宁骚：公共政策概论

教学安排第二节研究对象与概念体系

2.科学的品格(1)科学的第一个品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致必须在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。(2)科学的第二个品格就在于它是人类理性思维的产物。(3)科学的第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。(4)科学的第四个品格在于它注重简单性原那么。五、伦理学视角1.伦理学也称“道德哲学〞，是一门研究各类社会道德现象，揭示道德的本质、开展规律和社会作用的理论学科。它以道德问题和道德判断作为研究对象，包括道德活动现象、道德意识现象和道德标准现象。2.伦理学可分为标准伦理学和非标准伦理学两大类：标准伦理学包括一般的标准伦理学原理和应用伦理学；非标准伦理学包括描述伦理学和元伦理学。(1)在认识事物时，要坚持变与不变的辩证统一。(2)在评价事物时，要坚持肯定与否认的辩证统一。(3)在改造事物时，要坚持继承和变革的辩证统一。3.历史分析法的优点主要有：可以研究不能直接调查的对象；资料数量往往比一次性调查丰富，可以采取大样本来提高可信度；资料来源于历史事实，受干扰小，具有客观性；有些文献中的根底数据和资料是经过整理归纳的现成资料；较之其他社会调查方法的花费要少。4.它的缺点主要有：虽然资料来源比较广泛，但缺乏足够的深入性、全面性和系统性；限于书面语言，难以见到具体环境下的行为和思想；定量化困难等。2.政治学中的比较研究传统最早可以追溯到亚里士多德对古希腊城邦政体的研究。亚里士多德的比较方法中所包括的根本逻辑是：确定一个具有理论意义的研究对象或建构一个问题，然后对相关经验资料进行收集和分类研究，再引入一种关键评判性度量标准并据此对分类结果展开剖析和分析，进而得出解释性的概括。3.个案研究的步骤一般包括：〔1〕明确个案研究的目的和内容；〔2〕制定研究方案；〔3〕实施个案研究〔如收集资料、访谈、观察、测量等〕；〔4〕整理分析材料，形成结论；〔5〕起草研究报告。4.个案研究法的主要特点是：〔1〕研究对象的个别性与典型性。〔2〕研究内容的深入性和全面性。〔3〕研究方法的多样性和综合性。

5.个案研究的优点主要有：个案研究充分考虑研究对象的特点，根据研究对象的实际，提出解决问题的方案；个案研究是历史研究与现实开展相结合的动态研究，能更好地揭示研究对象的开展特点和规律；个案研究的方法灵活多样。一、利益分析方法1.利益是社会化的需要，是人们通过一定的社会关系表现出来的需要。对利益的追求，形成人们的动机，成为推动人们活动的动因。

2.不同的角度可以有不同的划分，例如按照不同的构成内容把利益分为物质利益和精神利益；按照不同的领域把利益分为经济利益、政治利益、文化利益；等等。3.马克思主义的利益分析方法是从利益的角度去分析人们结成的经济关系、阶级关系、政治关系以及各种社会关系，并且认为经济关系、阶级关系决定其他一切社会政治关系。三、社会形态分析1.社会形态的学说是马克思主义的一个创造。社会形态是一定社会开展阶段上经济制度、政治制度和思想文化体系的总称，是这个阶段生产力和生产关系、经济根底和上层建筑的具体的、历史的统一。四、社会阶级与阶层分析(一)阶级分析1.阶级是一个历史范畴，阶级的存在是和生产开展的一定历史阶段相联系的。所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。2.有阶级就会有阶级斗争。阶级斗争是剥削阶级和被剥削阶级之间、统治阶级和被统治阶级之间围绕着阶级利益而进行的斗争，同时也必然要扩展到同经济领域紧密相联的政治领域和思想领域。

3.阶级分析就是用阶级和阶级斗争的观点去观察和研究阶级社会中社会现象的方法。

(二)阶层分析1.在日益全球化的今天，世界上阶级矛盾和阶级斗争变得更加错综复杂了,因为阶级结构发生了变化，所以我们不能还拿传统的观点来看待今天的社会状况。这里有必要引入阶层的概念。2.传统上通常把阶层看作在同一阶级中，由于所处阶级地位不同而分成的假设干层次。其实阶级和阶层反映的都是社会不平等现象。3.马克思认为在一切社会关系中，最为根本的关系就是人们在社会活动中所结成的各种利益关系。对这种利益关系的研究，实际上是考察种种社会资源、生活时机在不同人群中的分配方式的差异。阶层所反映的就是社会中这种资源分配与占有的关系，这种分配与占有关系决定着人们的社会互动方式、互动过程以及其他社会关系的形成，因而也是社会结构中占主导性的社会关系。4.有关社会分层的理论解释，有功能论和冲突论两种。(1)功能论认为在一个社会中，为了实现社会的根本价值目标〔如社会稳定和社会开展〕，需要居于各种社会位置的人们的共同努力。但是，各种社会位置对实现社会根本价值目标的重要性程度不一样，而重要的社会位置需要高素质并经过高度训练的人去占据，以确保社会功能的高效率发挥和社会目标的高效率到达。因此，各种社会报酬应该按照各种社会位置对整体社会的奉献的大小来分配。由于奉献的大小不一，社会分配也就自然是不平等的。按照这种理论，社会不平等不仅是合理的，而且是必然的。(2)冲突论秉承马克思主义的阶级理论，把社会分配不平等的根源归结为不同的社会集团在控制社会经济运行过程和公共机构的权力的不同。5.新中国成立以后，我国逐步形成了“两个阶级一个阶层〞〔工人阶级、农民阶级和知识分子阶层〕的社会结构。改革开放以后，我国的社会阶层结构发生了深刻的变化，呈现出了多元化的开展方向，并正在向与现代化经济结构相适应的社会阶层结构方向转变。中国社会科学院社会学研究所陆学艺等人通过实证研究把现阶段的中国划分为十大阶层。十大社会阶层的划分说明当今的社会已进入现代社会的雏形阶段。稳定的社会结构应该是一个橄榄型，国内现在还是一个洋葱型，该大的还没有大起来，该小的还没有变小，该富的还没有富起来。一、政治学中的制度主义

1.制度的内涵比较宽泛。广义的制度指的是一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规那么，一般包括非正式约束和正式约束两个局部。(1)非正式约束是人们在长期的社会交往中无意识地形成的，主要包括价值观念、伦理标准、道德观念、风俗习惯、意识形态等因素。(2)正式约束也称正式规那么，是指人们有意识创造的一系列带有强制性的规那么，包括社会规那么、政治规那么、经济规那么等。狭义的制度指的就是正式约束及其结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规那么。2.制度规定了政治体系是如何运转的，因此它占据了政治学研究的中心位置。从古至今，政治学者一贯重视对制度的研究和分析。(1)古希腊时期，亚里士多德就曾运用制度分析方法对当时的各种城邦政体进行了比较研究。(2)在近代，制度分析一直是西方政治学的主要研究方法。(3)到20世纪20年代，一些欧美政治学家出于对政治学研究现状的不满而开始寻求创新。行为主义在20世纪中叶开始成为政治学研究的主流方法论。(4)到了20世纪80年代，由于行为主义自身的缺陷以及新制度经济学的冲击，政治学家开始重新关注制度问题，把制度纳入了当代主流政治学理论的视野。新制度主义的“新〞表达在既关注制度在政治生活中的作用，又吸收行为主义的动态、过程、定量化的研究方法。这是新制度主义政治学的根本特点。二、新制度主义的三大流派新制度主义是在传统制度分析的根底上，批判吸收了行为主义的研究方法，同时借鉴了社会学、制度经济学以及其他社会科学的研究成果，因此在其内部形成了多种分支。我们着重介绍“历史制度主义〞〔historicalinstitutionalism〕、“理性选择制度主义〞〔rationalchoiceinstitutionalism〕和“社会学制度主义〞〔sociologicalinstitutionalism〕这三大流派。〔一〕历史制度主义1.历史制度主义是在对政治学中团体理论和结构功能主义的批判和整合根底上形成的。冠之以“历史〞，是因为这一学派认为历史是克服人类理性〔工具理性〕局限性的一个主要途径；之所以又是“制度主义〞，因为他们注重以制度为核心来考察历史，以国家、政治制度为中心来分析历史。2.历史制度主义者认为制度是扎根于政治组织结构或政治经济关系中的正式或非正式的程序、惯例、标准等，它们包括宪法规那么、官僚体制运作的程序等。他们接受团体理论的观点，认为由于社会资源分布的不平衡，权力在社会群体之间的分配是不均衡、不平等的，这种不平等的权力关系一旦固定下来，通过政治过程被纳入标准体系，就形成制度，又成为调停群体日常交往的准那么。3.历史制度主义者通过社会历史开展过程中形成的制度来解释政治现象。他们是社会因果论的积极倡导者，但他们反对传统认为相同的作用力必然会在任何地方产生完全相同结果的观点，认为社会力量作用的结果还受到源自过去的特定情势的某些因素的影响，而制度正是该特定情势中最重要的因素。4.保罗·皮尔逊〔PaulPierson〕在?回报递增、路径依赖和政治学研究?一文中，在开放系统的运动中，在系统的分叉点或临界点上的微小的涨落都可能对系统造成巨大变化的理论，并吸收了新制度主义经济学所揭示的在制度变迁过程中易于形成一种自我强化的路径依赖的观点，提出了自己的路径依赖观。5.广义的路径依赖指的是前一阶段上的事件可能会对后一阶段的事件产生某种影响和制约作用；狭义的路径依赖那么诉诸“回报递增〞，认为某种制度模式一旦上了轨道之后，沿着同一道路继续开展的可能性会增大，这是因为该制度模式提供了比其它制度更大的收益。6.路径依赖在政治生活中表现为：〔1〕时间序列的重要性〔2〕政治制度的惯性〔3〕政治过程的偶然性〔4〕政治制度的继承性7.制度变迁在正常时期遵循路径依赖的规律，而制度的创始和变革那么有赖于制度断裂的“临界点〞。新制度是临界点上各种政治力量冲突的结果。8.但历史制度主义认为正常时期的制度变迁也还存在着意外后果，环境和条件的变化可能促使制度的功能发生扭曲或改变。

这些影响因素主要有：一是社会经济系统和政治背景的变化有可能会使原来不那么重要的制度变得重要起来，原来不怎么发生作用的制度会突然对政治生活产生重大影响；二是社会经济和政治背景的变化也有可能会在既定的制度背景下产生出一些新的行动者，他们有可能会利用原本效劳于旧有行动者的制度来为自己效劳；三是环境的变化还有可能使旧制度下的旧行动者利用既存的制度来追求新的目标；四是新观念的输入有可能会使既定制度下的行动者重新审视原有的制度，从而促成主动的制度变革；五是制度自身的意义和功能随着时间的改变而出现内在冲突，而这些斗争和冲突又可能溢出制度之外，并引发新的变革。〔二〕理性选择的新制度主义1.理性选择制度主义起源于对美国国会制度的研究。它主要吸收新古典经济学中有关“经济人〞的假设和新制度主义经济学中有关制度在经济生活中作用的理论(委托－代理理论)，其主要分析工具有产权、寻租和交易本钱等理论。2.理性选择制度主义者把制度界定为“工作规那么的组合，它通常用来决定谁有资格在某个领域制定决策，应该允许或限制何种行动;同时，他们把政治视为“集体行动的困境〞，即当每个个体采取行动以实现个人偏好的最大化时，却可能产生对集体而言为次优的结果。3.理性选择制度主义从“经济人〞假设出发，认为个人行为是基于个人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是个人行为的结果。

4.理性选择制度主义最重要的奉献就是发现了在决定政治结果时，制度影响政治行为者之间战略互动的方式。5.制度对政治生活中行为者之间战略互动的构造表现为：通过影响政治行为者选择活动的范围和序列，通过提供有关减少他人相应行为不确定性的信息和实施机制，制度可以引导政治行为者进入特定的计算过程，并作出相应的行为选择，从而有可能改善社会政治结果。〔三〕社会学制度主义1.社会学制度主义源于对传统组织理论的反思。(1)传统的韦伯式官僚组织理论认为，组织是为了实现特定目的而设立的，效率是组织建立的一个主要原那么。(2)社会学制度主义认为这种理论是一种典型的工具主义和功利主义的说法，它仅仅从资源分配和效率的角度来看待组织的存在，没有看到符号、仪式象征等文化活动对于组织存续的重大意义。(3)有鉴于此，社会学制度主义对制度的界定要更为宽泛，它不仅指正式和非正式的规那么、程序，同时也包括了象征体系、认知形式和为人类行为提供“意义框架〞的道德模型等具有特殊文化内涵的成分。2.社会学制度主义的理论根底是建立在“社会人〞假设之上的。它反对理性选择学派将个人的行为归结为出于自我利益考虑的理性计算，认为个人的政治行动不完全是理性选择的结果，而是受到制度的规定和制约。3.在制度和个体行为的关系上，社会学制度主义超越了传统的“标准解释〞——制度通过要求个人将行为标准内化为自己的行为准那么而对个体行为产生作用，提出了新的“认知解释〞——制度通过提供作为人类行为依据的认知性文字、行为类别与活动模型而影响人们的行为。一、价值分析1.价值最初的含义是表示某物具有的交换价值，19世纪以后价值的含义开始被延伸到社会科学的更广泛的领域。马克思主义把价值看作客体与主体需要之间的一种特定〔肯定与否认〕关系。价值作为人类需求和利益的现实性因素，在个人行为和社会运动的系统中，成为人们选择具体行为、形成动机和目的的根底，是指导社会利益分配的核心原那么。2.价值观是一定时代人们自我意识的表达，是人们确定自身开展总体方向的根据，是一个系统的倾向和原那么，也是个人或系统生活或存在的目的。不同的社会、文化类型、社会集团和阶级，以及每个个人，都会持有不同的甚至是对立的价值观。(6)未来因素的设计。(7)在历史中思考。(8)对形势进行广泛、远期和动态的预测，尤其要注意衰落曲线、转瞬即逝的时机和意外事变。(9)以协调的观点为指导集中注意关键性抉择。(10)防止不利结局，争取良好绩效。(11)去除弊病。(12)在与动态环境交互作用的意义上进行分析。(13)深层复杂性的处理。〔6〕你应当树立一个适宜的知识和行动的哲学。〔7〕你应当通过变换不同的工作、在另一个文化里呆一段时间、学几种主要的语言等方式来拓宽你的方法论和实践经验。〔8〕你应当使你的学科根底多元化。〔9〕你应当注意职业伦理。〔二〕决策1.决策，英文作Policy-making，也就是?现代汉语词典?释义的“决定策略或方法〞；英文又作MakingPolicy，也就是上述词典释义的“决定的策略或方法〞。2.决策就是人们为了某种目的而预设一个目标或目标体系，并为实现这一目标或目标体系采集有关信息，经过对信息的加工、整理，制定出假设干实现目标的行动方案，然后加以分析、比较，择定最正确方案。简单地说，决策就是从多个可能实现同一目标的方案中进行选择，优化出最正确方案。3.决策是由决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决策结果五个根本要素构成的一个动态的过程。人大决策主要采取如下几种形式：①宪法。②根本法律。③法律。这里不是指一般意义上的法律，而是指特定意义即现行宪法所界定的意义上的法律，其确切含义是指由全国人大及其常委会制定的行为标准。④人大决定。人大有四大职权，即立法权、决定权、任免权和监督权。作为人大决定权行使的结果，就是决议、决定、命令、条例等的制定和颁行。在一定意义上，不仅人大行使决定权，而且行使任免权、监督权，都属于做决定。具体而言，“人大决定〞包括：第一，全国人大及其常委会行使宪法明确列举的决定权的行为。第二，人大及其常委会行使宪法明确列举的人事任免权的行为。第三，人大及其常委会行使宪法明确列举的监督权的行为。第四，地方人大中除了有权制定地方性法规、自治区条例和单行条例之外，其他县以上各级人大及其常委会和乡〔镇〕人大做出的全部决策。2．国家元首决策〔1〕前述五种政治体制中的每一个国家，一般都设有国家元首〔或称国王，或称总统，或称主席，等等〕。然而只有属于总统制、半总统半议会制这两种类型的国家，才存在国家元首决策。〔2〕在半总统半议会制国会里，总统决策与行政决策的界限是清晰可辨的；而在总统制国家里，由于总统既是国家元首又是行政首脑，所以国家元首决策与行政决策似的界限是模糊不清的。美国联邦行政机构的决策有以下几种：①对国会立法和总统决策的解释。②制定规章条例。③行政裁决。第一，现行宪法规定人民法院、人民检察院“独立行使〞司法权，“不受行政机关、社会团体和个人干预。〞这是我国司法机关进行审判活动所必须遵循的司法独立原那么。第二，我国司法机关参与立法过程的情况是：最高人民法院可负责起草与司法审判以及司法审判组织有关的法律草案，最高人民检察院负责起草与检察工作和检察的组织有关的法律草案。第三，我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定，如判决、裁决等，是把一般法律标准适用于具体的、个别的情况，形成的正式的书面文件是适用法律的结果，不具有普遍的约束力，不能作为以后适用法律的根底，是一种非标准性的法律文件。4．司法决策〔1〕中国的司法决策中国的司法决策产生于国家最高司法机关的司法解释中。根据法律规定，我国的司法解释是指国家最高司法机关在适用法律的过程中对具体应用法律问题所作的解释，这类解释分为审判解释和检察解释两种，解释权分别归全国最高人民法院和最高人民检察院。第五，地方人大决策获得法的形态的那一局部是地方性法规、自治条例和单行条例。中国是单一制国家，进行地方立法通常只是执行国家立法和补充国家立法的结果。第六，地方行政决策获得法的形态的那一局部是地方性规章。关于地方性规章与地方性法规在内容上的划分，一般被确定为以下几个方面：第一，法律需要具体化的，制定地方性法规；行政法规需要具体化的，制定规章。第二，涉及到司法活动的，制定地方性法规；调整行政机关自身活动的，制定规章。第三，法律和行政法规未做规定，需要创设新的实体上的权利和义务的，制定地方性法规；第四，本行政区域内的政治、经济、文化、社会等方面的重大事项，由地方性法规规定；其他事项由地方性规章规定。这是因为：第一，从法理上说，联邦政府和州政府的权力都来自人民，各自拥有联邦宪法授予的权力，州的权力不像单一制国家那样来自中央政府。第二，联邦宪法对国家权力做了明确的划分：联邦政府行使联邦宪法授予的权力、默示的权力以及美国作为主权国家的“固有权力〞；州政府行使联邦宪法保存给州的权力。〔一〕公共利益的内涵莱斯利·雅各布在?民主视野?一书中总结了关于公共利益的四种具有代表性的定义：1.公共利益是仅仅关系到一个国家中所有公民共同享有的那类个人利益。第一定义虽然清晰明了，但是在一个高度异质性、文化多样性的现代社会里，可能并不存在一切公民所拥有或认可的共同利益。2.坚持认为在国家之中总是存在区别于特定公民利益的东西，即从具体的个人中抽象出来的，并反过来反映由“公众〞的观念本身所揭示的共同享有的公共所有物。第二种定义的缺乏在于，根本不存在脱离个体利益的公共利益。3.公共利益是那些代表一个社会里大多数公民的最好的利益或最大的好处的东西。第三种定义较为可取，它从功利主义的伦理观出发，强调政府的所作所为是为了大多数人的利益，为决策的民主化奠定了基石。4.公共利益是关系到个人作为社会成员所共同拥有的那些东西。第四种定义的问题是，以公民权来解释公共利益，但公民的个人利益可能各不相同。事实上，公共利益有两个层次：首先是利益获得者的群体范围，其次才是利益实现的程度。公共利益是最大多数公民的利益，而非最大多数公民利益的最大化。〔一〕公民社会及其主体要素——社会团体1.作为一种观念形态或思想传统，公民社会〔CivilSociety〕在西方是一个源远流长但内涵又变动不居的概念，20世纪80年代以来，公民社会理论再度流行起来.2.公民社会的兴起及其与国家的别离是以私人利益与公共利益、阶级利益与普遍利益相别离为共同前提，而公民社会与政治国家的二元并存那么构成了现代国家的根本特征。3.公民社会不是一种组织，而是作为一个“领域〞或空间，“嵌入〞其中的是与国家相别离的社会团体或社会组织，主要包括非政府组织、公民的自愿性社团、协会、社区组织、利益集团。第四节公共决策体制3.从公平的角度看，全体一致规那么具有很多诱人之处，但在现实中很难见到这一规那么的运用。从现实的角度看，要到达一个决策者均满意、利益互不损害的“最优〞方案是非常困难的，在有些情况下甚至是不可能的。这是因为，决策主体的价值取向、兴趣爱好、利益预期具有多样化。四、公共决策体制的类型1.公共决策体制不是自然生成的，而是人为设计的产物，他们想要标准决策活动、降低决策本钱和外部风险、获得满意的决策效果。2.公共决策体制的设计，并不完全是决策者的主观意志所能决定的，它还要受到特定历史条件的制约，要受到经济根底、政治结构、政治传统等因素的制约。3.人类历史上的公共决策体制尽管纷繁多样，但其组织设计总是着眼于维护统治阶级的根本利益，其决策的程序和原那么也总是采取最有利于统治的方式。2.运用类别分类法时应注意如下五项原那么：(1)实质的相关性:使建立的分类与问题情境的现实相接近。(2)穷尽性:分类应涵盖一个类目中所有的细类.(3)相互排斥