证券承销合同法定

证券承销合同法定

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

鉴于甲方拟发行证券，并委托乙方作为承销商进行承销，双方本着平等互利的原则，经过充分协商，达成如下协议：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲方发行证券事宜，乙方作为承销商的义务和责任，以及双方的权利和义务，确保证券发行工作的顺利进行。

第二条证券发行基本信息

1.发行证券的种类：_____________________

2.发行证券的数量：_____________________

3.发行价格：_____________________

4.发行时间：_____________________

5.发行对象：_____________________

6.其他相关信息：_____________________

第三条承销方式

乙方将采用以下方式进行证券承销：

1.全额包销：乙方承诺在约定的时间内以发行价格购买甲方发行的全部证券，并承担未能全部销售的风险。

2.余额包销：乙方承诺在约定的时间内以发行价格购买甲方发行的证券，若未能全部销售，则对剩余部分进行包销。

3.代销：乙方仅作为甲方的代理人，代为销售证券，不承担销售风险。

第四条承销费用

1.承销费用的计算方式：_____________________

2.承销费用的支付时间：_____________________

3.承销费用的支付方式：_____________________

4.其他费用：_____________________

第五条甲方的权利和义务

1.甲方应保证发行的证券符合《证券法》等相关法律法规的规定，并已获得必要的批准或许可。

2.甲方应向乙方提供发行证券所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

3.甲方应按照约定的时间和方式向乙方支付承销费用。

4.甲方应配合乙方进行证券发行的宣传和推广工作。

5.甲方应保证在证券发行过程中，不进行任何可能影响证券价格的重大交易或决策。

第六条乙方的权利和义务

1.乙方应按照约定的方式和时间完成证券承销工作。

2.乙方应保证承销过程中的合法合规，不得进行任何违法违规行为。

3.乙方应向甲方提供承销进度报告，并在承销结束后提供详细的承销报告。

4.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

5.乙方应协助甲方处理与证券发行相关的法律事务。

第七条合同的变更和解除

1.双方协商一致，可以变更或解除本合同。

2.因不可抗力导致合同无法履行的，双方可以解除合同，但应提前通知对方。

3.一方违约导致合同无法履行的，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

第八条违约责任

1.甲方违约的，应赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于承销费用、预期利润损失等。

2.乙方违约的，应赔偿甲方因此遭受的损失，包括但不限于发行费用、市场信誉损失等。

第九条争议解决

双方因履行本合同所发生的争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条其他约定

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

第十一条附件

本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_____________________

附件：

1.证券发行批准文件

2.证券发行计划书

3.承销费用计算明细

4.其他相关文件

以上合同内容，双方已充分阅读并理解，同意按照合同条款执行。本合同的签订，标志着双方合作关系的正式确立，双方将本着诚信、合作的原则，共同推进证券发行工作，实现互利共赢。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_____________