一体化管理体系手册

HUAHAI|华海

青岛华海环境保护工业有限企业

一体化管理体系手册

A/1

编号：HH/QEHS01

刘万方日期：2023年4月20日

郭建伟日期:2023年4月20日

王坤雨尤现朋张晓梅

持册单位：内审员

公布日期：2023.04.20实行日期：2023.04.20

一体化管理体系手册颁布令

为建立和完善我企业一体化管理体系，提高企业的竞争力，实现企业的各项方针

和目的，根据GB/T19001-2023、GB/T24001-2023、GB/T28001-2023原则，结合我司

实际状况及顾客需求和期望，编制了《一体化管理体系手册》，它是全企业各项工作

的法规性、大纲性文献，用于统一、协调全企业的一体化管理体系运行的各个过程，

是企业开展各项活动的行为准则，全企业员工必须严格贯彻执行。

现同意公布A/1版《一体化管理体系手册》，自2023年4月20日开始实行。

最高管理者：

2023年

04月20日

前言

青岛华海环境保护工业有限企业是原国营青岛橡胶制品七厂改制而成口勺中型企

业，企业始建于1975年，坐落在漂亮的青岛之滨，占地面积93000平方米，既有职

工400人，其中中高级技术人员80人，资产8000万元。企业拥有成套的生产设备，

雄厚的技术力量和先进的检测设备和仪器，保证产品质量有效地控制在质量管理体系

之中。目前是国内最大的橡胶水坝及橡胶围油栏专业生产企业，是交通部科技攻关项

目一一橡胶围油栏承担单位，交通部水运科学研究所合作单位。

企业于1998年率先通过了IS09002国际原则质量体系认证，2023年10月顺利

通过了IS09001:2023版质量管理体系认证口勺升级换证；2023年被评为“省级守协议

重信用企业”；2023年企业围油栏系列产品获得中国船级社承认证书；2023年被评为

“山东省AAA信誉企业”，同年企业口勺“青兰”商标被认定为“山东省著名商标”；

2023年企业的橡胶水坝及围油栏产品被认定为“青岛名牌”产品；2023年企业成功

与中国石汕大学（华东）建立了海洋环境保护装备技术研发中心；持续数年被青岛市

授予“守协议重信用企业、文明单位、安全生产先进企业”等荣誉称号，是“全国

首届顾客信得过环境保护产品”工业企业。

其产品一“育兰”牌橡胶水坝，遍及全国各省市地区，并远销澳大利亚、孟加

拉、印度尼西亚等国。经典的有山东临沂沂河700米长日勺彩色橡胶水坝，被誉为“亚

洲第一坝”；陕西西安市濡桥区500米长的橡胶坝，青海西宁市混水河346米长H勺橡

胶水坝，北京顺义牛栏山潮白河300米长口勺弧形橡胶坝，吉林156米长的充气橡胶坝,

华海企业生产F1勺1900余座椽胶水坝，星罗棋布在全国的大江南北,为各地政府的水

利建设和环境美化发挥了积极的作用，得到了社会的一致好评。

围油栏系列产品是我企业1993年口勺国家级专利产品，国内首家生产，几年来共

生产多种围油栏20多万米，水更清天更蓝的环境保护理念，是华海“育兰”牌系列

封面补充阐明

因企业调整领导班子及岗位人员调整，自2023年4

月起，一体化管理体系手册文献内容发生更改，

同意人：郭建伟

张虹

尤现朋张敦宁张艳

目录

1范围...................................................................8

2引用原则..............................................................8

3术语和定义............................................................8

4一体化管理体系.......................................................8

4J总规定................................................................8

4.2文献规定..............................................................9

一体化管理体系文献总则.............................................9

一体化管理体系手册.................................................9

文献控制9

记录控制............................................................10

5管理职责.............................................................11

5.1管理承诺.............................................................11

5.2关注焦点.............................................................11

5.3一体化管理方针.......................................................12

5.4筹划.................................................................12

一体化管理体系目的.................................................12

一体化管理体系筹划.................................................13

环境原因与危险源...................................................14

5.5职责、权限与沟通....................................................15

职责和权限.........................................................15

管理者代表.........................................................19

沟通与协商.........................................................19

5.6管理评审.............................................................20

总则...............................................................20

管理评审输入.......................................................20

管理评审输出.......................................................20

6资源管理.............................................................21

6.1资源提供.............................................................21

6.2人力资源.............................................................21

总则...............................................................21

能力、培训和意识21

6.3基础设施.............................................................22

6.4工作环境.............................................................22

7产品实现.............................................................23

7.1产品实现H勺筹划.....................................................23

7.2与顾客有关的过程..................................................23

顾客沟通.........................................................23

7.3设计和开发.........................................................24

设计和开发的筹划...................................................24

设计和开发H勺输入...................................................24

设计和开发的输出...................................................24

设计和开发日勺评审...................................................24

设计和开发的验证...................................................25

设计和开发确实认...................................................25

设计和开发更改的控制..............................................25

7.4采购................................................................25

采购过程...........................................................25

采购信息...........................................................25

采购产品的验证.....................................................26

7.5生产和服务提供.......................................................26

生产和服务提供的控制..............................................26

生产和服务提供过程确实认..........................................26

标识和可追溯性26

顾客财产...........................................................27

产品防护...........................................................27

环境和职业健康安全运行控制........................................27

应急准备和响应.....................................................28

7.6监视和测量设备口勺控制.................................................28

8测量、分析和改善.....................................................29

8.1总则..................................................................29

8.2监视和测量...........................................................29

内部审核...........................................................29

过程、绩效的监视和测量............................................30

8.2.4产品H勺监视和测量..................................................31

8.3不合格品和事件、事故、不符合控制...................................31

不合格品控制.......................................................31

事件、事故、不符合控制............................................32

8.4数据分析.............................................................32

8.5改善.................................................................33

持续改善...........................................................33

纠正措施...........................................................33

防I卜措施...........................................................34

产品工艺流程图...........................................................39

EMS、OHS程序文献.....................................................44

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系规定

1范围

1.1总则

工厂编制并按规定程序公布本手册。

根据GB/T19001-2023、GB/T24001-2023和GB/T2800L2023原则建立、保持和改

善质量、环境、职业健康安全管理体系的I目的是：

a）需要证明工厂稳定地提供满足顾客规定和适使用方法律法规规定的产品的能

力；能持续防止和防止产品生产及有关活动也许导致的环境污染和对员工的职业健康

安全危害。

b）通过体系有效运行，包括体系持续改善过程II勺有效应用以及保证符合顾客、

有关方和适使用方法律法规规定，意在增强顾客、有关方的满意。

1.2应用

1.2.1本手册覆盖的如下产品的生产及有关管理活动

本手册合用于企业口勺橡胶水坝、橡胶围油栏系列产品、溢油回收设备、橡胶输送

带、橡胶板、橡胶护舷口勺设计、生产、组装及有关活动。

删减阐明

删减GB/T19001-2023原则中的顾客财产，由于我司使用原材料、设备、模具等

所有自行采购，产品按有关原则组织生产，无顾客财产。

2引用原则

ISO9000：2023《一体化管理体系基础和术语》

ISO9001：2023《一体化管理体系规定》

ISO14001：2023《环境管理体系规定及使用指南》

GB/T28001-2023《职业健康安全管理体系规范》

所有原则都会被修订，企业将跟踪使用上述原则的最新版本。

3术语和定义

ISO9000：2023、ISO14001：2023和GB/T28001-2023原则中的术语和定义,

所有合用于本手册。

4一体化管理体系

4.1总规定

工厂按GB/T19001-2023、GB/T24001-2023和GB/T28001-2023原则的规定，确

定一体化管理体系口勺组织机构，编写一体化管理手册、程序文献和其他支持性体系文

献，明确体系内各职能部门的职责权限和工作程序。一体化管理体系的质量活动过程

包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析和改善等有关口勺所有过程，环

境与职业健康安全管理活动包括筹划、实行运行、检查和管理评审的所有要素。工厂

做到：

a）确定一体化管理体系内各过程、要素及其应用、应用次序和他们的互相作用；

b）文献规定这些过程和要素H勺运行措施和控制规定；

c）为各过程、要素的正常运行，各部门需获得的必要的资源和信息；

d）对各过程、要素的运行，予以监视和测量，分析其成果，以评价一体化管理

体系的合适性、充足性和有效性，并对过程、要素的局限性予以持续改善；

e）工厂采用必要的I措施，使这些管理活动过程、要素筹划的成果均能实现；

f）我司无外包过程。

4.2文献规定

一体化管理体系文献应包括：

a）一体化管理手册（包括形成文献H勺管理方针和目的指标）;

b）程序文献;

c）支持性的一体化管理体系文献；

d）一体化管理记录。

上述文献是对工厂文献化H勺一体化管理体系H勺完整论述。

一体化管理手册

我司的一体化管理手册由管理者代表根据实际状况组织编制，并予以保持。包括如下

内容：

a）一体化管理体系的范围，包括任何删减的细节和合法的理由

b）木手册包括和引用H勺程序文献和支持性文献。；

c）对一体化管理体系所包括口勺过程、要素及其次序和互相作用口勺表述。（见图

一）

文献控制

企业对一体化管理体系文献加以控制，以保证各使用现场都能获得合用的、有效

版本，企管处和技术部分别负责一体化管理体系文献和技术文献的归口管理，包括各

自管辖范围内的外来文献如原则。（办公室、安全设备处负责法律法规类H勺外来文献）

.1为保证文献是充足的与合适的，文献在公布前必须得到同意。

a）一体化管理手册由企管处组织编写，经管理者代表审核，呈总经理同意后公

布；

b）程序文献由企管处组织编写,经管理者代表审核.呈总经理同意后公布：

c）支持性一体化管理体系文献由有关职能部门编写，报分管领导审批，经企管

处统一编号后公布；

d）技术文献（包括产品图纸）由技术部和开发中心编写和/或绘制，经分管领

导同意后执行；

.2文献的I管理和发放

企管处和技术部分别编制一体化管理体系文献清单和技术文献清单，记录现行文

献的编号、文献名称及修订状态或有效性标识。文献管理内容包括：

a）一体化管理体系文献应有唯一性文献编号、受控编号和公布日期或版序等，

以便识别文献。文献应保持清晰。文献上应有编制、审核、同意人签名，对文献的修

改都必须记录；

b）所有发放的文献都应登记，有领用人签名，文献发放后通过平常检查、内部

审核和年末在用文献有效性评审；

c）保证生产、管理活动现场使用口勺都是合用的有效版本文献；

d）及时从管理体系各部门收回失效文献，进行登记，统一处理。假如出于某种

目的，而保留作废文献，应在文献上加盖“作废”印章，以示识别；

e）外来文献由归口管理部门和办公室负责搜集，明确发放范围，经同意后控制

其发放。安全设备处负责组织搜集、识别、发放环境、职业健康安全法律法规和其他

规定，详细执行《法律、法规及其他规定获取、识别及评价控制程序》。

f）每年终，文献归口管理部门负责组织对在用文献进行评审、确认标识，必要

时实行更新，并经再同意，形成下年度的管理体系文献清单。

.3文献更改

文献更改必须由该文献的归口管理部门按原编制、审核、同意程序进行，在文献

上应有更改标识，以表明更改性质。若指定其他部门审批，应提供对应的背景资料。

文献经多次修改或修改面较广泛，超过整本的1/2,则应更新或换版，但应办理申请

审批手续，编制更新或换扳阐明。文献H勺修改和换版记录，由归口管理部门

管理并保留;

.4一体化管理体系文献控制按《文献控制程序》执行；其中图纸和技术文献

时管理按《技术文献管理规定》执行。

记录控制

为了提供产品质量符合规定规定和一体化管理体系有效运行的证据，必须对管理

记录实行控制。企管处是管理记录控制的归口管理部门。控制内容包括：

a）企管处编制控制文献，对管理记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置

等管理工作加以规定。编制《一体化管理记录总清单》明确记录归口管理部门和保留

期限；

b）一体化管理体系各部门应设（兼职）记录管理员，负责本部门记录的管理；

c）一体化管理体系各部门需用的登记表格，其表式由各部门自行设计，报企管

处审核编号，列入《•体化管理记录总清单》后，即可复印和使用；

d）记录应由管理活动当事人填写并签名，内容真实齐全、填报及时•、字迹清晰、

内容完整、不准涂改；

e）记录应予以整顿、编目、妥善贮存和保管，记录应保持清晰、易于识别和检

索；

f）记录H勺寄存设施应能保护记录不受损坏变质和丢失且有防潮、防霉、防蛀措

施；

g）当协议有规定时，顾客、有关方及其代表可在约定的时限内，查阅有关记录：

h）证明一体化管理体系有效运行的J管理记录，视使用价值由各部门规定后报企

管处确定；

i）管理记录的控制按《记录控制程序》执行。

5管理职责

5.1管理承诺

总经理对内、对外作出管理承诺，建立和实行一体化管理体系，持续改善其有效

性，并提供证据。

a）对全体员工进行质量、环境和职业健康安全管理教育，使其明了满足顾客、

有关方和法律法规规定H勺重要性；

b）组织制定并实行质量、环境和职业健康安全方针和目的I指标；

c）对一体化管理体系运行组织监视、测量和分析。定期进行管理评审，持续改

善其有效性；

d）对一体化管理体系内各部门提供必须口勺资源，包括：人、财、物、技术等。

5.2以顾客和有关方、员工为关注焦点

总经理必须遵照并向全企业贯彻以顾客为关注焦点的原则，以增强顾客满意为最

终目的，责成俏售处通过市场调研、预测或与顾客直接沟通的方式，统筹确定顾客"勺

需求、期望，并将其转化为详细的规定（包括对产品、过程、一体化管理体系等方面

的规定）在企业各个层次进行沟通，调配企业的整体资源予以满足或超越顾客期望。

为此应做到：

确定顾客H勺需求和期望

通过市场调研与顾客的直接接触来实现。

将顾客和有关方的需求和期望转化为规定

这些规定包括对产品的规定、过程规定、控制环境污染和保证员工职业健康安全

的管理体系规定，只有满足顾客、有关方的I需求和期望时.，顾客和有关方才能满意。

使转化成H勺规定得到满足

.1企业必须认真执行法律、法规及国家、行业强制性规定原则。

.2顾客、有关方H勺期望和规定、法律法规及强制性H勺国家、行业原则也会随时间

而修订，因此组织转化日勺规定及已建立的质量、环境、安全管理体系也应随之更新。

5.3一体化管理方针

质量方针：科技创新、质量上乘、服务高效、顾客满意。

环境和职业健康安全方针：节能降耗，控制污染；安全领先，减少风险；遵纪遵

法，持续改善。保证一体化管理方针：

a）与企业经营宗旨一致的一体化管理方针通过反复的J宣传、经验与培训，被全

体员工理解、接受并自觉为实现企业的一体化管理方针而努力工作；

b）对质量、环境和职业健康安全管理活动的诸过程组织监视、测量与分析，持

续改善管理体系H勺有效性；

c）在一体化管理方针的框架内制定企业口勺管理目口勺指标。组织目的的分解，建

立目时指标管理方案，形成完整的目的体系。通过定期日勺检查、考核、纠正，增进企

业管理目的指标、一体化管理方针的I实现；

d）通过管理评审对一体化管理方针的持续合适性进行评审与改善。

e）企业H勺质量、环境及职业健康安全管理方针由总经理同意公布，修订时需由

总经理同意并重新公布。

f）一体化管理方针通过文献公布等形式传到达所有为组织和代表组织工作的J员

工和人员。公众可通过与其联络的有关企业部门获取一体化管理方针。

5.4筹划

一体化管理目『、J

・1质量目日勺

a）产品一次检查合格率不小于等于96%；

b）最终检查合格率不小于等于98.7%；

c）橡胶水坝、围油栏等龙头产品出厂合格率到达10%；

d）顾客年满意度不低于93分（含平常埋怨、索赔、赞扬等信息）；

e）新技术、新工艺采用不少于3项，新产品投放市场不少于2项。

・2环境管理目R勺指标

a）厂界噪音低于GB12349-1990II类原则；

b）固体废弃物分类搜集，处置及时率100%：

c）材料消耗、电消耗实现定额承包考核原则。

d）工艺废气排放低于GB16297-1996非甲烷息短尢组织排放限值。

e）火灾爆炸事故率为0o

・3职业健康安全管理目的指标

a）工伤死亡率为零；

b）轻重伤事故率不高于0.4%；

c）火灾爆炸事故率为零；

d）安全隐患整改率100%。

e）职业病发生率为零。

.4一体化管理目的、指标控制

a）总经理提出企业经营战略及一体化管理目R勺,由企管处编制方针和目H勺，最终

由总经理同意。

b）各职能部门，在各自欧J职责范围内，通过多种形式对管理方针、目的和指标进

行宣传、贯彻做到人人皆知。

c）企业管理目的、指标在有关职能部门和管理层次上进行分解、展开，下级管理

目的、指标应高于上级管理目的、指标，以子目的、指标H勺完毕通过定期的检查、考

核、评价与改善来保证企业总目的时实现。

d）为实现环境目的J和指标/职业健康安全目的，安全设备处组织有关部门编写《环

境/职业健康安全目口勺（管理方案）》，其内容包括：规定企业内有关职能和层次实现

目的和指标H勺职责；实现目的和指标的措施和时间表。

e）总经理运用管理评审的机会对管理方针、目的和指标H勺合适性、充足性和有效

性进行评审，并决定与否采用改善措施。

f）在管理评审做出决策时或管理体系运行环境发生变化时，由总经理组织管理者

代表和责任部门对管理方针、目口勺、指标进行修订，并由总经理审核同意后实行，以

满足顾客、有关方和法律法规的规定。

一体化管理体系筹划

a）为满足管理目的指标和一体化管理体系口勺总规定，应对一体化管理体系进行

筹划。在一体化管理体系文献中，确定过程、要素的有效运行和控制所必须H勺准则和

措施。通过对体系H勺定期内盲和管理评审，实现对体系的评价和持续改善，增强满足

顾客、有关方和法律法规规定的能力；

b）当筹划变更企业口勺一体化管理体系时，必须保持一体化管理体系H勺完整性。

环境原因与危险源

为保证产品生产和有关管理活动中H勺环境及职业健康安全满足有关法律法规的规

定，使环境原因识别与评价过程和危险源辨识与控制过程处在受控状态，企业制定《环

境原因及危险源识别和评价控制程序》，由安全设备处组织实行。

.1环境原因识别和危险源辨识应覆盖企业范围内及生产过程中的I各个方面，包括

有关方面H勺影响。

.2环境原因的识别与评价工作要考虑其三种时态、三种状态和八个方面，以使其

得到充足日勺识别和评价，包括可以控制或可以施加影响时环境原因。

.3对危险源的辨识、评价，与采用必要的控制措施，包括常规和非常规活动，所

有进入工作现场口勺人员的活动、工作场所的设施等。

.4企业各部门、单位负责对各自的环境原因和危险源进行初步评审，确定重大环

境原因和风险原因，经其负责人审核后，将评价成果报安全设备处。

.5安全设备处将所有评价成果进行汇总，确定重要环境原因和重大危险源原因，

编制《重要环境原因清单》和《（重大危险源清单》报管理者代表审批后下发各单位

实行。

.6如遇法律法规变更、新项目或有关方规定等状况，应适时对环境原因或危险源

进行评价和更新。

.7确认的重要环境原因和重大危险源，通过运行控制或管理方案或应急预案进行

控制。

法律法规和其他规定

为保证企业及时获取最新的法律、法规和其他规定，以便使企业施工过程中所有

活动、服务行为符合法律法规及其他规定，安全设备处负责编制《法律、法规及其他

规定获取、识别及评价控制程序》，并组织实行。

.1企业各部门、单位负责获取、更新、确定并向安全设备处提供与本部门环境、

职业健康安全控制有关的法律、法规及其他规定的信息。

.2安全设备处根据企业的特点和产品日勺不一样状况，建立合用的环境和职业健康

安全法律、法规及其他规定清单；要识别法律、法规及其他规定H勺详细内容，建立与

环境和风险原因H勺对应关系；并及时更新这些信息，将这些信息传达给员工和有关方。

环境安全管理方案安全设备处负责制定环境安全管理方案并负责监督环境安全

管理方案的管理状况。

5.5职责、权限与沟通

职责和权限

.1一体化管理体系组织机构

见表一“一体化管理体系组织机构图”（附录A）

.2一体化管理体系各职能部门的I管理职能的分派

见表二《一体化管理体系部门职能分派表》（附录B）

.3总经理与质量、环境和职业健康安全管理有关人员的职责与权限

总经理

・负责向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性，以顾客为关注焦点开展工

作；

・负责同意颁布一体化管理手册，制定方针和目H勺，并将目的分解到有关H勺职能

和层次；

・负责规定各部门的职责和权限，任命管理者代表；

•负责组织管理评审，建立内部沟通渠道，增进一体化管理体系口勺持续改善；

•负责一体化管理体系所需资源的提供；

・负责特殊协议口勺同意或签订。

管理者代表

•负责一体化管理体系建立、实行、保持和持续改善；

•向总经理汇报一体化管理体系的绩效和任何改善H勺需求;

・保证在全企业内提高满足顾客规定的意识；

・就一体化管理体系有关事宜与外部方进行联络。

内审员

•负责内部一体化管理体系审核工作；

•在管理者代表的J领导下对一体化管理体系中发现的不符合，监控责任部门采用

纠正防止措施并验证其有效性，保证一体化管理体系运行正常。

质量管理员

•按《文献控制程序》管理本部门体系文献和资料；

•向部门领导反馈多种质量信息以便分析改善；

■按《记录控制程序》管理木部门体系记录.保证完整、可追溯：

•协助本部门领导进行培训，做好各记录工作。

企管处

•负责组织编制一体化管理体系文献并对其进行定期评审，是一体化体系文献和

记录的归口管理部门；

・协助总经理开展管理评审；

•负责企业内部体系审核；

・负责对体系目口勺的完毕状况进行监视和测量：

・负责对与体系有关H勺纠正措施和防止措施的控制。

技术部

•负责技术文献的控制，

・负责产品实现日勺筹划，编制对应的工艺技术文献；

・明确关键过程和特殊过程并实行过程确认;

・负责规定产品标识、监视测量状态标识和可追溯性标识口勺措施；

・负责搜集产品和生产过程控制的信息，定期进行数据分析并采用纠正防止措施

实行改善：

•负责对特定产品、特定协议编制质量计划并组织实行；

・负责橡胶模具口勺设计和开发。

•参与环境和职业健康安全目的指标管理技术方案H勺制定、评审。

供应处

•负责组织对供方H勺选择和定期评价；

・负责全企业生产和经营所需物资的采购，并对采购物资口勺质量负责；

・负责对供方信息的搜集与分析.

生产部

・负责生产计划的制定；

•按规定检查作业现场基础设施、工作环境、生产过程口勺控制状况；

・编制原材料采购计划并及时向供应处提供；

•同意生产人员H勺资格配置需求，安排合适H勺工作环境。保证生产过程H勺污染防

止和职业健康安全危害控制。

・负责协调、处理生产过程中存在口勺问题，组织安全文明生产的监督检查并形成

文献，对一切违规行为有处理权。

・每月对生产计划的完毕状况组织分析，杳找原因，保证评审时生产时间的准期

完毕。

各车间、分企业

•严格执行工艺和技术操作规程，按生产计划组织生产。

・识别不合格品并进行运工、返修；

•负责所属区域内产品的标识、监视测量状态的标识和可追溯性标识；

・负责生产过程中产品的防扩I;

•负责职责范围内的生产设备的维护保养。维护好生产所用H勺基础设施和环境。

・按照规定对口勺使用多种计量仪器，保证计量成果真实有效。

・保持制作现场文明、整洁、畅通和有序。

质检处

・根据产品原则和有关技术文献对原材料、半成品、成品和顾客提供财产（产品

类的）独立行使质量检查的权利。

•负责组织检查产品和状态标识的执行，实现可追溯和防止误用口勺目口勺。

・负责督导发现口勺不合格原材料、半成品、成品H勺评审和处置。对■返工和/或返

修后的产品重新检查和试验。

・负责不合格品口勺控制；

・负责试验用化学药物的控制。

•对生产H勺全过程进行产品防护的监督检查，保持已形成H勺产品质量。

•负责监视和测量设备的控制；

・负责与产品规定的符合性有关的数据性分析并采用纠正防止措施实行改善。

销售企业

・负责与顾客有关的过程（评审和签订协议、与顾客沟通）：

・负责将试制合格产品送交顾客确认；

•负责组织有关部门在投标或接受协议或订单之前，对标书、协议或订单组织评

审（包括修改），评审通过后，对的传递到有关职能部门。

・负责运送企业的选定并对其运送质量进行监控。

物资管理处

・负责原材料、成品时仓储管理，按规定对仓储产品进行标识和防护，保证其符

合规定的规定；

・负责仓库环境原因、危险源的控制管理负责将产品储存在合适的I场所，组织对

产品定期检查，并对产品采用防护措

・负责原材料、成品、模具的仓储和维护保养，保证仓储过程中H勺原材料成品符

合规定（标识、防护）的规定

安装服务企业

・负责产品售后服务工作及组织处理顾客投诉；

・负责对售后服务人员进行岗位技能培训；

・负责顾客满意度调查并编制对应的调查分析汇报；

・负责对顾客信息的搜集与分析。

开发中心

・负责新产品开发、老技术改造工作。

办公室

•负责根据各部门的培训需求，企业中长期发展和周期培训需要编制培训计划

并组织实行。

・组织编制岗位的最低规定和上岗规定并形成文献，对作为聘任、考核和培训职

工的根据。

・负责对进厂日勺新职工和转岗人员进行上岗前的培训与考核和/或考试。

・负责档案H勺管理及监督检查工作。

•负责办公设施以及企业内基础建设的管理。

・负责通用质量、环境和职业健康安全法律法规的搜集。

安全设备处

•负责组织各车间对设备进行维护保养和检查，组织设备大、中修以保持过程能

力。负责建立生产设备台账。

・主管企业H勺环境和职业健康安全管理。负责组织环境原因、危险源H勺识别评价;

负责组织锅炉房、变电室、空压站、水泵房的环境原因、危险源控制。

•负责环境和职业健康安全法律法规和其他规定的识别、执行控制。

・负责生产过程H勺环境和职业健康安全控制绩效H勺监测和委托监测。

・负责应急预案及消防设施的管理，

・负责企业H勺安全管理工作

•积极组织防火检查，发现隐患，督促并积极参与整改。

财务部

•全面负责企业的财务运作，负货组织草拟企业H勺有关财务制度，并对属下员工

进行培训、考核、管理。

•负责企业H勺资金运作、调度与统筹，组织管理企业的资金调拨，致力于提高资

金的融资效率及其使用效率。

•参与企业口勺经营管理活动。

・保证提交企业资金使用状况汇报及有关分析资料，组织编写财务分析等。保证

环境保护和职业健康安全技措资金和管理方案资金的贯彻，

•审核企业所有日勺财务资料，签发多种财务会计报表或汇报。

・审核企业各部门报销资料的合理性，控制各项费用H勺支出，监控各项预算H勺实

行。

・负责组织企业财产的保险，保障和监督企业资金及财产H勺安全性。

•负责本部门环境原因、危险源时控制管理。

工会

・组织员工代表参与企业的J管理方针和有关程序的评审，参与危险源辨识、风险

评价及员工职业健康安全事故（含职业病、工伤事故）处理。

・工会依法参与事故调杳，向有关部门提出处理意见，并规定追究有关人员的责任。

行政科

•负责厂区环境管理。

・负责宿舍环境原因、危险源的控制管理并定期检查。

・负责职工伙房的环境原因、危险源控制并定期检查。

・负责企业H勺安全保卫工作，建立安全保卫措施。

管理者代表

总经理任命张虹为管理者代表。管理者代表除肩负其本职工作外，还承担如下职

责与权限：

a）保证一体化管理体系所需的I过程得到识别、建立、实行和保持；

b）向总经理汇报一体化管理体系的业绩和任何改善的需求；

c）组织对职工进行质量、环境和职业健康安全管理的培训和教育，提高其满足

顾客规定H勺意识：

d）负责就一体化管理体系有关事宜与外部方进行联络。

沟通与协商

.1为保证企业的一体化管理体系运行有效，企业建立如下制度在企业内外部进

行沟通。企管处是信息沟通的主责部门。

.2内部信息沟通内容：质量、环境和职业健康安全方针和目的的传达，内审和

管理评审有关信息，监理服务信息、异常和突发信息、员工提议等。

.3外部信息交流重要内容包括：顾客规定、有关方反馈信息、顾客及有关方的

投诉及埋怨，法律、法规和其他规定，及环境和职业健康安全执行机构口勺监测和检查

汇报等。将外部信息交流的安排进行筹划并形成文献，做好交流中H勺处置、答复记录。

.4信息沟通H勺方式有会议、简报、文献、告知、、面谈、局域网等。对突发

和异常信息，由部门及时传递到企管处，并向主管领导汇报。

.5总经理运用职工大会、生产调度会、质量、安全分析会等及其形成口勺文献、记

录，保证对一体化管理体系的有效性进行沟通。

.6工会组织员工代表参与企业H勺管理方针和有关程序的评审，参与危险源辨识、

风险评价及员工职业健康安全事故（含职业病、工伤事故）处理。

5.6管理评审

总则

总经理负责管理评审，主持召开管理评审会议，对•体化方针和目H勺指标H勺实现、

一体化管理体系H勺持续合适性、充足性和有效性做出对口勺评价。

企管处是归口管理部门，负责组织实行管理评审工作，

管理评审每年按规定的时间间隔至少进行一次，一般在年末和/或工厂内部审核

后进行。

管理评审输入

管理评审输入应包括（但不局限于）如下方面的信息，由归口管理人员或部门准

备:

a）质量、环境和职业健康安全目的指标；

b）审核成果；

c）顾客反馈和来自外部有关方时交流信息；

d）过程的业绩、产品的符合性和防止污染、安全危害防止控制绩效；环境和职

业健康安全法律法规和其他规定的I合规状况。

e）防止和纠正措施的状况；

f）以往管理评审的跟踪措施；

g）也许影响一体化管理体系的I变更；

h）现场事件、事故、不符合和不合格项的分析和汇报；

i）产品不合格口勺趋势；

j）环境和职业健康安全法律法规和其他规定的变更。

k）改善H勺提议等。

管理评审输出

.1管理评审输出包括如下内容：

a）管理体系及其过程有效性的改善措施；

b）顾客、员工及有关方对产品的质量、使用功能规定和环境、职业健康安全管理

的改善措施；

c）根据内外部的变化，考虑自身资源的合适性和未来口勺资源需求；

企管处根据管理评审决策作出的决定制定措施并组织实行和验证。在下一次管理

评审时，管理者代表应向管理评审会议全面汇报跟踪验证状况。

有下列任何一种状况，由总经理决定，可适时增长管理评审频次：

a）工厂H勺一体化管理体系发生重大变化;

b）产品质量波动，不合格品大幅度增长，质量呈下降趋势或顾客质量投诉激增；

当发生重大环境污染和风险事故时；

c）工厂叫外部环境发生重大变化，如IS9001,ISO14001和0HS28001等原则时

修改，对一体化管理体系导致的影响，或营销市场发生重大变化。

管理评审口勺成果形成管理评审汇报。由企管处编写，管理者代表审核，总经理

同意后，发到企业领导和所有部门与车间。

管理评审计划、评审会议记录、各部门输入资料、评审输出文献、管理评审汇

报、各部门对评审决定所制定的纠正和防止措施计划、实行状况，以及对其跟踪验证

记录等，由企管处负责管理和保留。

6.资源管理

6.1资源提供

工厂在如下方面确定〜体化管理体系各部门及单位所需H勺资源，这些资源包括人

力资源、基础设施和工作环境等。

a）保证一体化管理体系正常而有效地运行，并能持续改善；

b）通过满足顾客规定，增强顾客、有关方的满意。

6.2人力资源

总则

工厂确定对产品质量、环境和职业健康安全有影响日勺管理、执行和验证人员以及

代表它工作H勺人员H勺职责和技能规定,向他们提供培训和教育,使他们具有胜任工作

的能力。具有质量意识、顾客和社会意识办公室是职工培训和教育的归口管理部门。

能力、培训和意识

a）确定从事影响产品质量、环境和职业健康安全所有人员上岗所需日勺能力，在

教育、培训I、考试或经验的基础上确定最低规定和技能规定并形成文献，作为录取、

培训和考核员工的根据。

b）培训计划

每年末办公室根据各部门和车间提出H勺培训需求、工厂现阶段工作需要和中长

期发展规划及周期培训日勺规定编制年度职工培训计划，经总经理同意后组织实行。

c）培训对象与培训内容

一体化管理体系内的所有人员，都应接受一体化管理体系教育和工作技能、污染

防止控制和职业健康危害防止控制知识的培训。对新职工和转岗职工要提供上岗前日勺

培训，此类人员包括协议制或代职人员。

培训周期

.1参与国家规定培训的特殊工作人员，其培训周期按国家规定执行。

.2其他各类人员根据实际工作需要确定培训周期，••般为二年。

考试/考核和培训记录

.1参与培训的职工，都需参与考试或考核，以评价培训的有效性。合格者上卤。

.2职工培训成绩应记入个人培训和考核成绩履历卡，由办公室保留。

通过培训I,保证职工认识到从事的活动的有关性和重要性，以及产生不合格（不

符合）对顾客、有关方的影响并纠正，为实现工厂的管理目口勺而努力工作。

6.3基础设施

为保证企业生产H勺产品符合性、污染防止控制和职业健康危害防止控制规定规

定，对所需的基础设施应进行识别、确认、提供和维护。安全设备处是生产基础设施

的归口管理部门，办公室是办公基础设施的归口管理部门。基础设施包括：

a）建筑物、工作场所和有关设施;

b）过程设备包括硬件和软件及环境保护和安全设备：

c）支持性服务如运送、通讯或信息系统。

企业向各部门、车间提供运送和通讯资源，以便生产和工作正常进行。

6.4工作环境

对稳定生产符合规定规定的J产品的基础设施应保持完好状态。

根据制造工艺、生产周期和生产规模协调处理好安全通道、采光通风、储存场所。

保持生产制造现场持续保持文明、整洁、畅通、有序。

对生产和办公现场进行环境原因、危险源的J识别、评价和控制，消除、减少、减

少和控制职业健康安全伤害，为生产、工作提供合适H勺环境。

企管处负责对办公现场进行检查，生产部负责对生产现场进行检查，执行《现场

管理考核原则》规定，检查发现的问题随时告知有关部门进行整改。

7.产品实现

7.1产品实现的筹划

我司产品实现H勺过程包括与顾客有关的过程、设计和开发、采购、生产和

服务提供H勺过程、监视和测量设备的控制过程。

技术部负责产品实现欧1筹划，筹划的I成果形成一体化管理体系H勺有关文献，

内容包括：产品H勺质量目的和规定、环境和职业健康安全目的指标H勺规定，针对

产品确定过程、文献和资源的需求，产品所规定的验证、确认、监视、测量、检

查和试验活动，以及产品接受准则，确定有关的环境和职业健康安全控制准则及

检测原则，为实现过程及其产品满足规定提供证据所需"勺记录。

对特定产品、项目或协议『、J一体化管理体系日勺过程和资源的规定，技术部负

责编制质量计划，报分管领导同意后，由有关部门实行，质量计划实行过程H勺各

项记录有技术部保留。

7.2与顾客有关的过程

与产品有关规定确实定

销售部通过书面协议、/、电子邮件等方式确定产品的规定，包括顾客规定

的规定、交付及交付后活动的规定（交付后活动包括诸如保证条款规定口勺措施、协议

义务、维护服务等），顾客虽然没有明示、但规定用途或已知的预期用途所必须的规

定，明确有关法律法规对产品、环境和职业健康安全的规定，组织认为必要H勺任何附

加规定。

与产品有关规定H勺评审

.1常规性的书向协议（含协议、电子邮件），由销售人员对各自承担的协议进行

评审，应保证协议口勺各项规定（如产品名称、规格型号、数量、交付日期、包装方式、

价格、质量规定、结算方式等）均有明确规定，可以满足其规定签订协议，在协议上

签名作为协议评审口勺记录。

.2对常规性的协议，建立《协议记录》，经销售人员评审后在其记录上签名

作为评审H勺记录。

.3非常规H勺协议由销售部组织有关部门（技术部、生产部、质检处、供应处）进行

评审，并填写《产品规定评审表》，经总经理同意后签订协议。

.4产品规定发生更改，填写《协议修改告知单》，销售部保证有关文献得到更改、

保证有关人员懂得已更改的规定。

.5工厂有能力满足所有规定规定及环境和职业健康安全控制H勺规定

顾客沟通

7.2.3.1企业通过展销会、网络、广告或调研、走访等形式，积极简介我司H勺产品

信息，同步掌握市场动态和顾客需求。

.2销售部负责通过来信、、等形式解答顾客的问询、协议或订单的处理，

包括对其修改，对临时不能解答的要做出记录会同技术、生产、质检等部门研究后予

以答复并记录，保持《顾客来电、来函、来信登记表》。

.3各部门获取口勺顾客反馈的J信息（包括投诉或埋怨），及时向销售部传递，销售部

组织人员进行分析处理，必要时随时与顾客沟通。

7.3设计和开发

设计和开发口勺筹划

.1由开发中心负责对产品的设计和开发进行筹划和控制，编制《设计开发计划》，

内容包括：设计开发口勺阶段，适合于每个设计•和开发阶段［I勺评审、验证和确认活动，

设计和开发口勺职责和权限，以及各接口的管理，保证有效地沟通和明确职责分工。

.2伴随设计和开发的J进展，合适时筹划的输出应予以更新。

.3根据产品和组织的详细状况设计和开发的评审验证和确认、可单独或以任意组

合的方式进行并记录。

设计和开发输入

.1开发中心负责编制《设计开发输入评审记录》，明确与产品规定有关H勺输入：功

能规定和性能规定，合用日勺法律法规规定，环境和职业健康安全特性的规定、合用时

来源于此前类似设计的信息，设计和开发所必需的其他规定。

.2开发中心组织有关人员对这些输入的充足性和合适性进行评审，并保留评审的

记录。

设计和开发输出

.1设计开发人员编制对应的文献作为设计开发H勺输出，发放前要得到分管领导的同

意。7.3.3.2设计开发H勺输出应满足：设计和开发输入的规定，给出采购、生产和服

务提供日勺合适信息（也许包括产品防护的细节），或引用产品的接受准则，规定对产

品时安全和正常使用所必需的产品特性。

设计和开发H勺评审

.1根据《设计开发计划》的安排，在合适的J阶段由开发中心组织有关人员对设计开

发进行系统H勺评审，以便评价设计和开发H勺成果满足规定的能力，识别任何问题并提

出必要的措施。

.2参与口勺评审者应包括与所评审的I设计和开发阶段有关口勺职能口勺代表，评审成果及

任何须要措施填写《设计开发评审记录》并予以保持。

设计和开发验证

根据《设计开发计划》的安排，由开发中心组织有关人员对■设计开发进行验证，验证

成果及任何须要H勺措施填写《设计开发验证记录》并予以保持，保证设计开发H勺输出，

满足输入口勺规定。

设计和开发确认

根据《设计开发计划》的安排，由开发中心组织有关人员对设计开发进行确认，

确认成果及任何须要的措施填写《设计开发确认记录》，并予以保持，只要可行，确

认应在产品交付或实行之前完毕，保证产品可以满足规定的使用规定或已知U勺预期用

途的规定。

设计和开发更改H勺控制

.1对识别出的设计和开发的更改填写《设计更改申请告知单》由开发中心组织有关

人员对更改善行评审、验证和确认，在任何过程中进行时更改，在实行前应得到分管

领导同意。

.2设计开发评审H勺更改包括：评价更改对产品构成部分和己交付产品的影响。

.3更改的评审成果及任何须要措施的记录应予以保持。

7.4采购

采购信息

.1采购信息应表述拟采购的丑品规定，内容包括：采购产品的名称、规格型号、数量、

质量规定、交货期等；

a）生产性物资由生产部编制《原材料采购计划》，送供应处采购，并报送董事长、

总经理、分管副总、办公室、质检处；

b）非生产性物资（含设备）购置由申请部门填写《非生产性物资采购计划单》，经

部门负责人、分管副总、总经理同意后送供应处采购；

c）办公用品统一由办公室每季度根据各部门车间需求制定《办公用品采购计划

单》，经部门负责人、分管副总同意后送供应处采购。

.2采购口勺原材料的质量必须符合技术部编制的《原材料采购原则》。合适时在采购计

划单中注明对供方H勺产品提供程序、设备、人员资格和质量管理体系的规定。

.3在将上述规定向供方进行沟通或阐明前，应由供应处负责人对其规定与否合适进

行审批，以保证有关的采购规定是合适的和充足的。

采购过程

.1供应处根据采购物资原则和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行

比较，选择合格供方，填写《合格供方评价表沆AR类物资必须从合格供方进行采购,

每类物资应选择三家合格供方为定点供应商，选择两家合格供方为备用供应商。供应

处负责建立并保留合格供方的质量记录，形成《合格供方档案》。

.2对合格H勺供方，应提供充足H勺书面证明材料，以证明其质保能力，重要包括如下

内容：

a）供方基本状况调查，包括合法的经营资质、供方顾客满意程度状况、质量管

理体系建立状况等对我司产品质量时保证能力；

b）供方产品的质量、价格、交货能力及来自有关方面H勺信息

.3合格供方评审时或初次供应物资的供方，需经样品检查及小批量试用，检查试用

合格才能供货。

a）供方应根据企业的规定提供检查所需样品，样品统•通过供应处提供（技术

部试验用材料不受此限制）；

b）质检处对样品进行检查，出具对应H勺检查汇报，并填写《原材料样品送检表》中

对应栏目，反馈给技术部；

c）样品如检查不合格可再送样，但最多不能超过两次；

d）样品检查合格后，技术部对样品进行小样试验，并填写《原材料样品送检

表》中对应栏目，反馈给供应处；

e）试验成果合格后，供应处告知供方小批量供货进行中试生产，经质检处检查合

格后，交生产车间试用；

f）小批量进货检查或试用不合格则取消其供货资格。样品检查、小批量试用均合

格的供方，按.2所述的书面证明材料提供后，进行合格供方评价，填写《合格供方评

价表》，经分管副总和总经理同意，列入《合格供方档案》。

g）已列入合格供方档案的供方提供的材料，在使用过程中超过两次（含两次）发

现不合格，则取消合格供方资格。

.4采购时，采购员必须向不低于三家供应商询比价，并填写《物资采购询比价单》，

采购金额高于1000元或需预付货款日勺，需签订供货协议，在采购协议签订前由供应

处组织技术部或开发中心及有关部门进行评审（与合格供方签订H勺协议不需技术和开

发中心评审），并填写《采购协议评审表》，并与签订的协议一同存档。同步建立《原

材料协议台账》，内容应包括协议编号、供应商名称、材料名称、交货时间、签订人、

签订协议步间。采购员询比价后按如下规定报批：

a）采购金额低于5000元的J,由供应处负责人同意；

b）采购金额高于5000元，低于2万元的，由分管领导同意；

c）采购金额高于2万元的，由总经理同意。

.5供应处应保留询价记录，提交企管处留存一份，企管处不定期对其询价状况进行抽

查。

.6供应处每年对合格供方进行一次重新评价，填写《合格供方定期评价登记表》，评

价内容包括上一年度所供原材料的质量稳定合格、价格合适、交货及