采掘施工企管理部分安全生产标准化评分标准

采掘施工企业安全生产标准化评分标准

评审说明

(-)标准规范说明

1.为规范全省金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评审工作，

合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实

施指南》(AQ2007.3-2006)《金属非金属矿山安全标准化规范地下

矿山实施指南》(AQ2007.3-2006)《金属非金属矿山采掘施工企业安

全生产标准化实施指南》(地方标准)的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于金属非金属地下矿山采掘工程或露天矿山采剥工程

承包施工企业安全生产标准化评审。

3.在评审年度(申请之日起前一年)内生产安全事故死亡人数在3人

(不含3人)以下，且施工企业在承包地下矿山采掘工程或露天矿山采

剥工程施工时，应根据对应的矿山工程性质和特点满足下列要求，方可

参加安全生产标准化等级评审：

•建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部

门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制

度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监

控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理

制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工

种操作规程；

•安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生

产费用；

•设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；

•主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合

格，取得安全资格证书；

•特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作

资格证书；

•其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训I,并经考试合

格；

•依法参加工伤保险、安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费；

•制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准

或者行业标准的劳动防护用品；

•危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；

•制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应

急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织

的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者

其他应急救援组织签订救护协议；

•有与建设单位签订的安全生产协议；

•采掘施工企业应取得建设部门颁发的施工资质；

・采掘施工企业或项目部应配备具有矿山相关专业中专以上文凭的

专业技术人员；

•外省采掘施工企业在省内的项目部应提供施工委托书；

•承包露天矿山采剥工程施工，矿山开采周边安全距离符合相关法

律法规、标准的规定；施工实行自上而下、分台阶（层）开采；采用

机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；大、中型矿

山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制

度.对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措

施，排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统

•承包地下矿山采掘工程施工，每个矿井至少应有两个独立的直达

地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30米；每个生产水平

（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安

全出口相通。矿井必须建立机械通风系统、排水系统；矿井提升

运输系统有可靠的安全保护装置；一级负荷须采用双回路、双电

源供电。

4.本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属矿

山采掘（录Q工程承包施工企业安全生产标准化等级。

5.金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化系统由14个元素组

成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。

6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。

子元素分为策划、执行，各元素分值明细表如下：

元素分值明细表

TT：K分信

1方仝牛产方针与日标so

2力仝牛产法律法娜与茸仲琴去50

R力仝牛产汨织保暗2so

4冈.除管千里12s

S右仝却育月博训100

6牛产T芳系统力仝管理100

7.设密诏施力仝管理50

&作\||/顼历右仝管理S0

9明\||,13牛等国100

10力仝投入力仝科拈与丁伤保龄50

11榆杳12s

12位等曾FS100

13重故事件相告调杳与分析100

14.结的加盘与评价SO

苒分1300

标准化评审得分总分：采掘施工企业为1300分，最终标准化得分换算

成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）=标准化评审得分+1300x100。

7.金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化的评审工作每3年至少

进行一次。

8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满

足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：

金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化等级划分表

标准化得

评审等级安全绩效

分

一级>90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级>75评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

评审年度内生产安全事故死亡人数在3人

三级>60

（不含3人）以下

9.金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化等级有效期为3年，在

有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1

人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生

产标准化等级，经整改合格后，可重新进彳方平审。

（二）采掘施工企业评审说明

1、评审方式：依据企业承包经营方式，施工点抽样评审。缺项从总分

中扣减，以参评项的累计总分除以评审得分乘百分之百为评审得分率。

2、评审对象：在本省取得安全生产许可证的评审采掘施工企业；在外

省取得安全生产许可证的采掘施工企业评审其省内施工的项目部（该项

目施工期限应超过三个月以上）.

采掘施工企业安全生产标准化（管理）评分表

自评/评审单位:

自评/评审时间：从年_月—日到年—月—日

自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素分值

・是否建立了针对安全生产方针制定、

阴）传达、评审与修订等环节的安全生产方4

针管理制度

L•制度是否指定了相应的责任部门和责

目S3

安任人员并规定了相应职责？

舍S方针.是否有由最高管理者签发的文件化的安

与嚣4

标V全生产方针？

人

・安全生产方

刀5>0针的制定是否有员工参与？2

・安全生产方针是否已传达至全体员工？2

・安全生产方针是否与法律法规与其他要

4

求相抵触；

・是否通过下列方式确保有效、充分传达6

一级二级三级要

企业达标标准■评分方式扣分实际得分

要素要素素

安全生产方针：

＜显著位置张贴；

作为员工岗前培训及再教育的内容。

策戈勺.是否有安全生产目标与指标设立、完成

*4

情况评价的管理制度？

•是否明确了安全生产目标和指标完成情

3

况考核的责任部门、责任人员？

飞仃18*寿够"/乂件化的年度女全生产目标与2

分）

为S女全生产日哼晦2的买现是否提供

・资源？

・人力资源；

4

.财力资源；

.物力资源；

.技术资源。

•为了实现安全生产目标和指标是否制定

2

了实施计划？

・是否完成了所有安全生产目标和指标？5

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素分值

•对目标和指标完成的情况是否进行了系

5

统分析，并提出了改进措施？

小计50但八

策划・是否建立了识别安全生产法律法规与

金（）4.5

其他要求的需求并获取相应法律法规与2.5

2

全

安其他要求的制度？

器翳■豳藏霸鳄2

婆执行

J!・是否识别了员工对安全生产法律法规

（10.52

芬）与其他要求的需求？

5>0

・企业各级人员是否知道遵守安全生产

法律法规要求的重要性，特别是遵守有3

关安全生产法律法规的义务？

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

.是否有适用的安全生产法律法规与其他

要求清单，获取的安全生产法律法规与

其他要求是否包括：

法律；

＜行政法规；6

。地方法规；

。部门规章；

。国家和行业标准；

。规范性文件及其他要求。

.已获取的法律法规是否分发至所有部门

1

与员工。

.所获取的安全生产法律法规与其他要求

是否均为现行有效的版本。1

2.2・针对安全生产法律法规与其他要求的融

融入(6翳3

入是否建立了制度？

•制度是否明确了责任部门、人员及其职3

一级二级三级要

企业达标标准■评分方式扣分实际得分

要素要素素

责？

执行・是否已将识别的安全生产法律法规与

小（）14

其他要求融入标准化系统？2

.是否按所识别的需求为员工提供了安

2

全生产法律法规与其他要求的培训？

・员工是否有获取相应安全生产法律法规

2

与其他要求的有效途径？

・安全生产法律法规与其他要求融入的有

效性：

＜将其规定融入安全生产责任制与规章

制度；8

©将其规定融入作业指导书或安全操作

规程；

＜将其规定写入员工安全培训教材；

将其规定融入安全生产活动中。

2.3策划d髭与具他要晒评审2.5

H

产

A.制度是否明确了责任部门、人员及其职2

一级二级三级要

企业达标标准■评分方式扣分实际得分

要素要素素

新责？

风行

0（.是否按制度对获取的安全生产法律法

金）10.53.5

规与其他要求进行定期评审？

・已更新的法律法规员工得到及时培训。3.5

・安全生产法律法规与其他要求得到及时

3.5

更新。

小计30得分小计

3.1O)・是否建立了针对安全生产责任制的制

彝

定、沟通、培训、考核、评审与更新的3

b管理制度？

・是否明确了负责安全生产责任制的制

颦定、沟通、培训、考核、评审与更新的3

部门、人员及其职责？

12

耀1蕖醯需懿籍翳爵位

・是否对各级安全生产责任制的执行情况

进行考核？

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

・是否定期对安全生产责任制的适宜性进

行评审与更新？

・安全生产责任制各部门及岗位应上墙并

且分发至员工手中。

•对职能部门和岗位安全生产责任制落实

情况进行考核

・考核结果要与安全生产责任险、工伤保

险或安全奖惩等挂钩。

•针对考核发现的问题要提出纠正和预防

措施。

B）•是否有安全管理机构设置和安全管理人

3.23

员任命的文件？

・是否对安全生产委员会或安全生产领导

机构的人员构成、职责、培训1、定期会3

：（20议与重大事项决策等作出了规定？

执行・是否依据安全生产法律法规与其他要

分（）142

求、企业的状况设立安全生产委员会或

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

安全生产领导机构?

・安全生产委员会或安全生产领导机构是

否定期开会，研究解决存在的安全问2

题？

・最高管理者是否已书面任命下列职位？

。员工代表；

。安全员；

4急救员；6

令事故调查员；

。法律法规需增加的职位；

。与风险及其评估相关的职位。

・依据安全生产法律法规与其他要求，被

2

任命的人员是否持有相应的资格证？

.是否明确并在工作场所展示安全生产委

1

员会或安全生产领导机构成员的职责？

・是否有收集并反馈员工关注的安全、健2

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

策划八康事项的制度？

3.3分）

（6.是否有制度确保员工获得参与安全、健

员工2

康活动的机会？

参与

・是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝

（202

存在安全、健康问题的工作？

执

分）行

人4・是否收集并反馈了员工关注的安全、健

刀}2

康事项？

・员工是否有参与下列安全生产活动的机

,Zx•

。定期安全学习与培训活动；

。安全操作规程修订；

7

＜安全操作训练；

。风险评价；

令安全合理化建议活动；

。安全认可和奖励活动；

＜参与安全问题的调查。

・是否对员工拒绝的安全生产事项进行了2

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

公正的调直?

・是否指定人员定期汇总员工反映的安全

1

生产问题？

・员工参与安全生产活动的有效性：

<为保证员工参与的效果，事先对员工

进行针对性的培训；

。为员工参与提供必要条件；

2

。员工在活动中所提意见和建议得到积

极响应；

->

.员工参与的记录完整。

3.4（物）・是否有文件与资料控制管理制度？2

1

・制度是否明确安全管理制度文件的制

1

定、颁发、培训、执行、考核、评审与

修订、以及的要求？

.制度是否明确要保存文件与资料的类型

1

和管理要求？

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

执

行

人.是否对员工进行了相关安全生产标准化

刀>161

文件培训？

.是否定期评审、及时修订或废除标准化

1

系统文件？

.下列安全生产记录是否得到有效保留：

＜管理评审报告；

。事故、事件的相关记录；

。风险评价信息；

＜培训记录；

。标准化系统评估报告；

令安全检查与绩效测量记录；4

。健康监护记录；

。安全生产会议记录；

今安全活动记录；

。法定检测记录；

4许可文件；

。应急管理记录；

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

。纠正与预防行动记录；

＜承包商和供应商信息；

。安全设备、设施和装置的维护和校验

记录；

＜技术资料、图纸。

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

.是否制定下列安全生产规章制度

＜安全生产检查制度；

。安全例会制度；

令安全教育培训制度；

＜重大危险源监控制度；

令隐患排查治理制度；

。危险物品管理制度；

。应急管理制度；7

。职业危害防治管理制度；

。安全生产费用提取与使用制度；

。特种作业管理制度；

＜事故和事件管理制度；

＜设备设施安全管理制度；

。安全生产档案管理制度；

。安全生产奖惩制度。

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

•标准化系统文件控制系统是否具有以下

要素：

。版本；

。批准；

3

＜变化与废止；

。保存期限；

。外部文件；

可求取性。

3.5鬻.是否有与外部联系的制度？2

外部•是否有内部沟通制度？2

联系•是否有合理化建议制度？2

与内・是否指定人员与外部联系和协调安全生

2

部沟产事项？

通・是否就外部关注的安全生产事项进行了

2

（20沟通？

分）

.是否保存外部的安全投诉记录？1

基层是否收集并处理在会议中员工关心1

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

的安全生

・产问题？

.是杳有便于收集员工合理化建议的措施

1

或渠道？

・是否评估建议并对已采纳的建议进行表

2

扬、认可，对未采纳的建议给予必要的

解释？

.是否及时向外界披露重大安全生产事

1

项？

•有外部联系记录。2

.及时、有效地处理员工反映的安全问

2

题。

3.6・是否有评审标准化系统的制度？3

系统・评审过程是否有文件化要求？3

管理・是否每年进行标准化系统的评审？2

评审•标准化系统评审是否由企业主要负责人

2

(20组织执行？

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

分）.是否保持标准化系统评审的记录？1

.标准化系统评审是否包括：

二监测与检测记录；

一以前评审的跟踪结果；

影响标准化系统的变化；

一事故统计分析；

令员工和相关方意见和建议；

5

。目标和指标完成情况；

L标准化系统覆盖范围的充分性；

一标准化系统评估报告；

且实施标准化系统的资源（人、财、

物、技术）的保障情况；

＜持续风险识别结果。

・评审的结果是否包括：

标准化系统运行的总体评价；

-基于问题的改进措施；4

令资源需求;

玉黄预防博施和风险缓减计划。

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

3.7鬻・是否有供应商、承包商选择、评价与管

供应理的制度？6

商与

.作为选择的参考因素，备选供应商、承

承包

包商是否提供下列信息：

商管

。相关资质；

理3

力安全管理制度；

（20

＜遵守安全生产法律法规与其他要求的

分）

能力；

.合同是否明确双方的安全生产责任与义

1

务？

.是否对供应商、分包商的作业现场进行

1

检查，以识别及控制可能的风险？

・在许可供应商、分包商的员工使用企业

设备设施前，是否对其进行相应知识的1

培训？

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

•对供应商、分包商检查的执行情况，包

括：

。严格按规定或计划进行；

令针对检查发现的问题，与供应商、分

4

包商充分沟通；

令检查记录经供应商、分包商相关人员

签字确认；

。对问题整改结果进行跟踪复核。

・是否因供应商、承包商的原因导致事

4

故、事件的发生？

罂分）

3.8・是否有针对安全生产表现的认可与奖励

3

安全制度？

认可•是否有部门或人员负责评价安全生产工

3

与奖作表现？

励.是否对员工好的安全表现给予认可？3

（20・是否对部门执行标准化系统的绩效予以

3

分）认可？

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

・企业是否通过公告牌或电子信息媒介，4

展示安全表现信息？

・企业应确保所有层面的员工均能参与个

4

人的认可过程。

3.9辔分）.是否制定了班组建设的安全管理制度？3

班组.是否制定了班组相关的安全岗位操作规

3

建设程？

基本・是否制订了相关任务的作业指导书？3

甑）

保障・班组安全标准化建设管理制度是否包括

（30以下制度：

分）班前会制度、安全检查制度、隐患处置4

制度、现场交接班制度、事故报告制度、

事故分析处理制度、安全学习管理制度、

班组安全绩效考核制度。

・操作规程是否与本班组作业内容相符。3

・作业指导书是否与本班组作业任务相

3

符。

一级二级三级要标准

企业达标标准评分方式扣分实际得分

要素要素素

制度是否得到执行。5

・安全操作规程是否操作可行。3

・作业指导书是否操作可行。