建筑施工企业双控建设手册1

****建筑有限公司

****建设项目

安全生产风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制建设工作手册

****建筑有限公司

二0**年**月

安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

目录

第一章安全生产风险管控与隐患治理创建实施.................1

一、组织机构与职责......................................1

二、安全生产风险管控管理制度............................8

第二章安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设............29

一、工作目标...........................................29

二、工作程序及要求.....................................29

三、风险点识别方法及风险评价方法.......................33

四、辨识单元划分.......................................35

五、****建筑有限公司风险分布图.......................36

六、风险辨识评价记录...................................37

七、风险分级管控清单...................................73

八、风险告知卡.........................................98

九、较大及以上安全生产风险分级管控信息台账............120

十、较大及以上安全风险管控措施及工作方案..............121

H^一、安全生产隐患排查清单............................125

十二、安全检查........................................149

十三、隐患治理台账....................................165

安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

第一章安全生产风险管控与隐患治理创建实施

一、组织机构与职责

1.设置双控机制建设领导小组的通知

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文件

安字［20**］第1号签发:

关于开展风险分级管控和隐患排查治理体系建设的通知

各部门、岗位：

根据《**省安全生产风险管控与隐患治理规定》**省政府(2018)2

号令和上级公司文件的精神，我公司从即日起开展“风险分级管控和隐患

排查治理体系”，即双控体系的建设。

为了更好的开展双控体系建设，经研究决定公司成立双控建设领导小

组，具体组成如下：

组长：项目经理

成员：安全管理人员、各部门负责人

****建筑有限公司

20**年**月**曰

主题词：调整双控体系建设通知

抄送：各部门20**年**月**日印发

安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

2.风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设实施方案

为深入贯彻落实《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作

指南构建双重预防机制的意见》、《**省深入推进安全生产风险分级管控

和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》、《**省安全生产风险

管控与隐患治理规定》等文件精神，坚持关口前移、源头管控、预防为主、

综合治理原则，全面推行安全风险分级管控，进一步强化事故隐患排查治

理，推进事故预防工作科学化、信息化和标准化，实现把风险控制在隐患

形成之前、把隐患消灭在事故前面。根据公司安全生产实际情况，特制定

双重预防体系建设实施方案。

一、基本思路

坚持关口前移、源头预防、坚持问题导向、风险预控、全面推行安全

风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信

息化、标准化，提升安全生产整体预控能力，实现把风险控制在隐患形成

之前、把隐患消灭在事故前面，夯实遏制重特大事故的坚强基础。

二、目标

建立、健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准，完

善、落实安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患的排查、上报、

整治、销账等各环节工作责任及管理措施，实现企业安全风险自辨自控、

隐患自查自治，形成覆盖部门，并一直延伸到班组和岗位，规范完善的“双

重预防机制”体系与协调联动的管理运行机制。

三、机构设置

为建立、健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准，

公司特成立双重预防机制建设领导小组，并设立办公室，办公室设在安全

部。

1.小组

组长：主要负责人

成员：安全管理人员、和部门负责人、班长。另外，公司根据自身特

2

安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

点，成立以项目经理为组长、各部门负责人、班组长为成员的工作小组，

全面负责分公司的双重预防机制建设工作。

2.机构及人员职责

3.机构职责

1）制定“双重预防机制”的工作计划和方案。

2）监督、指导、协调“双重预防机制”的执行。

3）调查、分析、研究“双重预防机制”在实际工作中存在的问题，提

出改进意见。

4）对“双重预防机制”工作提出考核意见。

5）定期向公司领导报告工作情况。

3.2.2组长职责

1）对“双重预防机制”文件及实施方案进行审核、批准。

2）对“双重预防机制”建设、推进、实施过程中的重大事项作出决策。

3）组织“双重预防机制”的验收。

3.1安全副总经理职责

1）负责各部门资源协调。

2）负责对“双重预防机制”实施进度、质量、风险等进行监控。

3）定期组织召开“双重预防机制”建设推进会，部署、跟踪实施进度。

4）全面组织推进“双重预防机制”机制建设工作，不断完善，形成闭

环。

3.2成员职责

1）拟定各自部门“双重预防机制”实施方案，确立T作目标，并监督

实施、控制进度。

2）组织各自部门开展有关法规、规范、标准、制度的宣贯、培训。

3）协调各自部门和人员为“双重预防机制”建设提供保障和服务工作。

4）组织各自部门阶段性的评价和总结工作。

四、工作步骤

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

1.前期准备阶段（20**.6.12-6.15）

召开双重预防机制启动会，各部门负责及安全管理人员参加。

2.构建双重预防体系（20**.6.15-6.30）

1）现场调查阶段

安全风险辨识：以作业活动清单和设备清单为基础，组织岗位人员排

查本岗位可能导致事故发生的风险点，主要包括安全管理、区域位置和总

体布置、设备管理、电气仪表、公用系统、消防系统、安全设施等可能存

在的风险因素。

副组长在经过风险辨识方法培训的基础上组织相关人员开展全面风险

辨识工作。

2）风险分级、汇总“双重预防机制”文件

安全风险评价分级：采用安全检查表（SCL）、作业危害分析法、风险

矩阵法、直接判定，按《**省安全生产风险管控与隐患治理规定》的要求

进行风险评价分级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，考虑人、财、

物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合自身实际，

明确事故、事件发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准

则，进行风险分析评估，判定风险等级，将风险分为重大风险、较大风险、

一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。

结合现有管控措施，进一步纠正、完善管控措施，选择风险控制措施

应按如下顺序：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、

应急处置措施等，然后根据风险类别和等级，将风险点逐一明确管理层级

（公司、部门、安全员、班组），落实具体的责任部门、责任人。

根据风险辨识、风险分级、风险管控情况绘制风险管控图、危险告知

卡等。

全员参与隐患排查，对排查出的事故隐患，要制定并实施严格的事故

隐患治理方案，实现事故隐患排查治理的闭环管理。

3）双重预防机制体系文件修改、完善并定稿

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

结合各部门的沟通意见，查漏补缺，进一步完善双重预防机制体系文

件，形成较为完善的双重预防机制管理体系。同时相关单位根据成果文件

制作相应标识牌(板)、双预控体系手册。

4.跟踪验证(20**.7.1-12.31)

根据形成的风险分级辨识及隐患排查手册，落实相关制度和隐患排查

情况，并对效果进行验证，并及时补充、完善手册的内容。

五、工作要求

L加强领导。各部门负责人要高度重视，充分认识到此项工作的重要

性，按工作内容、方法步骤及时间要求，落实责任人，确保双重预防机制

建设工作任务落到实处。

2.全员参与。所有员工必须参与风险分级管控与隐患排查治理。

3.持续改进。风险分级管控与隐患排查治理是一项长期工作，且公司

的实际情况也可能发生变化，因此，必须持续的改进双控工作。

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20**年**月**曰

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

3.风险管控与隐患排查治理责任制

（1）机构职责

1）制定“双控体系”的工作计划和方案；

2）监督、指导、协调“双控体系”的执行；

3）调查、分析、研究“双控体系”在实际工作中存在的问题，提出改

进意见；

4）对“双控体系”工作提出考核意见；

5）定期向公司领导报告工作情况。

（2）总经理职责

总经理是公司安全生产风险管控与隐患治理的第一责任人，对本单位

的安全生产风险管控与隐患治理工作全面负责。

建立、健全本单位安全生产风险管控与隐患治理制度；

组织制定并实施本单位安全生产风险管控与隐患治理教育培训计划；

保证本单位安全生产风险管控与隐患治理经费的有效投入；

督促、检查本单位安全生产风险管控与隐患治理工作，及时消除生产

安全事故隐患；

定期听取本单位安全生产风险管控与隐患治理工作报告。

（3）各部门负责人职责

在分管工作范围内落实《安全生产风险管控制度》和《隐患排查治理

制度》；

负责分管工作范围内的安全生产风险管控与隐患治理工作。

（4）安全总监职责

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

制定安全生产风险管控与隐患治理的工作计划和方案；

监督、指导、协调安全生产风险管控与隐患治理的执行；

调查、分析、研究安全生产风险管控与隐患治理工作中存在的问题，

提出改进意见；

对安全生产风险管控与隐患治理工作提出考核意见；

定期对安全生产风险管控与隐患治理工作进行评价和总结工作；

全面组织推进“双控”机制建设工作，不断完善，形成闭环。

(5)班组长职责

对班组内成员进行针对性的安全生产风险管控与隐患治理的教育培

训；

在班前或交接班时，对本班组作业场所进行风险确认和风险管控措施

须知、设备设施检查等安全确认，及时排除新产生的风险，并做好交接记

录；

下班后，对本班组作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项

进行检查，并做好记录；

负责本班组的风险管控；

对发现的事故隐患，按规定要求及时整改。整改难度较大，无法立即

整改时，应及时上报。

(6)从业人员职责

积极参加安全生产风险管控与隐患治理的安全教育培训，掌握相关知

识；

了解本岗位可能产生的安全生产风险与隐患及相应的防范措施和应急

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

方法；

在班前或交接班时，对本岗位作业现场进行风险确认和风险管控措施

须知、设备设施检查等安全确认，及时排除新产生的风险，并做好记录。

下班后，对本岗位作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项

进行检查，并做好记录。

对发现的事故隐患，按规定要求及时整改。整改难度较大，无法立即

整改时，应及时上报给班组长。

二、安全生产风险管控管理制度

1.安全生产风险管控制度

(1)目的

为加强企业的安全管理基础工作，规范安全风险辨识分级管控工作，

实现我公司安全事故“关口前移、源头预防“，实现把风险控制在隐患形

成之前、把隐患消灭在事故之前，制定本制度。

(2)适用范围

本制度适用于公司安全风险的辨识分级管控体系建设、实施和管理等。

(3)规范性引用文件

《中华人民共和国安全生产法》(国家主席令［2014］第14号)

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发(2010)

23号)

《**省安全生产条例》(20**年1月12日**省第十二届人民代表大会

公告第5号)

《**省安全生产风险管控与隐患治理规定》(**省人民政府令［2019］2

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

号)

《**省应急管理厅关于印发《工贸行业企业安全生产风险分级管控和

隐患治理指导手册(试行)》的通知》(冀应急工贸(2019)123号)

(4)术语与定义

4.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损

害的严重性的组合。

风险(R),可能性(L)X后果(C)。

4.2危险源

可能导致人员伤害和，或，健康损害的根源、状态或行为，或它们的组

合。

危险源的构成：

-根源:具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设

备、压力容器等等。

―行为:决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及

作业行为。

-状态:包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

4.3风险点

通常指风险存在的部位,又称危险源。

4.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

4.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以

及对风险是否可接受予以确定的过程。

4.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结

果进行划分等级。根据有关文件及标准，我省风险为“红、橙、黄、蓝”四

级。

蓝色风险'低风险：一般，危险，可以接受，或可容许的。车间、科室应

引起关注。

黄色风险'一般风险:中度，显著，危险，需要控制整改。公司、部室，

车间上级单位，应引起关注。

橙色风险'较大风险:高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。

公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险'重大风险:不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改,

不能继续作业。

4.7风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等,确定不可接受的风险，制定并落

实控制措施,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风

险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，应包括工程技术措施、管

理措施、培训教育措施、个体防护措施。

4.8风险信息

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、

等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

4.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果,或者二

者的结合的风险。

4.10危险化学品重大危险源

危险化学品重大危险源是指长期地或临时地生产、储存、使用和经营

危险化学品，且危险化学品数量等于或超过临界量的单元。

（5）工作程序及要求

5.1安全风险辨识分级管控流程

安全风险辨识分级管控的工作程序主要包括：划定风险辨识范围、确

定风险辨识方法、实施风险辨识、进行风险评估、进行风险分级、制定风

险防范措施、落实防范措施、跟踪验证等八个关键控制环节。

5.2工作要求

划定风险辨识范围

风险辨识范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入工作

场所人员的活动和工作场所内的所有设备设施。还应充分考虑三种状态（正

常、异常和紧急状态）和三种时态（过去、现在、将来）。

确定风险辨识方法

依据LEC法对风险进行辨识，并结合矩阵判定风险等级。

在对设备设施进行风险辨识时，鉴于LEC具有一定的局限性，应针对

设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨

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安全生产风险管控与障患治理双重预防机制建设手册

识的充分性。

实施风险辨识

在对风险辨识方法进行培训的基础上，工作小组各成员组织各自管辖

区域内的各岗位员工有序开展风险辨识。

进行风险评估

a）选用作业条件危险性分析法（LEC）,评估前相关人员进行风险评

估方法的培训，确保参与风险评估的人员是胜任的。

b）在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和环境三个方面的

可能性和严重程度进行分析，应针对每一个风险因素进行评估。

C）工作小组各成员组织名自管辖区域内依据已定稿的《风险因素清单》

有序开展风险评估并将LEC法取值及计算结果填入《风险辨识表》。

进行风险分级

a）分级原则

风险分级分为四级：

重大：红色风险，不可容许的，极其危险的，必须立即整改，不能继

续作业。

较大：橙色风险，必须制定措施进行控制管理的风险。

一般：黄色风险，需要采取措施进行控制的风险。

低：蓝色风险，可以接受（或可容许）的风险，但仍需要进行监控，

防止风险升级。

对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险确定为重大

风险。

b）依据风险评估结果，针对每个风险因素逐一讨论确定风险等级并填

入《风险辨识表》“风险等级”栏。汇总风险辨识及评估分级结果并填写

《安全风险辨识分级管控登记表》，将填好的《安全风险辨识分级管控登

记表》报工作小组组长。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

制定风险防范措施

工作小组组长将《安全风险辨识分级管控登记表》汇总后，针对主要

风险防范措施组织工作小组各组员研究讨论确定每个风险因素的防范措

施。

风险防范措施应包括工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施和

应急控制措施。

在选择风险防范措施时，应考虑：

a）可行性和可靠性；

b）先进性和安全性；

c）经济合理性及经营运行情况；

d）可靠的技术保证和服务。

工作小组确定好风险防范措施后，将《安全风险辨识分级管控登记表》

汇总，形成公司的《安全风险辨识分级管控登记表》报领导小组组长，领

导小组组长组织领导小组对《安全风险辨识分级管控登记表》审核后，由

领导小组组长/主要负责人批注后发放各部门。

风险防范措施审核应注重以下几点：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使风险降低到可容许水平；

c）是否产生新的危害因素；

d）是否已选定了最佳的解决方案；

e）是否会被应用于实际工作中。

风险管控，落实防范措施

a）基本规定

风险管控基本原则是风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险,

下级必须负责管控。

重大：红色风险，不可容许的，领导小组负责管控，各部门根据分工

具体落实。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

较大：橙色风险，领导小组负责管控，各部门根据分工具体落实。

一般：黄色风险，工作小组负责管控，部门具体落实。

低：蓝色风险，部门负责管控，班组具体落实。

b）按风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和

管控人员。其中，对较大及以上等级的风险，制定专门管控方案。

C）在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发

生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者

管控方案。

d）生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措

施和管控方案的落实情况。

e）生产经营单位的班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行

风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认，并及时排除新

产生的风险；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存

放等涉及安全的事项进行检查。

跟踪验证

a）危险源辨识、风险评价的更新频次

危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，根据

非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和

风险评价。每年应至少进行1次系统性更新。

b）危险源识别的更新

修改、补充原来不完善或遗漏之处。不完善或遗漏之处可能是主动发

现的，也可能是发生事故后发现的；

重点在于作业活动、作业内容的变化，即对新的作业活动、作业内容,

进行危险源识别；对已不再从事的作业活动、作业内容，删去原来汉别的

内容。

c）风险评价的更新

风险评价的更新应满足以下要求：

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

——修改、调整过去评价不当之处；

——对新辨识出的危险源的评价；

——发生事故后，对相关危险源的再评价；

——法规、标准等的变化引起对风险程度的修改；

——重大风险受控后需要对风险控制措施的调整等。

5.3培训

我公司将风险管控教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展

有针对性的教育和培训，每年至少进行一次培训，确保从业人员知悉工作

岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排

查治理的相关知识和技能。

5.4告知

我公司按可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、

生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类

安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与工作。

我公司将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进

行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和

有关设施设备上设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、

危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。

5.5评估

我公司每年至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安全事故后应

当立即开展评估。评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施

的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。

（6）危害辨识、风险评价和风险控制管理

6.1危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求

为保证危害辨识、风险评价和风险控制满足实际需要，组织应：

指定组织内的一名管理人员促进和管理评估活动；

征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺；

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

确定危害识别的方法；

鼓励员工参与危害辨识；

选择评价方法，确定风险可容许的标准；

风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及安全技术措施

评价人员应接受风险评价培训；

制定控制措施将风险降到可容许程度；

将风险管理活动的过程形成文件。

6.2危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤

危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤如下：

划分作业活动（或称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括厂址、

总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、人员、作业环境和安全管理,

并收集有关信息；

辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害；

评价风险：对与各项危害有关的风险做出评价；

依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险；

制定风险控制措施计划：针对不可容许的风险，制定控制措施计划；

评审措施计划：评审措施计划的合理性、充分性、适宜性，确认是否

足以把危害控制在可容许范围。

注意：采取的控制措施是否产生新的危害。

6.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录

记录内容应包括但不限于以下几方面：

作业活动；

危害因素；

潜在的事故类别及后果；

风险等级；

现有控制措施；

根据评价结果所采取的措施；

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

评价人员、审核人员、日期等。

6.4辨识内容

我公司对下列因素开展全面辨识：

生产工艺和生产技术；

普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设

备设施及其检验检测情况；

建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经

营相关相邻的环境、场所和气象条件；

从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；

安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全

生产管理制度的制定和落实情况；

其他可能产生风险的因素。

当发生下来情况时进行专项辨识：

生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化。

高危作业实施前。

新技术、新材料试验或者推广应用前。

发生生产安全事故后。

并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账(清单)。

6.5辨识频次

自本制度施行之日起三年内，我公司每年组织开展一次全面辨识。本

制度施行满三年后，每三年至少开展一次全面辨识。

(7)风险点识别方法

7.1风险点识别范围的划分要求

比如以生产区域、作业区域或者作业步鞭等划分，确保风险点识别全

覆盖。

7.2风险点识别方法

我公司采用LEC法并结合LS法进行风险点识别。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

（8）风险评价方法

我公司采用作业条件危险性分析（LEC）或者风险矩阵法（L・S）进

行风险大小的判定，然后根据风险矩阵法（L・S）进行风险评价。

（9）风险分级管控考核方法

我公司在风险分级管控体系建设及运行中针对以下主要内容进行考

核，以确保风险分级管控得到有效实施。

（1）公司主要负责人、各部门负责人以及员工的参与程度。

（2）风险分级管控中措施的落实情况。

2.安全生产隐患排查治理管理制度

（1）目的

为建立健全生产安全事故隐患检查和排查治理制度，完善安全检查、

排查治理和监管责任体系，落实事故隐患排查治理主体责任，构建事故隐

患排查治理长效机制，特制定本办法。

（2）适用范围

本制度规定了公司安全生产检查及隐患排查治理的内容、时间、方法

和工作程序，同时规定了消除安全隐患的措施和要求。本制度适用于全公

司所辖各部门。

（3）术语

3.1安全生产事故隐患（以下简称事故隐患）：是指生产经营单位违反

安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或

者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、

人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.2隐患排查治理工作的指导思想：坚持“安全第一、预防为主、综

合治理”的方针，按全员参与、分级管理、逐级监督落实的原则，超前分

析、预判生产过程中可能存在的风险，认真排查生产现场存在的事故隐患,

采取切实有效措施进行预防和治理，坚决遏制各类事故的发生，促进安全

生产。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

（4）职责

4.1公司成立事故隐患排查治理领导小组负责公司隐患排查治理工作，

组长由公司总经理担任，为公司隐患排查治理工作的第一责任人，成员由

安全员、班组长组成，公司事故隐患排查治理领导小组负责统一组织领导

和协调指挥公司事故隐患排查治理工作。

4.2安全员负责归口管理公司安全生产检查和隐患排查工作，负责实施

公司安全日常检查、定期检查、专业检查、综合检查；负责组织公司隐患

排查体系运行工作；负责依据检查结果，对被发现的安全隐患向被检查单

位提出纠正和纠正措施要求，并视情节进行考核。

4.3总经理负责按本单位职责组织或实施相关定期、季节性或不定期安

全专项检查和综合性检查。

4.4班组长为安全检查、隐患排查治理工作的实施责任人，对本班组隐

患排查治理工作全面负责，负责协调配合领导完成本单位隐患排查治理工

作，负责依据隐患排查各类文件实施本单位各级别安全检查、隐患排查和

隐患的整改工作。

（5）事故隐患的分级

5.1事故隐患按影响范围、危害程度和治理难度划分为一般事故隐患

和重大事故隐患，重大事故隐患标准由公司制定，一般事故隐患标准由安

全员根据单位实际情况制定。

5.2重大事故隐患是指危害严重或整改难度较大、技术要求较高，需

要公司法人配合、协助整改才能消除的隐患，以及应当全部或者局部停产

停业，需一定时间整改治理方能排除的隐患。

5.3一般事故隐患是指危害比较严重或者有一定的工程量，需要安全

员安排整改消除的隐患。

（6）事故隐患排查机制

6.1建立预防事故隐患产生机制：公司各单位在生产活动开始前和安全

条件、生产系统、设备设施等发生较大变化时，应组织安全、生产、技术

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

人员对涉及到的作业场所、工艺环节、设备设施、岗位人员等可能存在的

危险因素进行全面辨识，识别可能导致事故隐患产生的危险因素，并进行

汇总分类和危险程度评估，制定针对性的预防措施，分解落实到每个工作

岗位和每个作业人员，由岗位职工、班组及时落实风险防范措施，项防事

故隐患产生。

6.2隐患排查和风险控制工作范围要涵盖生产的所有方面，包括所有

场所、所有工作过程、所有环节、所有设备设施和所有人员，做到“纵向

到底、横向到边”，涵盖“人、机、物、环、技”等各个方面。

6.3生产经营单位应当按隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，

排查事故隐患。主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全员每周至少

组织一次，班组每天至少组织一次。

6.4季节性及节日前后安全生产检查。

6.4.1季节性安全生产检查泛指在季节到来之前，按季节变化和事故发

生规律，由各班组负责组织对易发的潜在危险（如冬季防冻、防火、夏季

防汛、防暑降温、防雷电等）所开展的专项时令性检查。

6.4.2在重大节日前后（如：元旦、春节、国庆等国家法定节日）、重

大活动期间，由安全员组织进行有针对性的安全检查，发现问题及时解决,

确保节日期间的安全。

6.5专业安全检查：由公司安全员、电工、维修工等定期对特种设备、

消防、配电、易燃易爆场所、职业病防护设施、相关方等安全状况进行专

业检查。

6.6综合安全检查：公司安全生产负责人每季度组织安全管理人员、各

班组负责人等对公司规章制度执行情况、隐患整改情况进行综合大殓查。

6.7经常性检查：各班组负责人都必须结合自己的业务，深入生产现场

进行检查，发现问题及时制止、纠正。

6.8公司的安全隐患、安全管理重点要每月上报安全员。

6.9班组日常检查出的事故隐患、公司安全检查（包括隐患排查治理）

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

发现的事故隐患，全部由安全员负责汇总，分别以通报的形式下发有关责

任单位整改，同时在部门张贴有关通报依法向职工公示，并对整改喟况进

行跟踪。

（7）安全生产检查和隐患排查的基本内容

各班组要对检查或排查所发现的问题，严格按“三定四不推”原则认

真进行整改。一时不能解决的事故隐患，要采取可靠的防护措施，对危及

人身安全的紧急险情或重大隐患，必须立即停止作业，同时上报公司主管

领导和安全员。同时，公司各类安全检查和隐患排查应至少包括如下内容。

1）查思想、查意识，各级领导和职工是否树立了“安全第一，预防为

主”的思想和意识；

2）查安全管理，各级领导及职能人员是否分线负责，安全生产职责是

否落实到位，生产是否落实了“五同时”。

3）查规章制度，各项安全生产管理制度是否健全，并认真贯彻执行。

4）查事故隐患，主要检查物的不安全状态和人的不安全行为，查看是

否存在隐患。

5）查事故处理，对发生的事故是否按“四不放过”原则进行了处理，

并采取了有效措施举一反三能防范事故发生。

6）查整改，对查出事故的隐患签发隐患整改通知单，后期检查时要查

上期问题整改落实情况。检查部门按限期对整改项目验收，对隐患整改不

力或无故拖延整改时间的责任单位，按公司安全生产职责度有关条款进行

考核。

（8）隐患的治理和验收

8.1事故隐患整改治理按不同等级进行分级管理。

重大事故隐患的治理由公司负责监督治理，公司主要负责人负责组织

实施，对于难以采取有效措施立即治理的事故隐患，公司及时制定治理方

案，安全员及各班组长负责督办。

一般事故隐患的治理，由安全员负责组织落实，整改责任人为当班班

21

安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

长，安全员负责督办。

制定的隐患治理方案必须做到责任、措施、资金、时限和预案“五落

实”。

8.2重大事故隐患整改完成后，由公司负责组织验收，确认隐患消除

后，方可恢复正常工作。

8.3一般事故隐患整改完成后，由安全员负责组织验收，确认隐患消

除后，方可恢复正常工作。

8.4所有隐患从排查、治理到复查验收，都要形成完整的闭合管理，

并建立闭合管理档案(事故隐患排查治理台帐)。

(9)资料建档和报送

9.1公司、部门、班组必须建立隐患排查治理工作档案，记录隐患排

查情况、治理情况和隐患整改消除后的复查验收情况。档案保存至少三年。

9.2各班组长每月把本专业隐患排查、治理情况和风险预控情况报送

安全员，由安全员对报送的资料进行审核、汇总、归档，遇有重大晴况须

上报的，要及时报送。

9.3安全员每季度把本季度各类隐患排查、治理情况和风险预控情况

报送公司总经理。遇有重大情况，要及时报送公司有关领导，并采取相应

的处置措施。

3.风险管理与隐患排查培训制度

(1)目的

本制度明确安全生产及职业健康双控机制培训教育工作目标、方式方

法、学习内容、培训考核及培训记录整理等，使公司的每一个员工都受到

相应的安全教育，增强员工自我保护及安全意识，防止各类安全事故的发

生。

(2)适用范围

本制度适用于公司范围内的双控机制的教育培训。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

（3）职责

3.1公司级安全教育由安环科组织负责；

3.2部门（车间）级安全教育由部门长组织专负责。

3.3班组级安全教育由班组长负责。

（4）规定

4.1工作目标

通过专业的培训教育学习，使企业全体职工明确体系建设各种责任，

学习并掌握危险源辨识及风险评价的方式方法，促使企业实现风险自辨自

控、隐患自查自治，建立起全员负责全过程控制、持续改进提升的双控机制

工作机制。

4.2教育内容省委、省政府决策部署和为引领，重点培训通则、细则和

实施指南的基本内容。要结合具体案例介绍标杆企业的好经验、好做法，

突出针对性、实效性，应建立考核制度，严格检验培训效果。

1）省委、省政府关于双控机制建设的决策部署和《**省安全生产条例》

《**省安全生产风险管控与隐患治理规定》对双控机制建设的要求；

2）双控机制通则、细则和执法检查要求的基本内容；

3）双控机制建设标杆企业的好经验好做法。

4.3安全教育培训计划

每年年初由安环科制定双控机制教育培训计划，培训计划可以并入全

年安全生产整体培训计划中，经总经理审核批准后按计划组织进行安全教

育培训，办公室负责监督检查培训计划的有效实施，保证各级人员或计划

要求接受培训。培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方

式、相关奖惩等。

4.4方式方法

4.4.1公司应分层次、分阶段组织进行“双控机制''建设的培训，培训

内容应符合相关地方标准要求。

4.4.2主要负责人、分管负责人，部门负责人等双控机制领导小组成员

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

应重点接受有关方针政策、法律法规等方面的教育。

4.4.3一般员工应主要学习双控机制危险源辨识及风险评价方法、管控

措施制定及隐患排查等方面的教育。

4.4.4新员工接受三级安全教育，三级安全教育内容一并需覆盖双控机

制相关内容。公司级主要介绍双控机制的国家政策、法律要求，部门级主

要介绍体系通则、细则及实施指南的相关要求，班组级主要介绍所在班组

的风险点、危险源以及具体管控措施。

4.5培训考核

公司由安环科分期分批分级组织进行培训验证考核，每一年至少进行

一次，每批次至少不少于4学时。考核采取闭卷考试方式，考核结果应记

入培训档案，并根据考核成绩，按双控机制运行管理考核制度给予相应的

奖惩。

4.6日常安全教育要求

4.6.1当出现重大安全问题且影响员工人数较多时，或根据上级领导的

指示，应组织临时性专项安全培训。

(5)记录

培训记录主要包括“培训计划”、“培训记录”、“考核试卷”等。

考核完毕，相关培训考核记录应记入培训档案，交办公室进行统一归档保

管。

附:

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

安全风险预控管理专项培训计划表

序号培训人员培训内容培训预期达到效果学时

1、安全建设法律法规；1、熟练掌握业务范围内的

2、安全风险预控管理措施各类安全风险控制措施

1公司级领导和标准；及管理标准；4h

3、应急救援预案及灾害预2、对危险源能超前掌控。

防处理计划。

1、安全建设法律法规：

2、岗位职责及规范：1、熟练掌握业务范围内的各

5、应急救援预案及灾害预防类安全风险控制措施及管理

2科室管理人员处理计划；标准；4h

3、生产系统危险源辨识和管2、对危险源能超前掌控。

控措施；

6、各类灾害预兆及预防。

1、安全建设法律法规；1、提高自主保安意识和风

2、岗位职责、规范及风险：险预控能力；

3员工4h

3、各类灾害预兆和预防及2、辨识危险源超前预防；

员工不安全行为。3、杜绝个人不安全行为。

4.风险管理与隐患排查考核奖惩制度

(1)目的

本规定依据《安全生产法》及其它法律法规的规定，明确安全奖惩的

范围、对象和奖惩形式，以促进“双控机制”的建立、完善及落实。

(2)范围

适用于公司所有部门及全体员工。

(3)职责

3.1在公司双控机制建设领导小组的领导下，各部门对其部门“双控机

制”建立及运行情况进行监督考核和执行奖惩处理。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

3.2安环科按本程序规定，对“双控机制”建立及运行有贡献的个人及

集体，及违反安全规定的人员进行奖惩。

(4)程序

4.1奖励形式

(1)通报表彰；

(2)现金奖励：根据贡献大小确定奖励数额；

(3)考核结果与员工工资薪酬相挂钩，连续3年考核结果优秀的，每

月工资增加100元；

(4)晋级、升职、评选先进或由建设领导小组批准的其他奖励形式。

4.2考核内容

(1)发现安全隐患，及时上报或处理，避免事故发生的；

(2)根据公司各不同时期情况，开展有利于“双控机制”建设的有关

活动，对先进集体和个人实施奖励；

(3)奖励对安全生产有价值并经实践验证的合理化建议者；

(4)在“双控机制”培训考核中，成绩优秀者；

(5)具有其它有益体系建立和落实的功绩，经建设领导小组批准应给

予奖励的。

4.3考核方法

(1)通报批评、警告、记过、降级、停职待岗、解除劳动合同等；

(2)经济处罚：经济处罚：根据性质和造成的损失以及当事者对责任

的认识，处以不同程度的罚款，处罚金额50—20()元进行。(3)以上执行

中可视情节予以单处或并处。

4.4惩罚范围

主要包括如下方面但不限于：

(1)未认真组织进行风险辨识、评价的；

(2)各部门未按职责分工及时间要求进行隐患排查的；(3)未落实

风险管控措施的;

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

（4）未按风险管控层级对风险点进行定期点检的；

（5）未如实记录排查治理情况（排查时间、区域、人员；隐患内容；

治理情况、责任人）的；

（6）对所发现的安全隐患，责任人员因个人工作不力不进行整改，以

及因此导致安全事故的。

4.5考核标准

451违反本规定的，由安环科部提出，报公司双控机制建设领导小组

批准执行。

4.5.2符合本细则规定的安全奖励，部门书面提出申请，经安环科审核

后，报公司双控机制建设领导小组批准后执行。

4.5.3安全绩效的考核，按年度安全管理考核方案执行。

4.6考核频次

企业每年至少对各部门“双控机制”建设运行情况进行一次专项考核

奖惩。对于一些临时性，如在隐患排查治理中有突出贡献的，可以随时进

行奖励。

5.安全生产风险公示制度

第一条为强化风险分级管控与隐患排查体系（以下简称“双重预防体

系”）规范建设，落实好风险分级管控措施，实现持续改进，确保风险受

控和安全稳定，特制度本制度。

第二条实行安全生产风险点公示制度，有利于公司安全风险点信息公

开，确保公司风险点分级管控责任落实到位，从业人员充分了解公司存在

的安全风险，促进员工掌握规避风险的措施并严格落实到位。

第三条安全风险公示的主要内容

1、按安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标准规范要

求，对公司设备设施、作业活动进行危害因素辨识风险评估，形成风险点

分级管控告知牌，明确风险点危险因素及管控措施，责任人联系方式等内

容。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

2、公司隐患排查、专家检查及各级安全执法检查发现的安全隐患及治

理情况。

第四条安全风险公示的具体要求

1、公司安全员负责安全风险公示工作，确保落实到位；

2、公司在现场设置安全风险公示栏，并及时更新安全风险公示内容;

3、公示的安全隐患部分应说明安全隐患的检查单位、隐患内容、整改

要求、整改时限、整改责任人、复查验收情况等事项；

4、公示内容要与公司隐患排查台帐一致，不得有漏项或缺项。

5、对于整改时限较长的安全隐患，还应说明隐患整改期间采取的安全

防护应急措施；

6、安全隐患整改完毕后，及时向员工公示隐患整改情况。

第五条监督管理

1、由公司总经理负责监督安全生产风险公示的落实与执行。

2、公司员工均有权监督安全生产风险公示的落实执行、信息更新等工

作，有权向安全部、安全分管领导提出建议或意见。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

第二章安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设

一、工作目标

建立、健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准，完

善、落实安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患的排查、上报、

整治、销账等各环节工作责任及管理措施，实现企业安全风险自辨自控、

隐患自查自治，形成覆盖部门，并一直延伸到班组和岗位，规范完善的“双

控”体系与协调联动的管理运行机制。

二、工作程序及要求

1.安全风险辨识分级管控流程

安全风险辨识分级管控的工作程序主要包括：划定风险辨识范围、确

定风险辨识方法、实施风险辨识、进行风险评估、进行风险分级、制定风

险防范措施、落实防范措施、跟踪验证等八个关键控制环节。

2.工作要求

(1)划定风险辨识范围

风险辨识范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入工作

场所人员的活动和工作场所内的所有设备设施。还应充分考虑三种状态(正

常、异常和紧急状态)和三种时态(过去、现在、将来)。

(2)确定风险辨识方法

依据LEC法对风险进行辨识，并结合矩阵判定风险等级。

在对设备设施进行风险辨识时，鉴于LEC具有一定的局限性，应针对

设备设施等采用安全检查表法(SCL法)进行危险源辨识，确保危险源辨

识的充分性。

(3)实施风险辨识

在对风险辨识方法进行培训的基础上，工作小组各成员组织各自管辖

区域内的各岗位员工有序开展风险辨识。

(4)进行风险评估

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

a）选用作业条件危险性分析法（LEC）,评估前相关人员进行风险评

估方法的培训，确保参与风险评估的人员是胜任的。

b）在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和环境三个方面的

可能性和严重程度进行分析，应针对每一个风险因素进行评估。

c）工作小组各成员组织各自管辖区域内依据已定稿的《风险因素清单》

有序开展风险评估并将LEC法取值及计算结果填入《风险辨识表》。

（5）进行风险分级

a）分级原则

风险分级分为四级：

重大：红色风险，不可容许的，极其危险的，必须立即整改，不能继

续作业。

较大：橙色风险，必须制定措施进行控制管理的风险。

一般：黄色风险，需要采取措施进行控制的风险。

低：蓝色风险，可以接受（或可容许）的风险，但仍需要进行监控，

防止风险升级。

对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险确定为重大

风险。

b）依据风险评估结果，针对每个风险因素逐一讨论确定风险等级并填

入《风险辨识表》“风险等级”栏。汇总风险辨识及评估分级结果并填写

《安全风险辨识分级管控登记表》，将填好的《安全风险辨识分级管控登

记表》报工作小组组长。

（6）制定风险防范措施

工作小组组长将《安全风险辨识分级管控登记表》汇总后，针对主要

风险防范措施组织工作小组各组员研究讨论确定每个风险因素的防范措

施。

风险防范措施应包括工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施和

应急控制措施。

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

在选择风险防范措施时，应考虑：

a）可行性和可靠性；

b）先进性和安全性；

c）经济合理性及经营运行情况；

d）可靠的技术保证和服务。

工作小组确定好风险防范措施后，将《安全风险辨识分级管控登记表》

汇总，形成公司的《安全风险辨识分级管控登记表》报领导小组组长，领

导小组组长组织领导小组对《安全风险辨识分级管控登记表》审核后，由

领导小组组长/主要负责人批注后发放各部门，

风险防范措施审核应注重以下几点：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使风险降低到可容许水平；

c）是否产生新的危害因素；

d）是否已选定了最佳的解决方案；

e）是否会被应用于实际工作中。

（7）风险管控，落实防范措施

a）基本规定

风险管控基本原则是风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险,

下级必须负责管控。

重大：红色风险，不可容许的，领导小组负责管控，各部门根据分工

具体落实。

较大：橙色风险，领导小组负责管控，各部门根据分工具体落实。

一般：黄色风险，工作小组负责管控，部门具体落实。

低：蓝色风险，部门负责管控，班组具体落实。

b）按风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和

管控人员。其中，对较大及以上等级的风险，制定专门管控方案。

c）在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，乂及发

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者

管控方案。

d）生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措

施和管控方案的落实情况。

e）生产经营单位的班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行

风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认，并及时排除新

产生的风险；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存

放等涉及安全的事项进行检查。

（8）跟踪验证

a）危险源辨识、风险评价的更新频次

危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，根据

非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和

风险评价。每年应至少进行1次系统性更新。

b）危险源识别的更新

修改、补充原来不完善或遗漏之处。不完善或遗漏之处可能是主动发

现的，也可能是发生事故后发现的；

重点在于作业活动、作业内容的变化，即对新的作业活动、作业内容,

进行危险源识别；对已不再从事的作业活动、作业内容，删去原来识别的

内容。

c）风险评价的更新

风险评价的更新应满足以下要求：

——修改、调整过去评价不当之处；

——对新辨识出的危险源的评价；

一一发生事故后，对相关危险源的再评价；

——法规、标准等的变化引起对风险程度的修改；

——重大风险受控后需要对风险控制措施的调整等。

5.3培训

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安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设手册

我公司将风险管控教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展

有针对性的教育和培训，每年至少进行一次培训，确保从业人员知悉工作

岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排

查治理的相关知识和技能。

5.4告知

我公司按可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、

生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类

安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与工作。

我公司将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进

行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和

有关设施设备上设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、

危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。