金融与证券专业培养方案

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金融与证券专业人材培养方案

一、招生对象及修业年限

普通高中毕业生和同等学历者。

二、学制

三年

三、培养目标

培养系统掌握党和国家有关经济、金融市场方针0鼠法规和制

度，熟练掌握证券及证券市场相知识，具备参预、处理企事业单位

有关证券投资管理、财务管理、企业重组与并购等事务的基本技能，

能正确运用相物识和工具，具有较强的市场经济意识和社会适应能

力，实践能力强，富有创新精神，具有较高的操作技能、分析能力的

高鞫辘型专门人材。

四、人材规格

（一）职业素质与能力

职业素质与能力要求和培养途径（见表1）

表1职业素质与能力要求

职业素质与

内涵要求培养途径

能力

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1、热爱社会主义祖国，拥护党的基

本路线；

2、树立科学的世界观、人生观、价

”两课〃、形势与

思想道

政策、军事教育、哈

羸3、讲端，遵守雌演德规范；

业发展与就业指导、

职业素质4、具有正确的职业态度和动机，树

及综合教育活动等

立良好的职业道德意识；

5、具有团队合作精神，较强的沟通

1、良好的沟通协调能力，较强的语

言表达能力；

大钙^机应

2、较好的文字处理能力；

用基础、经济数学、

文化素质3、较好的分析、判蛹］概括能力，

■文书写作、素质

较强的逻辑思维能力；

与技能讲座等。

4、较好的自学能力；

5、较强的外语阅读能力。

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1、证券市场、交易与分析能力；

2、期货筑权衍生品市场分析与交

易能力;证券市场基础知识、

3、保险产品的僻、保险方案穗iE券交易、证券投资

划能力;实训、期货投资实

职业核心能4、懒风险管理与控制能力；训1、保险学概论、金

力！k痴翔基本分析、技术分析、独学概论、宏微嬷

价格分由葭组"析等方法分好券济学、投资风险管

的投资力T值与投资时机,能为投资者理、证券投资基金

提供适1在股资策略和投资方案。等。

1、身心健康，能调控自身心理；

2、具有体育卫生和运动保健素质；心理健康教育、体育

身心素质3、树立自觉锻炼、平生锻炼身体的（含健康教育）及文

体活动等。

4、体魄良好，体能达2飒定标注

（二）证书

⑴、高等学校英语应用能力考试A级或者B级证书.

⑵、全国高等学校计算机水平考试证书。

2.职业资正书

至少获得下列职业资格证书之一：

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⑴、证券从业资格证（中国证券业协会）

⑵、银行从业资格证（中国银行业协会）

（3）、保险代理从业人员资格证书（中国保险监督管理委员会）

⑷、国家助理理财规划师（人力资源与社会保障部）

⑸、证券分析师、理财规划师（国际信息化人材鉴定中心）

（三）毕业要求

1.学分要求：本专业按学年学分制安排课程，金融与证券专业学

生应修完本人材培养方案规定的必修和选修课程，并修满140学分0

2.证书要求：学生毕业时需取得本人材培养方案规定的职业资格

睁

五、就业面向

本专业毕业生就业方向主要定位于地方金融系统、咨询行业、证

券业、财会、投资银行、公共决策、行业研究部门、自主创业者或者

:他行业从业等。金融系统方面主要是银行、证券、保险、资产管

理公司、投资咨询公司，可从事的工作岗位主要有：①银行柜台业务

人员；②银行信贷业务人员；③证券公司柜台业务人员；④商业银行、

保险公司、证券公司客户经理（开辟客户、营销产品、客户管理及关

系哪等）、证券经纪人；⑤金融产品投资顾问；⑥证券分析师；⑦期

货分析师；⑧藕盘手；⑨期蹒盘手；⑩保险从业人员等,

六、工作岗位能力分析

本专业毕业生的主要工作岗位要求分析（见表2）。

表2工作岗位要求

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序相关

工作岗位岗彳翊述能力、技能要求

号■

证券分析

主要为客户讲解相1、段的经济、宏微观经

师关的金融产品知识；金融、投资等领域的济

搜集相关金融信息，相关理论知识；金融学

1期货分析负责行业和公司的2、掌握多种分析方证券投资

师分析研究，撰写分析法，髅财经事学

投资咨询报告，建M匚和件及经济数据有很强期货投资

师关分析模型，为公司的解读分析能力，能财政与税

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投资产品的服务工准蹴握市场焦点;收

快供专业支持，协对各蟒标原理有较风险管理

助解答客户投资咨深的理解，并具备自财务管理

询；分析麒客户各析逻辑；皿交易

类需求，较$理解客3、良好的职业证券投资

户月赌机理，道德和客户服务意

根据客户的需求实识；证券投资

证券投资

施相应的投资咨询4、具有良好文字功实训

顾问

月艮务;提供与投资相期货投资

关的其他增值服务，能撰写各种策略分析实训

眺助销售人购报告；

展蟠唱户。

5、具有严密的逻辑

思维和分析判断能

力，良好的演讲能力

和沟通能力。

证券操盘主要职责:科各种

1、具有J戌的经济、

手金融投资产品，胭金融、投资等领域的

期货操盘各种投资平台的操相关理论知识；

手作，研究投资标的运2、具有良好的信息

黄融盘作规律与投资技巧，处理能力，证券分析

手做好市场分析，风险能力和团队精神；

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蹄।,资金管理等重3、熟练使用各类证

要工作，并记录以往券投资软件；

交^过程；相关文档4、具有严密的逻辑

撰写、归档等，思维和分析判断能

外汇操盘

力，良好的心态；

手

5、具有良好风险控

制能力；

6、具有良好的沟通

就

2主要为客户■全L国阚、宏微观经

师方位M综合金融理金融、投资等领域的济

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财且够；出业的相关理论知识；金融学

理财计划方案，推荐2、善于对宏观经济证券投资

适合的理财产品；定形势和股票市场进行学

期跟进客户情况，合深入分析，为客户提财政与税

理配置客户出业配置以及投资收

产品的比重，使策略建议；风险管理

的资产在安全稳隹：3、具有严密的逻辑脸霹

助理理财

辘班保思维和分析判断能皿交易

规划师

向介绍新的综力，良好的演讲能力证券投资

合金81畸、350^和沟通能力；基金

品及金融市i场动向,4、具有较强的风睑保险学

哪副唯1信任关控制意识、行业与公经济法

系；为司研究能力，敏锐快个人理财

瞬期月照，睁良捷的市场反应能力。

O

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L具有J股的经济、

金融、投资等领域的

相关理论知识；

向客户介绍新的综

2、具有良好的文字

合金1噫、理财产

组织能力、沟通能力

品及金融市场动向；

保险代理和团队精神；

招聘网站日常维护；

人3、使用各类办

完成招聘的初步事

公软件；

宜；相关文档撰写、

4、具有严密的逻辑

ijam.

思维和分析判断能

力，良好的演讲能力

和沟通能力。

证券经纪向客户介绍合适的L的经济、

人金融产品；做够户金融、投资等趣的证券投资

3客服岗月螃工作，相翘的识；学

经理往a蹒过程；做好客2、具有良好的信息期货投资

岗户的日常回访，及时■能力，证的析风险管理

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了解用户需求；相关能力和团队精神；履部

文频写、归档等。3、般期交易

公类、件；证券投资

4、具有严密的逻辑基金

思维和分析判断能营销

柜台岗

力，良好的心态；

5、具有良好风险控

制能力；

6、具有良好的沟通

就

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为高端客户提供专

业化、个性化、高质

量、深层雄绘合财

富管理的月四n构。

财富中心环绕客户

的需求，根据客户的

资产状况、砌目标1、咸的经济、

宏微观经

和风险偏好程度，向金融、投资等领域的

济

客户提供现金、信相关理论知识；

金融学

用、保险、投资组合2、善于对宏观经济

证券投资

等一系列的金融服形势和股票市场进行

学

务,同时综待虑财深入分析，为客户提

财政与税

富的积累和保障，为出行业配置以及投资

收

银行理财客户量身设计一套策略建议；

4风险管理

全面的财务规划，为3、具有严密的逻辑

财务管理

提供的个故维和分析判断能

证券交易

人投资建议，将客户力，良好的演讲能力

证券投资

的资产、负债、流动和沟通能力；

基金

性进行综合管理,以4、具有较强的风险

保险学

满足不同客户不同控制意识、行业与公

经济法

阶段的财务需求，帮司研究能力，敏锐快

个人理财

助毁到降低1X1险

实现财富增值的目

的啰

开、公平、公正的黄

金§资平台，实现财

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七、专业核心课程及主要实践环节

(-)专业核心课程

1、交易

课程目标：掌握证券交易程序、交易规则及相关法规;掌握证券

经纪业务的相关知识；理解证券公司主要业务的相关理论与规则；了

解证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范

主要学习内容：证券的基本概念和基本理论；证券交易的规则和

程序;国债、基金的投资价值分析；金融衍生产品的操作手段；道氏

理论、波浪理论；证券技术分析；技福g标分析及其应用等。

2、国际金融

课程目标：掌握国际收支、外汇实务、国际借贷、国际货币体系

方面的基本理论、基本知识和基本技能；掌握国际金融宏对理论；掌

留国涉外金融工恤方针、政策；掌握国际金融与国内经济的相互

糅

主要学习内容：国际间货币和借贷资本运动规律；国际收支、外

汇实务、国际借贷、国际货币体系方面的基本理论；国际金融领域中

的实际问题；我国涉外金融工作的方针、政策；国际金融与国内经济

3、殴霞

课程目标：了解企业财务管理的基本理论，掌握财务管理、分析

的基本方法，培养学生的基础的经济思维和理财能力、上市公司财务

分析能力，同时为今后进一步学习投资类课程及从事财经类工作打下

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主要学习内容：财务管理是会计累专业的基础课程，主要研究和

介绍财务管理的价值观念，即资金的时间价值和投资的风险价值；掌

握筹集方式、域决策通讯财务分析等内容。

基本要求：要求先修经济学基础、基础会计、经济数学等相关课

程，并能运用所学知识进行相应的计算分析0

4、个人理财

课程目标：掌握各种理财方式的基础理论和基本知识，了解我国

现行的各类个人理财产品，掌握各类理财产品的内容、性质、风险和

收益状况，明确个人理财过程中应当承担的义务、应当享有的法定权

利以及应当承担的法律责任。运用案例教期高学习者理解、运用或

者设计、操作个人理财工具的水平以及分析、解决个人理财中浮现

实际问题的能力。为学习者将来从事或者参预、规划个人理财活动

打下坚实的翦册

主要学习内容：金个人理财概论、个人理财流程、个人银偷财、

个人证券理财、个人保险理财、个人外:匚理财、个人阊t理财、个人

房地产投资、个人教育投资、个人退休养老投资、个人艺术品投资、

个人理财税收筹画等内容。

先修课程：宏/微观经济学、基础会计、经济数学

5、证券投资基金

课程目标：使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作

原理以及有关投资基金实务的基本知识熟悉有关法律法规、自题

范的基本要求培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力以利于

提高书

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主要学习内容：证券投资基金的基础知识、证券投资基金的类型、

基金的募集、基金的交易与登记、基金管理人、基金托管人、基金的

市场营销、基金的估值预会计核算、基金利润分配与税收、基金的信

基金的监管等。

6、银行经营与管理

课程目标：了解发达国家商业银行经营管理和经验；掌握商业银

行的资本负债业务、资产业务、中间业务、国际业务、表外业务和业

务创新；掌握各种业务的操作规程和资产负债管理及风险管理的经营

黜。

主要学习内容：发达国家商业银行经营管理和经验；商业银行的

资本负债业务、资产业务、中间业务、国际业务、表外业务和业务创

新；各种业务的操作规程、资产负债管理及风险管理的经营策略。

7、期货投资

课程目标：学习期货与期权等金融衍生品的基本知识，期货项

权等金融衍生品交易；理解期货市场的运行机制；掌握各种套利策略。

主要学习内容：期货与期权交易程序与运作机制；期货市场的基

功能：套期保值的含义与原理；投机与套期图利；金刷期货、金属期

货与能源期货；证券与器价格的基本分析与术分析；金融证券、商

品期货和期权价格颤技术；期权市场统权交易；期货市场的运行

与监管，等。通过该课程的学习，学生应能够碘货与期权交易有较

为深入的认识，同时理解期货市场的运行机制及套利策略。

先修课程：宏/微观经济学、基础会计、经济数学、货币银行学、

金融学、证券投资交易，证券投资学,证券分析等

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（二）主要实践环节

1、期雌第⑹II

实训内容：期货与期权交易程序与运作机制；期货市场的基功能;

套期保值的含义与原理;投机与套期图利；金融期货、金属期货与能

源期货；证券与器价格的基本分析与技术分析；金融证券、商品期货

和期权价格预测技术；期权市场现权交易；期货市场的运行与监管。

实训目标：学习期货与期权交易；理解期货市场的运行机制；掌

握各种群J策略。

2、证券交易实训

实训内容：软件下载与安装；行情分析方法砥作；系统软件功

能介绍；网上证券爵E；证券投资墓拟；网上信息采集和分析等实务

的操作要领。

实训目标：证券交易即时行情解读与实解盘；采集基本面因素并

及时评估其对证券行情走势的影响；学会主要的技术分析方法（包括K

线图分析、形态分析、指标分析及波浪理论等）；摹拟股票、债券和期

货等的买卖；培养正确的操盘手法和良好的投资心理。

八、教学安排

（一）课程设置与教学进程（见表3）

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型时时

道德

修养31

1试3484

62

础

毛泽

学习社

领域中国会

血32调

2试4644

68查

钗—

理论周

体系

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6

3试46404

数学4

计算

m22

4证3564A级

用基88

础

1

10

5英语试60044

0

0

体育1

121

6与健402222

06

康4

形势

孰

21次

7策查1200VVVVV

0/期

（讲

座）

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心理

m

1

8教育1160V14次

6

（讲

座）

疑1

9查12042

翊6

导

储

座）

250331711

小计222

782680

专专1西方51

试4644

业业0经济40

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学基学

习础酎

132

领课学原试4644

186

域程理

证券

151

试4644

240

知识

12

学原23282

34

理

统计

15

学原试46484

46

理

1经济6

试4644

5法4

1货币查23232

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6银行2

学

1财经2

查23282

7写作4

1电子33

4

8试46422

15

税法试46484

96

电子

221

128

08W

实训

■

2学原21

查128

1■8W

训

360411

小计8660

60364

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46

金融

251

哪试4644

240

论

2财务5

试46464

3血8

专2证券72

6

业4交易试69624

核2个人2.3

44

心55406

课保险

2

程糊584

6

论试4646

2

经营3.586

7

霞试5602

2国际试696816

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8金融06

证券

221

交易查128

98W

实训

1

3资格114

查4