贸易公司出入境质量管理手册

新世纪校股集团彳限企业

（根据GB/T19001-2023编制）

质量手册

编制:

审核:

批准:

2023-02-1公布2023-02-01实行

文献编号CNC/QM-2O23版本号A/0

持有者分发号受控状态

目录

质量手册同意页......................................................3

管理者代表任命书....................................................4

第1章企业简介.................................................5

第2章质量方针和目的...........................................6

第3章合用范围、术语和定义.....................................7

第4章质量管理体系.............................................9

第5章管理职责.................................................12

第6章资源管理.................................................16

第7章产品实现.................................................17

第8章测量、分析和改善.........................................21

附录A组织机构图

附录B职能分派表

附录C质量管理体系文献清单

附录D质量目H勺分解表

质量手册同意页

为了深入加强企业管理，不停改善和完善质量管理体系，使我司能持续不停地向客

户提供满意的产品和服务，不停提高服务质量和经济效益，根据IS09001：2023《质量

管理体系一一规定》，并总结了我司历年来H勺质量管理实践经验，特建立各分企业管理

及进出口贸易业务和物流的质量管理体系，并编制本《质量手册》。

经审查，木手册符合IS09001：2023原则和我司实际，是本企业质量管理活动的

法规性文献。我决定新世纪控股集团有限企业第一版质量手册自2023年02月01日起

正式实行，全体员工都必须严格执行本《质量手册》中的各项规定，以保证全各项工作

符合质量规定，保证质量体系持续、有效地运行。

管理者代表负责组织实行本质量手册，并详细负责对质量体系的有效运行进行协

调、监督和审核，并在发现任何不符合质量体系文献规定的活动时，有权采用必要的措

施，直至该问题得到满意处理为止。

总经理:

2023年02月()1日

管理者代表任命书

谨委托张大海为新世纪控股集团有限企业的管理者代表。

其职责如下：

1、负责我司IS09001质量管理体系的建立、维持；

2、监督IS09001质量管理体系与否有效合适地实行，并提出改善的J需要；

3、不停提高员工的质量意识，努力提高产品质量水平和质量管理水平；

4、定期或不定期向总经理直接汇报体系运行的J状况，并执行其交办的任务;

5、负责企业内部质量体系审核工作H勺筹划、组织和实行；

6、经授权在总经理缺席时，行使其在企业质量体系执行上的职责。

7、负责我司质量管理体系有关事宜与外部有关方的联络。

总经理：

2023年02月()1日

第一章企业简介

中国新世纪控股集团是因家级大型企业集团，下辖十六家全资企业。重要从事IT

产业研发制造业、国际物流（进出口、商务）业、水产食品深加工业、酒店业、金融

业等。集团自1998年创立以来，有计划、战略性地进入了高科技和新兴事业领域，不

停获得了辉煌成就，并获得了“亚洲品牌500强”、“中国企业五百强”、“中国民营企

业五十强”、“中国民营企业制造业五十强”、“中国综合服务业第一”、“中国高科技企

业”、“中国自主创新科技企业”、“中国科技复兴十佳企业”、“中国残疾人运动会爱心

企业”、“中国实行走出去战略先进企业”、“中国优秀企业”、“中国诚信遵法企业”、“中

国出口先进企业”、“浙江省十大领军企业”、“浙江省企业二十强”、“浙江省制造业企

业二十强”、“浙江省创业楷模”等荣誉。CNC从创业走向创牌，从创牌走向创新，从

创新走向发明，在中国乃至世界树起了CNC品牌效益，凤凰择木而栖，CNC欢迎海

内外各界朋友携手合作，共创美好事业，为社会发展作出应有奉献。

企业地址：台州市椒江区工人西路618号

联络：

联系人：张大海

传真：

第二章质量方针和目的

一、质量方针

诚信互助优质高效开拓共赢

二、质量目的

1、退货率1%如下；

2、因工作失误导致的不符点单证不超过6次/年；

3、客户满意度不低于95分，顾客投诉（损失500RMB以上）不超过6次/年。

第三章合用范围、术语和定义

1合用范围

1.1本质量手册根据IS09001：2023原则《质量管理体系一规定》以及有关法律、法规

内规定，结合本企业实际状况编写，质量手册对质量管理体系的各项活动进行了原则描

述，规定了质量管理的基本规定。

1.2本质量手册对内是质量管理的大纲性文献，是企业各部门和全体员工开展质量管理

活动的根据和行动准则；对外是企业质量管理H勺承诺，也可用于第二方认证和第三方认

证时，证明我司的质量管理符合规定规定口勺根据。

1.3质量手册合用范围：进出口贸易及代理（报关、报检）业务

1.4因企业服务产品、服务宗旨、服务方针、目的和组织机构、资源配置均基本定格成

形，如遇新的产品、市场、项目，拟用“质量计划”满足，故将“7.3设计和开发”予

以删减。

1.5我司是提供产品进出口服务I的企业，质量体系当中不具有的内容，故进行删减。

1.6企业无自制监视和测量设备对进出口产品的内在质量进行检查。出口产品由供方进

行自行检测，进口产品由顾客自行检测，我司仅对供方及顾客检测H勺成果进行验证，必

要时，委托专门检测机构对进出口产品进行检测。因此“7.6测量和监控设备的控制”

予以删减。

1.7质量手册编制原则

本质量手册体现了质量管理口勺八项基本原则：

原则1以顾客为中心

企业依存于顾客，因此企业应理解顾客目前和未来的需要，满足顾客规定并竭力

超越顾客时期望。

原则2领导作用

领导者建立企业统一的目的、方向和内部环境，所发明口勺环境能使员工充足参与

实现企业的目的I。

原则3全员参与

各级员工是企.业的关键力量，全员充足参与可以使他们的能力得以发挥，使企业最

大获益。

原则4过程措施

将有关的资源和活动作为过程进行管理，会更有效地实现预期的成果。

原则5系统管理

针对设定的目的，通过识别，理解和管理由互有关联的过程构成口勺体系，可以提高

企业管理的有效性和效率。

原则6持续改善

持续改善是企业永恒口勺追求目日勺。

原则7基于事实决策

有效的决策是基于事实和信息的逻辑和直观分析。

原则8与供方互利日勺关系

企业与供方H勺互利关系可提高双方发明价值的能力。

1.8根据企业目前状况，我司需要外包口勺过程为报关、报检、运送。企业将对外包过程

按照本手册第七章的规定进行控制，以保证服务质量。

2术语和定义

本手册采用£09000：2023《质量管理体系一基本原理和术语》的术语和定义。

3引用原则

3.1IS09001：2023《质量管理体系一规定》

3.2IS09000：2023《质量管理体系一基本原理和术语》

3.3IS09004：2023《质量管理体系一业绩改善指南》

4国际通例及国家法律法规

4.1《中华人民共和国对外贸易法》

4.2《中华人民共和国协议法》

4.3《中华人民共和国商标法》

4.4《跟单信用证统一通例》

第四章质量管理体系

1目的

建立、实行并保持文献化的质量管理体系，对质量管理体系文献和质量记录进行有

效管理，证明质量管理体系的有效性。

2范围

合用于对质量管理体系及体系文献H勺控制。

3职责

3.1管理者代表负责建立文献化的质量管理体系，并组织实行、保持和改善。

3.2办公室负责管理性体系文献的发放、标识、更改、回收和归档控制，业务部负责业

务文献的

管理。

3.3有关部门配合做好上述工作。

4程序

4.1总体规定

本企业采用IS09001：2023《质量管理体系一规定》建立并保持文献化的质量管理体系，

通过各部门的贯彻实行，并不停加以改善，以保证质量管理体系的）有效运行。

为了满足IS09001：2023原则对企业质量管理体系H勺规定，企业各部门在开展每一项质

量活动时均应遵照PDCA的管理措施和如下规定进行过程筹划，并按照筹划的成果管理

过程：

A、企业对质量管理体系所需要H勺过程进行识别，并编制对应的程序文献；这些过程可

以是从识别顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是详细口勺质量活动的子过程；

B、明确过程控制H勺措施及过程之间互相次序和接口关系；

C、确定有关过程有效运行和控制的准则和措施；

D、保证可获得必要口勺资源和信息，以实现过程的有效实行和监视：

E、监视、测量、分析有关过程;

及时采用对应的措施，保证明现过程H勺预期目的，并获得过程的持续改善。

对于影响服务成果的产品供应商，企业应进行识别并按照规定的规定对其实行控制。

4.2质量管理体系文献规定

根据IS09001：2023原则，结合企业的规模、类型、过程的复杂程度和人员的能力，将

质量管理体系进行文献化，我司质量管理体系文献包括：

A.质量方针和质量目的（我司在质量手册中规定）；

B.质量手册；

C.程序文献；

D.保证过程有效运行和控制H勺其他文献：如规范、规程、制度、图纸等；

E.质量记录。

质量手册是本企业质量管理体系的大纲性文献：规定了企业的质量方针、质量目的，组

织构造、质量管理体系日勺过程及过程网络、IS09001：2023原则各个条款在企业的基本

规定描述和有关的程序文献清单。

文献控制

我司制定《文献控制程序》对文献进行有效管理，以到达如下规定：

a、规定文献和资料日勺同意权限，保证所有文献在发放之前都通过同意。文献时发

放应确定文献的发放范围，以保证文献H勺使用场所能得到最新有效版本的文献。

b、各部门应对接受的文献进行有效口勺管理，并保持文献的I完好、清晰。

c、办公室统一对管埋性文献进行编码标识，并保证编码H勺唯一性，业务部负贡对

业务文献进行统•管理。

d、必要时，应对文献进行重新评审和更新，保证文献口勺适应性，如有必要对文献

进行更改，应按规定的程序进行，并表明更改的状态，经更改后的文献须重新进行同意

并发放，发放范围一般与原发放范围一致，如有更改，须经文献同意人审批后确定。

e、办公室及时搜集并管理来自我司以外H勺与质量和环境管理体系有关口勺文献和法

律法规，建立文献清单，如需要发放至其他有关部门使用，必须经同意，并登记发放记

录。外来业务文献由业务部负责搜集和管理。

f、对作废的文献或失效H勺文献，应及时地从使用场所收回，经同意后作销毁处理，

如需要作为资料进行保留的，则应有明显日勺标识，以防止使用作废的文献和资料。

g、所有文献均须字迹清晰，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管。

h、记录是一种特殊的文献，其管理按4.2.4条的规定进行。

4.2.4记录H勺控制

我司制定《记录控制程序》，由业务部对质量管理体系运行过程H勺记录进行有效管

理，以保证到达如下规定：

a、对质量管理登记表式进行标识，保证记录标识明确、唯一。

b、记录H勺填写应清晰、完整、真实、及时，并具有对有关活动、产品或服务的可追溯

性。

c、记录是质量管理体系运行的证据，因此应对其进行有效H勺防护，提供合理H勺储

存环境、规定合理的保留期限，并在保留期内保证其完好。

d、质量记录由各使用部门填写，并定期进行搜集，整顿。

e、对于超过保留期限的质量记录，通过同意后由办公室统•销毁。

5有关文献

5.1《文献控制程序》

5.2《记录控制程序》

第五章管理职责

1目的

通过最高管理者的作用，规定企业的质量方针、质量目H勺、建立对应的组织构造并

定期开展管理评审，以满足1S09001：2023原则口勺规定，持续改善体系的有效性。

2范围

合用于质量管理体系有关的各个部门和有关部门人员。

3职责

3.1总经理负责同意质量方针、质量目的，同意组织机构和机构责权的设置，并组织管

理评审。

3.2管理者代表负责质量方针的贯彻和质量目的的分解、考核、管理。

4控制规定

4.1管理承诺

总经理对其开发、实行和改善质量管理体系作出承诺。

总经理以身作则，兑现自已的承诺，并提供如下证据：

A、向员工传达满足顾客和法律、法规有关规定，以及这些规定对企业发展的重要性；

B、制定、同意并贯彻实行质量方针和质量目H勺；

C、组织管理评审活动,掌握质量管理体系H勺运行状况：

口、适时提供质量管理体系运行必需H勺资源.

4.2以顾客为中心

以顾客为中心是质量管理的八项原则之一，企业依赖顾客生存，因此，企业应识别顾客

目前和未来的I需要，满足顾客规定并竭力超越顾客的期望，实现顾客满意。

应建立企业的质量目的I,该质量目口勺应体现顾客满意的宗旨；

通过多种方式，如市场调研，直接和间接H勺抽样调查，分析预测，确定顾客的需要和期

望。

及时搜集有关的法律、法规利社会规定。

识别顾客的需求和期望，将其转化为明确H勺质量目的，并成为全企业的统•行动。

4.2.6通过质量管理体系的有效运行，以保证产品实现过程满足规定规定,提供符合顾客

规定的I产品和服务,使顾客满意。

4.3质量方针

4.3.1质量方针是由企业口勺最高管理者正式公布的企业的质量总宗旨和总方向。

4.3.2质量方针应与企业的宗旨相适应，是企业总体经营方针H勺构成部分。

4.3.3质量方针应体现对满足规定的承诺（包括顾客规定、也包括顾客虽没有规定但预

期或规定用途所必须的产品规定和法律法规规定）。

4.3.4质量方针应体现持续改善的承诺，并为质量目H勺H勺制定提供指南。

4.3.5根据上述规定，本企业的质量方针见本质量手册“第2章”。

4.3.6最高管理应通过培训、宣传、会议等多种形式保证各级人员均理解质量方针，并

将质量方针转化为自觉的行动结合于平常质量活动中。

4.3.7最高管理者应定期对质量方针的合适性进行评审，以保证质量方针可以持续地适

应企业内外环境的变化，质量方针口勺评审可以单独进行，也可以结合于管理评审中进行。

4.4筹划

4.4.1质量目H勺

4.4.1.1根据企业H勺质量方针，总经理建立企业总H勺质量目的，管理者代表负责建立企

业各个层次的I质量目的。详细的质量目的及质量目日勺日勺记录措施见质量手册“第2章”。

4.4.1.2各个部门根据同意的J质量目的，组织质量管理活引，并在活动过程中对质量目

内的实现状况进行评价，必要时采用措施以增进质量目的的实现。

4.4.2质量管理体系筹划

.1为了质量管理体系能满足质量方针、质量目的的I规定，并符合IS09001:2023原则的

控制,管理者代表在初始建立IS09001:2023质量管理体系时应进行管理筹划，经最高管

理者同意实行。从管理组织机构上保证体系H勺有效、持续实行。

.2当已建立H勺质量管理体系发生如下变更时，管理者代表应进行管理体系变更筹划，经

最高管理者同意实行。以保证变更期间，管理体系的持续完整，并满足IS09001：2023

原则规定。

工、导入新的质量管理体系原则；

b、原有体系艮I组织机构、关键人员发生变化；

c、质量管理体系的区域范围发生变化等。

.3质量管理体系筹划口勺输出可以是组织机构的建立或调整，职责和权限口勺建立或调整，

以及建立有关欧I管理文献。

4.5职责、权限和沟通

E具责和权限

.1为了保证质量管理体系H勺有效运行，企业明确规定与质量管理体系运行有关的各个部

门的职能（包括职责和权限）及互相关系，尤其是承担质量管理过程合格鉴定的部门和

人员。

.2明确不•样职能部门和人员之间的J接口，包括职能层次间H勺互相关系。

.3各个部门日勺职责、权限和互相关系的I规定应以合适的方式传达至各部门。

.4各部门H勺职责、权限及互相关系详见附录A：”组织机构组”和附录B：”职能分派表”

C：“质量管理体系文献清单”

管理者代表

最高管理者指定•名管理层中H勺人员为管理者代表，管理者代表除承担其原有职责

外，还应赋予如下职责和权限：

A、建立、实行和保持质量管理体系;

B、向最高管理者汇报质量管理体系I的运行状况，包括改善的需要；

C、贯彻有关法律法规和顾客规定，提高整个组织满足顾客规定、法律法规规定的意识:

口、负责质量管理体系有关方面H勺对外联络和交流。

详见本手册《管理者代表任命书》

内部沟通

.1总经理保证不一样部门和不一样人员之间的信息沟通，以实现信息的充足运用。

.2沟通的内容为质量管理体系的过程及其有效性，包括质量目日勺、纠正或改善欧J需要。

.3内部沟通可通过多种会议、布告栏等传递。各个部门接口信息的传递，按照质量管理

体系有关文献的规定进行。

4.6管理评审

管理评审输出包括如下内容：

A.质量管理体系及其过程的改善

B.与顾客规定有关的产品质量改善；

C.资源的需要，为了改善质量管理体系需要重新调配人员、设施、环境等资源

D.质量方针、质量目的的调整

管理评审提出的纠正、防止或改善措施由管理者代表负责组织贯彻.

管理评审的记录应予以保持。

5有关文献

5.1《目的管理控制程序》5.2《管理评审控制程序》

第六章资源管理

1.目的

确定建立、保持和改善质量管理体系过程和到达顾客满意所需的资源，并对资源进

行管理，以便到达质量管理体系运行和改善口勺需要。

2.范围

质量管理体系所需的人力、物力、设施及工作环境等资源管理。

3内容

3.1资源的提供,企业应通过制定各类规章制度及文献以保证满足对建立、保持和改善

质量管理体系过程和到达顾客所需的资源。

3.2人力资源

人员安排：各部门应根据质量管理体系规定的岗位规定，确定对岗位人员的学历、训

练、技能和工作经验的规定。

训练、意识和能力：办公室应按照《人力资源管理程序》的规定执行。

.1确定对执行质量管理活感人员的规定；

.2提供培训以满足质量体系运行的需求；

.3考核所提供培训的有效性；

.4保证员工意识到其工作活动对到达质量目口勺口勺重要性；

.5保留培训、资格考核和工作经历的记录。

3.3基础设施：企业应按照《办公设备设施管理规定》H勺规定提供和保持为到达产品和

服务合格所需时设备设施。包括：

工作场所和有关的设施；

设备、硬件和软件

支持服务

3.4工作环境：企业按照有关日勺管理规定（如《办公场所管理措施》等），为到达产品

和服务合格和维护所需的工作环境。

5有关文献

4.1《人力资源控制程序》

4.2《办公设备设施管理规定》

4.3《办公场所管理措施》

第七章产品实现

1目的

保证顾客的需求和期望，将顾客的规定转化为产品和服务规定，并通过对产品和服

务H勺控制,实现到达顾客满意的成果。

2范围

与质量管理体系有关的企叱所有部门和服务过程。

3内容

3.1实现过程的筹划

企业制定有关规定，理解顾客日勺需求和期望，并将顾客的规定转化为产品和服务的规

定，确定实现所需过程及先后次序、并对产品和服务过程进行控制。管理者代表和各业

务部门应筹划实现产品和服务的规定，包括：

.1确定产品和服务实现过程的质量目的；

.2确定产品和服务所需的I职责和资源，制定和建立控制过程运行所需的质量计划；

.3制定检查到达质量目的的验收准则，并加以实行；

.4提供或准备证明质量体系有效运行和产品符合性所需的质量体系表式。

3.2顾客有关过程

确定顾客规定：各业务部门应按照《代理业务过程控制程序》日勺规定，确定顾客的规

定，包括：

a.顾客规定的产品和服务的规定，包括可用性、交付和支持方面的规定；

b.顾客没有规定，但预期或规定用途所需时产品规定；

c.与产品和服务有关责任义务，包括法律和法规规定；

d.企业其他规定。

与产品和服务规定有关的J评审：各业务部门应结合企业确定口勺顾客规定，按《协议评

审控制程序》评审顾客规定，在向顾客承诺提供某一种产品的服务之前（如：接受协议

或订单），对产品规定进行评审,以保证：

a.产品和服务的规定已明确；

b.如顾客没有提供书面形式的规定，顾客规定应在接受之前确认；

c.处理协议或订单规定与此前表述（如报价）不一致H勺地方；

d.企业具有满足规定的产品和服务规定的能力；

e.如产品和服务规定有变化时，业务部门应保证有关文献已经修改，并告知有关部门

懂得修订的规定。

f.有关产品评审的成果和跟踪措施应做好记录。

3.3设计和开发

因企业服务产品、服务宗旨、服务方针、目的和组织机构、资源配置均基本定格成

形，如遇新的产品、市场、项目，拟用“质量计划”满足，故将此予以删减。

3.4采购

采购控制

各业务部门按照《供方评估及管理控制程序》和《采购控制程序》控制采购作业过

程和对供应商进行管理，根据满足企业规定H勺能力评价和选择供货商，并规定选择原则

和评价措施及频率，根据采购物资对产品、服务的影响程度对供货商进行控制，评价的

成果和跟踪考核措施应做好记录。

采购信息

采购文献需清晰地阐明订购产品和/或服务口勺信息，可包括：

a.产品和/或服务、程序、过程、设备和人员H勺承认或鉴定规定；

b.质量管理体系的规定；

企业保证采购文献发出之前,审批规定规定与否合适。

采购产品和/或服务的验证

企业应确定和实行验证采购产品和/或服务所需口勺活动，并111业务部按《产品监视

和测量控制程序》规定执行。如企业或顾客提出在供货商源处对采购H勺产品和/或服务

进行验证时，企业应在采购文献中规定验证H勺安排以及产品和/或服务履行的方式。

3.5服务的提供

企业通过制定和实行《出口单证控制程序》、《进口单证控制程序》、《出口业务控制程序》、

《进口业务控制程序》、《物流控制程序》、《代理业务过程控制程序》、《产品防护控制程

序》、《安全收汇控制程序》、《产品交付控制程序》来控制进出口业务和物流的操作过程。

.1获取规定产品特性H勺信息；

.2制定服务过程作业指导书；

.3配置服务所需H勺设备，对服务运行所用的I设备进行使用及维护

.4对服务运行活动按《代理业务过程控制程序》的规定进行控制；

.5规定产品服务放行口勺措施，规定产品服务交付后跟踪的措施。

3.5.2服务提供过程确实认

我司重要提供进出口服务，能通过后续的监控或测量活动对服务过程加以监控，因

比对此予以排除。

3.5.3标识与可追溯性

企业业务部对产品和服务过程按《标识和可追溯性控制程序》的规定以合适的方式

予以标识，通过以上作业鉴别产品和服务过程状态，以到达可追溯性规定。

3.5.4顾客财产管理

在因顾客需求或实际作业需要时,顾客提供的财产（如原物料）将被企业控制和使

用。企业应按《顾客财产控制程序》H勺规定，负责对顾客财产进行验证、标识和妥善保

管。一旦发现顾客提供欧I财产出现遗失、损坏或不合用，须予以记录并及时向顾客汇报。

3.5.5产品防护

企业制定《产品防护控制程序》以保证从接受、搬运、储存、包装等内部过程及最

终产品的交付、运送过程都符合顾客的需求，包括原材料、半成品和成品。

3.6测量和监控设备H勺控制

因企业进出口产品重要由供方或顾客自行检测，因此无自置监视和测量设备，故此

条款予以删减。（详见木手册第三章）

4有关文献

4.1《质量筹划控制程序》

4.2《协议评审控制程序》

4.3《出口业务控制程序》

4.4《样品控制程序》

4.5《供方评估及管理控制程序》

4.6《采购控制程序》

4.7《出口单证控制程序》

4.8《进口单证控制程序》

4.9《代理业务过程控制程序》

4.10《物流控制程序》

4.10《产品防护控制程序》

4.11《安全收汇控制程序》

4.12《产品交付控制程序》

4.13《标识和可追溯性控制程序》

4.14《顾客财产控制程序》

4.15《产品监视和测帚控制程序》

4.16《进口业务控制程序》

第八章测量、分析和改善

1目的

通过对产品测量、分析和改善的控制，鉴定产品、服务质量的J符合性和过程、体系

内有效性，并不停改善质量管理体系，提高业绩，满足顾客规定。

2范围

合用于企业对服务过程、能力、顾客满意程度、质量管理体系有效性进行测量、分

析和改善。

3职责

3.1管理者代表负责测量、分析和持续改善H勺筹划、内部审核的控制、纠正和防止措施

内控制。

3.2业务部负责对顾客满意度信息的搜集、分析。

3.3办公室负责顾客满意度信息的汇总管理。

3.4业务部负责对产品、服务的检查和控制及服务过程的监视和测量控制。

3.5业务部负责数据记录以及记录技术的应用工作。

4控制规定

4.1筹划

企业规定、筹划和实行监视、测量活动，以保证过程H勺符合性和有效性，并及时进行改

善。

监视和测量的I对象包括：产品、过程能力、顾客满意度、版量管理体系的有效性。

监视和测量是为了改善组织的业绩，使顾客满意，对需要的有关数据应进行记录、搜集、

分析、归纳和沟通。

企业应识别合适的记录技术措施，确定应用场所，并进行控制。以监视过程的异常现象。

4.2监视和测量

顾客满意

.1企业建立监视系统，搜集、分析和运用顾客满意或不满意的信息，这些信息也许来自

市场的调查、市场的变化、顾客规定口勺变化、以及对顾客反馈的处理。

.2搜集的方式可以是口头的或书面的（如顾客埋怨、投诉、问卷调查、走访记录、市场

调研汇报，消费者组织的汇报等），对搜集H勺信息进行分析，发现规律，找出问题。

・3企业规定对顾客满意或不满意的评价措施，并进行持续向评价，用以衡量质量管理体

系业绩，评价管理体系运行的有效性和效率，确定改善方案。

内部审核

.1企业建立并保持《内部审核控制程序》，定期对质量管理体系进行审核。以保证质量

管理体系符合IS09001：2023原则规定，保证体系的有效运行。

.2企业根据质量管理目H勺运行的状况、审核活动和区域的实际状况和重要程度，以及内、

外部审核的成果、过程的业绩筹划等审核大纲。审核大纲应规定审核的范围、频次、

措施和审核准则。

.3审核过程应保证审核日勺客观性、独立性和系统性，审核员应由独立于受审核活动的、

有资格和能力#、J人员承担。

.4责任部门应对审核中发现的问题及时采用纠正措施，审核员负责对纠正措施的有效性

进行跟踪审核，以保证不符合原因的处理和类似不符合的反复发生。

.5应保持内部审核和跟踪审核的记录，作为管理评审的根据。

过程H勺监视和测量

.1企业对质量管理体系的各个过程进行监视和测量。

.2过程H勺监视和测量应用于确认和保持一种过程持续满足其预期目H勺H勺能力。

.3企业选择合适U勺监视和测量措施，包括合用的记录技术，用于评价过程持续满足其预

期目的的能力。

产品、服务的监视和测量

.1企业监视和测量产品、服务的特性，以证明产品、服务与否满足规定的规定。

.2产品、服务H勺监视和测量活动，应于产品实现过程的合适阶段进行实行。

・3规定产品、服务监视和测量活动的验收准则，并予以实行。

.4监视和测量H勺记录应根据验收准则做出与否符合规定规定，可否放行日勺结论，并由经

授权负责放行的I人签订。

.5只有所有规定H勺监视和测量活动均已圆满完毕，包括已形成授权签订承认的记录和文

献，才能放行产品或提供服务。

.6假如有例外需经授权人员同意，对最终产品、服务的例外放行必须经顾客同意。

4.3不合格品控制

企业建立、实行和保持《不合格控制程序》，规定不合格品控制日勺职权，以防止不合格

产品和服务的误用或提供。

不合格品的控制活动应包括不合格的标识、记录、评审和处置。

不合格品的处置包括如下措施：

&采用措施，消除发现的不合格现象，如返工；

b.让步接受或放行，对于最终产品、服务口勺让步放行须经顾客同意；

c.采用措施，防止不合格产品H勺使用，如降级、改用、拒收或报废。

d.纠正（包括返工返修后，应进行重新验证以实现其符合性）。

对交付后发现的I不合格品，企业采用合适的措施，如退货、召回、停止服务等，防止不

合格品使用范围的深入扩大，同步应进行不合格品产生原因的分析，从而采用纠正或改

善措施。

不合格品经纠正后，应按照原规定进行重新检查或验证。

保留不合格品的记录及随即采用措施H勺有关记录。

4.4数据分析

企业搜集和分析数据，用于确定质量管理体系的合适性和有效性，以便不停改善。

数据米源：多种监视和测量活动的成果和其他来源所产生的数据，如记荥。

通过度析数据，提供如下信息：

a.顾客满意程度；

t.产品、服务的符合程度；

c.过程和产品、服务特性与趋势，包括对产品或过程的改善；

d.供方的有关信息，如对供方业绩的改善，供应商H勺撤销等。

合适时，应用记录技术分析上述获取日勺数据。

.4为了增进质量管理体系H勺持续改善，企业应：

4.5改善

持续改善

.1企业建立、筹划和实行质量管理体系持续改善的过程。

.3企业持续地追求对过程口勺改善，防止过程的非增值和增值口勺减少。采用措施时应强调

过程H勺有效性和效率。应监视这些措施，以保证到达期望的目的。

.2企业通过运用质量方针、勺、审核成果、数据分析、纠正措施、防止措施和管理评

审等活动增进质量管理体系的持续改善

a.通过质量方针的建立和实行，发明一种鼓励改善的气氛与环境；

b.确立质量目的I,设定改善方向：

c.通过内审和数据分析，不停规定改善机会，并做出合适的改善活动安排；

d.实行纠正和防止措施，实现改善并在管理评审中评价改善效果，确立新的改善目的。

纠正措施

.1企业建立并保持《纠正和防止措施控制程序》，针对已出现H勺不合格现象，采用合适

向措施，消除不合格原因，防止不合格再发生。

.2纠正措施H勺实行包括卜述过程：

£.评审并处置不合格，包括体系运作方面和质量方面的不合格，尤其应注意顾客的投

诉：

b.通过调查分析，寻找不合格产生H勺重要原因；

c.分析发生问题的严重程度，针对不合格口勺重要原因采用合适的纠正措施；

d.确定并实行这些措施；

e.跟踪并记录纠正措施的成果；

f.评价所采用纠正措施的有效性。

防止措施

.1企业建立并保持《纠正和防止措施控制程序》，消除潜在不合格原因，防止不合格的

发生。

.2防止措施H勺实行应包括下述过程：

£.有效运用多种数据信息，识别潜在口勺不合格并寻找其原因；

b.权衡风险和利益，确定防止措施，并予以实行;

C.跟踪并记录防止措施的实行效果;

d.评价防止措施的有效性。

5有关文献

5.1《顾客满意度控制程序》

5.2《内部审核控制程序》

5.3《产品、服务监视和测量控制程序》

5.4《不合格品控制程序》

5.5《数据分析控制程序》

5.6《纠正和防止措施控制程序》

附录A：组织机构图

注：虚框内的部门为非直接波及部门

附录B：职能分派表

管国

各部门

总理办际单

1S0900I：2023

经者公贸证

质量管理体系---规定

理代室易部

表部

4.1总规定▲▲OOO

4总则O▲OOO

4.2

质量管质量手册O▲OOO

文献规

理体系文献控制OO▲OO

定

记录的控制OO▲OO

5.1管理承诺▲OOOO

5.2以顾客为中心▲OOOO

5

5.3质量方针▲OOOO

管理职

5.4筹划▲▲OOO

责

5.5职责、权限和沟通▲▲OOO

5.6管理评审▲OOOO

6.1资源的提供▲OOOO

6

6.2人力资源OO▲OO

资源管

6.3基础设施OO▲OO

理

6.4工作环境OO▲OO

77.1产品实现的筹划OOO▲▲

产7.2与顾客有关的过程OOO▲O

品7.3设计和开发删减

实7.4采购OOO▲O

现生产和服务提供的控制OOO▲▲

7.5生产和服务提供过程确实认删减

生产和标识和可追溯性OOO▲O

服务顾客财产OOO▲O

产品防护OOO▲O

7.6监视和测量设备的控制删减

8.1总则O▲OOO

顾客满意OOO▲O

8.2

内部审核O▲OOO

监视和

过程的监视和测量OOO▲▲

8测量、测量

产品的监视和测量OOO▲O

分析和

8.3不合格品控制OOO▲▲

改善

8.4数据分析OOO▲O

持续改善O▲O▲O

8.5

纠正措施O▲O▲O

改善

防止措施。▲O▲O

注：“▲”表达负责部门“0”表达配合部门

附录C：质量管理体系文献清单

新世纪控股集团有限企业程序文献清单

文献编号：CNC/QP200-00

目录版号：2023年第一版

页码：第1页共1页

NO文件名称编号2023版条款

1文献控制程序CNC/QP204.01

2记录控制程序CNC/QP204.02

3目的管理控制程序CNC/QP205.01

4管理评审控制程序CNC/QP205.025.6

5人力资源控制程序CNC/QP206.0I6.2

6设备设施控制程序CNC/QP206.026.3

7质量筹划控制程序CNC/QP207.017.1

8销售协议评审控制程序CNC/QP207.027.2

9供方评