徐州单位企业风险分级管控和隐患排查治理体系双体系建设验收评价标准

附件2

企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准

考核

考核要点达标标准评分标准考楂方法考核记录扣分

指标

1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设表文件:

1、企业应建立“两个体系“隹设级组艰领导机构的.扣2分.

织领导机构,组织领导机构组成人员F发的正式文

应包括企业主要负资人，分管负责人2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人件、安全生产出

及各部门负责人及由要岗位人员,企员不全面.缺一个岗位扣2分：企业主要负表人任制度.

业主要负贡人担任主费领导职务，全未担任土要领导胆务的,扣6分.

充阅“两个体

面优诜企业“两个体系”建设.

基本2、未明确企业主要依北人，分首京成人及各部门系”建设实做方

祖织机构

要求2.企业应明确企业主要负责人，分负贡人及逮要岗位人员“两个体系”述设职责案.并对照实际

（管负责人及各部门负选人及龙再惘位的.一项不符合扣2分.实施情况.

80（20分）

分）人员“两个体系”建设应履行的职

3、未制定“两个体系”建设实族方案的，扣5询问：

贵.并在安全生产管理制度中增加安

分.“两个体系”建设实施方案未明确实猫时

委会、安全领导小组相关职责.企业主委负贡

间、责任人与分工.工作任务等,一项不符合扣2

人、分管负出人

3、企业应制定“两个体系”建设实分。

及各层汲、各讲

施方案,明确工作分工、工作目标、

4、企业主要负管人、分管负贡人及各岗位人员未位人员是否掌握

实施步骤、工作任务、进度安柞等.

履行“两个体系”建设职优的,每人次扣2分.“两个体系”建

设荔本要求及应

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

否决现限行的主要职

责.

未建立“两个体系”组织机构，明礴企业主要例

近人，分管负资人及各部门负货人及重要同他人

员相关职贡的.评定验收不通过.

1，企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划杳资料，

不具体的,扣5分.

1、培训计划.

2、培训记录或档案不详实,无签到表.无教材或

课件.教师等相关记录的•扣5分2,培训教育记

1、企业应制定“两个体系”建设珞录与档案.

训计划,明确培训学时、培训内容、3、未对全协进行“两个体系”建设培训,缺少部

参加人员、考核方式、相关奖怎等.门/岗位的一项扣2分.抽食问匈，

全员培训抽性、问询各层

2,应分层次、分阶段组织进行“两4、培训结束耒组现进行闭卷考试的，扣5分，

个体系”建设的培调,培训内容应符级.各岗位人员

（20分）

合相关地方标准要求.否决班是否掌握“两个

体系”建设培调

3、埼训结束须进行闭登考试，考核抽在10%的相关岗位人员.5人及以上未掌握企业内容，主要包括

“两个体系”建设培训内容.验收评定不予通

结果应记入用调档案.风险分级管控的

过.

内容与标准、I

作程序、方法

等，防患排杳治

理的内容与标

准、工作程序、

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

方法等.

1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系查资料।

文件的.扣10分。

1、风降分级管控

2、未制定吃出排套治理制度.作业指导书等体系制度和IS出持杳

文件的,扣10分。治理制度或作业

指导书等体系文

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实件文本。

尿不具有可探作性.未明确责任部门、职责、

1.企业应制定符合“两个体系”建工作内容.一项内容不符合扣2分.2.制度、作业指

设标准要求的风险分级管控和住患排导书等体系文件

、制度、作业指导电等体系文件未传达到各能门

体看文件去治理M度.件业指导书等林系文3发放或传达记

/岗位.发现一个部门/岗位扣分.

件.2录.

（20分）

2、体系文件应符合企业实际、具有现场检充：

可悚作性，并传达至各部门/闭位.

工作岗位是否已

获取有效的风险

分级管控和防患

排食治理IM度制

度或作业指导书

等体系文件.

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

1、企业应建立健全“两个体系”考1、未将考核结果叮员匚工资薪所相挂钩的.扪5查资料，

核奖型制度，诚在安全生产奖总管理分.

1、“两个体系”

陋度中涵赧相关内容，明确考核奖惩

2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的.一考核奖惩制度

表任考核的标准、猱次、方式方法等,并将考

项不符合扪2分.

核结果与员工工资薪酬相挂钩.2.“两个体系”

（20分）

否决项：考核奖适记录.

2、应落实“两个体系”考核奖惩制

相关财务文件.

度,极州“两个体系”考核结果予以未建立健全“两个体系”考核奖惩制度,或未有

奖甑效落实的,评定验收不通过.

1、未建立作业活动清单，扣10分，清总未涵诙登资料、查信息

主要作业活动的，缺•项扪2分.系统：

风险1、作业活动清单应於盖企业生产经2、未建立设备设施清单，扣10分.清单未涵盖1、作业活动清

营过程中各类作业活动。主要设备、设艇的，缺一项扣2分，单。

分级

管控风险点排2、设住设的类清单应横盅企业牛.产3、未建立职业病危害风除清单扣10分.清单未2,设品设施清

体系香、确定经营过程中涉及的设备、设施，涉及产生粉尘、化学物浓度高、赚声超标的等职单。

建设（30分）业病危古再重的地点/场所/琳位，缺一项扣2

3、职业病危害风险点应覆盖例位工3、职业病危害风

（55分.

0人接触职业痫危害的所有工作地点或险清单.

分）设施，

查现场:

通过分析工艺流

程、生产现场判

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

断是否遗漏主要

作业活动、设备

设fife,职业病的

古产田的地点/场

所/岗位.

1.未针对作亚活动清单迂个进行危险源辨识、分查资料、行信息

1、企业应组织相关部门、班组、闵析的,块•项扣5分.作业活动危险源辨识.分系统।

位人员进行危险源辨识、分析.析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。

1、作业活动分析

2、针对作业活动清单，采用合理的2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分评价记录.

娜识方法对每个作业活动及作业步骡析,缺一项扣5分.设的设施危险源辨识、分析

2.设痣没见分析

进行危险源疥识、分析.不具体、不全WT的，一项不符合扣2分，

评价记录.

3、针对设法设施类清单，采用合理

危期源所3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、

的辨识方法进行危隆海辨识、分析.岛温.耍声、电离招射等职业病危害因靠未进行3、职业病危有风

识、分析险清单，

识别的，缺一项扣2分.

（150分）1、通过调筏和工程分析等方法识别

各职业病危害风Kf点存在的粉尘、化否决现1、职业病危宙因

学物、高品、煤声、电热辐射等职业素检测报告。

病危害因素及其米源.接触方式及接根据相关记录文件，抽查10Mli关岗位人M进行询

询问，

触时间、可能导致的职业病和健康损问,5人及以上未参与相关危险源疥识、分析的.

评定验收不通过.

吉等。询问闵位人员参

与危险源外识、

分析情况.岗位

人员是否了解本

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

岗便存在的风险

点、危除源及其

危害后果（事故

类型）.是否了

解其接触的职业

病危害因素及其

对健康的损害.

1.未结合企业安全生产实际制定风险评价准则查资料、查信息

的.扣5分.系统।

1.风险评价准则应符合法律法规及

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不1、风险评价准

企业安全生产实际.

合理、评你级别不准倘.一项不符合扣2分.则.

2,参与评价人员应熟知企业评价准

3、应为正大风险而未判定为五大风险的，•项不2、工作危舍分析

风险评价M.合理评价,评价级别正确.

符合扣10分.企业主要负责人、郃门员说人、岗及安全检在表分

位人员是否挈提企业重大风险相关内容.一项不析等分析记录.

（80分）3、由大风险的规定依据细则、实施

指南进行判定.掌握扣2分.

3、作业岗位职业

・1、未进行作业闵位职业病危才风险分级•项不病危古风险分级

4按照DB37/T2973-2017中5.5.1

符合扣分.

进行作业同位职业病危占风险分级.2报告.

否决英询问：

应判定为承火风院而未判定为承大风险，存在三1,企业主要负责

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

项的.评定验收不通过.人、部门负或

人、岗位人员是

否掌提企业用大

风哙相关内容.

2.相关岗位人员

是否熟知风险评

价规则并进行正

确的评价.

1、拄制措施与实际不符、可操作性菽整、未得到查资料、查信息

有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分.系统：

检查控制措瓶制

岗位人员从工程技术、带理、培训教2、岗位人员未参与控制措施制定的,每人次扣2

育、个体防护'应急处置五个方面.分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，定过程，是否全

控制措施针对辨识出的戊险源,提出风险控制母人次扣2分。旧参与并姓过评

审确定，控制措

措豌，并经过企业相关程序W审确

（150分）3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的.施是否全面、无

定，控制措施应与实际相符，具有可

扣1分.球漏、可操作性

操作性并得到有效落实.

否决现强并有效落实.

现场检查：

根据相关记录文件，核查控制措施，3（A及以上控

制措就与实际不相符或不具仃可操作性,或未仃

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

效落实,评定验收不通过.核查岗位人员是

否掌樨自身岗位

相关控制抬施.

1、风险管控层级不符合地方标业要求的,扣5我资料、置信息

分.系统：

2、存M险点和危险源未根据管控层线确定责任部工作危害分析记

门及人g,落实管控责任的，每项扣2分。录、安全检杳衣

1、企业应结合机构设置情况,合理分析记录等资

3.抽支企业主要负责人、部门负费人.岗位人

确定8等级风险的管控层级-料.

风险分级管员,未掌握相应管控风险内容的，号人次扣5

控2.根物M1险分坳管控原则.研定M分，询问.

降点、危险源的管控层级.落实管控

否决项企业主耍负责

（90分）责任.

人、部门负表

根据相关记录文件,抽在相关岗位人员人

10%,5人、肉位人员是

及以上未挈提本岗位应管控风险及相关控制措施

否滴链应管控的

的,验收评定不予通过.

风险及相关控制

措瓯

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

1.未建立作业活动类风险分级管冲清单,招5查资料、查信息

分.系统：

2、未建立设备设施类风险分级管控清单,扣5U作业活动类风

分.险分级管控清

1.企业应金制用险分级管控消维.

单,

酒雎应由企业组织相关部门、物位人

2、未建立职业病危舍风险分级管控消柒，扣5

风险分级管员按程序评审.并由企业主要负责人

分.2、设备设施类风

控清单＜30

审定发布。险分级管控消

分）

3、风险分拨管控消单中信息不符合通则、细则等单.

2、风险分级管控清单的形式、内容

地方标准要求的，每项扣2分.

应符合相关地方标准及求。

3、职业病危告风

1,风除分级管控清学未经企业主要负贵人市定发险分蝮管控清

布的，每项扣分.

2单.

1.企业应通过有效方式告知企业主1、未采取有效方式告知风险的.风险告知内容不查文件：

要风险相关内容。符合裳求的，每少一项扣2分。

1、风险告知相关

风险告知2、对存在重大风险和玳大职业病危2、对存在重大安全和被大职业病危吉可坛的工作文件

害风险的工作场所和岗位.要设置明场所和区域.未设置明显的警示标志.每处扣5

告知方式及内

（20分）显警示标志.分。2.

容

3、应组织各层级、各闵位进行风险

培训记录等资

评价结果的告知培训.2.

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

料

现场检查：

安全风险和职

业病危需双限公

告栏及安全警示

标志、监测或预

警设施.

1、生产现场炎1®患排查清单内的作1、未建巾生产现场炎除患抵杳消羊,扣30分.查资料、查信息

查内容及标准应包含风险分级管控消生产现场类隐忍排查清单内排查内容及标准未包系统，

华中各风除点、危险源及控制指施.含各风险点、危险源及控制措施的，等项扣2

1、生产现场类总

患分。

除