安全生产风险辨识分级管控体系管理规定

安全生产风险辨识分级管控体系管理规定

第一章总则

第一条为规范和指导公司安全生产风险辨识、分级管控

工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产

安全事故发生的目的，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司风险分级管控体系的建设、实

施与更新工作。

第三条术语和定义

（一）风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能

性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害

和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。

（二）可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全

方针已被企业降至可容许程度的风险。

（三）重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合

后风险值被认定为重大的风险类型。

（四）危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和

（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分

析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾

病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、

物（包含设备设施）的因素、环境因素和管理因素四类。

（五）风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域,

以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动,

或以上两者的组合。

（六）危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和

特性的过程。

（七）风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、

分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否

可接受予以确定的过程。

（A）风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所

伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

（九）风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资

源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同

管控层级的风险管控方式。

（十）风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度,

针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

（十一）风险信息：风险点名称、危险源名称、类型、

所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措

施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

（十二）风险分级管控清单：企业各类风险信息的集合。

第二章管理要求

第四条风险点确定。港区内的各单位按照“大小适中、

便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，组织

开展风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的

事故类型（风险事件）、区域位置、所属单位等内容的基本信

息，填写《风险点登记台账》（见附件1）,其中可能导致的

事故类型（风险事件）可以参照GB6441,并结合本单位安全

生产实际确定。

第五条危险源辨识。成立专门的工作小组，进行工作危

害分析法（JHA,详见附件2）或安全检查表法（SCL,详见附

件3）的培训，然后进行一些工作准备，包括有关安全法律

法规、标准规范、事故案例等资料的收集和学习，工作表格

等工具的制定，其次根据确定的风险点组织全员选择合适的

方法（工作危害分析法JHA或者安全检查表法SCL）从人的

因素、物（包含设备设施）的因素、环境因素和管理因素等

方面有序开展危险源辨识，分析致险因素（危险源或潜在事

件），并建立《作业活动清单》（见附件4）和《设备设施清

单》（见附件5）。

第六条风险评价。选择作业条件危险性分析法（LEC）,

对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级。

结合危险源辨识工作，填写工作危害分析（JHA+LEC）评价记

录（见附件6）和安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录（见

附件7）。

风险评价准则。作业条件危险性分析评价法（简称LEC）

（见附件8）。

第七条风险分级。港区内的各单位应根据LEC法判定风

险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级

别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风

险），分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级

和五级，统称为低风险或较小风险）。

（一）风险点有下列情形之一的，应当确定为重大风险:

（1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次

以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件易燃存在

的。

（2）涉及重大危险源的；

（3）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一

作业时间作业人员在10人以上的。

（4）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

（5）经评价确定的其他重大风险。

对于排查出的风险应按照风险级别建立《风险点统计表》

（见附件9）。

（二）风险点有下列情形之一的，应当确定为较大风险:

（1）发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失

事故，且发生事故的条件易燃存在的。

（2）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一

作业时间作业人员在3人以上不足10人的；

（3）经评价确定的其他较大风险。

第八条风险管控措施的制定与实施。各单位应当根据危

险源辨识与风险评价结果，编制《作业活动风险分级控制清

单》（见附件10）和《设备设施风险分级控制清单》（见附件

11）,列明管控重点（危险源或者潜在事件或者不符合标准情

况及其后果）、管控层级、责任单位、责任人、工程技术措施、

管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等

管控措施，其中港区内的各单位要同时建立《港口安全生产

风险辨识管控信息表》（见附件12）。

风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、

安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证及服

务。

同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控

制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施尹实

施，直至风险可以接受。

存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风

险。

风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

（1）措施的可行性和有效性。

（2）是否是风险降低到可以接受的程度。

（3）是否产生新的风险。

（4）是否已选定了最佳的解决方案。

（5）是否会被应用于实际工作中。

第九条风险管控要求

（一）公司风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高；

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。根据风

险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难

易程度等因素确定管控层级，并逐渐落实具体措施。对于操

作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的

风险点进行重点管控。

（二）公司各级风险的管控层级分为公司、基层单位、班

组、岗位等级别，具体见《表1风险分级及管控要求》。

表1风险分级及管控要求

风险危险程

管控要求

等级度

极其危

险

A级应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开

（不可

\1级始或继续工作。

容许风

险）

应制定措施进行控制管理。公司级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责

D级高度危分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降

\2级险低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可

容许程度后才能开始或继续工作。

需要控制整改。部门应引起关注，负贲贪险源的管理，并负责控制管理，所属基

C级显著危层单位具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风.险；应仔细测定并限

\3级险定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进

一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

基层单位应引起关注，负贲危险源的管理，并负贲控制管理，所属工段、班组具

D级轻度危

体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本

\4级险

的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持况状，保留记录。

稍有危

险

E级员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际

（可忽

\5级需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。

略风

险）

（三）对重大风险的管控，除按照本条第一款、第二款的

规定采取管控措施外，还应采取下列管控措施:

1.制定专项管控方案。

2.实时进行监控或者实行24小时值班制度。

3.禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量。

4.由公司总经理负责管控。

5.制定每月动态监测计划（包括巡查、排查要求），定期

更新监测数据或状态，并单独建档。

6.由基层单位按年度申请组织专业技术人员对风险管

控措施进行评估改进。

7•各基层单位对进入重大风险影响区的本单位从业人

员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训

和演练。

8•其他的必要措施。

（四）对较大风险的管控，除按照本条第一款、第二款的

规定采取管控措施外，还应采取下列管控措施：

L制定专项管控措施。

2.严格限制人员进入并实行登记管理。

3.由基层的安慰负责人负责管控。

4.定期进行检查、排查。

5•其他的必要措施。

第十条成果与应用

（一）公司要完成保存体现风险管控过程的记录资料，并

分类建档管理少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危

险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源

登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其

辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等,

应单独建档管理。

（二）公司要结合风险评价的结果将制定的风险控制措

施告知全体职工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结

果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源

的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对

相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。

第十一条分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，公司应至少在以下方面有

所改进：

L每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改

进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

2,完善重大风险场所、部位的警示标识；

3.涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立

了专人监护制度；

4.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能

和应急处置能力进一步提高；

5.保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，

风险管控能力得到加强；

6.根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单,

使隐患排查工作更有针对性。

第十二条持续改进

（一）评审

公司各基层单位每年至少对风险分级管控体系进行一

次系统性评审或更新，职能部室要予以全力配合，风险管控

工作的情况纳入安全生产考核。

依据风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评价

等级，调整安全生产风险控制措施。

在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出

具体要求。

（二）更新

公司应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对

变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

1.法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2.发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，

对相关危险源的再评价；

3.组织机构发生重大调整；

4.补充新辨识出的危险源评价；

5.风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

6.根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施

等适时开展危险源辨识和风险评价。

（三）沟通

公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相

关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树

立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风

险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

第十三条本规定由安全环保部负责解释。

第十四条本规定自发布日起实施，原《安全生产风险分

级管控体系作业指导书》同时废止。

附件1风险点登记台账

附件2工作危害分析法（JHA）

附件3安全检查表法（SCL）

附件4作业活动清单

附件5设备设施清单

附件6安全检查表分析（SCL）评价记录

附件7工作危害分析（JHA）评价记录

附件8作业条件危险性分析评价法（LEC）

附件9风险点统计表

附件10作业活动风险分级控制清单

附件11设备设施风险分级控制清单

附件12港口安全生产风险辨识管控信息表

附件1

风险点登记台账

（记录受控号）单位：No：

可能导致的

序号风险点名称类型区域位置所属单位备注

主要事故类型

填表人：审核人：审核日期：年月日

（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职

工伤亡事故分类标准》填写。）

附件2

工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害

因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、

选定、危险源辨识等步骤，

2.作业活动划分

按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不

限于：

（1）日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；

（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；

（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；

（4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等

特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、

汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽

车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清耀内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备

管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；

（5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；

按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》（见附件4）。

3.工作危害分析（JHA）评价步骤

评价步骤如下：

（1）将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；

（2）根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；

（3）根据GB6441规定，分析造成的后果；

（4）识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等

方面评估现有控制措施的有效性；

（5）根据风险判定准则评估风险，判定等级；

（6）将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》（见附件7）中。

附件3

安全检查表法（SCL）

1.方法概述

依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设

备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安

全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行

危险源辨识等步骤。

2.安全检查表编制依据

编制依据包括：

（1）有关法规、标准、规范及规定；

（2）国内外事故案例和企业以往事故情况；

（3）系统分析确定的危险部位及防范措施；

（4）分析人员的经验和可靠的参考资料；

（5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

3.编制安全检查表

编制工作包括：

（1）确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；

（2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫

生设施。

（3）收集资料。收桀有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事

故事件资料，作为编制安全检查表的依据；

（4）编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施

等要素（参照附件5中表5T或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。

4.安全检查表分析评价

分析评价步骤如下：

（1）列出《设备设施清单》（见附件5）；

（2）依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分

析潜在的危害；

（3）对每个危险源，按照《安全检杳表分析（SCL）评价记录》（见附件6）进行全过程

的系统分析和记录。

5.检查表分析要求

综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：

（1）厂址、地形、电貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；

（2）厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；

（3）具体的建构筑物等。

附件4

作业活动清单

（记录受控号）单位：No：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月

0

（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）

附件5

设备设施清单

（记录受控号）单位:No：

序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、

通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照

十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或亲置内介质、型号相同的设备设施可

合并，在备注内写明数量.3.厂房.管廊.手持电动H具.办公楼等可以放在表的最后列

出。）

附件6

工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：

建

危险源或议

现有控制措施

增

作潜在事件评管新

个

应

管

工

序业（人、要培价控{改备

体

急

理

程LECD

号步物、作业后训级级进}注

防

处

措

技

措

骤环境、管果教别别施

护

置

施

术

理）育

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别

是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照

表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、

黄、蓝”标识。

附件7

安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：

现不一控制才普施

不符合管

管控

价

评

序检查标标准理建议新增（改备

级别

别

工程培训个体1.1：C1)级

号项目准情况及措进）措施注

技术教育防护

后果施

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级

别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表

规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、

蓝”标识。

附件8

作业条件危险性分析评价法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故发生的可能性）、

E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造

成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（dar.ger,

危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D4XEXC。D值越大，说明该作业活动危险性

大、风险大。

事故事件发生的可能性（L）判断准则

分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控

6

制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、

3没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但

未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发

1

生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似聿故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行

0.2

操作规程

0.1实际不可能

暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则

分值欧繁程度分值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴鬣

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则

法律法规直接经济损失

分值人员伤亡停工公司形象

及其他要求（万元）

严重违反法律法规10人以上死亡，或50人公司

1005000以上重大国际、国内影响

和标准以上重伤停产

3人以上10人以下死亡，

违反法律法规和标装置

40或10人以上50人以下1000以上行业内、省内影响

准停工

重伤

潜在违反法规和标3人以下死亡，或10人部分装

15100以上地区影响

准以下重伤置停工

不符合上级或行业

丧失劳动力、截肢、骨折、部分设

7的安全方针、制度、10万以上公司及周边范围

圻力丧失、慢性病备停工

规定等

不符合公司的安全1套设引人关注，不利于基

2轻微受伤、间歇不舒服1万以上

操作程序、规定备停工本的安全卫生要求

没有

1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损

停工

风险等级判定准则及控制措施（D）

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

在枭取措施降低危害前.不能维续作业.对改进

>320A/1级极其危险立刻

措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定立即或近期整

160〜320B/2级高度危险

期检查、测量及评估改

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟

70〜160C/3级显著危险2年内治理

通

可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检有条件、有经费

20〜70D/4级轻度危险

查时治理

<20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/

附件9

风险点统计表

序名类区域位可能发生的事故类现有风险控制管控层责任单责任备

号称型置型及后果措施级位人注

附件10

作业活动风险分级控制清单

单位：

作业步骤

风险点管控措施

（危险源）评管管责

危险源责

价控主要工管培个应控任备

或潜在任

编类名级级后果程理训体急层单注

序号名称事件人

号型称别别技措教防处级位

术施育护置

作

1

业

1

活

2

动

填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包