安全风险分级管控制度 (一)

----有限公司

安全风险分级管控制度

1目的

为进一步加强公司风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信

息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患泯灭在事故

前面，特建立风险分级管控制度。

2范围

本管理制度规定了本公司落实风险分级管控工作各项要求的指

导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实

现“关口前移、风险导向、源头管理、精准管理、科学预防、持续改

进”的安全管理理念和要求，切实落实本公司安全生产主体责任，持

续提升公司本质安全水平，遏制各类安全生产事故。

3规范性引用文件

下列文件对于本制度的应用是必不可少的。凡是注日期的引用

文件，仅所注日期的版本合用于本文件。凡是不注日期的引用文件，

其最新版本（包括所有的修改单）合用于本文件。

GB/T23694-2022风险管理术语

GB/T27921-2022风险管理风险评估技术

GB/T33000-2022企业安全生产标准化基本规范

GB6441企业伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危（wei）险和有害因素分类与代码

GB18218危（wei）险化学品重大危（wei）险源辨识

ISO45001-2022职业健康安全管理体系

DB41/T1852-2022企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规

范

《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》

1

（豫政办（2022）68号）；

《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查管理双重预防体系

建设导则（试用）》；

4术语和定义

4.1风险

发生危（wei）险事件或者有害暴露的可能性，与随之引起的

人身伤害、健康损失或者财产损失的严重性的组合。（引自GB/T

33000-2022,3.8）

4.2风险点

风险点是指伴有风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定

部位、设施、场所和区域实施的伴有风险的作业过程，或者以上两者

的组合。

识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危（wei）险

源或者危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因

素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等

级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

4.3危（wei）险源

可单独或者共同引起事故（事件）的内在要素、根源、状态、行为,

或者其组合。包括第一类危（wei）险源和第二类危（wei）险隐患。

第一类危（wei）险源：生产过程中客观存在的、可能发生意外释

放的能量（能量源或者能量载体）或者危（wei）险物质，是事故发

生的前提。如人员高危作业、吊装物、可燃或者有毒气体、压力容

器等；

第二类危（woi）险源：导致约束、限制能量、和危（woi）险物

质措施失控的各种（人、机、物、环、管）不安全因素，是第一类

危（wei）险源发生事故的前提。如人的失误、物的故障、环境不

良、管理缺陷等。

2

4.4风险辨识

识别系统整个范围内所存在的风险点（危（wei）险源）并确定

其特性

2

的过程。（引自DB41/T1852-2022企业安全生产风险隐患双重预防

体系建设规范，3.6）

4.5风险评估

对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充

分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（引自

DB41/T1852-2022企业安全生产风险隐患双重预防体系建设

规范，3.8）

4.6危（wei）险和有害因素

可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素。（引

自GB/T13861生产过程危（wei）险和有害因素分类与代码，3.2）

4.7风险分级

根据法律、法规、标准要求并结合自身实际，在风险评价的基础

上，通过采用科学、合理方法对危（wei）险源所伴有的风险进行定

性或者定量评价，确定风险可接受程度，根据评价结果划分风险等

级。风险等级从高到低挨次划分为重大风险、较大风险、普通风险

和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

4.8风险分级管控

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能

力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控

方式。（引自DB41/T1852-2022企业安全生产风险隐患双重预防体

系建设规范，3.10）

4.9风险信息

风险信息是指包括危（wei）险源名称、类型、所在位置、当前

状况以及伴有风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等

一系列信

息的综合。

5总体要求、目标与原则

3

5.1总体要求

结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管

控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取

有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施标准化管控。通过体系

建设与运行形成安全生产长效机制，提升安全生产水平，有效防范各

类安全生产事故，确保安全生产形势持续稳定向好。

5.2目标

全覆盖、全方位、全过程辨识存在的危（wei）险源，全面落实风险分

级管控主体责任,不断强化安全管控措施，确保安全风险受控,从根本

上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。

5.3原则

坚持预防为主、以人为本的原则，坚固树立安全发展理念和红线

意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，各单位、各部

门、各岗位进一步落实公司主体责任,夯实公司各层级安全管理基础，

强化应急救援能力，阻塞各类安全漏洞。

6风险分级管控概述

6.1风险分级管控工作步骤

风险分级管控的建立和实施活动通常包括：工作机构的成立、

风险评价分级、风险控制措施策划，具体见图lo

图1风险辨识与风级管控基本步骤

4

6.2风险分级管控组织机构及职责

6.2.1“风险分级管控”工作领导小组

组长：

副组长：

成员：

领导小组下设办公室，办公室设在安全健康环保部，安全健康

环保部部长兼任办公室主任。

6.2.2工作职责

6.2.2.1董事长兼党委书记职责

L全面负责公司安全风险分级管控体系建设的领导工作，安排

领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、总结、

审核等工作，并明确分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控

工作。

2.依据《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查管理双重预

防体系建设导则（试行）》等相关文件要求，牵头组织全员从作业环

境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动等各个方面存在的安

全风险进行全面、系统的辨识评估，由安全风险分级管控办公室负责

汇总建立风险库。

3.每年底安排下一年工作计划时，要同时安排安全风险辨识评

估工作，完善管控措施，由风险管控办公室组织实施。

4.作为公司重大安全风险第一责任人，牵头组织实施重大安全

风险管控措施，具体工作由安全风险分级管控办公室牵头负责，其他

相关专业系统、分厂配合，并将管控措施落实到位。

6.2.2.2总经理职责

1.全面负责公司安全风险分级管控体系建设的领导工作，安排

领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、总结、

5

审核等工作。

2.依据《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查管理双重预

防体系建设导则（试行）》等相关文件要求，牵头组织全员从作业环

境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动等各个方面存在的安

全风险进行全面、系统的辨识评估，由安全风险分级管控办公室负责

汇总建立风险库。

3.每年底安排下一年工作计划时，要同时安排安全风险辨识评

估工作，完善管控措施，由风险管控办公室组织实施。

4.作为公司重大安全风险主要责任人，牵头组织实施重大安全

风险管控措施，具体工作由安全风险分级管控办公室牵头负责，其他

相关专业系统、分厂配合，并将管控措施落实到位。

5.每月组织开展一次安全风险管控月检查分析，重点对重大安

全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，

公示新增重大安全风险及管控措施，布置月度安全风险管控重点。

6.2.2.3生产副总职责

1.是分管专业系统安全风险分级管控工作第一责任人，牵头组

织参加分管专业系统安全风险分级管控工作。

2.参预董事长、总经理组织的基础及年度安全风险辨识评估工

作，年度辨识评估结果应用于下一年度分管专业系统年度生产计划，

具体负责本专业系统重大安全风险管控措施落实工作。

3.负责生产系统、生产工艺、设备设施等发生重大变化时，开

展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措

施，指导专业部室、分厂落实管控措施。

4.参预公司每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管

控效果的检查分析工作，汇报分管系统重大安全风险辨识评估情况，

并对分管专业系统的重大安全风险管控提出主导意见。

6

6.2.2.4安全副总职责

1.是分管专业系统安全风险分级管控具体工作第一责任人，牵

头组织参加安全管理专业系统安全风险分级管控工作。

2.对公司安全风险分级管控工作负监管责任；监督检查各分厂、

部室年度安全风险辨识评估工作及专项安全风险辨识评估工作开展

情况，确保年度安全风险辨识评估结果及时应用。

3.对发生死亡事故或者涉险事故、浮现重大事故隐患或者全国

同行业发生重特大事故后，配合董事长、总经理开展安全风险分级

管控举一反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。

4.协助董事长、总经理组织基础及年度安全风险辨识评估工作，

牵头编制基础安全风险库及年度安全风险辨识评估报告；参预并指导

各专业系统开展安全风险专项辨识工作，建立可能引起事故发生的重

大安全风险清单，年度辨识评估结果应用于下一年度安全生产重点工

作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。

5.参预公司每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管

控效果的检查分析工作。

6.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收公司安全

风险分级管控体系执行过程中的各项具体工作。

7.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落

实情况。

8.参预公司月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对

新增安全风险采取风险管控措施，并纳入常态化风险管控工作中。

6.2.2.5经营副总经理职责

1.是分管专业系统安全风险分级管控工作第一责任人，对公司

安全风险分级管控体系建设及安全风险问题涉及整改所需人力资源

配置负责。

7

2.参预公司组织的基础及年度安全风辨识险评估工作，具体负

责本专业系统重大安全风险管控措施落实工作。

3.负责经营管理、管理创新方面在安全风险分级管控体系建设

中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关

人员建立完善安全风险管控措施。

4.参预公司月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对

新增安全风险采取暂时风险管控措施，并及时上报。

5.负责组织相关人员开展安全风险培训教育工作。

6.2.2.6供销副总职责

1.是分管专业系统安全风险分级管控工作第一责任人，对公司

各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需材料、物资的购置负责。

2.参预公司组织的基础及年度安全风辨识险评估工作，具体负

责本专业系统重大安全风险管控措施落实工作。

3.负责物资供应、产品销售、仓库在安全风险分级管控体系建

设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相

关人员建立完善安全风险管控措施。

4.参预公司月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对

新增安全风险采取暂时风险管控措施，并及时上报。

6.2.2.7工会主席职责

1.参预公司组织的基础及年度安全风辨识险评估工作。

2.参预公司月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对

新增安全风险采取暂时风险管控措施，并及时上报。

3.广泛发动工会会员参加风险分级管控建设工作。

4.对风险分级管控工作开展情况提出建议。

6.2.2.8安全健康环保部职责

1.作为公司安全风险分级管控办公室，负责公司安全风险分级

8

管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各有关单位建设工作

的检查、汇总、考核等具体工作，并负责安全风险分级管控的日常管

理工作。

2.负责监督检查、考核各单位安全风险分级管控工作。

3.定期开展安全风险分级管控相关文件、方法等内容培训工作。

4.按照规定向上级部门报告重大安全风险。

5.负责对上报的重大安全风险进行登记、存档，并进行监督管

控。

6.配合公司董事长、总经理组织月度安全大检查，检查风险管

控措施落实情况，对新增安全风险落实有关单位采取风险管控措施。

7.具体负责安全风险清单及风险库的更新工作。

8.具体负责安全风险公告工作。

6.2.2.9其他部室职责

1.根据部室分管业务，配合分管公司领导，具体落实安全风险

分级管控体系建设过程中的各项具体工作。

2.积极参加公司安全大检查活动，检查风险管控措施落实情况，

对新增安全风险采取暂时风险管控措施，并及时上报。

3.安环部牵头，建立、完善安全风险分级管控体系，并由经营

管理部牵头组织对相关人员进行教育培训、考核，建档留存培训资料。

6.2.2.10分厂职责

1.负责本单位安全风险分级管控体系建设及运行工作，是风险

分级管控工作的主体单位。

2.按照公司风险分级管控制度和实施方案，组织工段、班组全

面开展风险辨识、评价、管控工作。

3.开展安全风险区素、管控措施、应急措施等内容的培训工作，

定期组织考核。

9

4.严格落实较人以上安全风险管控措施，确保风险管控措施落

实到位。

5.每月开展一次安全风险大检查，检查风险管控措施落实情况，

对新增安全风险采取暂时风险管控措施，并及时上报。

6.2.2.11工段职责

1.对本工段作业活动中存在的安全风险，在认真执行安全风险

管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反

馈。

2.发现重大安全风险管控措施不能起到有效管控时，要即将停

止作业活动或者停运设备设施，由公司负责修改完善管控措施并执行。

3.工段长每月对作业环境和重点工序进行安全检查，检查风险

管控措施落实情况，对新增安全风险采取暂时风险管控措施，并及时

上报。

4.负责本工段安全风险的辨识、评估工作，制定有效的管控措

施，并组织落实。

5.负责本工段员工安全风险有关内容的培训工作。

6.2.2.12班组岗位职责

1.现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行

为。

2.每班至少一次对岗位作业条件进行安全检查，依照岗位风险

落实风险管控措施，发现新增风险及时汇报，发现危及人身安全时停

止作业。

3.掌握本岗位安全风险、管控措施、事故应急措施等安全风险

知识。

7划分风险点及危（wei）险源辨识

10

7.1风险点的确定及划分

7.1.1风险点的确定

风险点可明确到特定的作业区域、生产部位、设施，以及在特定

部位、设施、场所和区域实施的伴有风险的作业过程，作为危（wei）

险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。

7.1.2风险点划分

风险点的划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管

理、范围清晰的原则。

每一个风险点可按工段、班组、卤位所管辖的区域，以区域内

活动、过程及所包含的设施、设备为内容对识别单元再进行细分，

形成相对独立的“模块”单元。

识别单元的划分原则，所划分出的每种作业活动既不能太复杂，

如包含多达几十个作业步骤或者作业内容；也不能太简单，如仅由一、

两个作业步骤或者作业内容构成。

根据公司生产设置情况，风险点划分以各生产工段进行划分，根

据各工段内包含的作业场所、设备、设施以及作业活动等进行危（

wei）险源的辨识；识别时以区域或者步骤等划分，但应确保风险点

识别覆盖公司所有场所、设备设施、产品、作业活动、服务过程中，

可能造成人员伤害、职业病、财产损失或者作业环境破坏的潜在不

安全因素。

7.2危（wei）险源辨识

7.2.1危（wei）险源辨识方法

公司组织对生产经营全过程进行风险辨识，按生产（作业）流程

的阶段、场所、设备、装置、作业活动或者上述几种方式的结合进行，

形成包括风险名称、所在位置、所属部门、可能导致后果等内容的风

险登记台账。

1、采集基础资料

1

在开展风险辨识与风险评价前，需要采集以下相关资料，包括但

不限于：

1）相关法律、法规、政策规定、标准和规范；

2）相关设备、设施的法定检测报告；

3）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；

4）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；

5）工艺物料或者危（woi）险化学品安全技术说明书；

6）本公司及相关行业事故资料

2、风险（危（wei）险源）辨识的内容

公司组织全员从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设

备设施、原辅材料、作业活动等各个方面存在的危（wei）险源进行

全面、系统的辨识，并充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、

异常、紧急三种状态下的危（wei）险有害因素，分析危害浮现的条

件和可能发生的事故或者事件模型。

3、常用的风险（危（wei）险源）辨识方法主要有

1）设备设施风险辨识可采用安全检查表分析法（SCL）；

2）作业活动风险辨识应采用作业危害分析法（JHA）；

3）对于复杂的工艺可采用危（wei）险与可操作性分析法

（HAZOP）进行辨识。

4、重大危（wei）险源辨识

公司按照GB18218-2022的要求进行危化品重大危（wei）险源

辨识，根据辨识结果确定危（wei）险化学品重大危（wei）险源。公

司建立重大危（wei）险源档案，设置重大危（wei）险源监测监控系

统，并按照有关规定向舞阳县应急管理部门备案。

7.2.2危（wei）险源辨识应考虑的因素

在进行危（wei）险源辨识时应充分考虑以下活动、设施、过程：

12

1、常规和非常规活动；

2、所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活

动；

3、人的行为、能力及其他人为因素；

4、来自工作场所外部对工作场所内组织控制下的人员造成不利

于职业健康安全的危（wei）险源；

5、来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生

的危（wei）险源；

6、工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本单位或者其它

单位提供；

7、组织、组织的活动或者材料的变化或者已纳入计划的变化；

8、职业健康安全管理体系的变更，包括暂时的变化及其对运行、

过程和活动的影响；

9、任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的合用的法定义

务；

10、工作场所、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织

的设计，包括其与人的能力相适应。

辨识时应考虑三种状态：正常、异常、紧急。

7.2.3危（wei）险源分类

依据GB/T13861—2022《生产过程危（wei）险和危害因素分类与

代码》，将危（wei）险因素分为人的因素、物的因素、环境因素、

管理因素四种。

7.2.4可能导致的伤害及后果

按照GB6441-1986《企业职工伤亡分类》危（wei）险源导致后果

分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和

窒息、其他伤害。

13

8风险分析

8.1静态风险分析

1、安全检查以安全检查表法（SCL）对设施、设备、部位、场所、

区域的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。

表编制的依据

②关标准、规程、规范及规定；

②国内外事故案例和公司以往的事故情况；

③系统分析确定的危（wei）险部位及防范措施；

④分析人员的经验和可靠的参考资料-；

⑤有关研究成果，同行业或者类似行业检查表等。

2、安全检查表分析步骤

①按工段列出《设备设施清单》（参照表1）。

表］设备设施清单

工段：分析人员审核：日期：

②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，包括专工、班组

长、岗位工、值班员、检修员、安全员等。

③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布

置和已有的安全卫生设施。

④采集资料。采集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本

系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

⑤判别危害因素。按功能或者结构将系统划分为子系统或者单元,

逐个分析潜在的危（wei）险因素。

⑥列出安全检查分析评价表。针对危（wei）险因素和有关规章制度、

以

14

往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填

入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表2）相应内容。

表2安全检查分析（SCL）评价表

工段：分析人员审核：日期：

8.2动态风险分析

以作业危害分析法（JHA）对作业活动和操作过程，并按照作业

步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

1）作业活动的划分

按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。

2）作业危害分析的主要步骤

①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表3）0

表3作业活动清单

工段：分析人员审核：日期：

②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际

作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到

指导作用C加果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，

每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》

15

（参照表4）o

表4作业活动危害分析（JHA）评价表

工段：分析人员审核：日期:

④对危害因素产生的主要后果分析。按照GB6441-1986《企业

职工伤亡分类》对危害因素产生的主要后果进行分析。

9风险评价

危害因素辨识出后需要将危（wei）险程度量化，即需要计算每

项危害因素的风险大小，即风险度或者危（wei）险性，据此分析判

断并确定风险等级。

9.1风险评价方法

公司经过研究论证，确定合用的风险评价方法。根据公司生产工

艺系统设备设施、作业活动，设备设施风险评价选择风险矩阵评价法，

作业活动选用作业条件危（wei）险性评价法，其确定的评价准则如

下：

9.1.1设备设施风险矩阵评价法（LS）

1、事件发生可能性L判定准则

等级

3

5

4

16

危（woi）险有害因素的发锦不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监

测，或者在现场有控制措德，但未有效执行或者控制措施不当，或者危（wci）

在现险有害因素常发生或者在预期情况下发生

场没没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或者未严格按操作程序执

有采行，或者危（wci）险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或者曾经作

过监测，

取防

范、

监测、

保护、

控制

措施,

或者

危（

险看

害因

素的

发生

不能

被发

现（

没有

监测

系统）

,或

者在

正常

情况

下时

常发

生此

类事

故或

者事

件。

16

2、事件后果严重性S判定准则

法律、法

财产损

失万元

要求

违反法

律、法规、

标准

潜在违反

法规、标

准

不符合上

级公司或者

行业的安

全方针、

制度、规

定等

不符合公

司的安全

操作规程

彻底符合

3、风险等级判定及控制措施

等级

重大风

险

较大风

险

普通风

险

低风险

9.1.2作业活动选用作业条件危(wei)险性评价法(LEC)；

17

基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影

响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危（wci）险源所带来的风险可采用如

下方法：D=LEC.

式中：D—风险值；

L一发生事故的可能性大小；

E一暴露于危（wei）险环境的频繁程度；

C一发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发

生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为lo从系统安全角度考

虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小

的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情

况之间的情况指定为若干中间值。

当确定暴露于危（wei）险环境的频繁程度（E）时，人员浮现

在危（wei）险环境中的时间越多，则危（wei）险性越大，规定

连续浮现在危（wei）险环境的情况定为10,而非常罕见地浮现在危

（wei）险环境中定为0.5,介于两者之间的各种情况规定若干个中

间值。

18

关于发生事故产生的后果(C),由于事故造成的人身伤害与财

产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100,把需要救护的轻微损

伤或者较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或者重大财产

损失

的可能性分数规定为100,其他情况的数值均为1与100之间。

风险值(D)求出之后，公司根据实际情况确定风险级别的界限

值，以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。

重大风险、较大风险、普通风险和低风险，分别用红、橙、黄、

蓝四种颜色标示，按照全省统一的色谱技术耍求使用颜色。

9.2风险分级

19

依据DB41/T1852-2022《企业安全生产风险隐患双重预防体系

19

建设规范》并结合公司的实际运行情况，将风险等级从高到低挨次划

分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险四个等级，并分别采用

红、橙、黄、蓝四种颜色标示。所选用评价方法的风险等级划分结果

根据制定评定准则分值对应到重大风险、较大风险、普通风险和低风

险。

风险点的级别确定按照风险点各危（wei）险源评价出的最高

风险级别作为该风险点的级别。

9.3设备设施风险评价

以安全检查表法（SCL）对设备设施的检查分析情况，采用风险

矩阵评价法（LS）对照评价准则确定事故发生的可能性分值（L）、

事故后果分值（S）,确定其风险程度。（参照表5）

表5设备设施风险评价表

工段：分析人员审核：日期：

9.4作业活动风险评价

根据作业危害分析法（JHA）对作业过程的危害分析情况，采用

作业活动选用作业条件危（wei）险性评价法（LEC）对照分析事故

发生的可能性确定L值，根据作业活动频率确定E值，根据事故后果

确定C值，

从而明确其作业活动风险程度。（参照表6）

表6作业活动风险评价表

20

工段:分析人员审核:日期:

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9.5直接判定为重大风险的情况

1、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或者三次

以上轻伤、普通财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

2、构成危（wei）险化学品一级、二级重大危（wei）险源的场所和设

施。

3、具有中毒窒息、爆炸、火灾等危（wei）险的场所，作业人员在10

人

以上的。

10风险分级管控

10.1风险分级管控原则

风险等级越高，管控级别越高，根据公司的组织结构，风险分级

管控分为公司级、分厂级、工段级和岗位级，公司级管控责任人为公

司主要负责，分厂级管控责任人为分厂厂长，工段级管控责任人为

工段长，岗位级管控责任人为岗位班组班组长；上级负责管控的风险，

下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。公司风险分级管控确定见

表7o

表7永银化工风险分级管控表

风险等级重大风险较大风险普通风险低风险

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管控层级

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10.2风险管控措施

在制定控制措施时，应挨次按照工程控制措施、安全管理措施、

个体防护措施及应急措施四个逻辑顺序对每一个风险点制定精准的

风险控制措施，控制措施分类如下：

1、工程控制措施

1）消除或者减弱危害一一消除是通过对装置、设备设施、工艺

等的设计来消除危（wei）险源，如采用自动计量控制系统以消除

手动操作造成计量误差较大这一危（wei）险行为等；替代是能过用

低危害物质替代或者系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度

等；

2）封闭一一对产生或者导致危害的设施或者场所进行密闭；

3）隔离一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危（wei）险区

域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

4）移开或者改变方向一一如危（wei）险及有毒气体的排放口°

2、管理控制措施

1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；

2）减少暴露时间（如异常温度或者有害环境）；

3）监测监控（特别存在剧毒、易燃易爆物质的区域或者岗位）；

4）警报和警示信号；

5）安全互助体系；

6）风险转移（共担）。

3、教育培训措施

1）公司的主要负责人、安全生产管理人员具备相应的安全知

2

识，并经相关的部门考核合格。

2）技术负责人、生产一线操作人员均进行相应的安全教育和培

训。

3）对新进从业人员实行三级安全培训教育，合格后，方能上岗

作业。

4）特殊工种及特种设备操作人员经过相应的教育培训，全部持

证上岗。

5）现场作业条件或者设备设施发生变更，及时进行安全教育培训;

6）相关的法律、法规、标准及规范发布或者变更，及时开展相

应的安全教育培训；公司的相关的安全管理制度、安全规程、应急

预案发布或者修订，进行相应的安全教育培训；

7）制定年度教育培训计划，定期开展针对性的安全教育培训：

4、个体防护措施

1）个体防护用品包括：防毒面具、防护服、耳塞、听力防护罩、

防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；

2）当工程控制措施不能消除或者减弱危（wei）险有害因素时，

均应采取防护措施；

3）当处置异常或者紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩

戴防护用品。

5、应急控制措施

1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资

的准备；

2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能

力，以防止和减少安全不良后果。

控制措施应在实施前针对以下内容评审：

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1、措施的可行性和有效性；

2、是否使风险降低到可容许水平；

3、是否产生新的危害因素；

4、是否已选定了最佳的解决方案；

5、是否会被应用于实际工作中。

11变更管理与持续改进

11.1变更管理

当发生下列情形之一时，公司负责人组织相关人员及时进行危（

wei）险源识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：

1、法律、法规及技术标准、其它要求更新时；

2、产生新工艺、新设备、新材料、新项目、新区域；

3、当发生重大事故隐患或者事故时：

4、相关方要求发生变动；

5、日常隐患排查情况：

6、有工程土建、维修项目时；

7、本公司发生事故、事件后，必要时，应重新进行危（wei）险

源识别、评价、风险管控措施的策划。

11.2持续改进

公司组织安全管理人员、岗位技术人员、一线操作人员定期对风

险分级管控体系进行评审。

公司基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间、

安排和频次：

——法律法规的变化；

——新危（wei）险源的相应需求；

——公司自身所产生的变更需求；

外部因素；

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检查、事故事件、紧急情况或者应急程序测试结果的反馈

影响;

——控制技术的进步。

当表明现有的风险管控措施依然有效时，则无必要实施新的风险

评价。反之，必须及时更新。

12风险公告

12.1区域安全风险四色分布图

公司将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、

普通风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布

置图或者地理坐标图中，并设置在公司醒目位置，向本公司从业人员

和外来人员公示公司安全风险分布情况。

12.2作业安全风险比较图

公司采取柱状图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险

等级的作业活动、生产工序