2025年度海富通中债1号债券指数跟踪基金管理服务协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度海富通中债1号债券指数跟踪基金管理服务协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（基金管理人）：名称：_________________住所：_________________法定代表人：_________________联系电话：_________________乙方（基金托管人）：名称：_________________住所：_________________法定代表人：_________________联系电话：_________________丙方（基金销售机构）：名称：_________________住所：_________________法定代表人：_________________联系电话：_________________鉴于：1.甲方作为基金管理人，具备管理基金的法律资格和业务能力；2.乙方作为基金托管人，具备托管基金的法律资格和业务能力；3.丙方作为基金销售机构，具备销售基金的法律资格和业务能力；5.丙方愿意协助甲乙双方推广和销售本基金。为明确甲乙丙三方的权利义务，经甲乙丙三方友好协商，特订立本协议如下：第一条基金基本情况1.1本基金名称：2025年度海富通中债1号债券指数跟踪基金1.2基金类型：债券型基金1.3基金代码：_________________1.4基金规模：_________________元人民币1.5基金存续期：_________________年1.6基金托管银行：_________________1.7基金募集期限：_________________第二条甲乙双方的权利义务2.1甲方权利义务：（1）按照法律法规和基金合同的规定，对本基金进行管理；（2）负责基金的投资决策和日常运作；（3）定期向乙方提供基金资产估值、净值等信息；（4）保证基金投资组合符合基金合同的规定；（5）对基金投资风险进行评估，并及时向投资者披露；（6）履行其他法律法规规定的义务。2.2乙方权利义务：（1）按照法律法规和基金合同的规定，对本基金资产进行托管；（2）确保基金资产的安全、完整；（3）对基金资产进行会计核算和监督管理；（4）按照规定向投资者披露基金资产净值等信息；（5）对基金管理人的行为进行监督，确保其遵守法律法规和基金合同；（6）履行其他法律法规规定的义务。2.3丙方权利义务：（1）按照法律法规和基金合同的规定，推广和销售本基金；（2）协助甲乙双方进行投资者沟通和服务；（3）对投资者的投资咨询和购买申请提供帮助；（4）履行其他法律法规规定的义务。第三条基金运作管理3.1基金投资策略：（1）本基金主要投资于中债国债指数成分券；（2）投资比例：_________________；（3）投资限制：_________________。3.2基金费用：（1）基金管理费：_________________；（2）基金托管费：_________________；（3）其他费用：_________________。3.3基金收益分配：（1）收益分配原则：_________________；（2）收益分配方式：_________________；（3）收益分配频率：_________________。第四条违约责任4.1甲方违约责任：（1）如甲方违反本合同约定，导致基金资产损失的，甲方应承担相应的赔偿责任；（2）如甲方违反法律法规和基金合同，导致基金资产损失的，甲方应承担相应的法律责任。4.2乙方违约责任：（1）如乙方违反本合同约定，导致基金资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；（2）如乙方违反法律法规和基金合同，导致基金资产损失的，乙方应承担相应的法律责任。4.3丙方违约责任：（1）如丙方违反本合同约定，导致基金销售失败的，丙方应承担相应的赔偿责任；（2）如丙方违反法律法规和基金合同，导致基金销售失败的，丙方应承担相应的法律责任。第五条争议解决5.1甲乙丙三方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条合同生效及其他6.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效；6.2本合同一式______份，甲乙丙三方各执______份，具有同等法律效力；6.3本合同未尽事宜，按法律法规和基金合同的规定执行。甲方（基金管理人）：名称：_________________住所：_________________法定代表人：_________________签字：_________________乙方（基金托管人）：名称：_________________住所：_________________法定代表人：_________________签字：_________________丙方（基金销售机构）：名称：_________________住所：_________________法定代表人：_________________签字：_________________附件：1.基金合同2.基金招募说明书3.其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲乙丙三方之外，参与本基金管理、运作、销售、服务等活动的任何自然人、法人或其他组织。2.第三方介入的类型2.1第三方介入的类型包括但不限于：审计机构、律师事务所、评估机构、投资顾问、营销机构、技术支持机构等。3.第三方介入的审批程序3.1任何第三方介入本基金的管理、运作、销售、服务等活动，均需经甲乙丙三方协商一致，并签订相应的合作协议。4.第三方责任限额4.1第三方在履行合作协议过程中，因自身原因导致本基金资产损失的，其责任限额由甲乙丙三方在合作协议中约定。5.第三方权利义务（1）按照合作协议约定，参与本基金的管理、运作、销售、服务等活动；（2）根据合作协议约定，获得相应的报酬；（3）根据合作协议约定，享有相应的保密权利。（1）遵守法律法规和基金合同的规定；（2）保守本基金的商业秘密；（3）按照合作协议约定，履行相应的职责；（4）及时向甲乙丙三方报告工作进展和问题；（5）履行其他法律法规和合作协议规定的义务。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方在履行合作协议过程中，与甲乙丙三方的关系如下：（1）第三方与甲方的关系：第三方作为甲方聘请的专业服务机构，按照甲方的要求，参与本基金的管理、运作、销售、服务等活动；（2）第三方与乙方的的关系：第三方作为乙方聘请的专业服务机构，按照乙方的要求，参与本基金的管理、运作、销售、服务等活动；（3）第三方与丙方的关系：第三方作为丙方聘请的专业服务机构，按照丙方的要求，参与本基金的管理、运作、销售、服务等活动。7.第三方介入的合同条款（1）第三方介入的类型和目的；（2）第三方介入的时间、范围和方式；（3）第三方介入的职责和权利；（4）第三方介入的费用和报酬；（5）第三方介入的责任限额；（6）第三方介入的保密条款；（7）第三方介入的违约责任；（8）第三方介入的争议解决方式。8.第三方介入的变更和终止8.1如需变更或终止第三方介入，甲乙丙三方应协商一致，并签订相应的变更或终止协议。9.第三方介入的监管9.1甲乙丙三方应加强对第三方介入的监管，确保第三方按照合作协议履行职责，维护基金投资者的合法权益。10.第三方介入的合规性10.1第三方介入应符合法律法规和基金合同的规定，不得损害基金投资者的利益。11.第三方介入的信息披露11.1第三方介入的信息应按照法律法规和基金合同的规定进行披露，确保投资者充分了解第三方介入的情况。12.第三方介入的后续处理第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.基金合同详细要求：基金合同应包括基金的基本情况、投资目标、投资策略、费用结构、收益分配、风险揭示等内容，并符合《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定。说明：基金合同是甲乙双方权利义务的基本依据，是本合同的重要组成部分。2.基金招募说明书详细要求：招募说明书应详细披露基金的基本信息、投资策略、费用结构、风险提示、投资者权益保护措施等内容，并符合《证券投资基金销售管理办法》及相关法律法规的规定。说明：招募说明书是投资者了解基金的重要文件，是本合同的重要组成部分。3.第三方合作协议详细要求：第三方合作协议应明确第三方的介入类型、职责、权利、义务、费用、责任限额等内容，并符合相关法律法规的规定。说明：第三方合作协议是第三方介入本基金管理、运作、销售、服务等活动的基础文件。4.投资者权益保护措施详细要求：投资者权益保护措施应包括投资者教育、信息披露、投诉处理等内容，并符合《证券投资基金法》及相关法律法规的规定。说明：投资者权益保护措施是保障投资者合法权益的重要手段。5.基金资产估值报告详细要求：基金资产估值报告应包括基金资产净值、投资组合、估值方法等内容，并符合《证券投资基金法》及相关法律法规的规定。说明：基金资产估值报告是反映基金资产价值的文件，是投资者了解基金表现的重要依据。6.基金定期报告详细要求：基金定期报告应包括基金业绩、投资组合、费用、风险提示等内容，并符合《证券投资基金法》及相关法律法规的规定。说明：基金定期报告是投资者了解基金运作情况的重要文件。7.法律法规和政策文件详细要求：相关法律法规和政策文件应包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等，以及国家相关政策和规定。说明：法律法规和政策文件是本合同履行的重要依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违反基金合同约定，未按照约定的投资策略进行投资；未按照约定的频率和方式披露基金信息；未按照约定的标准收取和管理基金费用；未按照约定的标准进行基金资产估值；未按照约定的标准进行收益分配；未履行投资者权益保护义务；其他违反法律法规和基金合同约定的行为。2.责任认定标准违约行为发生时，由违约方承担相应