历年证券市场基本法律法规复习题(共六卷)含答案

历年证券市场基本法律法规复习题（-）

一、单项选择题（每小题2分，共100分）

1、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。

①账户管理

②授信管理

③标的证券管理

④保证金管埋

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

2、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

A、由全体监事过半数选举产生

B、由全体监事1/3以上人数选举产生

C、由全体监事2/3以上人数选举产生

D、由股东大会任命

3、适当性管理的具体安排包括（）。

I.全面了解客户

H.投资者交易行为管理

III.对产品或服务分级

IV.适当性匹配

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II.Ill

D、I、II、HI、W

4、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。

I.基金合同应当约定基金的运作方式

II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

N.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

A、I、II、山、IV

B、I、n、in

c、HI、IV

D、i、n、iv

5、（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责

人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易

所负责人

II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责

人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易

所负责人

Ill2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、

财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8

月被任命为期货交易所负责人

IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、

财务顾问机构、资信评级机构、费产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6

月被任命为期货交易所负责人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I.II.III.IV

D、II、III、IV

6、（2019年真题）下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的

有（）

I.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序

H.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件

in.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

IV.协议特别载明利润分配

A、I、H

B、I、II.IV

C、II、III、IV

D、1、III

7、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）0

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

8、上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合

并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具rr重

大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A、财务顾问

B、法律顾问

C、投资顾问

D、资产管理顾问

9、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责

令改正，处以（）的罚款。

A、所抽逃出资金额5%以上10%以下

B、所抽逃出资金额10%以上15%以下

C、所抽逃出资金额5%以上15%以下

D、所抽逃出资金额1%以上15%以下

10＞以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）o

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金

投资经验的王某

②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期

货投资经验的张某

③金融货产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

A、①②

B、③④

C、①③

D、②④

11、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）o

①建立健全柜台市场产品管理制度

②建立健全柜台交易管理制度

③健全柜台交易合规管理制度

④健全柜台交易风险管理制度

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

12、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金

和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A、3

B、5

C、7

D、10

13、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）

年。

A、20

B、15

C、10

D、5

14、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处

（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的，处（）

年以上10年以卜.有期徒刑，并处罚金。

A、3；5

B、1；3

C、5；8

D、5；5

15、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

A、非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式

或变相公开向社会公众发行

向不特定对象发行证券

C、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C、①③④

D、①②③④

20、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）o

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期

限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将

其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当口起将其调整

出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

21、公司需要变更登记的行为有（）。

I.修改公司章程

II.公司解散

III.改变经营范围

IV.变更法定代表人

A、II、山、IV

B、I、II、IV

c、I、m、N

D、i、n、in

22、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理

的基本要求。

A、建立健全组织契构、明确职责划分

B、不得侵犯客户的合法权益

C、有效管理内幕信息和未公开信息

D、建立完备的内部控制体系

23、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）o

I.分享基金财产收益

II.参与分配清算后的剩余基金财产

III.召开基金份额持有人大会

IV.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

A、I、II、HI

B、1、IV

C、II、III、IV

D、I、【I、HI、W

24、（2018年真题）下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）0

I.决定更换基金管理人、基金托管人

II.安全保管基金财产

HI.决定基金扩募或者延长基金合同期限

IV.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

A、I、II、IV

B、I、III、N

C、I、II、III、IV

D、IKIII.N

25、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上

人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、3万元以上10万元以下

26、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力

③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计很告

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

27、存托人应当承担的职责包括（）。

①安排存放存托凭证基础财产

②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任

③建立并维护存托凭证出有人名册

④办理存托凭证的签发与•注销

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

28、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请

备案，提交的文件包括但不限于（）o

①申请书

②公司基本情况申报表

③公司章程

④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

29、下列说法，正确的是（）。

①发布证券研究报告实行集中统一管理

②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究

报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控

③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业

务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德

水平

④发疝证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之n起不得少于

5年

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

30、（2019年真题）申请设立期货公司，应当符合，《中华人民共和国公司法》的

规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、4000

C、3000

D、1000

31、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理人员

D、股东大会

32、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责

令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出

机构应当区别情形，走其采取（）措施。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

33、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际

控制人。

A、1

B、2

C、3

D、5

34、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。

I.公司财务负责人

H.公司合规负责人

in.公司副总经理

IV.董事会秘书

A、II、HI、IV

B、I、HI、IV

c、i、H、in、iv

D、I、II、III

35、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，

对宜接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等

行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、①②⑤⑥

36、证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C、由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D、向客户保证最低的投资收益

37、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证

券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名

册的证券市场主体是（：）o

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

38、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不

得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金

账户内的资金（）。

①为客户进行融资融券交易的结算

②收取客户应当归还的资金、证券

③收取客户应当支付的利息、费用、本兑款

④收取客户应当支付的违约金

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

39、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，

处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下

罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A、3；1

B、5；3

C、3；2

D、5；5

40、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）0

A、财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资

料

B、中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

C、中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单

D、申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

41、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念

和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制

和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核

算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，

实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

42、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）o

I.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应

当在会议记录上签名

II.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

III.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工弋表

IV.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

A、I、II.IV

B、I、III、IV

C、I、H、III

D、I、II、HI、W

43、下列属于擅向公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。

I.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式

向社会公众发行的

II.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公

司股东累计超过300人

111.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行

IV.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A、I、【I、HI、W

B、III、IV

C、I、H、N

D、I、II

44、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。

①公司营业执照

②公司章程

③招股说明书或者其他公开发行募集文件

④股东大会决议

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

45、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是

（）□

①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信

息披露规则，编制并披露招股说明15

②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露

③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在

交易所网站和中国证监会网站公开

④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发

行与承销方案。上海证券交易所3个工作口内无异议的，发行人与主承销商可依

法刊登招股意向书，启动发行工作

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

46、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A、从事信息相关工作20年以上，其中从事记券基金行业信息技术相关的匚

作不少于3年。

B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不

少于3年。

C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重人行政监管措施。

47、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务

或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。

①侵占或者挪用受托资产

②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益

③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核

结果

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

48、（2018年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券

业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使

公司章程规定的职权。

I.薪酬与提名委员会

II.审计委员会

III.风险控制委员会

N.风险规避委员会

AsI.II.IV

B.I.II.III.

C、I.II.III.IV

D、II.III.IV

49、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚

措施有（）。

1.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下

罚金

II.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5

万元以上50万元以下罚金

III.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，

并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

IV.数额特别巨大并.且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，

并没收财产

A、I、n、in

B、in、iv

c、i、IV

D、i、in、IV

50、（2019年真题）证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持

有证券的权利，履行相应的义务。

A、登记结算机构

B、资产托管机构

C、证券公司

D、客户

【历年证券市场基本法律法规复习题（一）参考答案】

一、单项选择题

1、D

【解析】证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管

理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，报

中国证监会备案后实施。

2、A

【解析】根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半

数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或

者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

3、A

【解析】适当性管理主要分为以下三大安排：

（1）全面了解客户；

（2）对产品或服务分级；

（3）适当性匹配。

4、A

【解析】根据《证券投资基金法》第44条的规定，基金合同应当约定基金的运

作方式。根据第45条的规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其

他方式。

采用封闭式运作方式的基金（简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同

期限内固定不变.基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式

的基金（简称开放式基金），是指基金份额总额不固定。基金份额可以在基金合

同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份

额发售、交易、申购、赎回的办法.由国务院证券监督管理机构另行规定。

5、D

【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列

情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构

的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未

逾五年；

（-）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询

机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，

自被撤销资格之日起未逾五年。

6、D

【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明

下列事项：

（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；

（2）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；

（3）执行事务合伙人权限与违约处理办法；

（4）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；

（5）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；

（6）有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

7、C

【解析】本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

8、A

【解析】考查财务顾问的基木概念。上市公司并购重组财务顾问业务是指，为

上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结

构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、

方案设计、出具专业意见等专业服务。

9、C

【解析】根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立

后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上

15%以下的罚款。

10、B

【解析】本题考查由普通投资者转化为专'也投资者的申请资格。符合卜.列条件

之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于

1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基

金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（注意

该条件是法人或其他组织的，不是自然人的，所以①②不选）2.金融资产不低

于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险

管理及相关工作经历的自然人投资者。

11、C

【解析】本题考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，

应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保

障柜台市场安全、有序运行。

12、B

【解析】本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定

未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委吒资金和客户担保账户内的资

金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上

5倍以下的罚款。

13、C

【解析】财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少

于10年。

14、D

【解析】根据《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重

的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处

5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

15、B

【解析】变相公开发行证券包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票

及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明

会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相变相公开向社会公众发行。（2）

公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。（3）向特定对象转

让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计不超过200人。

16、B

【解析】本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另

一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决

定。①错误，②③④正确。

17、D

【解析】本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不

属于投资银行类业务。

18、D

【解析】建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和

决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应

当经过审核，并强制留痕。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以

个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

19、C

【解析】本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定，在债券有效存续期

间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级艰告。

20、B

【解析】本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交

易口在融资融券债务到期口之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易

被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券

范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍

然有效。

21、C

【解析】公司解散的，应当依法办理公司注销登汜。

22、C

【解析】考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营

的基本原则与应遵守的基本要求。

证券公司治理的基本要求

1.建立健全组织架构、明确职责划分

2.不得侵犯客户合法双益

3.建立完备的内部控制体系

23、D

【解析】根据《证券投资基金法》第46条的规定，基金份额持有人享有下列权

利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或

者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者

召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥

对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼；⑦基金合同约定的其他权利。

24、B

【解析】基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①

决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提

前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金吒管人；④决定调整基金管理

人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。

25、A

【解析】本题考查私设账簿的法律责任。根据《公司法》规定，在法定的会计

账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万

元以上50万元以下的罚款。

26、D

【解析】公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良

好的组织机构；（2）具有持续经营能力；（3）最近3年财务会计报告被出具无

保留意见审计报告；（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪

污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；

（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故①②④正

确，正确答案选D。

27、D

【解析】存托人应当承担以下职责：（1）与境外基础证券发行人签署存托协

议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市；（2）安排存放存托凭

证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托

凭证基础财产，并与其签订托管协议，督促其履咛基础财产的托管职责。存托

凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任；（3）建立

并维护存托凭证持有人名册；（4）办理存托凭证的签发与注销；（5）按照中国

证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件；（6）按照存

托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人

意愿行使表决权等权利；（7）境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证

持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益

行使表决权；（8）中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

28、C

【解析】考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提

交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；《经营证券

业务许可证》复印件；《企业法人营业执照》复印件；申请从事的业务及业务实

施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让

系统公司要求提交的其他文件。

29、D

【解析】考查发布证券研究报告的内部控制要求。

1.发布证券研究报告实行集中统一管理

2.发布证券研究报告合规管理要求

3.业务、合规培训和职业道德教育

4.业务留痕管理和档案保存要求

30、C

【解析】（二）设立期货公司的具体条件根据《条例》第十六条规定，申请设

立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：1.注册资木最

低限额为人民币3000万元；2.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，

从业人员具有期货从业资格；3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年尢重大违

法违规记录；5.有合格的经营场所和业务设施；6.有健全的风险管理和内

部控制制度；7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

31、A

【解析】考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理，董事会决定廉洁从业管

理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

32、D

【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司未

按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采

取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、

监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管

理人员或者限制其权利；（5）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的

股东行使股东权利；（6）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当

人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

33、C

【解析】本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一

的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意

犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资木的50%,

或者或有负债达到净资产的50%：（3）不能清偿到期债务。

34、C

【解析】证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经

理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务

的人员。故本题选择C选项。

35>A

【解析】考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违

反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的

董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加

培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

36、A

【解析】证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的集合资

产管理计划。

37、B

【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记

录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于

证券持有人名册。

38、D

【解析】本题考查对客户担保物的监控。除上述答案外，还有按照《证券公司

融资融券业务管理办法》的规定以及客户的约定处分担保物；客户提取还本付

息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律法规和该办法规定的其他情

形。

39、D

【解析】本题考查《刑法》第•百八十条的规定。对犯内幕交易、泄露内幕信

息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者

5倍以卜.罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。

40、B

【解析】选项B,依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理的是中国

证券业协会，

41、A

【解析】本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措

施。

42、A

【解析】根据《公司法》第108条的规定，董事会成员中可以有公司职工代

表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形

式民主选举产生。

43、A

【解析】向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非

公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信

函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社

会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股

票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东

累计不得超过200人。

44,B

【解析】根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，公司公开发行新

股，应当报送募股申请和下列文件：

（一）公司营业执照；

（二）公司章程；

（三）股东大会决议；

（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；

（五）财务会计报告；

（六）代收股款银行的名称及地址

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法

规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。

45、B

【解析】中国证监会同意注册后，发行人与主承第商应当及时向上海证券交易

所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主

承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。

46、A

【解析】证券公司首席信息官的任职条件。证券公司应当指定一名熟悉证券、

基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员

为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：

1.从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年

限不少于3年（所以A不属于，答案选A）；或者在证券监管机构、证券基金业

自律组织任职8年以上；

2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施：

3.中国证监会规定的其他条件。

47、A

【解析】考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为：

1.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示

他人从事相关交易活动；

2.侵占或者挪用受托资产；

3.不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；

4.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；

5.编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，

单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；

6.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；

7.让渡资产管理账户实际投资决策权限；

8.代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投

票；

9：,他输送或者谋取不正当利益的行为。

48、B

【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证

券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审

计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

49、A

【解析】根据《中华人民共和国刑法》192条规定：以非法占有为目的，使用

诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元

以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以

下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特

别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元

以下罚金或者没收财产。

50、D

【解析】证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权

利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公

司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国

证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相

应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客

户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

历年证券市场基本法律法规复习题（二）

一、单项选择题（每小题2分，共100分）

1、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督

导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解

相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

2、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）o

I.证券公司

II.商业银行

HI.期货交易所

IV.期货经纪公司

A、I、n、iv

B、I、m、iv

c、i、n、in

D、i、【［、in、iv

3、（2016年真题）在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券

账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

I.代理客户进行融资融券交易n.收取客户应当归还的资金

III.收取客户应当支付的利息IV.收取客户应当支付的违约金

A、I、in、IV

B、II、HI、IV

C、I、H、III

D.KIKIV

4、（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作

是（）

A、营销

B、客户账户存管

C、客户资金存管

D、合规资格审查

5、中国京券友资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）

个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金

管理人办结登记手续。

A、7

B、10

C、15

D、20

6、企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（）o

①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处

于继续状态

②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

③具有持续经营能力

④最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计或告

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、①②④

7、根据《证券投资基金销售人员从'业资质管理规定》，基金销售机构包括（）0

钉题库

①商业银行

②政策性银行

③证券公司

④专业基金销售机构

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

8、按照《证券公司业务范围市批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规

定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A、3

B、4

C、5

D、6

9、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令

改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

10、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人敢与依法承担赔偿责任-

B、证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开

前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开

前，不得买卖该公司的i正券

D、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开

前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

11、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制

度。

A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B、经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C、经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D、经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

12、下列属于证券经纪业务特点的有（）0

①证券经纪商的中介性

②业务对象的针对性

③客户指令的权威性

④客户资料的保密性

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

13、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B、人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，

但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C、合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向

其他合伙人追偿

D、合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中

分取的收益用于清偿

14、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后,

凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买

资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估也告预测金额（）的，中国

证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责

令定期报告等监管措施。

A、90%

13、80%

C、60%

D、50%

15、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一

个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收

违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以

（）万元以上30万元以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下；10

B、1倍以上5倍以下；10

C、1倍以上5倍以下；5

D、5倍以上10倍以下；5

16、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可

以（）通知方式提出解除协议。

A、邮件

B、口头

C、书面

D、电话

17、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社

会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计也告，或者对依法应当披露的其

他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关

联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资

产（）以上的，应予立案追诉。

A、12；40%

B、6；40%

C、12；50%

D、6；50%

18、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）o

I.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

H.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货没资咨询服务

111.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电

视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV.中国证券业协会认定的其他形式

A、I、n、iv

B、I、1【、III、W

C、I、II.III

D、I、HI、IV

19、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募

产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A、投资者在柜台育场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B、证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自

有产品账户相互隔离

C、证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放

柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交

收资金，并与其他账户相互隔离

D、证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国

证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

20、《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期

货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、虚假出资

B、非货币出资

C、以劳动出资

D、延期出资

21、变相公开发行证券的行为特征小包括（）o

A、非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式

或变相公开向社会公众发行

B、向不特定对,象发行证券

C、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D、向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过

200人

22、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券

交易所备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

23、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。

A、金融机构运用人匚智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当

经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能

投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资

产管理产品或者误导投资者

C、金融机构专托夕漏机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产

品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D、非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理

业务

24、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A、股票发行日期

B、股东取得股份的日期

C、股东的姓名

D、股东所持股份数

25、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟

向客户融出的资金及客户归还的资金。

A、信用交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户

C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

26、（2019年真题）下列关于保荐代表人执、也行为规范及应遵守的职业道德准则

正确的有O

I.保荐代表人应当维十发行人的合法利益

II.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

III.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

M保荐代表人应当满足发行人的所有要求

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

27、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行

人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于

内幕信息的是（）。

A、公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、

负债、权益和经营成果产生重要影响

B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C、公司的董事、U3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职

责

D、持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化

28、（2018年真题）上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机

构和证券交易所报送中期报告。

A、每一会计年度的上半年结束之日

B、每一会计年度中期结束之日

C、每一会计年度下半年结束之日

D、每一会计年度天

29、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

A、财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B、财务顾问对同•事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重

大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

C、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出

的反馈意见作出回复

30、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A、风险覆盖率不得低于100%

B、资本杠杆率不得低于10%

C、流动性覆盖率不得低于100%

D、净稳定资金率大得低于100%

31、证券登记结算机构设立的条件包括（）。

①自有资金不少于人民币2亿元

②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

③国务院证券登记管理机构规定的其他条件

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

32、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、

资料，保存期限不少于（）年。

A、10

B、15

C、20

D、25

33、（2018年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包

括（）0

1.中国证监会统一印制的申请表；

II.企业法人营业执照；

III.公司章程；

IV.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

A、I.HI、N

B、II、III、IV

c、i.H、in、w

D、1.II、IV

34、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建

立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）应对违反职责范羽内

的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A、股东会；高级管理人员

B、董事会；'业务部门和分支机构的负责人

C、股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D、董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

35、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体

系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）

主要业务的规则和风险控制措施。

①证券经纪业务

②证券自营'业务

③证券资产管理业务

④证券公司内部审计业务

⑤融资融券业务

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

36、（2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍

生品存续期间发生的重大时间包括（）。

I证券公司或交易对手方破产的

II一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

III履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的

IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

A、HI、IV

13、I、II.III

C、I、II、IV

D、I、III、IV

37、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联

人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警行，没收违法所得，并处违法所

得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10

万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停'也整顿或者吊销期货业务许

可证。

A^1万元

B、3万元

C^5万元

D、10万元

38、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）0

A、对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如

证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客

户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，旦资金金额

或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额

交易报告

39、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售

或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

40、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过

（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提

取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于

A、250%；300%

B、250%；250%

C、300%；300%

D、300%；250%

41、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）

A、取消对主办券商业务资格的事前审批

B、加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C、督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D、增加了审批的同时，强化过程监管.与行为监管

42、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）

I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益

至上原则II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批

准川中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理

业务实施行政管理N证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与

资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A、I、II、HI

B、II.Ill

C、I、HI、IV

D、I、H、N

43、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人

利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的，责令改正,

没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A、10万元以上100万元以卜

B、20万元以上100万元以下

C、30万元以上100万元以下

D、40万元以上100万元以下

44、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处

违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，

并处（）罚款。

A^30万元以上60万元以卜

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上30万元以下

45、（2016年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）0

I,股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

II.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例

不得低于1/3

III.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

IV.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式

民主选举产生

A、I.III.IV

B、I、H、HI

C、1、II、IV

D、I、II、HI、W

46、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A^中国证监会

B、财政部

C、中国人民银行

D、国务院

47、主办券商的相美业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业

务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期

货市场诚信档案数据库。

A、通报批评；公开谴责

B、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D、通报批评；公开谴责；责