苗木供货、栽植、管护、施肥、验收及售后服务方案

苗木供货、栽植、管护、施肥、验收及售后服务方案

（一）环保和节能................................................3

（二）项目管理机构..............................................4

1、关于成立项目工作领导小组的通知...........................5

2、项目管理班子资质证书.....................................8

3、项目管理班子配备情况其它辅助说明资料.....................9

4、人员配备................................................10

5、项目人员配备方案及保障措施..............................11

6、XXX管理制度............................................15

7、XXX岗位责任制..........................................34

（三）苗木成活率保障措施.......................................40

1、提高苗木成活率的措施....................................40

2、苗木筛选及运输保证措施..................................41

3、项目质量保证体系及措施..................................42

4、质量通病防治措施........................................44

（四）供货及实施方案...........................................46

1、项目概况................................................46

（1）项目概况..........................................46

（2）编制依据及技术规范................................46

2、供货方案................................................46

3、技术方案及方法..........................................54

（1）总体思路..........................................54

（2）实施要点..........................................54

4、实施准备................................................55

5、苗木质量及栽植质量保证措施..............................56

6、运输车辆配置............................................58

7、苗木数量保证措施........................................58

8、病虫害的防治方案........................................59

（五）进度安排及保障措施.......................................62

1、交货进度计划............................................62

2、成立进度控制管理小组....................................62

3、制定控制流程............................................62

4、交货进度控制............................................63

5、实施进度保证措施........................................63

6、工期保证措施............................................66

7、项目奖罚措施............................................68

8、苗木来源安排及保障措施..................................69

9、进场及实施计划..........................................71

（六）应急预案.................................................72

1、编制目的................................................72

2、指导思想................................................72

3、应急组织机构............................................72

4、应急体系及运行机制......................................72

1

5、预防与预警机制..........................................73

6、安全运输措施............................................74

7、突发事件应急预案........................................74

8、森林防火措施............................................76

9、疫情防控................................................77

10、疫情防控剪影...........................................80

11、劳动争议应急方案.......................................84

（七）售后服务计划、措施及服务承诺.............................89

1、项目检验和验收方案......................................89

2、验收承诺................................................90

3、售后服务承诺书..........................................91

4、响应时间承诺............................................93

5、优惠条件及其他承诺......................................94

6、服务团队................................................97

7、养护方案及措施..........................................98

（八）具备履行合同所必须的设备一览表..........................104

1、实际生产中运用的设备...................................106

2、部分车辆证明...........................................120

3、设备购置发票...........................................121

4、防疫设备...............................................122

5、相关消防设施...........................................124

6、主要机具设备品种及主要实施机械设备进场计划.............125

（九）安全及文明保证措施......................................126

1、安全实施措施...............................................126

2、其它安全技术措施.......................................127

3、文明实施保证措施.......................................128

（+）环境保护管理体系及措施..................................129

（H-一）苗木来源..............................................133

（十二）组织协调管理措施......................................134

（十三）本地化服务能力........................................136

（十四）类似项目种植剪影......................................138

2

（一）环保和节能

情况说明

致：致X（采购人名称）

我方（投标人名称：XXX）参与投标的（项目名称：XXX项目）

项目中，所投产品均为绿色植物，属于绿色环保节能产品！

投标人：m（公章）

2022年6月1日

3

（二）项目管理机构

本项目拟担职称/技能证书

序号人员姓名年龄专业备注

任职责（如有）

1XXX

2XXX

3XXX

4XXX

5XXX

6XXX

7XXX

注：后附完成项目所需团队人员身份证、职称证或合同等专业技术证明材料。

4

1、关于成立项目工作领导小组的通知

XXXXXXX文件

XXX字(2022)044号

关于成立XXX项目领导小组的通知

各部门：

为切实做好XXX项目的开展工作，严格按照高标准、规范化的服

务要求，确保XXX项目顺利完成，经合作社研究，决定成立XXX项目

领导小组：

一、领导小组职责：

在合作社的领导下，推进XXX项目的顺利开展，扎实做好XXX项

目工作，定期召开领导小组工作会议，指导协调落实各项工作任务，

及时研究解决项目实施过程中存在的各种问题，领导小组要高度重视,

精心组织，加强协调，扎实推进，同时牢固把握正确导向，努力营造

5

浓厚的工作氛围。

二、领导小组的人员：

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XXX

XXX

XXX

领导小组下设办公室，办公室设置点位于合作社行政办公室，办

公室主任由XXX同志担任，办公室副主任由XXX同志兼任。办公室负

责制定项目实施方案编制、项目质量监督、人员绩效考核等日常工作。

特此通知。

XXX

2022年5月16日

抄送：XXX,秘书长，各部门，存档。

XXX2022年5月16日

6

2、项目班子到岗承诺书

我社承诺技术负责人、质量员及其他工种人员到岗率100%,明

细如下：

职务到岗率

项目经理100%

专家100%

技术员100%

质量员100%

安全员100%

运输员100%

资料员100%

投标人：XXX（公章）

2022年6月1日

7

2、项目管理班子资质证书

8

3、项目管理班子配备情况其它辅助说明资料

我社决定将该项目列为我社重点项目，选派优秀项目经理，配备了业务能力

强、管理经验丰富的管理人员组成项目管理班子，实施对本项目的进度控制、质

量控制、资金控制、合同管理、信息管理和组织协调。

•项目经理的主要职责

1、代表合作社履行对业主的项目，执行合作社的质量方针，实现项目质量

目标。

2、负责项目的日常管理工作。

3、建立和完善项目的组织机构，明确人员职责，建立恰当的激励机制，充

分发挥参与项目建设所有人员的积极性。

4、主持项目工作会议，签发对内对外的重要文件。

5、组织编制项目质量控制计划，以指导整个项目过程。

6、负责现场人员、机械、材料等的总体调配。

7、其他应由项目经理担负的职责。

•技术负责人及技术管理的职责

1、负责项目质量、安全保证体系的建立和运行；

2、配合项目经理组织编制质量计划，组织编制有关文件；

3、指导、协调各专业技术人员的工作；

4、负责质量事故的处理，组织质量事故技术处理方案的编制；

5、安排进行文件、资料的分配、签发、保管及日常处理工作；

6、开展质量教育，保证合作社各项制度的正常执行。

•物资采购部门和材料管理人员的职能

1、负责物资采购的招标工作，选择合格的材料供应商；

2、编制物资采购计划，根据实施进度及时完成物资的采购工作；

3、在各专业技术人员的配合下，完成进货检验，及时提供检验报告；

4、负责现场物资的标识和堆放工作；

5、建立健全物资台帐，做到帐、卡、物相统一，以保证材料的发放准确；

6、负责现场剩余材料的回收工作，在实施班组的配合下，做到工完料清；

7、其他应由物资供应部担负的职能。

•质量管理与安全管理的职责

1、负责现场质量、安全的日常管理工作，制定质量、安全管理制度；

2、负责现场特殊工种作业人员资格的审查，确保持证上岗；

3、负责现场安全防护措施制度的制定和落实；

4、负责现场检验状态的标识工作；

5、负责专检、确认，及时发现质量问题；

6、配合甲方单位对项目质量进行认定；

7、负责做好现场文明实施和成品防护工作；

8、其他应由质量安全部门担负的职能。

9

4、人员配备

人员情况表

服

资

技

务

其

统

运材

料

术检

他

计

人

工种输料

员

员验

员员

实施人员555223106

技术人员01101002

管理人员11100112

10

5、项目人员配备方案及保障措施

为切实加强本项目人员的管理，规范本项目劳务用工，建立和完

善符合市场导向及现代化企业要求的用工办法，结合本公司实际情况,

特制定本方案。

一、劳动力计划依据

根据实施定额、长期的实施经验、以及本项目所确认的合格目标

和缩短工期的要求，劳动力拟按常规需要人数增加1/3强的量考虑，

并就本项目所需实施专业工人熟练程度，技能方面加以重点要求，保

证项目按期、按质完成。

二、劳动力来源

本项目劳务由我社统一调度进入工地、技术工人主要来源本地及

合作社技术人员，经过近五年的专业培训，熟悉了解我社的技术质量

标准以及文明实施的要求。根据本项目的特点，我们将选派经验丰富

的人员进驻实施本项目，他们均有类似项目实施及管理经验，有较丰

富的园林绿化种植经验，精力充沛，实干精神强，多年在实施现场，

创造出了良好的信誉。

三、人员入职管理

（一）人员入职时必须到合作社劳务管理员处办理入职备案登

记。在签订入职登记表后方可允许其入职。

（二）劳务管理员随即到现场与其签订劳动合同、拍照制作胸卡,

并对本人现家庭住址、联系电话、健康情况、个人银行账户等信息进

行登记。劳务人员出具身份证原件（留存复印件）、各资格证书复印

件、上岗证复印件交综合部分类登记造册；有病史或不适于高空作业、

重体力活作业、特殊工种作业的劳务人员必须说明，不得谎报或隐瞒

个人情况。

it

（三）劳务人员档案按项目、工种、班组编号存档，由劳务管理

员分类管理。同时建立电子花名册数据库。

（四）劳务人员离开合作社一年后其档案方可销毁。

四、用工管理

（一）工种根据劳动技能划分为技工。

（二）各工种不准使用未与其他单位解除劳动关系，未满16周

岁，受刑事、党纪和行政处分期内等人员作为劳务工，不得歧视女工。

（三）从事规定技术工种的劳务人员按国家职业标准和鉴定规范

要求，参加建设职业技能岗位资格鉴定，取得《建设职业技能岗位证

书》和《职业资格证书》方能上岗作业。

五、劳动保护用品管理

（一）劳务人员入职时配发预防职业性伤害的防护用品与统一制

作的服装。

（二）安全帽分色佩戴的规定，按照甲方单位要求佩戴安全帽。

六、劳务人员行为规范

（一）不戴安全帽不准进现场；

（二）酒后不准进现场操作；

（二）穿拖鞋、高跟鞋、裙子不准进现场；

（四）不准聚众赌博和其他不正当娱乐活动；

（五）不准在工作时间嬉戏和打闹；

（六）不准在工作场所随地大、小便；

（七）不准在林区吸烟；

（八）特殊工种不准无证上岗；

（九）无防护措施不准高空作业：

（十）未经允许不得擅自进入甲方或相关人员办公室。

12

（十一）遵守疫情防控工作部署，上岗前需提供核酸检测阴性证

明，中高风险劳务人员不准进现场。

七、考勤管理

（一）考勤是发放工资的依据之一。劳务人员考勤由管理员统一

记录。月底由项目部管理人员与班组长核对准确后，项目经理审核签

字。

（二）劳务人员必须严格遵守合作社劳动纪律，工作时间不迟到、

早退，不得无故缺勤。

（三）劳务管理员有权抽查考勤，抽查考勤以劳务人员实际人数

和其班组长当日报送考勤人数记录相对比，出现偏差给予严厉处罚。

（四）劳务人员必须按入场的时间，真实姓名据实考勤，不得弄

虚作假，故意伪造考勤表，虚报多报人数冒领工资款，经查实根据冒

领金额大小给予1000-50000元不同处罚。

八、离退场管理

（一）劳务人员退场时，（班组长）须通知现场管理人员，并办

理相关手续；班组长离场时，须提前一星期告知，得到相关领导批准

后，到所在项目部办理离场手续，解除劳务承包合同关系，如不履行

离职手续办理，擅自退场按有关规定处理c

（二）班组长有下列情形之一者，解除合同关系

1、严重失职、营私舞弊，对合作社造成重大损害的；

2、无法胜任本职工作；

3、严重违反合作社规章办法的；

4、被依法追究刑事责任的。

九、劳动力进场保证措施

1、和每个实施人员签订项目劳动协议书，明确规定其在本项目

实施中的职责。

2、配备齐全的劳保物品。

3、制定切实可行的项目部奖罚措施。

4、定期组织对各班组工作人员进行培训及安全教育，全面提高

实施人员素质。

5、根据实施进度，提前安排实施人员有计划进场。

十、制度措施

1、实施人员“上岗培训”、“合格上岗”和“岗位责任制”制度；

2、专职质量员负责苗木检疫和材料验收制度，对不符合质量要

求的建材和苗木，坚决拒收；

3、苗木挖、运、种环环紧扣，统筹安排制度；

4、各种实施材料质量验收制度，对劣质者坚决不买。

十一、监督措施

无条件接受建设方质量监督管理，对主要树种到场和主要工序完

成时，主动请甲方单位领导到场检查。

14

6、XXX管理制度

1、社员（代表）大会制度

一、社员（代表）大会由全体社员（代表）组成，是本社的最高

权力机构，行使下列职权：

1、制定和完善合作社章程、制度，决定有关解散、合并、联合

等重大决议；

2、选举和罢免理事会、监事会成员；

3、审查批准理事会、监事会工作计划、工作报告，以及财务计

划和报告；

4、审查批准产业发展、业务发展计划及重大生产经营项目；

5、审议批准年度盈余分配方案和亏损处理方案；

6、讨论决定社员交纳的股金总额，每股股金额度、个人认购股

金的最大份额；

7、决定重大财产处置、对外投资、对外担保和生产经营活动中

的其他重大事项；

8、听取理事长或理事会关于社员变动情况的报告；

9、决定其他重大事项。

二、社员（代表）大会应当有总数的二分之二以上社员（代表）出

席方可召开。社员（代表）大会选举或作出决议，实行一人一票制,

成员各享有一票的基本表决权。出资额较大的社员按照章程规定，可

以享有附加表决权。本社的附加表决权总票数，不得超过本社社员基

本表决权总票数的百分之十。享有附加表决权的社员及其享有的附加

表决权数,应当在每次社员大会召开时告知出席会议的社员（代表）。

三、社员（代表）大会的召集由章程规定，每年至少召开一至二

次社员（代表）大会。有下列情形之一的，应当在二十日内召开临时

15

社员（代表）大会：五分之一以上社员或三分之一以上社员代表提出；

执行监事或监事会建议；理事会认为有必要时章程规定的其他情形。

召开社员（代表）大会前，理事会须提前五天向社员（代表）通报会

议内容、时间、地点，否则社员有权拒绝参加。

四、社员（代表）大会应当将所议事项的决定作成会议记录，由

出席会议的社员在会议记录上签名。

五、本社社员超过一百五十人时，可以按照章程规定设立社员代

表大会。社员代表大会按照章程规定可以行使社员大会的部分（或者

全部职权）

2、理事会工作制度

一、理事会是合作社的执行机构，对社员（代表）大会负责。本社

理事会由5名理事组成，设理事长1名，理事4名。理事会成员由社

员（代表）大会从本社社员中选举产生，任期3年，可连选连任。理

事长为本社的法定代表人。

二、理事会职权

1、组织召开社员（代表）大会并向社员通报工作开展情况，执

行社员（代表）大会决议；

2、制定实施本社发展规划、年度业务经营计划、内部管理规章

制度；

3、组织社员培训，开展各种协作活动；

4、管理本社资产和财务，保障财产安全；

5、接受、答复、处理执行监事或监事会提出的有关建议和意见；

6、决定社员入社、退社、继承、除名、奖励、处分等事项；

7、决定聘任或解聘理事长助理、财务、会计等管理人员其他专

业技术人员;

16

8、履行社员（代表）大会授予的其他职权，办理章程中所规定

的其他事项。

三、理事会应严格遵守各项报告制度，定期向社员（代表）大会

提出有关业务、财务等工作报告。

四、理事会负责经营本社业务，保护本社一切财产，如有违法失

职、徇私舞弊造成损失的，追究当事人的经济责任。情节严重者，须

负法律责任。

五、理事会表决制度

理事会会议的表决，实行一人一票。重大事项集体讨论，并经三

分之二以上理事同意方可形成决定。理事会所议事项要形成会议记录,

出席会议的理事应当在会议记录上签名。理事个人对某项决议有不同

意见时，其意见应记入会议记录并签名。执行监事（或者监事长）列

席理事会会议，理事会会议可以邀请3至5名社员代表列席，列席人

员无表决权。

六、理事会接到监事会意见或建议的书面通知后，必须在10个

工作日内做出答复。

七、本社理事长为合作社法定代表人，其主要职权：

1、召集并主持理事会会议，按章程主持社员（代表）大会；

2、签署本社社员出资证明；

3、签署聘任或解聘本社理事长助理、财务、会计等管理人员及

其他专业技术人员；

4、组织实施社员（代表）大会和理事会决议，检查决议实施情

况；

5、代表本社开展对外交流、经济合作及有关商务合作事项等；

6、履行社员（代表）大会授予的其他职权。

17

3、监事会工作制度

一、监事会是合作社的监督机构，代表全体社员监督合作社的财

务和业务执行等一切相关事宜。本社监事会由3人组成，设监事长1

人，监事2名。监事会成员由社员（代表）大会在本社社员中选举产

生，每届任期3年，可连选连任。合作社理事长、理事长助理及财务、

会计人员不得兼任监事。

二、监事会的职权：

1、监督理事会对社员（代表）大会决议和本社章程的执行情况；

2、监督检查本社的生产经营业务和财务收支情况；

3、监督理事会和木社工作人员的工作情况；

4、向社员（代表）大会提出年度监察工作报告；

5、向理事长或理事会提出工作质询和改进工作的建议；

6、代表本社负责记录理事与本社发生业务交易时的业务交易量

（额）情况；

7、如发现理事会有违法或徇私舞弊行为，应及时阻止或提出反

对意见报告，要求召开临时社员（代表）大会，并报告有权机关予以

处置；

8、履行社员（代表）大会授予的其他职权；

三、监事会会议由监事长召集，监事长因故不能召集会议时，可

以委托其他监事召集。

四、监事会会议的表决实行一人一票。监事会会议须有三分之二

以上的监事出席方能召开。重大事项的决议须经三分之二以上监事同

意方能生效。

五、监事会所议事项要形成会议记录，出席会议的监事应当在会

议记录上签名。监事个人对某项决议有不同意见时，其意见也要记入

18

会议记录并签名。

4、议事规则制度

一、本社按照“社员（代表）大会决策、理事会执行、监事会监

督、社员团结合作”的民主管理机制进行运行。

二、社员（代表）大会按照章程规定召集和主持召开，其选举、

决议、表决必须在充分酝酿讨论的基础上，根据其内容，按照充分发

扬民主的原则，采取举手通过、举手表决、投票选举等方式进行。

三、理事会实行集体决议，分工负责，民主集中制；理事会由理

事长主主持，在其职权范围内研究决定事务，重大事项需形成方案提

请社员（代表）大会审议通过；决定事项需表决的采取举手或投票表

决方式进行。

四、监事会由监事长主持，按照章程规定的职责，研究制订对理

事会及其成员、经营管理人员、合作社社员进行监督检查的办法和方

案，提出质询建议内容、方式和答复要求。监事会书面提出质询问题

的同时，有权书面通知停止所质询对象的疑惑行为，当答复通过后方

可解除；质询对象答复解释说明不清，或者拒不整改的，根据质询问

题的大小和质询对象的不同，通过提请理事会或者成员（代表）大会

表决解决C

五、根据全社社员居住分布状况和生产状况，实行每个理事、监

事、社员代表分工联系社员制度，开展生产经营指导服务，确保信息

畅通。

5、财务管理制度

一、总则

第一条为了加强本社财务管理，规范财务行为，保护全体社员

的合法权益和资产运行安全，根据《会计法》、《农民专业合作社

19

法》和《农民专业合作社财务会计制度》及国家有关的法律政策，制

定本制度。

第二条财务工作应严格遵守财务会计工作准则，及时编制财务

计划，准确开展财务核算，全面反映财务状况，完整保存财务资料。

第三条一切从勤俭出发坚持勤俭持社，厉行节约合理使用好合

作社的每一分资金。

二、会计工作职责

第四条按照《农民专业合作社财务会计制度》，编制和执行财

务预决算、财务收支计划、信贷计划，拟定资金筹措和使用方案，开

辟财源，有效地使用资金。

第五条对合作社生产成本和相关费用进行预测、计划、控制、

核算、分析和考核，督促本社各生产环节降低消耗、节约费用、提高

运行效率和经济效益。

第六条建立健全经济核算制度，及时开展记账、复账和报账工

作，做到手续完备、数据准确、账目清楚、资料齐全。按规定妥善保

管会计凭证、会计账簿和会计报表。

第七条定期检查分析合作社财务、成本和利润的执行情况，挖

掘增收节支潜力，考核资金使用效果，及时向理事会或理事长报告财

务情况，并提出合理化建议，及时向监事会和全体成员公开财务收支

状况。

三、出纳工作职责

第八条认真执行现金管理制度，建立健全现金出纳各种账据，

严格审查现金和银行存款，不得坐收坐支，不得白条抵库。

第九条严格执行库存现金限额，日常零星开支所需备用金限额

为1000元，超过部分必须及时存入银行，严禁公款私存。

20

第十条建立支票管理制度，健全支票使用手续，使用支票须理

事长签字后，方可生效。

第十一条配合会计做好各种账务处理；配合银行做好对账、报

账工作。完成理事长交办的其他工作。

四、开支报账管理

第十二条社内非生产性开支5000以下由理事长审批，5000元

以上由理事会审议通过。如有特殊情况需要开支的，与理事会商议,

事后向监事会说明事由。生产性开支10000元以下由理事长审批，

超过10000元由理事会审议通过。

第十三条木社办公用品的购置和生产资料的采购须报理事长批

准后才能购买。采购生产资料还需二人以上方能进行。

第十四条凡本社管理人员的伙食费一律自理，如有特殊原因外

出就餐须经理事长同意。因工作需要接待客人的需经理事长批准。

第十五条因公出差、开会、学习培训等费用须报财务登记，否

则不能报销补助；开会、学习、食宿举办方已支付的，只报往返交通

费用，食宿举办方未支付的，按有关标准据实报销。

五、现金及存款管理

第十六条严格执行国家《现金管理暂行条例》，不准白条抵库，

不准坐支挪用，不准公款私存，库存现金不准超过规定限额。

第十七条建立现金出纳员岗位责任制，实行帐、款分别管理，

出纳员不登记会计记录，负责办理库存现金的收、支和保管工作。

第十八条加强对银行存款的管理，支票、存折和印鉴应分别妥

善保管，定期核对账目。

第十九条严格开支审批手续，对手续不完备的开支，不得付款，

对不合理的开支，出纳员有权拒付。

21

第二十条现金日记账必须使用国家规定的标准帐页和正规的票

据，按《农民专业合作社财务会计制度》规定，设立规范的账目。

六、资产及物资管理

第二十一条固定资产属全体成员所有，由合作社统一管理使用。

按规定建立固定资产台账，妥善保管，保证固定资产的安全与完整。

第二十二条建立健全固定资产折旧制度，定期对固定资产进行

盘点清查，做到账实相符。固定资产的出租、变卖和报废，应经社员

大会或社员代表大会讨论通过方可执行。

第二十三条定期清查和核对各种应收款项，对外单位和本社成

员欠款，应采取措施加以摧收。对坏帐、呆帐的核销应由理事会、监

事会核准，经社员大会或社员代表大会讨论通过后方可核销。

第二十四条合作社统一收购成员产品、开展集中销售，必须分

户建立产品物资登记台账，详实记录品名、数量、等级、价格、金额

和收购时间，及时兑付收购资金。

第二十五条大型固定资产购建，大量生产资料的采购，应由理

事会提出购建和采购计划，经社员大会或社员代表会议讨论通过，实

行招投标，提高招标竞标的透明度。

七、民主管理与监督

第二十六条坚持民主理财和财务公开原则，保障社内全体成员

的知情权、决策权、参与权和监督权。

第二十七条合作社监事会具体负责民主理财和财务公开工作，

定期对本社财务状况进行审查，对违反财经法纪行为进行有效监督。

第二十八条按照农业部、监察部《农村集体经济组织财务公开

暂行规定》的程序、内容、形式和方法，及时做好财务公开。

八、会计档案管理

22

第二十九条凡是本社的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计

文件和其他有保存价值的资料均应归档。

第三十条会计凭证应按月、按编号顺序，每月装订成册并标明

月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章

后归档保存。

第三十一条会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计

档案的须经理事长批准。

九、处罚办法

第三十二条出现下列情况之一的，对财务人员予以警告并处以

月薪1-3倍处罚。

（一）超出规定范围、限额使用现金的或超出核定的库存现金金额

留存现金的；

（二）用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现

金的；

（三）未经批准，擅自挪用或借用社内资金、货物或支付款项的;

（四）利用账户替其他单位和个人套取现金的；

（五）未经批准坐支或未按批准的坐支范围和限额坐支现金的；

（六）保留帐外款项或将合作社款项以财务人员个人储蓄方式存

入银行的；

（七）违反本规定条款认定应予处罚的。

第三十三条出现下列情况之一的，财务人员应予解聘。

（一）违反财务制度，造成财务工作严重混乱的；

（二）拒绝提供或提供虚假会计凭证、帐表、文件资料的；

（三）伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计帐簿的；

（四）利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取合作社财物的;

23

（五）弄虚作假、营私舞弊、非法谋私、泄露秘密及贪污、挪用合

作社款项的；

（六）在工作范围内发生严重失误或由于玩忽职守致使合作社利

益遭受损失的；

（七）有其他渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。

十、附则

第三十四条本制度由理事会负责解释。

第三十五条本制度由监事会负责监督执行。

6、社员盈余分配制度

为了提高社员的积极性，达到奖勤罚懒目的，确保实现勤劳致富

目标，本社将采取集中型的运作模式进行经营管理。

一、分配对象。参加盈余分配的人员为加入本社的社员。

二、分配核算。合作社在进行年终盈余分配工作前，财务人员要

做好财物清查，准确核算全年收入、成本、费用和盈余，清理资产和

债权、债务。财务核算结束后，向理事会提交盈余分配方案。

三、盈余分配顺序和办法。合作社的盈余按照下列顺序进行分配。

1、提取盈余公积金、公益金、贫困户扶持资金、风险基金等C

按照章程规定的比例提取，用于弥补亏损、扩大生产经营、贫困农户

生产生活扶持或者转为成员出资。若累计有亏损，首先弥补亏损，抵

亏后的公积金余额再用于扩大生产经营或者转为成员出资。

2、向社员分配盈余。本社采取集中型的运作模式，按照社员所

占股份的多少实行按股分红。入社不满一年的社员，根据社员实际出

资和入社时间据时间段按比例进行分配。

四、审批程序。理事会接到合作社财务提交的盈余分配方案后,

24

组织召开由监事会成员、管理人员、社员代表参加的理事会扩大会,

听取意见，进一步完善方案，经理事会审核后，提请社员（代表）大

会审议批准后方可执行。

五、记载登记。按出资额分配盈余金额及平均量化到社员的资金

份额记载到《股权证》中。

7、项目投资管理制度

一、项目投资范围

本制度所指的项目投资是指与本社生产经营有关项目的内部投

资。

二、投资项目的立项

理事会接受投资项目建议后，确定专人组成项目论证小组进行实

地考察和调查研究，提出项目是否可行建议。论证小组认为项目可行

的，编制可行性报告及实施方案，按程序及权限审核和审批。理事会

对报送的投资项目可行性报告经审核后认为可行的，应尽快给予审核

并按程序提交有关会议审定。项目可行性论证内容包括：市场状况分

析、投资额度、投资资金筹措、投资回报率、投资风险、投资占用时

间、政策优惠条件、收益分配等C

三、投资项目审批和实施

凡超过理事长个人在本社股金额度5倍以上的投资属于合作社

重大投资。本社的重大投资项目由理事会审核，社员（代表）大会讨

论通过，理事会组织实施。一般投资由监事会审核，理事会审批，组

建项目部实施。

四、项目投资资金的筹措管理

1、投资项目资金筹措以实现本社最广泛的社员及其最大限度的

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收益为原则，确定资金筹措渠道和范围。

2、属国家部分投资的项目，合作社有能力配套项目投资的情况

下，不得动员社员再入股投资和贷款投资。

3、项目投资优先本社社员在规定时间内入股投资。社员入股投

资应取决于社员本身是否愿意。其它社员个人入股投资最高不得超过

总投资的20%,理事长个人入股投资最高不得超过总投资的30%,

团体社员入股投资最高不得超过总投资的40%。

4、项目投资额度在社员入社出资总额30%以内的，合作社经理

事会讨论通过，可以直接利用贷款投资。使用政府贴息贷款和农业担

保公司担保贷款的项目投资，理事会审批投资权限额度可提高到社员

在合作社入股出资总额的80%。

5、采用合作社贷款投资项目的额度最高不得超过社员入社总出

资额的80%,并要经过社员（代表）大会三分之二以上的参会人员

同意。

五、投资项目的建设监督管理

监事会负责投资项目建设的质量、进度、安全和资金使用的监督

管理。项目建设结束后，要组织项目建设验收和项目建设资金内部审

计C

六、建成项目的经营管理

项目建成验收后，由理事会负责将该项目纳入合作社一体化经营

管理，属社员与合作社共同投资建设的项目（即本制度第七条第3款

类型）要单独核算。监事会进行监督。

七、投资项目收益分配

1、项目投资收益按投资股份分配。

2、本社使用国家扶持资金、其它捐赠资金、合作社公积金、社

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员未分配盈余和合作社贷款投资项目的，均属合作社对项目的投资,

其投资收益记入合作社收入，社员在合作社按盈余分配制度分配。

3、由社员在本社完成基本出资入股的基础上，又直接投资入股

与合作社共同投资建设的项目收益，按投资股份分配。社员的再投资

收益分配给投资的社员，合作社投资所分得的项目收益记入合作社收

入。

8、档案管理制度

一、归档范围。凡是反映本社活动的章程、制度、社员信息、规

划、年度计划、统计资料、财务审计、会计档案、劳动工资、经营情

况、人事情况、会议记录、决定、委托书、协议、合同、项目方案、

通知等具有参考保存价值的各种文书、图表、声像等资料均属归档范

围。

二、收集整理。归档资料实行平时立卷归档与年度归档立卷相结

合的工作制度，档案管理员应做到日结日清，按时立卷归档。凡涉及

商业机密的文件必须按规定另外归档存放。次年1月，要完成上年度

档案资料的收集、入库、甄别、鉴定等工作，按照档案分类立卷大纲

归档、入柜、上锁保管C最迟不得超过次年二月C

三、分类归档。档案资料的分类依据文书立卷归档管理的有关规

定执行。档案资料的归档通常每年一次，重点做好平时文书立卷归档

工作。

四、档案利用。理事会和监事会成员使用非密级档案可直接通过

办公室查阅利用。其他人员需查阅档案的，本人提出申请，经理事会

成员审批，方可查阅利用。

五、档案销毁。任何个人未经允许不得销毁档案资料。档案档案

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保存期满，由办公室进行清理，写出书面销毁报告报理事会批准后执

行。经批准销毁的档案，须认真核对，做好登记并归档。

9、社务公开制度

一、公开内容

1、合作社发展规划、年度工作目标及执行情况；社员（代表）

大会和理事会讨论决定事项的实施情况；理事会和监事会年度工作目

标执行情况。

2、年度财务计划、财务决算和债权债务情况。

3、社员的入社、退社、除名情况；公积金、国家财政扶持资金

及接受其它捐赠量化到社员个人账户份额情况；社员盈余分配、投资

收益分配等情况。

4、国家扶持、接受捐赠等经费的收支、使用和管理情况。

5、管理人员、技术人员的聘请、解聘及其工资、奖金、补贴和

福利情况；公务活动方面的开支情况。

6、资产的购置、使用、处置等管理情况以及收益情况；本社建

设项目的投资、管理和收益情况。

7、办公费、旅差费、招待费、宣传费等非生产性支出情况0

8、涉及社员利益，社员普遍关心和要求公开的其他事项。

二、公开形式

1、公开栏公开。在合作社办公地点设置社务公开栏，将公开事

项逐条予以公布，并设置意见箱。

2、会议和公开信公开。通过召开社员（代表）会议，发放社务

公开内容资料，宣读公开内容进行公开。合作社定期印发社员公开信

公开社员应知内容。

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3、填发社员证公开。设计制作集社员身份、股金证明、社员个

人账卡、明白卡等于一体的社员证，适时填发公布。

三、公开时间

基本社务每季度月底公布，每年定期公开四次。财务公开内容每

月公开一次。填发社员证公开，一般一年一次。应当及时公开的事项

随时公布。

四、公开程序

1、监事会根据本社的实际情况，依照政策法规和社员的要求，

提出社务公开的具体方案；

2、理事会对方案进行审查、补充、完善后，根据公开的内容采

取多种不同形式，安排相关部门和人员及时公布；

3、监事会建立社务公开档案备查。

五、意见反馈

每次村务公开后，理事会负责收集、听取、接受社员反映的询问、

意见和投诉，并及时予以解释和答复。能够当场答复的，要当场给予

答复；不能当场答复的，应当于7日内作出答复。半数以上的社员对

社务公开的事项不同意的，应当坚决予以纠正，并重新公布。对反映

的突出问题要组织专人调查、核实、纠正，督促整改落实c

六、监督管理

对不按规定进行公开的，监事会可以责令其限期公开；对弄虚作

假、欺瞒社员的，给予有关责任人员批评教育，并责令其改正；对拒

不改正或者情节严重以及打击报复的，可以建议理事会按程序对有关

责任人员予以罢免或除名；在社务公开中发现有挥霍、侵占、挪用、

贪污合作社财物及其他违法行为的，应当及时处理，对其中构成犯罪

的，移交司法机关依法处理。

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10、理事会监事会成员分片联系社员制度

为了加强社员管理，增进感情联络，随时掌握社员生产生活动态,

推进项目实施和各项工作开展，根据社员分布，结合本社实际，制定

本制度。

一、理事会、监事会成员分片联系社员工作分工

二、理事会、监事会成员分片联系社员工作职责

（一）加强同片区社员的沟通联络，了解掌握社员生产生活及其

个人思想动态，帮助社员出谋划策，协调解决面临的困难和问题；

（二）指导、督促、检查社员落实合作社种植计划执行情况，按

照推进进度和技术标准要求，仔细检查种植质量，总结成绩，查找问

题，分析原因，促进工作平衡推进，确保任务圆满完成；

（三）按照社员学习制度要求，组织社员一年2次的学习和培训I,

做好学习记录，收齐相关影像资料，完成理事会布置的工作任务；

（四）认真倾听社员的呼声和意见，及时向理事会、监事会反馈

社员各方信息，团结和教育社员将思想统一到产业建设和增收致富的

大业上来，齐心协力，共同维护合作社利益；

（五）完成理事会交办的其他T作°

三、工作要求

（一）片区联系人要脚踏实地深入社员家中，深入林中地头，实

地查看了解，准确掌握各方信息。每月进入片区村寨不得少于2次。

（二）牢固树立团队观点、团队意识，本着社员利益无小事的观

点，动真情与社员尤其是贫困社员拉家常、交朋友，听取他们对合作

社的意见和建议，内强素质、外塑形象。

（三）认真做好入户日志，养成良好的工作习惯。

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11、发展资金管理办法

第一章总则

第一条为加强我社发展资金管理，提高资金使用效益，促进我

社健康持续发展，根据《中华人民共和国农民专业合作社法》、《农民

专业合作社财务会计制度》、《世界银行贷款贵州农村发展项目实施手

册》等法律法规，结合本社实际，制定本办法。

第二条本社发展资金是指世行项目用于扶持我社发展的世行项

目贷款资金。

第三条发展资金的使用应当遵循世行要求，坚持合理透明、专

款专用、规范有效的原则。

第四条合作社发展资金的使用必须自觉接受世行及各级各部门

的监督。

第五条合作社发展基金由合作社自我管理，以实现产业价值链

的延伸。基金投资范围：主要用于种苗培育、良种采购以及与产业

相配套的生产设施和设备。

第六条合作社发展资金不支持违反国家法律、对环境有严重不

利影响的项R,不支持违反世界银行的环境和料会安全保障政策的项

目，以及世界银行《项目评价报告》中规定不支持的项目。

第二章账务处理

本社对获得的发展资金应按照《农民专业合作社财务会计制度》、

《世界银行贷款贵州农村发展项目实施手册》和《项目评价报告》等

法规的要求进行会计核算，严格执行财务管理制度，保证资金专款专

用。

第七条合作社是发展资金的具体使用者，应当按照国家相关财

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务会计法律、法规和其它有关规定，明确财务、会计人员及其分工和

权限，提高财务管理效率。

第八条合作社对项目资金的使用要设立明细账，并建立完整的

项目管理档案。

第九条发展资金所形成的固定资产必须进行财产登记，并进入

合作社的固定资产，任何单位和个人不得占有。

第三章公示

第十条合作社获得发展资金必须建立专项资金公示制度，向全

休成员公示，公示内容应包括：扶持对象、时间、内容、用途、资金

总额等。

执行监事或者监事会负责对农民专业合作社发展资金使用情况

进行监督和内部审计工作，审计结果应当向成员大会报告，保障成员

的监督权与知情权。

第十一条合作社对资金的使用情况将由上级有关管理部门聘请

第三方审计机构对本社的发展资金进行审计。

第十二条合作社应接受乡镇农村合作经济经营管理部门的指导

和监督C

第十三条合作社应当自觉接受并配合政府相关部门对专项资金

开展审计监督工作，并按照相关部门的规定报送统计、财务、项目等

报表。

第十四条合作社由获得专项扶持资金形成的财产，在解散、破

产清算时，不得作为可分配剩余资产分配给成员。

第十五条合作社要严格按照申报项目内容和项目资金管理办法

的，制定项目资金使用方案，经农民专业合作社社员（代表）大会讨

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论通过后组织实施。

第十六条发展资金的使用应当符合项目法律法规文件的规定，

确保资金专款专用，任何社员均不得以虚报、冒领、或者其他手段骗

取资金，不得以任何理由和形式滞留、截留、侵占、挪用、私分和挤

占或擅自改变其用途。

第十七条对弄虚作假骗取财专项扶持资金的，一经查实，取消

其社员资格，并依法追究法律责任。

第十八条本办法自印发之日起执行。

第十九条本办法由合作社负责解释。

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7、XXX岗位责任制

理事会职责

一、组织召开社员大会或社员代表大会，并向社员大会或社员代

表大会报告工作和其它需要社员大会或社员代表大会讨论、审议、通

过的事项。

二、在社员大会或社员代表大会闭会期间，负责执行社员大会或

社员代表大会的决议和决策。

三、制定本社的生产经营计划、发展规划、年度计划和内部管理

制度。

四、设置内部管理机构，聘用或解聘合作社理事长和部门负责人

及工作人员，并制定奖惩办法和报酬标准。

五、代表本社对外签订协议、合同和契约。

六、组织社员参加培训和开展各种互助协作活动。

七、组织编制年度业务报告、盈余分配方案、亏损处理方案以及

财务会计报告。

八、接受监事会对本社生产、经营、分配、财务状况等进行监督，

并对监事会提出的监督意见，在规定时间内做出答复。

九、讨论本社社员的加入、退出、除名、继承等事项C

十、履行本社章程和社员大会或社员代表大会授予的其它职权。

理事长岗位职责

一、主持理事会的全面工作，组织召开理事会、社员大会或社员

代表大会。

二、制定合作社的生产经营计划，发展规划，年度计划和内部管

理制度。

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三、主管合作社财务部工作，按照费用开支制度审批合作社的费

用开支。

四、代表合作社承担市、县政府及有关部门关于产业发展的科技

推广应用，全面负责合作社的生产、加工和营销，并代表合作社签订

营销及收购协议、合同和契约。

五、维护社员的合法权益，反映社员的意愿和要求，充分发挥合

作社在生产、加工、营销的桥梁和纽带作用，搞好各种优惠政策的落

实，做好协调服务。

监事会职责

一、监督理事长或者理事会对社员大会或社员代表大会决议和本

社章程的执行情况。

二、监督检查本社的生产经营和财务收支及盈余分配情况，负责

对本社的财务进行内部审计并向社员大会或社员代表大会报告审计

结果。

三、监督检查理事会和其他工作人员的工作情况。

四、向社员大会或社员代表大会提交监事会工作报告和各项决议

执行情况的审查报告C

五、列席理事会会议，向理事会提出改进工作的建议。

六、建议召开临时理事会、社员大会或社员代表大会。

七、履行社员大会或社员代表大会授予的其它职权。

执行监事岗位职责

一、主持监事会的全面工作，组织召开监事会；

二、向社员大会或社员代表大会作监事会工作报告；

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三、监督理事会及管理工作人员的职责履行、制度执行情况；

四、监督检查合作社生产计划、营销计划的完成情况，资金积累

及盈余分配情况；

五、监督检查合作社资金运转、费用开支和社务公开情况；

六、代表监事会建议召开临时理事会、社员大会或社员代表大会;

七、履行社员大会或社员代表大会、监事会授予的其它职权。

技术部工作职责

技术部按照章程规定和理事长或者理事会授权，实行部门理事长

负责制，其主要工作职责为：

一、负责按年度生产计划组织本社产品生产。

二、负责组织推广优良品种。

三、负责组织种子（种苗、树苗、种羊、种牛、仔猪、鸡苗、鸭

苗、鱼苗鱼种）及生产资料的供应，拟定并执行本社产品的生产或原

材料采购成本定额标准。

四、负责生产技术指导、培训和技术咨询，开发和建设本社产品

生产基地。

五、负责制定、实施本部门T作人员的T作岗位责任制.

六、未理事长事会批准超过规定成本标准采购产品造成的损失,

由技术服务部主任及其责任人承担一定的经济赔偿责任；对因管理不

善造成的财产物资损失和发生的安全事故等，负经济和法律责任。

营销部工作职责

营销部按照章程规定和理事长或者理事会授权，实行部门理事长

负责制，其主要工作职责为:

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