经济学公共经济学第4章-09

公共经济学21世纪公共管理系列教材第4章

公共选择一、公共选择（PublicChoice）1.定义

——公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。2.前提：经济人假设3.切入点：经济市场与政治市场公共经济学21世纪公共管理系列教材供求双方内容媒介杠杆动力经济市场消费者—厂商私人物品价格（等价交换、平等自愿）货币个人利益最大化政治市场选民、利益集团—政治家、官员公共产品规则（不平等性和强制性服从与统治）选票经济市场和政治市场的联系与区别：公共经济学21世纪公共管理系列教材二、投票（一）投票的定义投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。公共经济学21世纪公共管理系列教材（二）投票中的个人偏好投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。人们在投票过程中，往往不是真实的反映他们的偏好

隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异公共经济学21世纪公共管理系列教材（三）个人偏好向社会偏好的转变集体决策的过程投票加总即是个人偏好加总全体一致（公平但缺乏效率）

加总的方法简单多数多数原则（有效率但缺乏公平）复杂多数

公共经济学21世纪公共管理系列教材全体一致规则的优缺点优点：全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排；个人自由得到充分的保障；一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。缺点：成本非常昂贵；一致同意规则排除了个人的策略行为；在有些情况下还会出现“一致同意悖论”。

多数同意规则的特点在某种程度上避免了少数人将其个人偏好强加给多数人的现象，但仍会导致部分人利益受损“多数人专政”现象少数人不热心参与相对容易做出决策可能的多种选择结果无法表达个人对选择的偏好程度可能存在投票交易（四）投票悖论三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲乙丙ABCCCABAB公共经济学21世纪公共管理系列教材在有二个以上备选方案时，有时会出现循环投票，无胜出者。三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲乙丙ABCBCACAB公共经济学21世纪公共管理系列教材阿罗认为，在民主社会中，从个人偏好推导出社会偏好需要五项必备条件：个人理性原则(完全性、可传递性）帕累托准则有关选择方案的独立原则定义域的非限制性假定非个人独裁原则（五）阿罗不可能定理公共经济学21世纪公共管理系列教材投票悖论出现的原因：多峰偏好的存在

单峰偏好：存在一个最高点，如果远离这个最高点，喜爱程度都依次下降。单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。多峰偏好：不论找到哪一个尖峰，当朝某个方向远离时，都会发生喜爱程度先降后升的现象。三、单峰偏好和多峰偏好公共经济学21世纪公共管理系列教材公共经济学21世纪公共管理系列教材偏好次序方案A

方案C

方案B

选民乙

选民甲

选民丙可选方案3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决每燃放一次焰火费用为200元三人必须承担税收份额为：

tA=100元，tB=75元，tC=25元面临选择：每年燃放1次、2次、3次根据简单多数规则决定事例公共经济学21世纪公共管理系列教材投票者对每年焰火燃放方案的排列公共经济学21世纪公共管理系列教材第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B132B’123C213

焰火燃放次数净效益（A）单峰

0123单峰偏好和多峰偏好净效益（B）多峰0231焰火燃放次数

净效益（B’）单峰0123

焰火燃放次数净效益（C）单峰0123焰火燃放次数公共经济学21世纪公共管理系列教材单峰与多峰下投票小结若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。公共经济学21世纪公共管理系列教材中间投票人定理中间投票人：指这样一种投票者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的中间状态。中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数人同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一,中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。中间偏好峰是多数规则下的均衡结果公共经济学21世纪公共管理系列教材净效益0123

焰火燃放次数

中间偏好峰(C)●A的偏好峰●●●●●●B’的偏好峰中间投票者定理启示公共经济学21世纪公共管理系列教材多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。四、投票交易1.互投赞成票（Logrolling）投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票既有投票者赞成的，也有其反对的投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益公共经济学21世纪公共管理系列教材项目投票者净效益之和选民甲选民乙选民丙医院200-55-5095幼儿园-20150-4090图书馆-120-65300115只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。投票交易2.隐含的投票交易

Implicitlogrolling

公共经济学21世纪公共管理系列教材当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。事例：两个本来不相关的议题——对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中

隐含的投票交易

公共经济学21世纪公共管理系列教材每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益＞遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。3.投票交易与效率事例：三个公民组成的社会就两项提案投票安全保障——保安雇用——MC=AC=300元社会娱乐——焰火燃放——MC=AC=300元每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收简单多数原则公共经济学21世纪公共管理系列教材无投票交易（焰火燃放）公共经济学21世纪公共管理系列教材边际效益成本税收︵元︶01

焰火燃放次数

(a)300250100MCtMBCMBBMBA无投票交易（保安雇佣）公共经济学21世纪公共管理系列教材边际效益成本税收︵元︶01

保安雇佣个数

(b)300250100MCtMBAMBCMBB无投票交易结果

就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是——既不提供社会娱乐，也不提供安全保障。公共经济学21世纪公共管理系列教材存在投票交易将两项提案合二为一A和C双双投赞成票原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了公共经济学21世纪公共管理系列教材投票交易：互投赞成票公共经济学21世纪公共管理系列教材01

保安雇用和焰火燃放数量

(c)边际效益成本税收︵元︶600500250200MC=MSCt∑MBMBBMBAMBC投票交易小结投票交易有可能造成资源配置效率的损失投票交易并非总是造成资源配置效率的损失公共经济学21世纪公共管理系列教材五、政治行为的分析投票者政治家（政党）政府部门（官员）特殊利益集团公共经济学21世纪公共管理系列教材1、投票者：投票还是不投票投票还是不投票参加投票的效益和成本MB-MC≥0，才乐于投票其投票对公共选择发生影响的可能性公共经济学21世纪公共管理系列教材2.选票极大化：政治家（政党）在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团——政党在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜公共经济学21世纪公共管理系列教材3.公共权力极大化：

政府部门（官员）政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品缺乏竞争性:不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励非利润化：只保证供给，不计利润缺乏敏感性：对公共产品的评价非市场化个人影响力较大：政府信息不公开追求公共权力极大化→预算规模的极大化→公共物品供给量过剩→资源浪费公共经济学21世纪公共管理系列教材官僚主义与效率A0BB

Q’ABQB

TSB'TSBTSC

MSCMSB**QEQ供给量供给量效益和成本（元）效益和成本（元）官僚主义与效率公共经济学21世纪公共管理系列教材4.特殊利益集团：

一股不可忽视的力量利益集团：一个持有共同态度、向社会其它集团提出要求的集团—戴维·杜鲁门（DavidTruman）具备三个要素

有组织的集团；集团成员具有共同的利益或目标；他们为了共同目标向政府机构提出要求或施加压力，使政策符合他们的利益。

公共经济学21世纪公共管理系列教材4.特殊利益集团利益集团形成的原因信息成本稳定性交易效率手段——对政府官员、投票者施加压力或影响问题——以其他人的境况因此而变坏为前提关键术语简单多数规则政治均衡单峰偏