及规范维护。

(2)矿井监控网络使矿井安全生产的各种信息能够实现网络传输，

调度室有责任不断对网络进行优化管理，并提出科学管理方案，使监

控网络能够在矿井的安全生产过程中发挥更大的作用。

(3)矿安全监控管理部门负责矿井安全生产监测监控相关报表的报

送和存档保管业务，并负责矿井质量标准化中安全生产监控项目的技

术业务工作，同时对矿井安全生产监测监控系统负管理责任和专业技

术责任。

(4)为充分发挥监控系统的网络化功能，促进矿井的信息化建设，

除监控网络必须反映的图表外，网络中还应共享以下图纸资料，分别

由相关单位负责绘制、补充、完善和修正。

(5)监控系统网络终端程序由监控室网络管理人员统一安装和配置,

各单位管理人员不得随意改动。

(6)地面中心站及调度监控室不得随意停电，供电按照矿一级供电

地点对待，遇特殊情况必须停电2小时以上时，机电部门必须及时通

知调度室，由调度员与监控管理人员取得联系，以便按程序关闭主控

室设备，对于突发的停电，如在2小时内不能够恢复调度员必须及时

通知监控管理人员进行处理。

(7)调度室调度员应对监控网络所反映的井下安全生产情况进行

24小时监控，发现问题应及时按程序汇报。

(8)调度室调度员在监控过程中发现监控网络工作不正常时必须及

时汇报解决，遇到状态出现异常时，应及时同井下监控设备安装地点

的人员取联系，了解对照发生的情况，同时做好监控运行记录，并通

知监控管理人员解决处理问题。

(9)矿井安全监控系统中心站必须实时监控全部采掘工作面瓦斯浓

度变化及被控设备的通、断电状态。监控管理人员必须将矿井安全监

控系统的监测日报表报矿长、总工、调度室主任和技术负责人审阅。

(10)地面中心站和调度监控室为矿井监控网络的中心，严禁非工

作人员进入，需要进入时必须经过管理机构特许。

(五)安全监控系统检修机构

1.矿井应建立安全测控仪器检修室，负责本矿安全测控仪器的调

校、维护和维修工作。

2.通安公司负责安全测控仪器的调校、维修、报废鉴定等工作。

3.安全测控仪器检修室应配备甲烷传感器、测定器检定装置、稳

压电源、示波器、频率计、万用表、流量计、声级计、甲烷校准气体、

标准气体等仪器装备。

(六)矿井安全监测人员岗位责任制

1.安全监测工

(1)服从领导的安排，积极主动完成各项安装工作和检修任务。

(2)认真学习《安全生产法》、《矿山安全法》，并熟悉《煤矿安全规

程》，掌握《煤矿安全规程》、《AQ1029-2007煤矿安全监控系统及检

测仪器使用管理规范》、«AQ6201-2006煤矿安全监控系统通用技术要

求》、《MT/T1008-2006煤矿安全生产监控系统软件通用技术要求》

等国家标准，搞好安全工作。

(3)不断学习《神新公司矿井安全监控系统管理实施细则》内容，

切实抓好本矿安全监控监督管理工作，贯彻实施细则的每一项标准和

要求，有效地发挥矿井安全监控系统的作用。

(4)认真做好井下监控设备的检修和定期巡查，保证通讯线路敷设

符合规定，悬挂整齐。CH4传感器10天标校一次、C0传感器一个月

标校一次，要求标校准确，保证监测数据的真实性，并认真及时填写

各类表格记录，以备后查。

(5)遵守各项规章制度夭口劳动纪律，遵守治安、防火等各项规定。

(6)爱护系统设备和设施，保持中心站的卫生整洁，定时清理监控

机的灰尘和污物。

(7)发现安全隐患，应及时汇报并立即处理。

(8)努力学习各项专业技术知识，提高判断和处理故障能力；全面

了解和掌握通风监测系统的安装、设置情况，不断对系统监测数据进

行更新设置和存储。

(9)对多屏机显示各种参数图表及时更新，做到整洁、直观，及时

变更上传数据表格、图表与本矿监测一致。

(10)针对安全监控系统要经常提出合理化建议和具体一些方面的

系统优化的改进方法，使矿井安全监控系统能更优化、合理的实现系

统的稳定、可靠、准确、有效的运行，发挥其最大作用。

2.安全监测维修工

(1)负责各种监测监控设备下井前的调试工作，确保下井后能正常

运行。

(2)负责各类监控设备的维修和调试，对返修设备要认真询问故障

情况，仔细检查并彻底解决，确保修复后的设备性能完好可靠。

(3)对返修设备应及时处理，保证待修率不超过20%,以提高使用

率。

(4)认真学习《安全生产法》、《矿山安全法》、《煤矿安全规程》，熟

悉《煤矿安全规程》，掌握《AQ1029-2007煤矿安全监控系统及检测

仪器使用管理规范》、UQ6201-2006煤矿安全监控系统通用技术要

求》、O1T/T1008-2006煤矿安全生产监控系统软件通用技术要求》

等国家标准，遵守操作规程。

(5)正确使用和保养好各种仪器仪表，合理使用元器件。

(6)各种维修设备要存放有序，配件、备用件、损坏元件要分类存

放。

(7)保持环境卫生整洁，物品存放整齐。

(七)井下气体超限报警处理制度

1.监控员必须认真观测每班的安全监控传输信息。

2.集中精力时刻守在电话机旁，严禁作其它无关事务。

3.记清瓦斯报警情况，立即传达各种命令，准确填写记录。

4.当传感器报警时，必须立即通知通风队值班人员、井下瓦斯检

查员及工作面当班带班人员。

5.瓦斯检查员到命令后，必须及时查明原因后立即向调度室及通

风队值班人汇报。

6.根据工作面气体超限的具体情况，调度员指派当班带班领导配

合瓦检员进行处理，并报矿值班领导。

7.当井下各地点气体超限报警时，根据《煤矿安全规程》要求需

要人员撤离时，立即组织人员撤到安全地点，向矿总值班领导汇报,

进一步采取处理措施；待工作面气体恢复正常后，方可指挥人员恢复

作业。

气体超限告警应急流程图

8.本规定未尽事宜严格按照《煤矿安全规程》执行。

（八）断电控制器复电管理制度

当矿井采掘工作面的瓦斯浓度达到1.5%时，井下断电器自动切断

工作面区域的电源。为了安全、正确地给断电区域复电，特制定以下

制度：

1.当瓦斯超限时，达到断电浓度（如1.5%）时，断电器会自动切

断电源，调度员要及通知救护队员检查该区域瓦斯，并及时采取安全

技术措施，降低瓦斯浓度，只有当瓦斯浓度降到«AQ_1029煤矿安全

监控系统及检测仪器使用管理规范》以下时，方可由该采区电工人工

复电，不可违规擅自复电。

2.当断电器在误动作情况下断电，影响采区生产时必须有调度员

及时通知安全监控系统维修人员检查该区域瓦斯、一氧化碳等气休情

况，只有当气体在《规程》规定的浓度以下时，方可由该区域电工人

工复电，否则遵照第1条执行。

3.为避免断电器的误动作，工作面区域的传感器安设位置必须符

合《规程》规定，由安全员及安全监控系统维修人员检查，严禁随意

挪动。

4.采掘工作面的安全员、瓦检员必须随时检查传感器位置，一旦

发现位置不合规程要求，立即责令现场跟班干部或班组长更正，工作

面不准作业C

5.采掘工作面跟班干部或班组长，一旦发现工作面停电，立即指

派当班电工对工作面附近传感器进行认真检查。

6.一旦发现传感器报警,跟班干部或班组长立即向矿调度是汇报，

矿调度室立即通知瓦检员对其气体检查。

7.瓦检员检查后确定气体正常，传感器仍处于报警状况，矿调度

员立即通知安全监测系统人员下井进行维修，维修好后再通知采掘工

作面跟班干部或班组长，立即安排本班电工复电。

8.相关区域专职瓦检员对复电全过程进行现场跟踪监督，一旦发

现违章应立即制止，严禁工作人员强行复电或私自甩开断电器。

（九）瓦斯传感器标校操作制度

1.井下安装各地点的CH4传感器必须每10天用标准气样和新鲜空

气样对CH4传感器进行标校。

2.井下传感器标校前必须先检查CH4传感器的线路是否完好，CH4

传感器外观是否正常。

3.传感器标校前必须确定测试点区域5米内支护可靠、顶板完好

和无淋水。

4.传感器标校前必须确定该区域相关设备必须停机。

5.进行传感器标校必须先进入标校模式，确定标准气样的数值。

6.进行传感器标校必须先通新鲜空气约1分钟，确定传感器的零

点。

7.再通标准气样约1分钟，确定传感器的最高码值。

8.退出标校状态，待传感器回零后再通入标准气样，观察传感器

数值是否与标准气样数值相符。

9.标校完毕后，清洁传感器表面灰尘及调整传感器悬挂位置。

（十）一氧化碳传感器标校操作制度

1.井下安装各地点的C0传感器必须每月用标准气样和新鲜空气样

对C0传感器标校1次。

2.井下传感器标校前必须先检查C0传感器的线路是否完好，C0

传感器外观是否正常。

3.传感器标校前需确定测试点区域5米内支护可靠、顶板完好和

无淋水。

4.传感器标校前必须确定该区域相关设备必须停机。

5.进行传感器标校必须先进入标校模式，确定标准气样的数值。

6.进行传感器标校必须先通新鲜空气约1分钟，确定传感器的零

点。

7.再通标准气样约1分钟，确定传感器的最高码值。

8.退出标校状态，待传感器回零后再通入标准气样，观察传感器

数值是否与标准气样数值相符。

9.标校完毕后，清洁传感器表面灰尘及调整传感器悬挂位置。

（十一）瓦斯断电测试操作规程

1.井下安装各地点的断电器必须每10天进行一次断电测试。

2.断电测试时必须保证CH4传感器的准确可靠。

3•准备做断电测试前应下发断电测试工作单给断电区域负责单位,

经总工及断电区域负责人签字后方进行。

4.准备断电测试前必须通知井下该区域带班领导和该区域电工，

再确认该区域安全生产情况是否稳定后方可进行。

5.断电测试时设备断电区域相关设备停机。

6.做断电测试的位置应选择在5m范围内顶板完好、支护可靠和无

淋水。

7.用超过1.5%的标准气样对传感器进行通气，使传感器读数达

到1.5%,使断电区域断电。

8.在断电测试后，必须由瓦检员检查开关附近风流中瓦斯浓度不

得超过0.5%,开关20nl范围内巷道顶部和支护背板后无CH4积存时，

方可复电。

（十二）安全监控设备管理制度

1.矿井安全监控系统的设备由安全监控管理部门统一管理，统一

发放给使用单位，使用单位负责监控设备的维护，并负责各采掘工作

面的设备回收等工作。

2.各使用单位应严格遵守《神新公司安全监控系统实施细则》中

相关规定。

3.损坏的设备由监控管理维修人员进行维修，维修费用由使用单

位承担；若设备非正常损坏并无法修复，应由使用单位进行赔偿，安

全监控管理部门将视情节严重给予处罚。

4.新进的设备统一存放在库房内，进行统一管理，使用单位必须

对新进设备进行登记；暂不使用的装置，必须妥善维护保管，防止日

晒、雨淋、锈蚀和拆套，并做好防火、防盗工作。

5.监控系统管理部门对井下新安装的设备，实行区域式管理（各

使用单位负责各自的监控设备），发现损坏或故障应及时汇报。

6.安全监控设备符合下列情况之一者，应申请报废：

（1）设备老化、技术落后或超过规定使用年限的老旧设备；

（2）通过修理，随能恢复精度和性能，但一次修理费用超过设备

原价的80%以上；

（3）严重失爆不能修复的；

（4）遭受意外灾害，损坏严重，无法修复的；

（5）不符合国家规定及行业标准规定应淘汰的.

7.各单位人员应爱护矿井安全监控系统，使其充分发挥为安全生

产保驾护航的作用。

（十三）中心机房管理制度

1.安全监控中心机房是矿井安全监控主要设备集中控制中心，监

控技术人员必须每天进行打扫，保持室内清洁。

2.安全监控技术人员要对机房设备全面了解，并定期对设备进行

维护，主机数据和程序要定期进行备份。

3.及时打印各项安全监控数据报表，并不断完善服务机中图形显

不动态系统图。

4.安全监控中心机房除相关监控技术人员一律不得入内，违者一

次罚款50元。

5.安全监控技术人员要对主机实时监控，主机出现问题后要立即

切换备机工作，保证监控系统正常监控。

6.安全监控技术人员要及时对杀毒软件进行更新,防止病毒侵袭，

中心机房不得上网或游戏，一经发现严肃处理。

7.安全监控技术人员要不断学习监控软件知识，全面掌握安全监

控的技术及硬件设备的功能。

（十四）安全监控帐卡报表制度

1.煤矿安全监控部门应建立以下帐卡及报表：（1）安全测控日报;

（2）报警断电记录月报；（3）甲烷超限断电闭锁和甲烷风电闭锁功

能测试记录；

2.煤矿必须绘制煤矿安全测控布置图和断电控制图，并根据采掘

工作的变化情况及时修改。

3.矿井安全监控管理部门应每周向上级主管部门按时上报安全监

控系统运行情况、重要测点周曲线分析图、监控人员周T作汇报、重

要测点周报表。

4.矿井安全监控管理部门应每月向上级主管部门按时上报安全监

控系统设备台帐明细、监控系统故障设备台帐、气体超限月统计记录、

监控系统自查报告。

5.煤矿安全监控系统应每3个月对数据进行备份，备份的数据介

质保存时间应不少于2年。图纸、技术资料的保存时间应不少于2年。

（十五）安全监控系统巡检制度

1.为保障安全监控系统正常运行，为矿井安全生产保驾护航，要

求监控系统维护人员每天对系统进行巡检。

2.巡检内容包括：监控线路悬挂是否符合标准、传感器悬挂是否

符合标准、传感器显示是否正常、线路有无损坏、各设备的文明卫生

等。

3.巡检中发现问题后，是使用单位的问题要求其立即整改并下发

整改通知单，是系统故障的由监控管理人员整改。

4.在检查中发现设备损坏（如传感器），则根据矿《安全监控系统

管理制度》进行处罚，并下发整改通知单限期整改。

5.巡检完毕后，监控管理人员应认真填写监控系统巡检日志以备

后查。

6.巡检过程中，巡检人员应认真仔细（建立在对系统熟悉的基础

上），真正做到管好用好矿井安全监控系统。

（十六）机房出入登记制度

1.安全监控中心机房除相关监控技术人员一律不得入内。

2.非相关监控技术人员要进入中心机房经机房管理人员同意后方

可进入。

3.进入机房时必须进行登记，填写进入事由；离开时登记时间0

4.进入人员在机房内必须遵守中心机房各项规定。

（十七）安全监控设备故障应急流程

1.中心机房设备故障应急流程：

如果中心机房正在使用的主机（或备用）出现间题切换至备

机。检查各点信芳是否正常检查、，修故障机的故障

启动故障机。

2.井下设备故障应急流程:

(1)传感器故障应急处理程序：在地面准备标校好的传感”器

到故障传感器地点更搀使系统恢复正常。

(2)分站/区域控制器、干线扩展器等设备应急处理程序：

立即赶到故障设备进行检聋查明原因后需要换电路板立即

更换。

附则本制度未尽事宜严格按照《AA能源有限责任公司安全监控

系统实施细则》执行。

10设备操作管理制度

1新员工上岗必须签订至少半年的师徒协议，取得安全操作资格

证后并能熟练掌握本工种的操作要领，方能独立操作。

2在用设备的操作规程，一季度组织操作者学习一次，单位应保

留相应学习记录。

3引进的新型设备在使用前必须对员工进行培训，经考试合格并

取得资格证后方可上岗操作。

4每套生产设备，均应制定相应的安全操作规程。

5同台设备需要几个人共同操作时应明确专人负责。

6员工在作业时必须按章操作，做到“三不伤害”。

7机电设备存在不完好、技术指标不达标，操作人员有权提出改

造的要求，有安全隐患时有权拒绝使用。

8操作人员不得甩掉任何保护装置，否则要追究责任。

9设备吊装、拆卸前要制定安全技术措施，并在作业场所设置警

zj''o

io发现操作的设备有故障时，应立即停止操作，及时处理，处理

不了应及时汇报。

11机械设备在维护、检修时，应挂标识牌板。

12在运转的机械设备上禁止做以下工作：

（1）清扫转动部位；

（2）进行安装、拆卸、修理等工作；

（3）向转动轮结合处浇抹润滑油；

13设备观察窗和计量仪器附近均应设置照明灯，以便操作、观察

和测量。

14员T共同作业时有相互监护安全的责任°

11设备器材管理制度

为了加强和规范XX煤矿设备资产管理，加强本质安全体系建设，

树立设备完好就是效益的观念，做好设备全过程管理工作，提高设备

资产的使用效益，依据有关法律、法规，结合矿实际情况特制定《XX

煤矿设备管理制度》、《XX煤矿设备管理办法》、《XX煤矿物资供应管

理（暂行）办法》和《XX煤矿设备管理检查考核奖惩办法》。

第一章适用范围

本制度主要用于规范除电力通讯设备、安全检测设备、锅炉供热设

备和运输工具以外的，矿生产部门在生产经营过程中所使用的机器设

备、工具的统一管理。

第二章设备管理业务流程及风险分析

第一条：设备管理业务流程

设备管理业务包括购置前期预算（或计划）、组织购进、验收、付

款、使用、维修保养和处置等程序。其中组织采购、验收、付款等环

节具体流程参见《物资采购供应中心内部控制制度》。其一般管理流

程如图所示：

第二条：设备管理主要业务流程说明

1.设备购置、更新改造和大修理预算的制定

设备购置、更新改造和大修理年度预算的编制程序主要包括：

(1)各生产单位设备管理相关人员编制下一年度设备需求、更新

改造和大、项修理申请，经区队主管领导批准后，于每年9月1日前

报矿设备办，经矿主管领导批准后上报公司设备管理中心综合管理队。

(2)设备办负责接收各区队上报的申请并进行审查。于每年第二

季度末负责组织进行全矿的设备普查。设备办组织生产技术办、使用

单位等相关人员成立普查鉴定小组，普查鉴定小组根据全矿设备的普

查资料，对各使用部门申请大、项修或更新改造设备提出技术鉴定意

见。

(3)设备办根据设备普查情况，结合日常管理过程中掌握的设备

实际损耗及运行情况，综合评价矿设备生产能力，编制现有设备生产

能力评价报告，经矿领导批准后，报设备管理中心领导审批。

(4)设备办负责提供新技术新工艺应用和市场调研资料。

(5)设备办根据上述资料，结合公司及矿下一年度煤炭产量计划、

生产接续计划、公司及矿设备规划等，统筹兼顾、全面安排，提出下

一年度的设备购置、更新改造和大修理年度预算草案，分发各有关部

门征求意见c

(6)征求意见完成后，编制下一年度的设备购置、更新改造和大

修理年度预算，报矿主管领导审批通过后，上报公司设备管理中心，

按预算审批程序报批后执行。

2.设备购置程序

矿设备使用单位根据年度预算，每月末将设备需求申请报设备办设

备办负责接受申请，并对需求申请是否经过使用单位相关人员签字确

认等进行审核。审核通过后进行汇总平衡，考虑在公司及矿内部是否

调剂使用满足需求等情况。在年度预算的控制下汇总编制设备购置计

划，经矿主管领导审批，报公司设备管理中心审核汇总，经公司主管

领导审批进入物资采购程序。

3.设备到货验收程序

设备到货后，设备办协助公司物资采购供应中心依据订货合同，组

织财务站、使用部门、供应商以及质检部门等进行验收。设备验收合

格后，由设备办负责统一对设备进行编号，粘贴标签。设备办建立帐

卡和档案资料。使用单位登记设备台账和卡片。财务队记录账卡。

4.设备使用与维护

（1）设备办依据生产区队上报的设备配置图，核定各单位设备数

量，负责审定设备使用规程，并监督实施。

（2）使用单位按设备使用规程使用和维护设备，制定设备使用与

维护岗位负责制。使用单位设备管理人员按有关规定检查，收集设备

润滑记录、日常点检记录及日常运行维护保养记录，按期整理归档。

每月编制设备运行情况统计表报设备办。设备办每月编制《设备运行

状况汇总表》。

（3）设备办负责对设备使用单位进行指导监督。组织定期（一般

安排在国家法定节假日）预防性检修和定期（至少每周一次）设备点

检，并形成检修和点检记录。

设备办每月组织相关部门对设备现场运行维护管理情况进行一次

全面检查。通过检查，界定设备存在的问题和责任。填写《设备现场

运行检查记录》，由责任人在记录上签字确认。设备办对实施检查的

结果进行通报，并按公司及矿有关管理制度进行奖惩。

（4）设备办于每季度根据相关记录，对采煤机、掘进机、主副井

提升机、前后部运输机、主胶带运输机等主要生产设备编制《设备现

状综合评价表》，作为设备更新改造、设备修理及设备报废的主要参

考依据。

5.设备大项修理管理

（1）设备使用单位根据生产运行情况，结合年度修理预算，提出

设备大项修理申请报设备办，设备办经过审核后报设备管理中心。

（2）设备办根据申请，通知相关修理部门或公司设备管理中心经

招投标程序选择的承修单位进行维修。

（3）设备办负责与承修单位一起进行大项修理设备的修前预检，

出具预检报告，落实设备存在问题及缺损件情况。设备办负责修理设

备的图纸以及技术方面的修前准备工作。

（4）设备办根据承修单位需求申请，结合设备预检报告，做好修

理需要的配件及材料的需求计划，申报驻矿供应站及时组织采购。

（5）设备办要按项目管理的要求，对承修单位设备大、项修理全

过程进行指导监督管理。

（6）设备大、项修理完成后，由设备办协调组织公司设备管理中

心、设备承修单位、使用部门等部门有关人员共同验收。填写《设备

修理竣工验收单》一式四份，送设备办、使用部门、财务站和承修单

位各一份C

6,设备处置程序

设备办根据矿设备管理的需要，负责定期或不定期组织相关部门对

矿设备进行清查。根据设备清查或日常管理情况，结合设备使用磨损

情况以及矿设备需求等情况，设备办对需要报废的设备提出初步申请;

由于闲置等原因需对外转租的设备，由设备办提出申请，经矿领导批

准后，统一由设备办组织使用单位、财务站对处置设备进行鉴定后，

按公司规定的设备处置审批权限进行审批处置。

第三章设备管理业务风险控制制度

第一条：设备前期管理制度

矿设备办必须按照设备综合管理要求,加强设备投入使用前的管理

工作，负责建立健全设备前期管理的各项制度，进行有效的组织安排、

协调和管理。

设备前期管理包括设备的预算制定、设备的购置、设备的到货验收、

设备使用前的初期管理等四个管理环节。具体规定如下：

1.预算购置管理

设备购置预算是矿资本预算的组成部分，是指导矿设备购置工作的

纲领性文件，矿年度设备购置预算按如下程序编制：

(1)设备办负责组织矿相关部门，根据矿未来发展目标，对矿设备

需求总量、总体布局、设备结构、技术选型等进行技术经济研究论证，

制定出矿的设备规划，经矿领导批准后，纳入矿总体规划。作为编制

年度设备预算的指导性文件。

(2)设备使用单位根据下一年度的生产量以及存量设备的生产能力

等情况，提出下一年度的新增设备需求申请。由生产单位设备管理人

员编制，生产单位主要负责人签字确认，于9月1日前上报设备办。

(3)设备办负责接收各单位上报的申请并进行审查°根据矿每年第

三季度组织的设备普查情况，结合日常管理过程中掌握的设备实际损

耗及运行情况，综合评价矿设备生产能力，编制现有设备生产能力评

价报告。

(4)设备办负责公司设备管理中心提供的新技术新工艺应用资料的

发放工作。

(5)设备办根据上述资料，结合矿下一年度煤炭产量计划，生产接

续计划，分析矿设备需求总量，综合平衡，报公司设备管理中心作为

编制设备购置预算的依据。

2.设备购置

设备的购置必须在年度预算的控制下，按如下程序进行：

(1)设备使用单位按季度上报增量设备需求申请。由使用单位的设

备人员编制，使用单位主管领导审批，报矿设备办，设备办及时报公

司设备管理中心综合队。

(2)设备办接收需求申请，对需求申请是否由授权人员签字确认等,

进行认真审查。对能够在矿内部调剂使用的，按调剂管理的规定进行;

不能调剂使用的列入年度购置预算，报公司设备管理中心。

(3)设备办根据矿的总体设备规划、设计部门及使用部门的总休要

求，提出购置设备的技术要求。确定详细的技术参数。提出新增设备

选型或改型方案，报公司设备管理中心作为依据。

3.设备到货验收

(1)设备到货后，由设备办组织财务站、经营办、使用部门以及供

应商进行验收，按照订货合同，检查到货数量、设备名称、型号规格、

装箱质量等，验收合格后办理入库手续。按设备装箱单逐一清点主机、

辅机、随机附件、工具和各种技术文件(包括出厂合格证、质量检测

报告书、使用说明书等)c

(2)验收合格的，填写验收报告。所有验收人员在验收报告上签字

确认，并由设备办向矿领导及时反馈设备到货情况。

(3)验收不合格的，如实记录异常情况，由驻矿物资供应站报物资

供应中心。由物资供应中心组织与供应商协商办理退换或赔偿事宜。

4.使用初期管理

(1)对验收合格后的设备，根据固定资产分类标准，按照设备管理

中心规定的设备编码制度进行编码管理。根据验收报告、设备编码目

录、技术文件以及设备发票等资料，设备办和使用部门同时制作设备

卡片，登记设备的实物台账，财务站记录固定资产账卡。

(2)随机技术资料由设备办统一归档管理，并将