安全风险辨识、评估与分级管控制度

时间：202X年X月X日

安全风险辨识、评估与分级管控制度

为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运

转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《安全风险辨识、

评估与分级管控制度》，望本单位职工严格执行！

第一章总则

第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通

知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，设立健全

安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特拟定此办法。

第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工

作，进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。

第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险

控制、风险应对与风险变更五个方面。

第二章基本术语

第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延

误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的

事故。

第六条风险是指某一事故发生的可能性与潜在不利后果的组合。

第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与

随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。

第八条风险源是指可能导致事故发生的有关因素或其组合，主要包括施

工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。

笫九条参照LEC的评估方法（附件7）与相关法律法规要求，本办法将

风险划分为以下四个级别：

1、一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值工320）

或按相关法律法规要求如需编制专项施工方案并安排开展专家论证的分

部分项工程所涉及的主要风险；

2、二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160

皂分数值320）或按相关法律法规要求如需编制专项施工方案的分部分项

工程所涉及的主要风险；

3、三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70

W分数值160）风险；

4、四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值70）风

险。

第三章安排机构及职责

第十条有关目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任主管领导，

支部书记、技术承担人、生产经理、安全总监任副主管领导，工程、技术、

船机、安全等部门管理人员与现场承担人为组员。

笫T一条项目部安全生产风险管理小组承担对本单位的安全生产风险管

理工作进行安排、策划与实施。

第十二条本单位安委会承担本单位安全生产风险管理工作的兼顾安排与

部署。安委会办公室承担收集、汇总、统计分析与适时公布项目部上报的

各类风险与控制措施，并对有关目部安全生产风险管理工作的具体事宜进

行指导、监管与督查与帮助。

第四章安全生产风险管理内容

（一）风险识别

第十三条新工程开工前或跨年度工程在年初时，项目部安全生产风险管

理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工安排设计及相同、

相似工程发生的隐患、事故类型对总体工程或全年施工的全过程进行风险

识另（1。

第十四条项目部进行风险识别的安排：

1、项目经理或技术承担人应安排技术人员依据施工安排设计、施工图纸

等，根据相关法律法规的要求，对单位工程中的分部分项工程进行识别,

填写《分部分项工程清单》（附件1）,并由技术承担人进行审核，上报至

本单位安委会办公室。

2、项目部应明确安全生产风险管理小组各成员的风险识别工作职责。各

成员依据职责，承担对风险逐一进行识别，并填写《安全生产风险调查表》

（附件2）,并采用LEC评估方法初步对风险进行打分评价。

3、项目部应对以下风险源可能导致的风险进行识别：

1）工程项目所在地区的地质、水文、气象条件、周围政治环境及人文文

化；

2）工程项目安排机构的设置与施工人员的配备；

3）工程项目的施工区域、办公区域及生活区域的平面布置；

4）工程项目的施工工艺与流程;

5）工程项目所涉及到的生产物料、设备及装置;

6）工程所涉及到的有害作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；

7）工程所涉及到的辅助生产的生活卫生设施。

第十五条项目部安全管理人员将各成员填写好的《安全生产风险调查表》

进行整理后，形成本工程统一全面的《安全生产风险登记表》。

（二）风险评估

第十六条项目部安全管理人员将整理好的《安全生产风险登记表》提交

给项目部安全生产风险评估小组，由项目经理或技术承担人安排安全生产

风险管理小组成员开展安全生产风险评估专题会议。

第十七条各成员应在安全生产风险评估专题会议对各自识别的风险源进

行详细的描述，由安全生产风险管理小组对风险源可能导致的风险采用

LEC评估方法进行打分，逐个确定《安全生产风险登记表》中风险的分数

值。

第十八条安全生产风险管理小组应根据《安全生产风险登记表》中风险

的打分情况，将导致二级以上（包括二级）风险的风险源确定为本单位重

大风险源，可委托安全管理人员编制本单位《重大安全生产风险源清单》

（附件3）。

第十九条《安全生产风险登记表》、《重大安全生产风险源清单》，在本单

位进行公示，三级及以上安全生产风险与《重大安全生产风险源清单》经

项目部技术承担人审核，项目经理审批后，上报本单位安委会办公室。

第二十条本单位安委会办公室将有关目部二报的《安全生产风险登记表》

中的风险源进行统计，并根据工程类型进行统计与分类，设立并不断完善

安全生产风险数据库，有针对性地指导本单位安全生产风险管理工作的开

展。

第二十一条本单位安委会办公室安排安全监管与督查部、质量技术部、

船机管理部、工程管理部、安保部等相关部门对有关目部上报的《重大安

全生产风险源清单》中的内容汇总整理后，确定本单位职业健康安全重大

风险源。

第二十二条安委会办公室承担编制本单位《重大安全生产风险源清单》,

经本单位安委会批准后，发文进行公示，各相关部门、单位安排进行重点

管控。

（三）风险控制

第二十三条四级风险控制措施:

1、项目部应在产生或存在四级风险的施工区域、作业岗位、设备、材料、

贮存场所设置相应的警示标识。

2、项目部应为施工人员配备符合国家标准与行业标准的个人安全防护用

品，施工人员务必正确佩戴与使用。

3、项目部指定专人按期进行巡查，并安排开展“低级错误、常规隐患”

专项整治活动。

4、项目部应结合安全培训教育、安全技术交底等方式对施工人员进行风

险告知，使施工人员充分了解施工过程中可能存在的安全生产风险、控制

措施及应急处置方法，并留存相关相关的记录。

第二十四条三级风险控制措施：

1、采取四级风险控制措施。

2、项目部应在产生或存在三级风险施工区域的入口处设置安全生产风险

公告栏，主要公布存在的岗位安全生产风险、控制措施及应急处置方法。

3、项目部项目经理或技术承担人每月应安排安全生产风险管理小组成员

以分部或分项工程为单位，结合实际施工进展情况，开展月度安全生产风

险分析会议，审核已识别风险的控制措施，补充识别未知风险并拟定风险

防控措施，分析确定当月风险控制重点。

1）项目部月度安全生产风险分析会应由技术承担人主持，对下月施工生

产所涉及到的安全风险进行通报、梳理与再评估，完善重大风险源的风险

控制措施，可由技术承担人委托本单位安全管理人员将会议讨论内容汇总

整理后，编制项目部《月度安全生产风险预控表》（附件4）；

2）《月度安全生产风险预控表》经项目部技术承担人、安全总监或主管领

导审核，项目经理审批后，于当月26日前二报本单位安委会办公室；

3）项目部应将审批后的《月度安全生产风险预控表》与月度安全生产风

险分析会议纪要及时发布到各施工区域与班组；

4）本单位安委会办公室安排安全监管与督查部、质量技术部、船机管理

部、工程管理部、安保部等相关部门将有关目部上报的《月度安全生产风

险预控表》中的内容汇总整理后，编制本单位《月度安全生产风险预控表》

（附件5）；

5）本单位《月度安全生产风险预控表》经本单位技术承担人、本单位安

全总监审核，本单位主管领导审批后，于当月28日前报上级单位主管部

门；

第二十五条二级风险控制措施:

1、采取三级风险控制措施。

2、项目部项目经理应安排工程、技术、安全、质量等部门管理人员对产

生或存在二级风险的分部分项工程，进行专项施工方案的编制，并由项目

部技术承担人进行审核。

3、专项施工方案经项目部审核合格后，报本单位工程管理部，由本单位

技术承担人安排工程、安全、质量、船机、专家组等管理人员进行审核,

由本单位技术承担人审批。

4、产生或存在二级风险的分部分项工程开工前，项目部应进行安全生产

风险确认，落实开工许可制度。

1）项目部项目经理或技术承担人应安排安全生产风险管理小组成员确认

现场作业条件符合后，由安全总监/主管领导与技术承担人签发《施工作

业许可证》（见附件6）；

2）作业许可签发后，现场承担人才能安排施工人员进行施工；

5、项目部应指定专人对产生或存在二级风险的分部分项工程进行现场监

管与督查，设立监管与督查管理制度，明确责任人，根据实际适时没立视

频监控系统进行现场监管与督查。

第二十六条一级风险控制措施：

1、采取二级风险控制措施。

2、对于产生或存在一级风险的分部分项工程，项目部为总承包模式时应

编制专项施工方案并安排开展专家论证会；项目部为专业分包模式时，应

编制专项施工方案，并及时将专项施工方案上报总承包单位，配合总承包

单位安排专家论证会。

第二十七条项目部应不按期的安排相关人员对风险控制措施实施喟况进

行检查，对由于内部或外部环境导致风控措施失效的情况，及时进行处理,

并重新拟定风险控制措施。

(四)风险应对

第二十八条项目部应针对一级、二级与三级风险，根据《生产经菅单位

生产安全事故应急方案编制导则》(GB29639-2013)拟定综合应急方案、

专项应急方案及现场处置方案，由项目部项目部经理签署公布，并上报本

单位安委会办公室。

第二十九条项目部应设立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队

签订救援协议，配备务必的应急装备及物资，并且设立应急救援通讯网络。

第三十条项目部应当安排开展应急方案的培训活动，使有关人员了解应

急方案内容，熟悉应急职责、应急程序与岗位应急处置措施。

第三十一条项目部应当拟定应急方案演练计划，根据风险因素类别，每

半年至少安排一次应急演练，不断提高应急处置能力。

第三十二条项目部务必落实施工人员的紧急避险权，保证人员在发现直

接危及人身安全的紧急情况时停止作业，或在采取有效的应急措施后撤离

作业现场。

第三十三条发生事故的项目部要立刻启动应急方案，第一时间做好前期

处置，及时隔离事故现场与疏散人员，通过加强协调配合、调集救援物资

与装备，安排营救与救治受害人员，积极开展应急救援工作。

第三十四条事故的危害得到控制或消除后，项目部应安排人员采我必要

的措施，做好事故后的恢复工作。

（、五）风险变更

第三十五条如因设计、结构、外部环境等因素发生重大变化或施工安