大连化物所知识产权管理-杜伟

大连化物所知识产权管理与运用杜

伟2012年3月20日太原大连化学物理研究所知识产权办公室一、简要介绍及知识产权概况二、知识产权管理的改进与发展三、知识产权运用与转化案例主要内容研究所概况介绍DalianInstituteofChemicalPhysics,CAS1949年建所1952中科院工业化学研究所1954中科院石油研究所1962中科院大连化物所分建：兰州化物所山西煤化所七机部42所研究所对国家的贡献集基础、应用及开发研究、以承担国家重大项目为主的综合性化学化工研究所主要代表成果五十年代 合成液体燃料六十年代 航空煤油、合成氨原料净化新工艺七十年代 卫星姿态控制肼分解催化剂八十年代 膜分离技术、高效农药九十年代 催化裂化干气制乙苯、化学激光本世纪初 燃料电池、氢能、生物技术

C1化学、化学动力学发挥学科综合优势，加强技术集成创新，以可持续发展的能源研究为主导，坚持资源环境优化、生物技术和先进材料创新协调发展，在国民经济和国家安全中发挥不可替代的作用，创建世界一流研究所。化物所科技发展战略大连化物所研究系统设置基础研究国家清洁能源实验室（筹建）催化基础国家重点实验室分子反应动力学国家重点实验室重大项目燃料电池研究室化学激光研究室航天催化新材料研究室应用研究仪器分析化学研究室精细化工研究室应用催化研究室现代化工研究室生物技术研究部低碳催化与工程研究部重要的研究单元国家重点实验室催化基础国家重点实验室分子反应动力学国家重点实验室国家工程中心工程实验室国家催化技术工程中心国家膜技术工程中心国家燃料电池及氢能技术工程中心甲醇制烯烃国家工程实验室国际合作中法催化研究联合实验室CAS－BP清洁能源研究中心Samsung－DICP燃料电池联合实验室MPG－CAS伙伴研究小组Lilly－DICP联合实验室DICP－QUEENS离子液体实验室研究队伍构成955研究生教育779化物所的研究队伍（截至2011年12月）年度被引用次数年度篇数SCI论文数及在全国科研机构中的排名501(第4)500(第6)674(第5)593(第5)702(第5)347(第8)637(第6)688(第3)7132010年度我所文献被SCI收录篇数、国际论文被引用篇数、被引次数均首次进入全国科研机构前3位论文发表论文被引用专利申请情况体制改革+专利法实施WTO+知识创新全面推进+知识产权战略1999年以来，30多项省部级以上发明创造奖。7项国家发明奖，2项专利金奖85年至今共申请专利3400多件，发明3200多件，国外申请（包括PCT）220多件专利申请与授权情况1212时间发明专利申请数中科院排名发明专利授权数中科院排名全国科研机构排名（发明）1998-2000年284第一61第五--2001-2005年856第二461第一前5名2006-2009年1080第一437第二前5名2010年355第二143第一22011412第二197第一--创新三期，中国科学院的中国专利申请数量年均增长率为12.6%。注：数据来自2010年中国科学院专利分析报告及国家局年报。专利申请与授权情况专利申请的类别发明专利占纵申请量的95%左右专利申请与授权法律状态2000年至2010年的中国专利授（1018/1854）全国科研机构有效专利排名第二：2008,2009专利局每年发布的中国有效专利报告中国专利法律状态分析法律状态申请件数授权754实审592终止522视撤384驳回103公开28期限届满10受理809合计3202驳回案子中40-50%左右提出复审，复审案件中约60%最后授权中国专利技术构成分析A部－人类生活必需（农、轻、医）B部－作业、运输C部－化学、冶金D部－纺织、造纸E部－固定建筑物（建筑、采矿）F部－机械工程G部－物理H部－电学专利技术领域分布基于国际专利分类号（IPC主分类号）分布分析专利日趋集中：围绕研究所战略发展方向，进行专利布局，集中在几个重点方向及领域进行专利规划，实现专利管理费用与效益的最佳化。一、知识产权工作基础及概况二、知识产权管理的改进与发展三、知识产权运用与转化案例

主要内容知识经济中的知识产权假定我们不光是“卖茶叶蛋”的，中国的科研事业需要打工经济，也需要知识经济产权化的知识在知识经济中成为重要生产要素和财富资源，需要了解从创新到转化的IP的桥梁作用假定我们从事的是高技术发展事业，知识产权在知识经济中是国际竞争的强力工具知识产权成为科学家和企业家利益衔接的制衡力量，需要从IP层面去理解科学家和企业家20发展定位

以洁净能源国家实验室为平台，坚持基础研究与应用研究并重，在化石资源优化利用、化学能高效转化、可再生能源等洁净能源领域，持续提供重大创新性理论和技术成果，满足国家战略需求，发挥不可替代的作用，建设世界一流研究所。围绕发展定位制定知识产权战略知识产权战略在关键领域形成引领技术发展的自主知识产权，为研究所发展战略的实施提供法律保障IP开发办公室21知识产权工作组织体系科研计划管理知识产权保护技术开发和技术集成技术许可和转让转移经营性资产管理自主创新国内合作国际合作技术开发技术集成技术交流技术评估技术转移技术贸易市场开发成果转化投资回报科研计划管理院地合作管理国际合作管理成果奖励专利专利代理机构外聘法律顾问创业公司科技创业园工程中心科技处经营资产管理委员会研究所领导班子知识产权管理委员会项目类别影响F1j所外项目0.4所内项目0.1类别影响F21j国家级奖25省部院级奖10分院、市级奖3成果3等级影响F22k特等4一等3二等2三等1

成果1完成单位顺序影响F23l

第一完成单位1

第二完成单位0.6

第三完成单位0.4

第三完成单位0.2影响因子F3j国内论文CJCRIF国外论文JCRIF国内专著15国内编著4国外专著30国外编著10国外专著章节

50页及以上550页以下3实施金额影响F4j实施额>＝500万元/件25实施额>＝100万元/件15实施额>＝50万元/件10实施额<50万元/件6授权类别影响发明/件6实外/件2申请类别影响发明/件3实外/件1国际专利影响Pk国际专利2国内专利 1培养人才积分F5j博士5硕士2新增值F61万元0.1综合指标F7j质量管理－2～5保密合格0

不合格-2安全合格0

不合格-2归档合格0

不合格-2计量认证合格0

不合格-2科研道德、知识产权及精神文明合格0

不合格-10纵横向课题经费∑M1j*F1j成果奖励∑M2j*F21j*F22k*F23l论文及专著∑M3j*F3j专利实施及申请∑M4j*F4*Pk人才建设∑M5j*F5j固定资产增值∑M6*F6其他综合指标∑M7j*F7j科研活动绩效考核体系非题目组长的骨干人员的经费或绩效影响A=M/（1＋n*X＋

m*Y＋

l*Z）国家级专家委员5国内核心刊物编委CJCRIF国际知名杂志编委JCRIF国际知名科学组织核心位置主席6

副主席4

委员2重要国际会议主席（当年）5重要国际会议委员2国际会议特邀报告

1000人以上15500人以上10300人以上7

其他5国际会议分会邀请报告2国际会议分会口头报告1国际会议墙报0.5鼓励IP的创造和转化基本定位下的能力建设特点自主创新能力智力组合能力技术集成能力转化发展能力激励原始创新关键技术突破孵化延伸技术许可转化实施能力建设创新要素___知识产权：贯穿整个科技创新活动价值链科技创新能力知识产权工作的四个环节知识产权贯穿科技创新活动价值链的全过程知识产权是科技创新活动的核心要素并受到了司法权和行政权的双重保护知识产权工作需要从单纯保护的模式转向过程介入的服务模式知识产权全程介入知识产权创造、管理、保护、运用的能力25知识产权工作思路过渡知识产权工作转变思路传统成果管理强调数量单纯保护全过程管理提高质量保护与运营结合规范、加强知识产权创造、保护、运用和管理等环节建立符合我所特点的全过程知识产权管理工作模式稳定数量、提高质量、培养人才、推进运用管理运用保护创造强调前期专利策划加强知识产权战略研究与规划院所两级知识产权专员制度建立合作知识产权原则动态监控专利法律状态知识产权许可合同审议灵活运用保护方式定期评估，分类管理严格审批，落实维护成立大连化物所知识产权管理委员会电子化、标准化、专业化全员培训体系，提高知识产权认识和水平知识产权工作路线图分析化学精细化工分子反应催化基础化学激光应用催化现代化工燃料电池航天催化生物技术院知识产权专员7人所知识产权专员60人专利代理机构+外聘律师知识产权管理委员会知识产权组织结构及人员主管所长科技处长知识产权办+技术转移中心院所两级知识产权专员知识产权相关的管理制度知识产权管理制度的修改与完善1.关于知识产权的管理规定2.专利管理办法3.专利管理实施细则4.专利奖励实施细则5.科技成果奖励实施细则6.有关知识产权合同的管理规定7.知识产权档案建档规范8.大连化物所知识产权管理委员会9.大连化物所知识产权管理体系工作条例10.专利电子化管理实施细则11.专利信息检索和分析系统使用规定12、关于专利分级制度的规定13、专利申请采用ARP知识产权模块使用办法14、专利工作奖励管理办法15、知识产权专员管理办法1.关于保护知识产权的规定2.研究室科技开发工作管理规定3.专利工作管理的有关规定4.科研成果及专利技术奖励的有关规定5.大连化物所离职或退休知识产权协议管理制度（2011年版）规章制度（2003年版）关于知识产权的管理规定关于产权归属。本所人员在科技开发活动中所产生的知识产权的所有权和使用权均属于本所。有关科技人员对该知识产权负有保护和保密的责任。关于离职。离休、退休、停薪留职和调离等离职人员在离所前，须将在本所从事科技工作的全部资料、实验材料、实验设备、新产品、编制的软件程序等交回我所，未经我所书面同意，不得将本所的科技成果和知识产权擅自复制、发表、泄露、使用、许可或转让，不得利用这些科技成果和知识产权进行新的关联的剖析、研究和开发。并签署禁止竟业协议

建立长效培训计划，分层，灵活培训全员培训体系知识产权专员专业化标准化电子化努力构筑一个为发明人需求服务的主动推进的流程和管理体系将专利文件及时送到发明人手里，2007年启动提案到、修改、受理的表格和反馈时间定量建设专业检索和管理平台，动态更新分类管理开题立项查新和战略研究试点知识产权管理工作的规范化研究所配备了专门的分析检索和专利管理软件，并且给予研究组专业辅导和咨询。知识产权管理的电子化和标准化程序，使知识产权管理工作进一步规范化。通过标准化程序的启动，简化常规专利申请程序、缩短反馈时间。

31专利申请分级管理制度新颖性检索、权利要求及说明书修改，院及国家重大项目须定为A级权利要求及说明书修改意见报告，省部级及科学院及国家面上项目产生专利须定为B级代理人审核权利要求、实施例及说明书格式，代理费用由研究所支付A级B级C级新增新增现行2010年5月10日开始实施“大连化物所专利分级的制度”实施专利分级制度以来，申请B类提案30件，A类提案20件，分别占申请量12%和8%专利分级管理促进知识产权创造与保护的质量控制体系启动专利分级制度，打造高质量专利32强化和激励知识产权工作的措施在课题申请方面，强化知识产权检索分析的结果调整考核体系中授权专利的权重在研究组中强化发表论文前的专利申请制度

院专利授权奖励资金进行1:1匹配之后发给研究组

专利授权审查意见公开/实审发明人代理人专利管理法律状态合同审核许可实施转移转化电子化流程企业家科研创新受理信息上网标准化管理分析检索专利维护共同申请国外PCT国防保密权利分配四位一体的专利管理流程沟通机制1、代理人每月来所工作一周，定期与发明人沟通2、与合作企业不定期随时沟通信息策略+流程+代理+发明人知识产权保护的种类知识产权保护的范围知识产权保护的时限知识产权保护的维护依据规章和机制确定流程需要充分考虑体量和质量电子化信息化标准化作业律师发明人主管三位一体知识产权保护策略知识产权保护流程发明专利，实用新型，外观设计，植物新品种，集成电路布图，软件登记，著作权保护，版权，商标，标准，技术秘密，PDP，PCT，巴黎公约，……进入的国家和地区提前公开，授权维护，专利寿命，权利人变更，无效，终止，……专利工作管理规定（分管关系，各位责任，国内外专利申报程序，费用支付原则，维护原则），专利管理实施细则（电子流程、信息流程和标准化流程详细，国防专利事宜，专利代理人关系，答复和授权环节，专利专项经费，费用支付详细，奖励详细，……配合用管理软件来规范三位一体关系，……知识产权办公室工作范围建立国内和国外的专利管理流程建立专利服务平台与咨询流程科技处知识产权办公室工业催化研究团队研究团队航天催化研究团队生物技术研究团队研究团队现代化工研究团队燃料电池研究团队院所两级的知识产权专员工作体系拥有院知识产权专员8人，参与重大项目的专利分析，参加过院内外培训人员40多人所知识产权专员60多人，几乎应用性质的研究团队全部配有所知识产权专员代理人1人，法硕1人，90%是理工科硕士以上,30%是博士。院知识产权专员工作内容立项阶段（前期建议）独立提出《项目知识产权分析报告》重点对项目涉及领域国内外IP状况进行分析，对项目可能形成的IP转移转化前景进行分析跟踪项目实施情况，跟踪同期国内外相关研发进展IP保护情况，进行IP策划，向项目负责人提出目标调整，策划方案和建议等独立提出《项目实施知识产权报告》重点是项目实施期间的IP创造的情况，建议采取的IP保护形式和IP转移转化策略等独立提出《项目知识产权转移转化情况报告》重点反映所跟踪的项目相关的知识产权转移转化的情况，并对实施情况提出客观评估意见实施阶段（项目跟踪）验收阶段（总结策划）转化阶段（运用评估）中国科学院知识产权工作指导意见2007年中国科学院知识产权管理暂行办法2008年所知识产权专员工作职责根据科研创新的情况及时进行专利申请的策划与布局，并进行专利申请的早期检索和查新，确定技术方案的保护范围，进行专利提案的初步审核在专利策划、撰写、申请、授权、维护、培训、考评和奖励等流程环节，协助研究组组长或者项目负责人，具体与所知识产权办公室、专利管理或专利代理人进行业务联系

在知识产权办公室管理与指导下，定期对本研究组的专利技术进行跟踪监控，竞争对手的信息检索分析进行专利技术知识产权转移转化情况和战略分析，负责转化后相应的知识产权变更与企业的谈判沟通专利申请与维护专利信息的检索与分析技术转移转化相关工作专利策划与专利布局两级知识产权专员分层次进入知识产权全过程管理要求每个研究组配一名兼职的所级知识产权专员，应用研究项目或承担院战略先导项目的研究组必须有院级知识产权专员所财政为每一名院级院知识产权专员配套检索工具鼓励知识产权专员参加院知识产权培训，参加代理人考试，司法考试和法硕的继续教育专利流程管理平台特别借助于专业软件专利检索分析平台存活期分析国内专利申请和授权量分析国际专利申请和授权量分析专利类别分布技术构成分析存活期分析申请人人数发明人人数……专利法律状态费用预算分析费用决算分析专利报奖专利对抗分析研发实力分析技术生命周期专利奖励专利竞合分析检索分析30人次，撰写SNG，DMTO等分析报告十几篇，应用技术的研究室陆续自费建立该检索分析平台全钒液硫储能电池的专利预警分析

通过专利预警分析，发现该项目核心技术专利布局不足，为了商业化的顺利进行，帮助研究组尽快进行专利挖掘和布局43定期分析全所申请和授权情况2010年9月，在对过去五年专利申请规律分析的基础上，比对2010年上半年申请情况，进行了系统的问卷调查，征集研究组对于知识产权管理，培训，绩效等各方面工作的意见和建议，结合到研究组走访调研，形成知识产权调研报告并与预测了下半年申请量情况，很好地保证我所2010年专利申请①研究组申请的专利的目标和期望？②为确保权利稳定性，专利申请过程中是否做过专利文献检索？③您认为在我所绩效考核体系中专利授权、转化权重比例怎样？④您认为加强我所知识产权管理，从单位内部看最需要解决问题⑤您期望的知识产权法律培训的方式⑥研究组对知识产权培训内容的需求44导入ARP系统规范知识产权管理角色配置数据测试流程调整试用培训数据核查建立规范统一信息化平台、提升知识产权管理水平所外相关法律程序IP主管审核主管所领导审批课题组申请2010年7月1日启动了ARP知识产权管理模块进行专利申报工作。相关知识产权业务须通过“ARP系统知识产权管理系统”进行处理，包括：专利申请、奖励申报、成果转移转化等世界知识产权日举办系列宣传活动发放法律法规及相关资料200份中期摸底调查，提出申请量预警报告和绩效评估办法调整建议与研究组定向沟通申请数量代理人与发明人定期会面现场培训与发明修改启动专利分级制度打造高质量专利派出20多人参加中科院培训7人通过院知识产权专员考试名列科学院榜首13456稳定数量、提高质量、培养人才组织全所知识产权培训2次研究室3次，500余人次参加2

知识产权培训与宣传工作2007年至今：举办14次所级系列知识产权讲座，承办中科院所长知识产权培训班；承办大连市知识产权论坛；多次邀请代理人专题培训、辅导；知识产权培训进入入所培训体系专利知识培训大连市知识产权论坛科学院知识培训2008年11月田力普局长为

中科院所长知识产权培训班做题为：

实施知识产权战略

建设创新型国家的报告知识产权培训与宣传工作举办系列活动：2007-2010年分别在世界知识产权日举办系列庆祝活动、发放法律法规及相关资料、专利知识有奖竞赛、组织全所职工参加知识产权报竞赛，参加人员近800人世界知识产权日系列活动

知识产权培训与宣传工作参加培训学习：参加国家知识产权局、中国科学院、科技部等部委的知识产权培训20多人次知识产权讲师团：三人入选中科院知识产权讲师团；2008年韩国世界知识产权大会报告；2008年中国知识产权论坛大会报告宣传情况：参加中科院、辽宁省、大连市等专利技术交易会、博览会、成果推介会近30场宣传我所专利成果和技术审查员来所交流国家知识产权局专利工作交流站辽宁省知识产权局来所交流科学院内部知识产权工作交流知识产权工作交流2008年9月田力普局长到我所视察知识产权工作

田局长对我所科技创新、知识产权工作所取得的成绩给予了充分肯定和赞扬，对我所知识产权从传统保护模式到全过程介入的服务模式留下了良好的印象。田局长希望我所继续保持国内领先优势，在知识产权工作体制和机制的建设上继续努力，进一步与国际接轨，再上一个台阶；并表示，大连化物所作为首批国家知识产权示范创建单位和国家第一批企业专利工作交流站，国家知识产权局将会一如既往地支持化物所的知识产权工作。加强与国家知识产权局的交流与合作

国知局化学部来我所调研交流8月17日化学部来访9月21日专利复审委来访科学家受聘到国知局做科技报告

--刘中民研究员被聘为技术咨询专家知识产权管理委员会审议重大事项1，知识产权管理委员会调整说明2，试点工作及十一五专利情况报告3，专利工作先进部门奖励方案讨论4，知识产权工作会议日程讨论召开全所知识产权工作会议汇报我所在十一五及院知识产权试点工作期间在知识产权方面取得的一些工作成绩，同时结合十一五期间专利申请、授权及实施的数据分析了目前形势和我所自身知识产权工作面临的问题。

知识产权工作体系基本建成科研创新保护策划技术运营技术转化专业检索&管理平台知识产权全员培训体系和完善的管理制度知识产权专员工作网知识产权管理委员会被列为省市两级知识产权示范单位；

列入全国首批专利工作交流站

近期知识产权工作成果先后两次获得中国专利金奖荣获首届中国产学研合作创新奖中国产学研合作创新奖为科技部批准设立首个产学研合作全国性奖项，面向产学研合作及创新方面做出突出贡献的单位。技术转移转化中心被科技部确定为第二批国家技术转移示范机构。5858我所技术转移转化中心被科技部确定为第二批国家技术转移示范机构技术转移工作获得的认可一、知识产权工作基础及概况二、知识产权管理的改进与发展三、知识产权运营与转化案例

主要内容经过多年的建设与发展，大连化物所形成了基础研究、应用开发和高技术产业化“三位一体”的格局基础实验室高科技企业

定向基础研究技术与集成创新规模产业化工程中心国内外社会资源技术转移路线图大连化物所技术转移工作模式知识产权许可转让重要模式（技术增值）如：干气制乙苯、软件的著作权许可等技术作价入股创办公司战略合作及联合实验室主要模式（引入投资和管理团队）如：DMTO，天邦公司主要模式（知识产权运营重要方式）如：中国石油、中海油、延长集团、英国石油公司、三星公司、企业技术委托开发早期技术突破（联合创新）如：中石化、索普、威高

机关职能部门

研究单元催化基础国家重点实验室分子反应动力学国家重点实验室仪器分析化学精细化工研究室应用催化研究室现代化工研究室低碳催化与工程生物技术研究部燃料电池研究室化学激光研究室航天催化与新材料工程中心国家催化技术工程中心国家膜技术工程中心国家燃料电池及氢能技术工程中心甲醇制烯烃国家工程实验室持股企业大连凯飞化工大连凯飞化学

天邦膜技术国家工程中心

大连依利特分析仪器

大连凯华新技术工程

大连智鑫科技

大连科纳科学技术

大连圣迈化学

大连新源动力股份

沈阳新松维尔康科技

大连东方进出口新兴能源大连化物所技术转移组织体系科研支撑部门63应用成果引领行业发展近5年应用成果规模工业转化五十余项近5年来专利转移转化207件，实现知识产权转移转化收入6亿多元甲醇制烯烃技术（DMTO）180万吨工业装置干气制乙苯技术17套百万吨级规模润滑油基础油加氢异构脱蜡20万吨级工业化环己烷氧化制环己酮7万吨/年工业试验新型对二甲苯氧化催化剂10万吨/年工业试验反应控制相转移催化体系千吨级工业试验全钒液流储能电池百千瓦级并网测试金属钯复合膜高效氢分离实现工业化含氧煤层气催化脱氧技术亿方级工业装置丙烯直接水合制异丙醇技术万吨级工业应用合成气制乙醇工业示范万吨级工业示范紫外拉曼光谱仪产业化商业推广乙醇胺临氢氨化制乙二胺万吨工业应用合成吡啶高性能催化剂万吨级工业应用工业废水处理新技术20余项工程应用CO2膜法分离技术工业应用磷酸二氢铵生产微反应技术万吨级工业应用系列选择性SCR脱硝技术工业应用生物质转化制多元醇20万吨工业装置分子筛膜有机物脱水技术百吨级工业示范系列寡糖生物农药产品应用血液净化材料制备技术通过许可证审查降血压功能的鹿血活性肽产品应用646464横向合同及经费情况五年共签订四技合同768项，总金额9.88亿元，到款8.95亿元（含国际合作），占研究所同期外争科研经费的40%年度金额（万元）合同数（项）知识产权许可与转让情况85年至今约有200多件转让或许可给合作伙伴和创业公司，占我所授权专利数量的20%左右，其中60多件专利独家许可给创业公司使用。金额，万元2007年DMTO的合同金额达到1.06亿参控股公司专利技术投入创业公司名称拥有股份技术作价（万）技术入股比例天邦膜（专利金奖）51.00%1,20026.20%圣迈化学32.05%3936.86%普瑞特化工30.63%24530.63%依利特分析34.99%19034.99%凯华35.71%10035.71%新源动力17.09%2,00013.67%凯飞化学20.00%2211.85%贝斯特24.48%14024.48%中科格莱克24.50%73.524.50%新松维尔康19.49%2309.75%2009-2011年批准设立的创业公司：爆炸物检测技术，金属钯氢气分离，全钒液流储能电池，燃料电池等近3年来专利转化实施情况专利转让许可及实施率约为授权专利的20%平均每件许可转让的专利价值约1900万元年份知识产权许可与转让数量，件转化金额（万元）201026580020094231002008228671总计90175710研究开发权利部署经营运作纠纷应对检索分析、研发创新、等。权利模式选择与专利申请策略等。自行实施和转让或许可、其他运用等维权、反侵权诉讼和合同、权属争议解决等科研机构中知识产权运用相关环节

运营知识产权的四个环节一、商业价值抽取“王婆卖瓜”“讲普通话”“促膝谈心”二、技术方案求证“办娃娃家”“样机样车”“试乘试驾”三、合同保护权益“物有所值”“钱权交易”“遵章守法”四、知识产权组合“包装上市”“捆绑搭配”“疏通渠道”运用：专利价值评估和资产评估

成本法、市场法、收益法有效性：申请、实审、公开、授权、侵权/无效诉讼…

种类：发明、实用新型、外观设计、从属专利…权利期限：缴费记录、专利保护期…《大连化物所专利技术转移的法律状态报告》权利要求状况：独立权利要求主项与实施例关系市场应用前景：技术经济可行性分析，利润的测算前期投入成本：科研经费，维护费用和诉讼费用市场寿命情况：替代或换代技术的可能性和时效性技术成熟状况：小试，中试，工业现场试验，示范工程许可和提成费：风险和机会的承担能力存量价值评估增量价值评估运用：转移三步曲第一步确定合作模式第二步确定风险机会第三步确定责任义务想要去做什么？想要得到什么？双方能否做到？双方能否得到？怎样保障去做到？怎样保障能得到？运用：聚焦技术合同（IP相关）根据要求和需求重视早期许可转移Stage2:关键技术突破，实验室小试，专利申请，许可操作准备Stage3:中试，技术集成，专利族，PCT阶段，实施许可Stage4:工艺包，示范工程，知识产权包Stage1:新想法，基础研究，应用基础研究Stage5:产业化，市场化，商业化专利技术许可在关键技术获得突破之后就进入技术转移程序经济评估合作伙伴技术评估商务谈判技术整合PCT2ndPCT1st进入国家

发明专利权的取得及期限实质审查期专利权授权日专利权终止日实质审查提出请求期专利申请日

专利申请公开日18个月36个月发明专利权期限（20年）发明创造完成日专利权专利申请权专利申请权申请专利权

发明专利生命周期内不同阶段的权利属性实质审查期专利权授权日专利权终止日实质审查提出请求期专利申请日

专利申请公开日18个月36个月发明专利权期限（20年）发明创造完成日专利技术公开发明专利申请技术技术秘密技术秘密知识产权介入的时间点基础研究Stage1应用研究Stage2开发和集成Stage3产业化开发Stage4市场化Stage5做判断（Judgment）：技术处于哪个阶段，背景信息和知识产权，多少技术种类和秘密做决定（Decision）：推进合作的模式，签署什么合作协议，经费预算，项目管理方式做评估（Extraction）：从市场角度抽提技术价值，拓展合作空间做协调（Alignment）：协调各种资源，人力、财力和市场谈协议（JointDevelopment&ExploitationAgreement）：理解各方想法，价值观和业绩观，权利的争夺，利益的平衡研究机构工业界知识产权资源组合研究机构:背景知识产权研究机构/工业界:新增知识产权(专利组合，秘密，实用新型，外观设计，软件，工艺包)研究机构/工业界：示范工程成果工业界:商标，行业标准，政策促进…

研究机构工业界国际学术地位显著提升118个国际学术机构中任职，8人曾担任国际学术会议大会主席4人担任国际刊物主编/副主编李灿院士2008年当选国际催化理事会主席两项创新团队国际合作伙伴计划成功举办45个具有广泛影响力、高层次国际学术会议21世纪催化科学与技术前沿国际学术会议第四届国际碳催化研讨会第一届中美化学会双边论坛-中美能源前沿研究论坛13届国际生物技术大会等开展实质性国际合作项目，收入超过1.5亿元中荷战略科学联盟合作研究计划项目、BP、UOP、BASF等新建中外联合研究机构中法可持续能源联合实验室DICP-BP能源创新联合实验四项国际合作奖中华人民共和国国际科学技术合作奖（2006MartinAtkins）中国科学院国际科技合作奖(2008MichelChe)中华人民共和国友谊奖(2009MichelChe)中华人民共和国国际科学技术合作奖(2009MichelChe)国际交流与合作硕果累累

中法催化联合实验室（续签）穆斯堡尔数据中心

案例1知识产权导入国际合作流程促进技术开发分子筛醇水分离项目案例分析依据知识产权搭建和制衡三方合作关系专利交叉许可取长补短共同获益以我为主保护中国市场合作发展价值评估回馈科研创新燃料乙醇脱水2004年，黑龙江、吉林、辽宁、河南、安徽等乙醇汽油扩大试点，实现年混配200万吨生物乙醇。“十一五”期间，我国燃料乙醇的年产量将达到500万吨，2020年达到1000万吨杨维慎研究员研究组经过十余年的努力，形成了一套具有独立自主知识产权的分子筛膜载体制备、A型分子筛膜合成、渗透汽化和蒸汽渗透膜组件的设计及分子筛膜分离系统集成等相关技术。产品开发、产业化推广和市场经营需要寻找来自企业的合作伙伴

DICP-Hyflux-BP三方合作关系大连化物所背景知识产权某应用领域内某应用领域外A公司业务B公司业务生产制造某市场开发某市场开发组件产品系统集成OEM特定协议约定收益提成收益提成促销方式国外市场模式国内市场模式交叉许可新增IP共享DICP-Hyflux-BP合作项目2007年10月9日，大连化物所与新加坡Hyflux公司和BP公司就“分子筛醇水分离膜合作框架协议”在新加坡举行了签字仪式。在三方合作框架中，化物所通过专利许可使用方式授权Hyflux公司进行分子筛膜和膜组件的产品开发和制造，并通过一系列交叉许可的方式，使得Hyflux公司和BP公司获得了全球市场运作的经营权，从而实现该技术的产业化和市场化发展。知识产权是撬动和促进合作的杠杆（不少的体会）

分子筛膜技术国际化运营2007年10月9日专利交叉许可成功进入国际市场专利在合作中的重要性Regardingyourintellectualpropertybackgroundassets,wewouldalsoliketobringyourattentiontotheexistenceofourgrantedUnitedStatesPatentsNo5352522,5567664and5605361andthecorrespondingEuropeangrantedpatentEP0481660B2.TheEuropeanpatentisactivein......Webelievethatourpatents,thematterinwhichpre-datesthefilingdateofthe"HyfluxPatent",arealsosignificantassetsandthatBPwouldbeprovidingmorethanmeretechnicalandfinancialinputtothecollaboration.......BPLettertoHyflux:

合作中控制权和主动权的争夺专利竞争合作以及交叉许可实施国际合作的策略我们的核心技术需要需要放眼全球，去集成优秀智力、雄厚财力以及高端配套技术与工艺我们通过专利使用权许可，从HYFLUX公司和BP公司获得了一笔可观的技术门槛费，同时，还将对未来的膜产品销售按一定比例获取技术提成费，从而实现技术许可费收入，促进我们的研发工作我们在专利技术的许可中，也充分顾及了中国企业未来发展的潜在需求，保留了在中国实现大规模产业化市场化的技术和经营控制权及主动权研究项目（Programme）国外公司背景IPDICP背景IP研究项目前景IP/(ForegroundIP)前景IP共享保留中国市场提成费商定保留发表权国际合作中的知识产权管理基础项目

很少或不涉及到DICP背景信息开发项目建立在现有的DICP背景信息确立知识产权国际保护原则英国石油公司韩国三星集团美国康宁公司国际合作中的知识产权管理运营：用PCT控制项目合作进程案例2通过合理分工协作

保护技术秘密促进转化干气制乙苯项目案例技术秘密许可使用合理分工协作发挥各自优势保护积极性协议明确分工和收益关系1993年开始与抚顺石化合作开发第1-3代技术，并协作完成工业示范工程目前进一步开发了第4-5代技术，已经有30多件授权发明专利涉及催化剂和工艺包组合，采取技术秘密许可使用方式推广，简化了许可程序以石化企业为主进行营销和工程开发，以化物所为主进行催化剂研发并提供工程项目配套催化剂企业得大利创造了显著的社会效益协作加大了推广力度转让时间企业规模（万吨/年）1993/2003抚顺石化6161999大连石化102004-2006锦西炼化锦州石化大庆林源炼油厂华北石油管理局海南实华嘉盛公司681088402007年大庆中蓝石化吉林松原石化中石化安庆分公司宁波科元塑胶公司山东华星石化山东恒元石化江苏裕廊石化蓝星公司851088562070

总计15家126★本技术生产的乙苯，占我国乙苯生产比例从2002年12%提升至2007年40%。★我国副产干气中近100万吨/年乙烯资源利用率提高至35%。★2007年完成20吨/年规模(第五代技术)放大试验，保持技术持续领先。93已转让20家单位，形成148万吨/年规模;年产值>100亿元，有效提高石油资源利用率，为石油与化学工业可持续发展做出重要贡献。新一代干气制乙苯技术得到广泛应用2006年度辽宁省科技成果转化一等奖

2008年度国家科学技术进步二等奖942008年3月，安徽国星生物化学公司2.5万吨/年吡啶生产装置2008年，南京第一农药集团1.2万吨/年吡啶装置；服务高效、低毒新一代环保型农药生产和绿色生态农业发展，取得显著的经济和社会效益。用于甲醛乙醛氨合成吡啶碱的钛基催化剂及其制备方法100000000003.3获2011中国专利优秀奖合成吡啶高性能催化剂自主知识产权的乙醛-甲醛-氨合成吡啶新型复合分子筛催化剂及生产技术核心技术突破到产业化时间大大缩短运用、保护知识产权情况授权项目名称类别授权专利号用于甲醛乙醛氨合成吡啶碱的钛基催化剂及其制备方法发明专利ZL100000000003.3用于甲醛乙醛氨合成吡啶碱的镁钴基催化剂及其制备方法发明专利ZL100000000004.8一种ZSM-35分子筛的制备方法发明专利ZL100000000008.9一种MCM-22分子筛的合成方法发明专利ZL100000000007.0一种共结晶分子筛及其制备方法和应用发明专利ZL100000000004.0一种粗吡啶的提纯方法发明专利ZL100000000008.5用于生产吡啶碱的催化剂及其制备方法发明专利ZL100000000007.4已申请中国、国际PCT专利(PCT/CN2009/001483、PCT/CN2009/001484、PCT/CN2010/000527等)及中国台湾地区(中国台湾099103712等)发明专利15件，其中7件已获授权。占全球吡啶市场近60%

将我国建成全球最大杂环类农药、医药中间体生产基地

改变全球环保农药发展格局

案例3设立创业公司转移技术

和人才促进转化中空纤维氮氢分离膜项目案例专利技术无形资产作价入股独占性许可创业公司平台搭建人才转移促进产业化天邦公司作为产业化发展平台ZL91106006.5中空纤维膜分离器环氧封头的制备发明专利技术，95年获得授权30多项专利进行无形资产评估，作价1200万元，投资入股天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司体制改革，母体剥离，经历痛苦抉择依托优势专利技术，天邦公司膜分离产业化获得了较好地产业化发展突破专利壁垒社会效益明显该技术制备的耐高压中空纤维膜分离器及装置成功地应用在合成氨驰放气中氢气回收等高压气体分离领域，所取得的发明专利突破了国外公司的专利壁垒，所开发的产品突破了国外公司的垄断，成为我国膜技术发展的标志性成果该产品产业化实现销售收入3.2亿元，新增利润1.2亿元，已在我国合成氨企业得到广泛应用，取得了明显的社会经济效益（项目投资回报期大约3-5个月）氮氢分离膜获奖情况中空纤维氮氢膜分离器

1986年中科院科技进步特等奖中空纤维氮氢膜分离器的研制1992年中科院科技进步一等奖中空纤维氮氢膜分离器的研制

1993年国家科技进步二等奖中空纤维膜分离器环氧封头

2007年中国专利金奖案例4：甲醇制取低碳烯烃（DMTO）技术

知识产权的保护和运用战略助推产业化进程通过设立项目公司促进中试放大合作之初就约定风险投入、权利关系和商业化收益关系核心专利保护的同时重视外延性专利保护构成专利族政府引导性政策支持自主创新发展专利和专有技术的非排他性、非独占性许可使用101101101丙烯烯烃60万吨/年乙烯聚丙烯30万吨/年聚乙烯30万吨/年分离聚合LummusUnivation石油甲醇180万吨/年DMTOGEDavyDICP/Syn/LEPC合成气煤甲醇制烯烃实现重大突破世界首套（神华包头）180万吨煤基甲醇制60万吨烯烃项目，2010年8月8日甲醇投料一次成功，2011年正式进行商业化运营，当年生产聚烯烃