大磨岭煤矿投资控制管理办法

大磨岭煤矿投资控制管理办法

大磨岭煤矿投费掌握管理方法

编制人：郭亮陈全成

为强化我矿工程工程投资管理，标准管理手段，明确管理责任，合

理运用建设资金，最大限度发挥投资效益，特制定本方法。

本方法坚持归口管理与专业分工相结合，目标管理与过程掌握相

结合，工程评价与责任追究相结合的原则。

一、组织机构设置

成立大磨岭煤矿基建投资掌握领导小组：

组长：何永胜

副组长：张天亮、孙喜玉、关玉珠

成员：各部门负责人、工程监理部专业监理工程师。

监督执行部门：计划科

职责：负责工程计划立项、投资布置及相关鼓励约束方案的审定；

工程实施过程中重大索赔事项的商量确定。

二、部门职责

矿计划科为矿基建投资掌握归口管理部门，负责工程计划立项的

详细工作、编制工程投资计划及计划的上批下达；负责工程招标前施工

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图预算的检查、招标文件的编制；负责工程合同的签订及跟踪管理；负

责设计变更及现场签证的合理性检查；负责工程结算管理；协作各专业

部门进行方案经济论证；监督各专业部门投资掌握执行情况。

工程部为合同工程实施的管理部门，负责施工图设计的管理、优化、

方案可行性论证；招标文件技术要的编制、施工图的汇审、单位工程施

工组织设计的检查确认；工程实施过程中有关技术方案的审定、重大技

术方案的组织会审及上批下达；设计变更、现场签证、隐藏工程及索赔

大事的签字确认；工程验收管理、现场的综合管理及综合利用。

安全科负责招标文件中安全协议条款的编制、单位工程施工组织

设计中安全措施的检查确认；安全设备投入的方案可行性论证；安全设

备的检查、验收。

综合办公室负责矿内部办公、后勤、外部关系协调及综合事务的资

金计划编制。

财务科负责对工程结算的合理性及有关扣款事项进行检查。

三、掌握目标

1、矿、土、安三类工程及装备以煤炭分公司下达的单位工程概算

值为掌握目标值。

2、建设单位管理费及其它根本建设费用以煤炭分公司下达的单项

概算额度值为掌握目标值。

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四、掌握内容

（一）工程准备阶段

由工程部牵头，组织有关部门对矿井总平面布置进行合理行规划；

对矿井施工组织设计进行优化，合理确定矿、土、安三类工程排队方案，

合理运用施工资源；依据工程排队编制出矿、土、安三类工程综合网络

计划图，对网络计划施行关键线路和节点掌握管理；依据综合网络计划

编制出矿井供图计划，防止因图纸拖延造成索赔大事发生。施工网络布

置在不影响矿井总体建设的情况下要尽可能节约投资和利息

依据三类工程排队由计划科编制出建设期逐年投资计划布置；依

据网络计划及供图计划编制出矿井逐年招标计划。

工程部制定矿井投资节约计划，作为本方法的附件，长期坚持执行,

并适时修改完善。

（二）施工图设计阶段

1、由工程部牵头，计划科协作对矿、土、安三类工程单位工程要

求设计单位按批准的概算目标值进行限额设计，严禁单位工程施工图

预算超概算现象发生；

2、由工程部牵头，组织有关部门在招标前做好对设计的评审和图

纸汇审工作，及早发现并订正设计中的错、漏、碰、缺，尽量使设计更

完善、更合理、更经济，尽可能防止和削减设计变更；

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3、由工程部牵头，组织有专家对设计和施工方案进行优化，尽量

削减巷道设计工程量和措施巷道的发生。并完成节约的目标。

（三）招投标阶段

1、估算价值10万元以上的矿、土、安三类工程、设计、监理及材

料选购一律施行招标，限额以下的要找两家以上的单位进行技术方案

和报价的比选；装备选购全部施行招标。

2、工程招标由矿招标办牵头，计划科组织编制招标文件，对于招

标文件的编制应做到内容严谨、完好、精确，所提招标条件公正合理，

符合有关规定；留意资金的拨付条件。

3、招标文件中的合同条款，是工程中标后签订合同的主要依据,

应做到条款齐全、内容严谨、细致、工期合理；

4、招标工程需要编制标底的，由计划科把关，要保证工程标底质

量，尽量把工程标底掌握在合理造价的下限，反复检查造价的合理性，

是否在设定的概算掌握目标范围内；

5、严格根据招没标法的要求组织招标、开标、评标、定标，增加

招投标的透亮度，坚持择优选择施工单位，坚持选择经过评审的评标价

最低的投标人；

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6、招标结束，由计划科写出评标报告，并对本次评标过程中显现

的问题加以总结、分析，找出显现问题的原因，针对问题的主要原因制

定出应对措施，并在下次招标中加以躲避。

（四）合同签订阶段

1、每次招标结束，中标单位确定后，由计划科牵头组织合同谈判，

重大合同应由技术、经济、财务、安全、法律等部门组成谈判小组，谈

判前召开预备会议，针对有可能显现扯皮的问题制定出应对措施；

2、工程中标后，招标文件的合同条款是经甲乙双方承诺过的，是

签订合同的主要依据，签订合同时、双方不得就合同的本质性内容另行

协商或变更。

3、合同价确实定原则：除矿建工程外，土建、安装及装备选购一

律施行总价合同，一次包死，不留任何缺口。

（五）工程工程实施阶段

1、单位工程开工前要求施工单位对中标合同价按分部、分项子目

进行标价分解，经监理、甲方检查确认后，作为各阶段投资掌握目标及

有关索赔金额的计算依据。检查过程中要防止头重脚轻，即前期工程单

价高、费用所占比例大，变相提前支付工程款等现象；

2、由计划科牵头依据合同、施工图对工程投资目标进行风险析,

并制定防范措施；

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3、由工程部牵头，组织有关部门对施工单位报批的施工组织设计

进行汇审，依据工程工程的性质、规模、工期的长短、劳动力配备、机

械装备、材料供应情况、运输、地质、气候等各项详细的技术经济条件，

对施工单位编制的施工组织设II、施工方案、施工进度U划进行优化，

最终选定最合理利用人力、物力、财力、资源的施工方案，做到技术上

可行，经济上合理，防止大马拉小车的现象发生。

4、由计划科牵头，其它相关部门协作强化合同管理，严格掌握合

同外费用的发生。在不影响工程进度的前提下，工程款的拨付进度必需

落后进度款肯定时间，矿建工程款拨付低于进度款掌握在85%；土建、

安装工程掌握在80%；服务、设计、监理、询问合同不高于70%。

1）由工程部牵头，组织监理及相关部门施行隐藏工程（合同外）

验收和会签制度，杜绝掺假和漏洞；

2）对于现场签证特别是触及到费用索赔的签证，签证人员要按时

深化到一线把握第一手资料，并经甲方、监理、技术、经济人员集体商

量后确定，任何人不得任意签证；

3）严格掌握设计变更及变更审批程序，对于设计变更，必需注明

变更原因，理由要充足，确需变更的，一般性设计变更（估算费用在10

万元以下的）经监理及甲方工程技术人员商量后报矿领导审批；重大设

计变更（估算费用在10万元以上的）报分公司有关部门商量确定后，

由分公司主管领导审批；全部的变更必需经设计院履行变更手续；

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4）对于签证人员的限制条件：矿工程部技术专工以上人员、驻矿

工程监理部专业监理工程师（有监理工程师证）以上人员有签字权，其

余人员签字一律无效。

6、由计划科牵头，工程部协作，强化对材料价格的信息管理，监

理、矿基建管理人员要深化了解市场，把握第一手价格资料；对于钢材

等主要材料和沙子、石子、水泥等用量大的材料，必要时可由矿组织供

货单位进行招标，确定价格、质量后由施工单位与供货单位签订供货合

同；

7、由工程部牵头，计划科及其它相关部门协作通过各种信息渠道,

深化了解市场，寻求推行能够节约工程造价的新工艺、新材料；

8、由工程部牵头，计划科及其它相关部门协作，合理布置单位工

程的开工挨次及工艺流程，寻求完成综合利用，到达节约资金的方法；

9、严把中间结算和竣工结算关

（I）中间结算是工程结算的主要方式和支付手段，对中间结算的

掌握要做到既不超付也不少付，这样有利于保证施工单位按期完工，同

时防止合同索赔的发生，也有利丁•建设单位合理布置资金，削减超前支

付造成的贷款利息和财务费本钱的增加，有利于节约建设资金。

（2）竣工结算的审核是有效掌握工程造价的必要手段，按时精确

地对工程进行竣工结算。在确定工程造价时坚持以现行的计价标准为

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依据，根据施工合同和招标文件的规定，依据竣工图、结合现场签证和

设计变更进行审核，结算人员不但要娴熟把握工程量的计算规章，定额

子目的组成及包含的工作内容，工程造价计算程序，费用定额包含内容

及记取方法，还要把握他们的编制原理，内在联系，确保工程造价“算

的精确性，此外还要坚持深化现场，把握工程动态，了解工程是否按图

纸和工程变更施工，是否有的洽商没有施工，是否有的已经去掉的部分

没有变更通知，是否在变更的基础上又变了，因此在结算时不能只对图

纸和工程变更的计算审核，要深化现场细致认真的核对，确保工程结算

的质量，提高投资效益。

10、托付信誉好，思想过硬，业务精湛的造价询问单位进行阶段性

审计，以求得工程造价的进一步合理，同时依据审计结果对前一阶段的

工作进行总结，对提出的问题在下一阶段工作中加以躲避。

（六）工程工程保修阶段

矿、土、安三类工程及装备购置一律施行质量保修金制度，在签订

工程合同时商定质俣金数额，对于竣工移交工程在质量保修期内显现

的质量问题，由矿工程部按时书面通知施工单位进行保修，逾期不进行

保修，由工程部牵头，计划科协作报矿长批准后另行托付单位进行返修,

返修费用从质保金内扣除。

五、奖惩

（一）惩罚:

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1、不按上述规定程序进行操作，造成损失或投资目标失控的；

2、超越权限签字，造成损失或投资目标失控的；

3、与施工单位串通，弄虚作假，造成损失或投资目标失控的；

以上行为视其情节轻重和造成损失的大小赐予肯定经济惩罚；情

节严峻并造成重大经济损失的，除赐予经济罚款外，并赐予XX纪、政

纪处分，触犯刑律的移交司法机关处理。

（二）嘉奖：

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