定向发行股票财务顾问协议书范本

定向发行股票财务顾问协议书范本

甲方（发行方）：___________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

联系电话：_______________________________

身份证号码：_____________________________

乙方（顾问方）：___________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

联系电话：_______________________________

身份证号码：_____________________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟通过定向发行股票的方式募集资金，以扩大生产经营规模，增强公司实力；乙方为一家专业的财务顾问公司，具有丰富的资本市场运作经验和专业的财务顾问服务能力。甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供定向发行股票财务顾问服务事宜达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方根据甲方的实际情况和需求，为甲方提供定向发行股票的财务顾问服务，包括但不限于：

1.1.1协助甲方制定定向发行股票的方案；

1.1.2提供定向发行股票相关的法律法规咨询；

1.1.3协助甲方准备定向发行股票所需的文件和资料；

1.1.4协助甲方与潜在投资者进行沟通和谈判；

1.1.5提供定向发行股票过程中的财务顾问服务；

1.1.6协助甲方完成定向发行股票的后续工作。

第二条服务期限

2.1本协议的服务期限自本协议生效之日起至甲方完成定向发行股票之日止。

第三条服务费用

3.1甲方应向乙方支付的服务费用包括固定顾问费和业绩报酬两部分。

3.1.1固定顾问费为人民币（大写）________________元整，甲方应在本协议生效后五个工作日内一次性支付给乙方。

3.1.2业绩报酬根据甲方实际募集资金的金额计算，计算公式为：业绩报酬=实际募集资金金额×__%。甲方应在募集资金到账后五个工作日内支付给乙方。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供财务顾问服务。

4.2甲方应按照本协议的约定及时足额支付服务费用。

4.3甲方应向乙方提供必要的协助和支持，包括但不限于提供公司资料、配合乙方进行尽职调查等。

4.4甲方应保证提供给乙方的所有资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4.5甲方应按照乙方的建议和指导，积极配合乙方完成定向发行股票的各项工作。

第五条乙方的权利和义务

5.1乙方有权按照本协议的约定收取服务费用。

5.2乙方应按照本协议的约定为甲方提供财务顾问服务，并保证服务质量。

5.3乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

5.4乙方应根据甲方的实际情况和需求，为甲方提供专业、合理的财务顾问服务。

5.5乙方应协助甲方处理定向发行股票过程中可能出现的问题，并提供解决方案。

第六条保密条款

6.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密期限为自本协议生效之日起至本协议终止后五年。

6.3保密义务不适用于以下情况：

6.3.1该信息在披露前已为公众所知悉；

6.3.2该信息在披露后经公众渠道获得；

6.3.3该信息是披露方从第三方合法获得的；

6.3.4该信息是披露方独立开发的。

第七条违约责任

7.1如甲方未按照本协议的约定支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付应付款项千分之五的违约金。

7.2如乙方未按照本协议的约定提供财务顾问服务，甲方有权要求乙方继续履行或解除本协议，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的损失。

7.3任何一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币（大写）________________元整，并赔偿因此给对方造成的损失。

第八条协议的变更和解除

8.1本协议的任何变更和补充均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

8.2如遇不可抗力事件，致使本协议无法履行或部分履行，受影响一方应及时书面通知对方，并提供相应证明，双方应协商解决。

8.3如一方严重违反本协议的约定，经对方书面催告后十日内仍未改正，另一方有权解除本协议，并要求对方赔偿因此造成的损失。

第九条争议解决

9.1本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

9.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

第十条其他

10.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

10.3本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_________________________

授权代表签字：_______