环境物质GP管理手册

环境物质GP管理手册

文件编号GM-001-A1

制定

审核

批准

生效日期2021.06.09

受控状态

环境物质管理手册

版次修订内容编制日期编制审核核准

A0新发行2018-03-20

A1新增附件四2021-06-09

环境物质管理手册目录

章节号章节标题

——封面

A文件修订历史

B目录

C发布令

D任命书

E环境管理物质GP小组任命书

F环境方针

1.0公司简介

2.0环境物质管理手册控制

3.0环境物质管理小组职责和权限

4.1环境物质管理系统

4.2法律法规限制和顾客要求

4.3环境计划

4.4内部审核

4.5管理评审

4.6信息传达

5.1规定标准管理

5.2教育训练

5.3向客户（包括业务单位）提出检定品

5.4异常处理

6.1采购管理

6.2工序全面管理

7.0相关程序文件

C.发布令

XXX有限公司【环境物质管理手册】是依据客户SS00259

环境管理物质最新版、RoHS指令及有关客户的环境管理物持

标准制定的,经审核符合公司的实际和发展的需要,现予以发

布实施。

本手册是本公司环境管理物质的系统纲领性文件,落实

了各部门环境管理物质的行为。

公司全体员工自手册发布之日起，必须严格遵照执

行！

XXX有限公司

总经理：

2021.06.09

D.环境管理者代表任命书

为推行环境管理物质体系，以达到各客户的环境管理物质

标准的要求、客户“SS-00259标准”和“环境管理物质保证指

南”文件的要求，经讲究决定，特任命李柏伦为公司环境物质管

理体系环境管理者代表，其职责如下：

L负责统筹、建立、推行及维持环境管理物质系统，以符合

客户对供应商的环境物质管理手册及环境管理物质管制

规定标准（如SS-00259等）的要求。

2.负责收集相关的环境信息,透过培训及宣传，将环境和法规

限制信息迅速地传达到公司内外的有关人员。

3.制定内部审核计划时间表，并进一步实施。

4.委任合适审核员执行环境管理物质系统的审核工作。

5.负责将有关审核结果迅速地向最高管理层汇报。

6.对不合格点应采取适当及有效的纠正行动及预防方法，并

作出记录及迅速地向最高管理层汇报。

7.对环境目标、方针、环境计划的实施情况组织相关人员进

行评审及修订。

此任命书从发布之日起生效！

XXX有限公司

总经理：

2021.06.09

E.环境管理物质管理小组任命书

为推行环境管理物质体系，经研究决定，特任命以下人员为

公司环境管理物质管理小组（GP小组）成员：

组长：***

组员：梆*

环境管理物质管理小组职责如下：

1.收集相关的环境管理物质的信息及相关的标准纳入公司的

管理标准，并将其传达到相关部门。

2.对相关的环境知识及技术进行研究，并通过培训与宣传传

达到相关人员。

3.负责制订环境目标、方针及环境计划（全废、削减物质的削

减计划），并组织实施及定期检讨其进度。

4.负责对环境异常进行调查、分析、制订纠正/预防措施，组

织实施并确认其实施效果。

5.对各部门环境管理物质体系的运作情况进行督促与指导。

此任命书从发布之日起生效！

XXX有限公司

总经理：

2021.06.09

F.环境方针

理念：

本公司认知环境保护是人类可持续发展的基石，所以按法

律法规和客户要求生产无毒无害产品，以保护地球，减轻对

生态系统的影响。

本公司通过培训、宣传等手段提高全员环保意识，做到人

人参与体系管理，同时推进我工厂的各项活动。

方针：遵守法律，满足客户，严防混入，杜绝不良

1.公司活动产生的所有废弃物均进行分类投放，同时交

给合法机构进行处置。

2.本公司将重点控制原材料加工不良的报废，节约并合

理有效地利用资源（能源）。

3.通过环境因素的识别、评价，并进行监控活动，以预

防各类破坏的事件发生。

4.本公司通过目标管理，体系日常监查、内部审核、体

系管理评审等多种手段，不断进步，持续改进。

XXX有限公司

总经理：

2021.06.09

1.0公司简介

1.公司简介

公司名称：******

公司地址：********

公司厂房面积：厂房面积25600痛。

公司工人数：400人左右.

2主要产品：*****

公司于2009年6月份创建，是一家合资企业，分为****

和*****,

***业部主要负责人：****；****主要负责人*****,公司

占地面积25600平方米.公司拥有先进的光学生产和检测设备、

如下：

■广

ZTSXTX

*A*

XT%XTX

2.0环境物质管理手册的控制

1.1此【环境物质管理手册】由品质部组织制订及修订，并由

环境管理者代表审核，总经理批准后生效。

1.21环境物质管理手册】分为正本和副本，手册分“正本”

和“副本”两种版本，正本交文控中心保管，副本加盖

“文件管制”章。

1.3手册副本由总经理决定发放范围，发放给具有手册持有资

格的人员；顾客或第三方要求时，征得总经理许可，可将

“副本”提供给顾客或第三方。

1.4【环境物质管理手册】的发放统一由文控中心负责办理发

放手续。

1.5【环境物质管理手册】之修订

1.5.1此手册可每页各自独立修订，每一页有其独立的页版

号。页版号以英文字母AO、A1依次类推具体见【文件

与资料管制程序】。

1.5.2当修订手册时，被修订部份的修订版次增加一次（例：

从A0修订至A1）,再在“目录”中记录最新修订内

容。

L5.3手册内被修订的每一页，必须更新其修订版次，并

发放至各指定持有人。作废副本由文控中心回收、废止。

1.5.4如页版号修订至“10”或内容有重大修改，【环境物

质管理手册】须更改版本号，重新发行。1.6名词定义

1.6.1环境管理物质：指构成产品的材料及制程设备包含

的、或是生产制程上使用的会给地球环境和人体带

来严重影响的物质；以及其它由本公司指定的物质。

1.6.2禁用物质：在环境管理物质中，禁用物质必须遵守

法律规定或客户要求，不得在原材料及设备中故意

使用的物质。

1.6.3环保材料：不使用环境管理物质的材料。

1.6.4环保产品：不使用环境管理物质的产品。

1.6.5绿色伙伴：经SONY认定并缔结“绿色伙伴”同意书

的零部件和原材料供应者，以下称GP。

1.6.6GP登陆：通过SONY认定的绿色材料清单。

1.6.7不合格品：已认定为未达到规定的【环境管理物质管

理标准】的成品、半成品、原材料、辅助材料等。

3.0环境管理物质管理小组及权责

3.1权责

3.1.1总经理

A.负责物品请购申请的批准。

B.负责生产设备的采购和报废的审批。

C.负责采购订单或合同的批准。

D.确保公司内职责、权限得到规定和沟通，委派组成环境管

理物质管理小组；制定环境政策和方针、目标，批准环境

计戈IJ;

E.向公司内宣导产品环境物质保证的重要性；

F.任命环境管理者代表并明确其职责和权限.

G.负责批准环境物质程序文件和环境物质管理手册；

H.确保各项管理体系内审员所需资源的获得；

L为确保产品环境品质系统的适切性、有效性，定期按照客

户的变更要求和法律法规的变更情况及内、外审的审核结

果，主持管理评审，研讨改进或变更该体系的可行性及批

准内审、管理评审报告；

J.环保不良品的处理情况进行最终的裁定。

3.1.2环境管理物质管理小组

A.收集相关的环境管理物质的信息及相关的标准纳入公司

的管理标准，并将其传达到相关部门。

B.对相关的环境知识及技术进行研究，并通过培训与宣传

传达到相关人员。

C.负责制订环境目标、方针及环境计划（全废、削减物质的

削减计划），并组织实施及定期检讨其进度。

D.负责对环境异常进行调查、分析、制订纠正/预防措施，

组织实施并确认其实施效果。对各部门环境管理体系的运作情况

进行督促与指导。

3.1.3环境管理者代表

A.负责统筹、建立、推行及维持环境管理物质系统，以符

合SONY及其它客户对供应商的环境管

理物质手册及环境管理物质管制规定标准（如

SS-00259、ROHS指令）的要求。

B.负责收集相关的环境信息，透过培训及宣传，将环境和法

规限制信息迅速地传达到公司内外的有关人员。

C.制定内部审核计划时间表，并进一步实施。

D.委任合适审核员执行环境管理物质系统的审核工作。

E.负责将有关审核结果迅速地向最高管理层汇报。

F.对不合格点采取适当及有效的纠正行动及预防方法，并作

出记录及迅速地向最高管理层汇报。

G.对环境目标、方针、环境计划的实施情况组织相关人员

进行评审及修订。

11.按时完成总经理下达的工作任务。

I.负责宣告书的审批，对公司的环境政策进行宣导，并对

全体人员进行培训教育。

J.负责签订与客户的环保协议。

K.环境出现异常后，在24小时之内向客户报告。

L.策划公司内的环境管理物质控制流程。

M.制定公司内部的环境管理物质管制标准。

N.收集环境相关的法律法规和客户的需求信息，以保持公

司所执行的环境管理物质管制标准为

最新的版本。

0.传递公司的最新环境资讯给相关的各部门。

P.主导对供应商进行环境方面的稽核和认定，并跟进其改

善。

Q.监控公司内各流程对于环境管理物质的管控。

R.建立并维持公司环境物质的追溯体系。

3.L4品质部

A.负责组织编制QC工程图和品管检验标准并对实施情况

进行监督检查。

B.负责协助对供应商原材料质量保证能力的评定。

C.负责对原材料/包装材料的入厂检查，对车间制程中的半

成品及最终成品质量控制工作。

D.负责监视和测量装置校准、记录、标识、编目、归档和保

管。

E.组织解决有关质量技术问题，制定纠正和预防措施，对一

般质量事故有处理权,重大质量问题需报告总经理处理。

F.负责教育培训品管人员并给予考核,确保执行品管人员是

适合检验资格的人员。

G.负责不合格品的控制管理工作，并对成品出厂进行验证和

确认。

H.负责处理顾客关于产品质量问题的投诉，及品质成本的

分析与计算。

I,管制性文件的组织编写、审查、打印、校对、装订、编号、

标识、发放、收回、归档、作废销毁及日常控制与管理工

作。

J.文件资料之保存、维护和管理,建立一览表以便有效管制

各类文件版本与分发状况。

K.参与对供应商进行质量/环境/环境物质稽查工作，并跟

进其改善.

3.1.5人事部

A.负责工厂人事管理包括人员招募、人员的调配、离辞职处

理、考勤制度指导和监督落实等。

B.负责员工培训的管理，制订员工年度涪训计划，协调培训

工作包括培训档案的建立和维护。

C.负责工厂劳动工资、职工福利和劳动保护事项的管理协

调工作。

D.负责工厂守卫、消防、卫生、整理整顿及厂纪厂规制度

的管理。

E.负责组织职工业绩考评奖惩工作。

F.负责管理和协调下属单位人事、后勤、守卫等的工作。

G.负责全厂质量/环境/环境物质宣传看板、刊物的策划、

制作和换版更新.

11.协助各部门制作设备的操作保养制度。

L如需要时，对全厂设备设施进行安装，调试，包括水、电

管线路的维护。

J.设备课人员之培训、教导及管理。

K.负责本部门设备的日常保养和全厂设备的定期保养及异

常维护。

3.1.6生产部

A.依业务部提供的生产计划执行生产任务。

B.车间生产人员之培训、教导及管理。

C.负责对车间不合格品进行常规处理。

D.执行车间设备设施的日常保养、维护工作。

E.组织解决有关质量技术/环境物质问题，制定并执行纠正

和预防措施，提呈品质部验证。

F.负责管理和协调下属单位等车间班组的工作。

G.对生产过程的设备使用状态进行标识及将产品材料按区

域摆放区分。

I.负责对生产过程中物料的批次标识及管理。

3.1.7业务部/PMC

A.依客户提供之订单信息拟定生产计划安排生产部执行生

产任务。

B.提出原物料的采购申请并跟催原物料及时进厂投线使

用。

C.跟催生产进度，以便准时达成订单交期。

D.负责客户的环境信息传达给内部各相关部门。

3.1.8采购

A.主导相关单位对供应商作选择、调查、评估及定期对供应

商进行考核和监察稽核工作,从而优化供应商队伍.

B.负责向供应商宣传指导炸嘉【产品环境管理物质管制程

序】(YJGD-PR-022)、SS-00259等环保质量标准要求，有

效沟通，收集环境管理物质的“不使用证明书"、"ICP

测试报告”、产品技术说明书(MSDS)、“变更管理确认

书”等环境物质资料；

C.制定供应商稽查计划，协调品质部、技术部对其进行先期

和定期监察稽核辅导，监督供应商材料来源和过程防止污

染工作执行，从而提高供应商素质和执行力，确保产品材

料质量/环境物质安全环保。

D.材料交期的拟定及控制。

E.采购合约书的草拟并呈送总经理签订。

F.负责对不合格进料的处理,并督导供应商采取有效的纠

正和预防措施。

3.1.9仓库

A.负责进厂物料数量检查、报检、入库、标识、储存与发

放；

B.负责以先入先出原则收发物料及半成品，并负责成品的

储运；

C.负责仓库物料和成品的搬运、储存、防护。

D.负责产品的交付；原物料在库贮存、收发等管理。

3.1.10工程部

A.主导公司样品的制作。

B.负责产品技术图纸的绘制，并注明环境物质/质量/工艺

条件要求.

C.负责生技课人员教育培训和工作调配。

D.协助制造课、品质部解决生产技术问题。

E.负责工厂留样样板的确认。

F.主导内部产品变更的执行，包括环境物质的变更时，准备

向客户提交的变更申请.

G.对供应商材料样品的审查和承认.

II.对供应商提出的环境物质变更申请的审查和承认.

I.环保工艺的改进和优化.

J.参与对供应商进行质量/环境/环境物质稽查工作,并跟

进其改善.

4.环境管理系统

4.1环境方针

为符合SONY技术标准SS-00259及其它客户的要求，对环境

物质做出恰当的管理，并且能追随世界环保潮流，公司应进行

环境管理物质体系的规划，制定环境方针，建立环境管理体系。

4.1.1环境方针应符合以下要求：

A.与公司总的经营方针一致；

B.必须具体指示禁止使用的环境管理物质、完全废止物质

的具体物质名称；

C.必须具体指示禁止使用环境管理物质的主旨、或者削减

的具体指示；

D.在公司的各个层次得到沟通、理解并贯彻执行。

4.1.2本公司的环境方针由总经理批准后，以文件的形式发

布，由环境管理者代表负责组织宣传、培训，督促贯彻、

实施。并宣导全厂所有员工及供应商。

4.1.3本公司的环境方针具体参考F.章节:环境方针

4.1.4环境目标：

详见“环境管理物质目标管理方案”

本厂之环境目标依管理评审会议会议制定之目标予以实施,

并以公告之形式以揭示之。

4.1.5环境物质管理系统

本厂应建立环境物质管理系统，以维持符合各客户环境管

理物质要求对环境物质管理系统手册及环境物质管理标准

SS-00259规定，其运作及要求必须是文件化，从而确保工作

方法能在公司内清楚、有效地说明及施行，公司的环境管理

物质系统文件分为四层：

A.环境物质管理手册

a.环境物质管理手册是提供公司的整体方向。它描绘出公

司的环境管理物质系统架构及组成部份，并界定系统责

任人员的责，壬和权力。

B.程序文件是公司的重要及机密文件，它详细描述作业方

法、程序及准则，是环境管理物质手

册中的支持性文件。公司内各部门及负责人员必须根据

各有关程序文件执行工作。

c.作业指导书：

作业指导书是详细地描述作业的方法、要求和标准的文

件，使公司运作程序能更有效执行。

D.记录包括公司内各种报表、表格及记录，是有效执行环境

管理物质系统的证据。记录亦提供

资料给管理人员进行检讨从而改良环境管理物质系统及

改善产品质量。

4.2法律法规限制和顾客要求

4.2.1法规限制和SONY及其它顾客要求：

品质部或其它部门收集到法规限制、SONY技术标准

SS-00259及其它客户的环境管理物质标准后应及时交给文

控中心，文控中心交环境管理者代表确认后，由品质部纳入

本厂的环境管理物质标准，并由文控中心发给相关部门。如

果客户标准有修订时，本公司的管理标准应及时修订，以满

足客户及本厂实际的要求，环境管理物质标准应分发总经

理、环境管理者代表及各部门（如:工程部、人事部、品质部、

生产部、业务部、采购、仓库）；如有必要将其传达给供应

商。

4.2.2法规限制事项之修改

A.当有法规限制产品中禁止含有环境管理物质或制程中限

量排放时，公司应将其纳入【环境管理物质管制程序】。

法规要求进行了更改时，公司应将及时变更管理标准，并

传达到全厂员工及供应商.

B.依据相关法律规定、客户需求及时修订与环境管理物质相

美的文件。

定期：每半年修订相关环保法规及客户环境管理要求。

不定期：依客户要求及环保法规有重大修改时，及时提出

修改，以符合要求。

C.每年于管理审查会议中检讨环境方针，对于不符合之项目进行

修订相关条文以符合相关的环保法律法规及客户之特定要求。

4.3环境计划

4.3.1全废、消减物质之消减计划由环境管理物质管理小组制

订，交环境管理者代表、总经理批准后由相关部门贯

彻、执行，全废、消减物质之消减计划须提前于客户期

限。

4.3.2计划实施之管理

公司之消减计划制定后，必要时由总经理召集相关部门一

起拟定具体的行动计划，指定每一项的责任人及配合资

源，环境计划每两个月进行一次实施情况的进度检讨。由

责任人报告进度，成果及问题点。若有进度落后于计划

时，需检讨原因并采取改善措施。行动计划表要与“环境

管理物质消减计划”所示。

4.4内部审核

4.4.1内部审核活动每年最少进行一次环境管理者代表负责

编制内部审核计划表，委任及组织审核组长及审核员；

除此之外，环境管理者代表亦可按特殊情况及环境管理

物质系统的稳定性而增加审核的频次。

4.4.2审核工作须由经训练的审核员执行，审核员不可对其所

属部门进行审核活动，只可对其工作独立的其他部门执

行审核工作。

4.4.3在审核中，审核员必须明确记录所发现的不符合事项，

发出书面通知给受审核之部门，该部门必须对不符合事

项及时或在指定限期内作出纠正及预防措施，完成后由

审核组长或审核员进行跟进、验证并记录所采取纠正及

预防措施的实施和有效性。

4.4.4所有部门及要素审核完成后，由审核组长据审核结果与

上一期全面审核进行比较，并汇总分析纠正措施执行情

况，撰写审核报告评价体系之有效性。并交环境管理者

代表审核、总经理批准后予以保存。

4.4.5环境管理物质审核记录须由环境管理者代表负责保

存，并在管理评审会议中汇报结果。

4.5管理评审

4.5.1管理评审由管理评审委员会定期执行，从而确保所实施

中之环境管理物质系统及环境政策的适切性及有效

性，并符合SONY环境管理物质系统及SONY环境管理

标准规定SS-00259和其它客户对于环境管理物质要求

及公司环境政策与目标的各项要求。

4.5.2管理评审会议每年至少召开一次，会议由总经理主持，

会议成员包括各部门主要负责人、内审人员等。

4.5.3管理会议的议程包括

A.客户及内部对环境管理物质系统审核的报告及结果。

B.检讨环境管理物质系统的成效，并讨论及制定未来的改

善计划。

C.制定、跟进、检讨及修改现行的环境政策及目标。

D.不符合点的纠正及预防行动的成因及对策。

E.对新引入及变更的环境信息及法律限制信息，在环境管

理物质系统内作出增订或修改。

F.所有管理会议记录应予以适当保存。

4.6信息传达

4.6.1业务部、管理部、品质部、技术部等应注意收集有关的

环境信息，收集到的客户有关环境物质的信息需及时传

达到文控中心。文控中心交环境管理者代表确认以后，

由品质部纳入公司的相关文件内，再经文控中心传递至

相关部门（如：业务部、管理部、品质部、技术部、总

经理等），并由各责任部门按照其要求进行处理；如有

必要，由业务部采购将相关资料传递给供应商。

4.6.2对于环境管理物质的信息可以通过：教育训练，布告

栏，会议等方式向所有人员传达，以便全体人员止确贯

彻执行。

4.6.3文控中心应建立信息管理系统，迅速将环境管理物质

的信息传达给生产部门、供应商、客户。针对客户所

提供之环境管理物质信息以会签之方式，发至公司各

相关部门。环境管理者代表负责对不符之事项进行修

正作业程序。

5.0业务管理

5.1规定标准管理

5.1.1交货规格书管理：本公司的交货规格书为新产品的

规格书、成份表（或MSDS）。

A.新产品由技术部进行打样，编制产品输出文件：工程

图纸、作业基准书等。

B.环保产品的输出文件应注明“禁止使用环境管理物质”

（如客户有专门要求，依客户要求予以注明）。

5.1.2变更管理

5.1.2.1公司内以下事项的变更

A.在环境管理物质系统执行中有环境管理物质事项变

更，均须向订货单位或其它有要求的客户提交“环境管

理物质变更申请书”（如果客户有指定表格，应使用指

定表格向客户提出变更申请），变更工作应经过受理、

批准后才可以进行，而有关记录应进行适当保管，变更

事项包括：

环境管理物质系统的变更，如新标准或规定的引

入及组织或负责人改变。

b.生产地点、生产方法、检查方法，生产设备的变更。

C.材料构成部份：

1）供应商的变更

2）原材料规格的变更

3）辅助原材料

B.须提交给SONY或其它有要求的客户的文件由技术部填

写后给环境管理者代表审查、确认；包括以下文件：

a.管理变更确认书；

b.不使用证明书；

c.所有的变更须得到环境管理者代表以上人员批准、客

户的同意之后方可进行。

5.1.2.2供应商环境关联物质变更管理

A.供应商供给我司产品构成原材料之成份变更、原材料

供应商变更等情况，变更状况同5.1.2.1A之a、b、c,

须填报“供应商环境管理变更申请书”，如属5.1.2.1A

之b、c之变更，要求供应商重新送样给我司进行样品验

判，品质部须对变更后的材料进行环境物质测试，经我

司技术部负责人确认再由环境管理者代表核准后方可变

更。否则因此发生的环境关联物质异常而产生的经济损

失由供应商承担。具体参照【4M变更管理程序】和【采

购和供应商管理程序】本条款适用于公司内生产用物料

之供应商的日常考核及变更管理。

5.2教育训练

5.2.1环境物质教育训练

为达成SS-00259及客户的环保要求，公司应对相关部

门、相关人员进行环境管理意识与能力培训；品质部选

用适当方式宣传本公司环境方针、环境目标/指标、【环

境管理物质管制程序】及SS-00259标准等如召开会议、

教育培训、举办知识竞赛、内部刊物、标语、板报等方

式进行宣传，通过以上培训及宣传使从事可以产生重大

环境物质影响的工作人员都具备适当的教育、培训和工

作经验，胜任他所担负的工作。同时使处于每一相关职

能与层次的人员，尤其是从事与重要环境物质相关的人

员，使他们能够意识到：

a.符合环境物质方针与程序和符合环境管理体系要

求的重要性；

b.符合SS-00259/RoHS标准与客户环境管理物质要

求的重要性；

c.偏离规定的运行程序的后果。

5.2.1.1培训时机

A.客户环境物质要求变化时；

B.新环境物质标准发行时；

C.有重大环保不良品发生时；

D.新员工入厂时；

E.其它应培训事宜。

5.2.1.2培训计划达成：人事部、品质部应根据公司各部门

的实际需求每年度提出培训计划并提交环境管理

者代表审核，并负责跟催计划的执行情况。

5.3.1.3人事部、品质部应根据公司要求拟定新进员工岗前

培训教材，负责对公司新进员工进行入厂培训；并

负责在公司内部刊物上持续宣传环境管理物质管

理知识。

5.2.1.4内审员培训：内部审核人员须接受外部培训获得合

格证书，并在公司接受SS-00259最新版的培训，

后由公司已有之内审员采用以老带新的方式参加

一次内审，进行实作培训。

5.2.1.5资格认定

A.公司进料环境检验人员、出货环境检验人员、工程师、

采购、仓管员等与产品环境管理物质直接相关人员均需

接受SS-00259.本公司环境管理物质标准的相关培训，

方可上岗作业。

5.2.1.6管理部每年制订教育训练计划，至少安排两次教育

训练并进行考核,让全厂所有员工：

A.清楚环境管理物质方针，环境目标方针.

B.清楚禁止物质名称，了解其主要用途，危害以及削减计

戈U（依据SS-00259）,可检测物质的险测依据、方法、标

准。

C.知道通过批号和外箱标示来辨识环保材料的方法等

知识。

D.理解和掌握公司的环境管理规定及文件要求，并能遵

照执行。

5.2.2监视和测量设备的控制

本厂应制定【检测设备管理程序】以决定所从事的监视和

测量及所需的监视和测量装置，

以展现产品对规定要求的符合性的证据。

本厂应建立流程以确保监视和测量活动有能力执行，

并与监视和测量要求一致的方式执行，当

要求维持有效的结果，量测设备应：

A.在规定期间及使用前，针地可追溯到的国际或国家标准

的量测装置加以校正或检定.当不存在这样的标准时,

用来作为校正或检定的基准应予以记录.

B.必要时加以调整或重调整.

C.加以鉴别，使能决定校正状况.

D.加以防护，避免因调整而使校正失效.

在搬运、维护和储存时加以保护，避免损伤和变质（当发

现设备超过其要求的范围时，本厂应评鉴并记录先前结果

的有效性.组织应对设备和任何受影响的产品采取适当的

矫正措施，校正及验证结果的记录应加以保持。

5.3向客户（包括业务单位）提出检定品

5.2.1业务部接到SONY及其它客户有环境要求的新产品样品

订单后，应安排工程部进行样品制作。样品必须选用不

含环境管理物质的材料，并应尽可能选用已经承认的材

料。若必须使用没有承认的新材料，则应先进行新材料

的检定，经过SGS/TTS检测合格及客户认可，并且在需

要时向客户或其业务单位提供ICP数据、不使用证明书

（批准检定用）、成分表（或MSDS）。

5.2.2样品作好后需在送交客户的样品承认书及样品上注

明“禁止使用环境管理物质”（如客

户有专门要求，依客户要求予以注明）。

5.2.3若客户要求送样品时须附相关的ICP检测报告，由

工程部整理提供。

5.4异常处理

5.3.1异常定义：产品的异常分为环境异常和品质异常两大

类。环境异常即环境管理物质含量超标或来自客户超

过标准值信息；而颜色不良，性能不良等都属品质异

常。

5.3.2本厂应制定【产品环境管理物质管制程序】以规定本厂

进料、制程、出货发生环境异常时之作业处理流程。

5.3.3客户抱怨处理

本厂应制定【纠正与预防措施管理程序】以规定客户报怨处

理及满意度调查控制之相关作业流程。

A.品质部主导客户抱怨内容的分析对策，其它部门接获之

客户抱怨，须统一交到,品质部去处理。品质部相关人员

接到顾客抱怨后，应立即进行原因分析、确定对策并送

呈品质部负责人确认后，由相关单位负责对策并执行。

B.品质部负责把每次客户报怨的处理结果于3日内回复客

户（当客户有要求时，应在48小时内将不良批次范围等

资料首先报告客户），7日内进行对策实施确认，15日内

进行有效性确认。有效性确认以客户投诉对策完成后之.

品质部环境监察员依据产品检验结果及从客户处反馈回

来的产品验收结果为判定依据。

C.客户投诉环境物质不良的在库品，须由品质部环境检测相关人

员进行再检查，如证实为环境管理物质超标则在库品做环保不良

品报废处理。

I).当有客户投诉及客户退货时，须对所有有此环境物

质不良现象的其它产品进行扩大化处理。E.客户投诉处理

时，若追溯结果发现有环境管理物质超标隐患的产品已发

往客户时，由品质管

理部环境检测相关人员与客户联络，对这些产品进行召

回、报废、客户处返检等处理。

5.3.4效果追踪与成效评估

5.3.4.1品质部对责任部门之对策于5H内进行实施确认，

于15日内进行有效性确认，紧急情况立即确认，属

重大品质问题立即提报总经理或其指定代理人核

准。如确认对策效果不合要求，须责任部门重新制

定对策。

5.3.5交付或使用后之不合格品处置

5.3.5.1当产品已交付或客户使用后出现环境异常时，由品

质部考虑其影响及潜在影响程度，进行在库品检

查、客户处产品追回、检验标准修订等纠正预防措

施。

5.3.5.2环境管理物质管理小组须针对所产生之问题点，提

出有效之纠正与预防措施，并需追踪改善效果至少

一个月，以确保对策之有效性，所有不合格的处理

及相应的纠正与预防措施应在得到客户的同意后

实施。所有纠正与预防措施要向类似产品横向展

开，以真正做到预防不良。完成改善后由环境管理

物质管理小组进行效果确认。

5.3.5.3对连续供应不合格之供应商，应取消其合格供应商

资格。

5.3.6环境异常请查看附件四《环境不合格处理流程图》。

6.0工序管理

6.1采购管理

6.1.1供应商的选定标准

本厂应制定【采购和供应商管理程序】以评鉴及评估供货商,

本厂采购应以评鉴合格之供货商为采购之对象.新供应商选

择时对环境管理物质管理体系的建立进行调查并审核。从2

家或以上的供应商进行同等材料采购时，实施同等的管理。

A.建立起环境管理物质的系统。

B.能提供本公司要求的环境管理物质及证明资料。

C.所送货品均没有检测出禁用的环境管理物质。

6.1.3材料的采购及供应商的管理

A.业务部负责向所有供应商传达【环境管理物质管制程序】

技术标准，并保持为最新版本，供应商在收到新版资料

后应将旧版资料交由文控回收处理。

a.采购下达的采购单及提供给供应商的技术资料应明确

供应商提供的产品符合【环境管理物质管管制程序】

要求，并且相关信息经相关部门周知并确认无问题后

方可进行采购（如供应商编码、保证书、ICP、成份表

等）

b.如客户要求发生变化，采购应及时将客户要求通知到

供应商。

c.采购在下订单时，需在采购订单上注明“禁止物质保

证函”，并由供应商确认，以确保供应商交货正确。

B.有材料采购标准书时，采购必须在将其交给供应商之

前核对，确保其为最新版。

C.采购须确认厂商是否按规定提供“禁止物质保证函”、

“变更管理确认书”等环境证明文件。

D.可行时，由环境管理者代表组织相关人员进行每两年至少一次

的定期审核，审核协力厂商（供应商）有关环保系统的管理是否

和本公司具有相同水准，若有问题则停止交货，待问题改善并进

行效果确认合格后，方可执行交货同时并保存其记录。

6.2工序全面管理

6.2.1进料检验

6.2.1.1本公司应制定【检验管理程序】以规定进料检验之

作业流程。品质部为来料环境管理物质检查的主导

部门，负责全公司物料的环境管理物质检查确认，

并负责环保不良品的联络处理.

6.2.1.2除紧急放行，所有来料均须经进料环境检验人员进

行环境管理物质检验、IQC进行品质检验，合格后物

料入库，环保不合格物料依【产品环境管理物质管

制程序】和【不合格品管理程序】处理，品质不合

格物料依【不合格品管理程序】处理。

6.2.2制程管制

6.2.2.1量产承认

A.公司在量产承认时需附如下资料：

a.ICP测试报告

b.不使用证明书（量产用）

c.成分表（或MSDS）.产品环境管理物质控制清单

依客户的方法作成.

6.2.2.2发往各单位生产之物料，应根据“先进先出”之原

则进行发放，发往车间的物料由车间组长确认标签

是否完整且到最小包装、合格的标签是否到位。

A.生产物料在投入前车间组长及IPQC确认被检查材

料，确认环保物料标签有1QC加盖的“质合格章”，

如无环保物料标签或环保物料标签标识不清则不得

投入，按【产品环境管理物质管制程序】进行处理。

6.2.2.3生产设备管理

A.生产现场及仓库区域应对材料、半成品、成品进行标

识管理，并对生产设备、治工具、工作台等与产品有

接触的的物件进行管理，确保符合环境物质管理标准

的要求。

B.为保证产品在生产过程中不受污染，由制造课负责对

生产过程中的治工具、周转箱、工作台、副资材等与产

品能接触的物品进行防止环境物质交叉污染的清洁如

清洁结果不合格则重新清洁处理,直到合格为止。

6.2.2.4凡储存仓库之物料及成品应按【仓库及产品防

护管理程序】进行管理，对超储存期限之生产物

料，出库前由品质部环境课对环境管理物质和品质

进行复检。

6.2.2.5防止工序中混入、泄漏、污染

A.需检查制程中使用的设备、夹具，确保没有被污

染。

B.环境管理物质制程检验

C.环保材料上线IPQC必须确认规格及环保材料包装

袋或容器需贴环保标示。

6.2.3出货检验

A.出货检查确认项目

a.环境管理物质测试报告

b.出货检验报告

c.原材料的1CP检测报告

B.OQC在检验产品时除了须确认并记录该批产品的P/0、客

户、制造批号(LotNO.)、生产日期等内容之外，还需要

由出货环境担当进行环境物质检查，并出货检验报告上记

录。

C.出货检验人员应清楚每批环保的产品的材料履历(从材料

到成品)，仔细查阅制造履历卡，以确保环保产品所使用

的原材物料皆是符合环保法规的材质，记录原材料的ICP

检测报告编号及其有效期，若不符，应即刻停止出货，按

【产品环境管理物质管制程序】进行处理。

D.报告填写及结果判定

a.OQC依相关【出货检验标准】对产品进行确认，内容

填入“检查成绩书”。

b.填入完毕后，依相关【出货检验标准】进行判定。将

判定结果与相关检查内容等记入“检查成绩书”。

c.OQC的相关检验记录保存期为三年。

E.判定结果确认及联络

a.判定合格：由品管课长审核，再经品管课长以上人员确

认，对合格批标识处理后，由生产部办理入库。

b.判定不合格:参照【不合格品管理程序】和【产品环境

管理物质管制程序】处理。

F.出货稽核

a.OQC人员接到出货通知后，须核对订单NO.、数量、

箱数、咳头内容与送货单是否一致；检查纸箱有无

破损；装运过程中是否发现异常；尾数箱数量、包装

方式及咳头等是否正确。核验完毕方可放行。

b.出货测定:公司每批产品出货时进行成品检测或依客

户要求进行检测。测试结果判定参照成品【出货检验

标准工符合要求的产品可出货。

c.出货检验依【出货检查作业程序】进行作业。

6.2.4仓库管理（原材料/产品）

6.2.4.1仓库在收到环保材料时，必须确认其外包装袋贴的

环保合格标签若进料环境检验人员未做环保合格

标识，则要求标识后才能收料.

6.2.4.2仓管员应将进料环境检验人员检验合格的环保材料

作好管理，防止不适合批号混入，应放入规定的区

域并做好标识，同时作好库存管理.

6.2.4.3若生产线有退料时，要检查环保材料是否贴上环保

标示、批号，并放入相应区域，避免混料；

6.2.4.4若有检验不合格品，则将其放入不良品仓库内的对

应区域，并避免与普通不合格材料混在一起。

6.2.5出货管理

6.2.5.1针对环保产品，出货时OQC需将相关资料予以保

存，当客户要求时，再提供予客户。

6.2.6追溯管理

6.2.6.1为防止产品制作过程中的混淆或误用，实现产品制

造履历的可追溯性，公司应建立成品的“制造批号

(LOTNO)”编号方法，并进行实施和保持。

A.制造批号(LOTNO)编号的设置：按【标识与可追溯性

控制程序】进行。

B.LOT号码的标识：产品的LOT号码：由生产部在产品标

识单上标识，贴在产品的外包装上.

C.LOT管理记录：在每个LOT单位，保留使用原材料、工/

治具、没备、计测仪器等的记录，

以便可以随时追溯。

D.出货、交货：针对产品的出货，由仓库保留交货对象、

交货日期、数量、LOT号码的记录。E,在需要时，由品质

部依据：产品标识单的LOTNO、出货记录、检验记录、

领料记录等进行追溯。

F.自原材料进厂至成品出货之各阶段均应标识，若有标识

或标识不清的，禁止出入库或生产，直至问题得到解

决。

6.2.7顾客抱怨

6.2.7.1当环保产品在客户处发现有环境异常时，则由业务

部及品质部即刻前往客户处了解实际情形，以确认不

合格品在客户处之状态，由品质部向管理者代表报

告，环境管理者代表应及时组织环境管理物质管理小

组进行检讨。如经调查确实在客户处有不合格品时，

则客户处所有在制品及库存品全数进行清仓处理；处

理完毕后由环境管理者代表呈报给总经理，作出报废

处理，以确保受污染的成品不再被使用。

7.相关文件

7.1【文件与资料管制程序】

7.2【记录控制程序】

7.3【管理评审作业程序】

7.4【人力资源管理程序】

7.5【顾客要求管理程序】

7.6【采购和供应商管理程序】

7.7【检测设备管理程序】

7.8【生产过程管理程序】

7.9【检验管理程序】

7.10【标识与可追溯控制程序】

7.11【仓库及产品防护管理程序】

7.12【内部审核管理程序】

7.13【不合格品管理程序】

7.14【纠正与预防措施控制程序】

7.15【产品环境管理物质管制程序】

7.16【4M变更管理程序】

8.相关附件

8.1附件一：XRF测定结果判定结果流程图

8.2附件二：环境信息交流控制流程图

8.3附件三：环境/质量内审人员任命书

8.4附件四：环境异常处理流程图

附件一

XRF测定结果判定结果流程图

分析测试后，测量结果应如下表所示:

检查内容标准实测值(PPM)误差判断结果

TestContentStandardTestingdataErrorResults

Cr（铭）XX.XXYY.YY

Cd(镉)XX.XXYY.YY

Pb（铅）XX.XXYY.YY

Hg（汞）XX.XXYY.YY

Br（澳）XX.XXYY.YY

对于Cd:

当分析结果的计算或输出值XX.X比《环境管理物质测定数据标准表》标