集团数据安全管理制度

集团数据安全管理制度一、总则（一）目的为加强集团数据安全管理，保护集团及员工的合法权益，维护集团正常运营秩序，确保集团数据的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于集团总部及下属各子公司、分公司全体员工，以及涉及集团数据访问、使用、存储、传输等相关活动的外部合作伙伴和第三方服务提供商。（三）定义与原则1.定义集团数据：指集团在经营管理活动中收集、存储、处理、传输和使用的各类数据，包括但不限于客户信息、业务数据、财务数据、技术文档、员工档案等。数据安全：指保护数据不被未经授权的访问、泄露、篡改、破坏或丢失，确保数据在整个生命周期内的保密性、完整性和可用性。2.原则预防为主原则：建立健全数据安全防护体系，从源头预防数据安全风险，采取有效的技术和管理措施，确保数据安全。谁使用谁负责原则：数据的使用人员对所使用数据的安全负责，严格遵守本制度规定，不得擅自泄露、篡改或滥用数据。最小化授权原则：根据工作需要，对数据访问和使用权限进行最小化授权，确保数据仅被授权人员在授权范围内访问和使用。动态管理原则：数据安全管理应根据集团业务发展、技术变化和法律法规要求，及时调整和完善相关制度和措施，确保数据安全管理的有效性。二、数据分类分级管理（一）数据分类根据集团数据的性质、用途和敏感程度，将数据分为以下几类：1.客户数据：包括客户基本信息、交易记录、偏好信息等，是集团业务开展的重要基础。2.业务数据：涵盖集团各类业务运营过程中产生的数据，如销售数据、生产数据、物流数据等，直接反映集团业务状况。3.财务数据：涉及集团财务核算、预算管理、资金流动等方面的数据，对集团财务状况和决策具有关键影响。4.技术数据：包括集团自主研发的技术文档、源代码、算法模型等，是集团技术创新和核心竞争力的重要体现。5.员工数据：包含员工个人信息、薪资福利、工作绩效等数据，关系到员工的切身利益和集团人力资源管理。6.其他数据：除上述类别外的其他数据，如行政文件、办公文档等。（二）数据分级依据数据的敏感程度和影响范围，对各类数据进行分级，具体如下：1.绝密级：数据一旦泄露、丢失或被篡改，将对集团的核心业务、商业利益、声誉或国家安全造成极其严重的损害。如集团核心技术秘密、重大商业决策信息、涉及国家安全的敏感数据等。2.机密级：数据的泄露、丢失或篡改可能对集团的重要业务、财务状况、客户关系或合规运营产生重大不利影响。如重要客户的关键信息、核心业务流程数据、财务关键数据等。3.秘密级：数据的泄露、丢失或篡改可能对集团的一般业务活动、运营效率或声誉造成一定影响。如一般客户信息、普通业务数据、员工敏感信息等。4.公开级：数据不涉及集团敏感信息，可在一定范围内公开披露或共享。如集团宣传资料、一般性行业信息等。（三）分类分级标识与管理1.对不同分类分级的数据，应进行明确标识，确保数据使用者能够清晰识别数据的类别和级别。标识方式可采用文件加密、标签标注、系统权限控制等多种形式。2.建立数据分类分级清单，并定期进行更新和维护。清单应详细记录各类数据的名称、内容描述、所属部门、分类分级情况以及安全管理要求等信息。3.根据数据分类分级结果，制定相应的数据访问、存储、传输和使用规则，对不同级别的数据采取差异化的安全防护措施，确保数据安全。三、数据安全组织与职责（一）数据安全管理委员会成立集团数据安全管理委员会（以下简称"委员会"），作为集团数据安全管理的最高决策机构。委员会由集团高层管理人员担任主任，成员包括各相关部门负责人。其主要职责如下：1.制定和审批集团数据安全战略、方针和政策。2.审议和决策重大数据安全事项，如数据安全规划、重大项目投资、数据安全事件应急处置等。3.监督和检查集团数据安全管理工作的执行情况，对数据安全管理工作进行全面指导和协调。（二）数据安全管理部门设立集团数据安全管理部门，负责集团数据安全管理的日常工作。其主要职责如下：1.贯彻执行集团数据安全管理委员会制定的各项决策和制度，制定和完善数据安全管理制度、流程和规范。2.组织开展集团数据安全风险评估、监测和预警工作，及时发现和处理数据安全隐患。3.负责集团数据安全技术防护体系的建设和维护，包括网络安全防护、数据加密、访问控制等技术措施的实施。4.指导和监督各部门的数据安全管理工作，组织开展数据安全培训和宣传教育活动，提高员工的数据安全意识。5.协调处理集团数据安全事件，及时向上级领导和相关部门报告事件情况，并配合相关部门进行调查和处理。（三）各部门数据安全职责1.业务部门负责本部门业务数据的日常管理和维护，确保数据的准确性、完整性和及时性。按照数据分类分级管理要求，对本部门产生的数据进行分类分级，并采取相应的安全防护措施。配合数据安全管理部门开展数据安全检查、审计和风险评估工作，及时整改发现的问题。负责本部门员工的数据安全培训和教育，提高员工的数据安全意识和操作技能。对涉及本部门的数据访问和使用进行审批和管理，确保数据仅被授权人员在授权范围内访问和使用。2.信息技术部门负责集团信息系统的建设、运维和管理，保障信息系统的安全稳定运行，为数据安全提供技术支持。按照数据安全管理要求，对信息系统进行安全配置和防护，实施数据备份、恢复和存储管理等工作。协助数据安全管理部门开展数据安全技术研究和创新，不断提升集团数据安全防护能力。对信息系统用户的账号、权限进行管理和维护，确保用户权限的合理性和合规性。3.财务部门负责集团财务数据的安全管理，严格执行财务数据保密制度，防止财务数据泄露。对涉及财务数据的访问和使用进行严格审批，确保财务数据的操作符合财务法规和集团内部规定。配合数据安全管理部门开展财务数据安全审计工作，提供相关财务数据和信息。4.人力资源部门负责集团员工数据的安全管理，包括员工个人信息、薪资福利、绩效考核等数据的保密和保护。对人力资源系统的用户账号、权限进行管理和维护，确保员工数据的访问和使用安全。配合数据安全管理部门开展员工数据安全培训和教育工作，提高员工对个人数据保护的意识。5.其他部门按照本制度要求，负责本部门涉及的数据安全管理工作，采取有效措施保护数据安全。配合数据安全管理部门开展相关工作，及时提供数据安全管理所需的信息和支持。四、数据安全策略与措施（一）访问控制策略1.建立用户账号管理制度，对集团员工和外部合作伙伴的账号进行统一管理和维护。账号申请、审批、使用、变更和注销等环节应严格按照规定流程进行操作，确保账号的安全性和合规性。2.根据工作需要，对不同人员授予不同的数据访问权限，遵循最小化授权原则，确保数据仅被授权人员在授权范围内访问和使用。访问权限应定期进行审核和调整，及时收回不再需要的权限。3.实施身份认证和授权机制，采用多种认证方式，如用户名/密码、数字证书、动态口令等，确保用户身份的真实性和合法性。对高敏感数据的访问，应采用多因素认证方式，增强访问安全性。4.建立数据访问审计机制，记录和监控所有数据访问行为，包括访问时间、访问人员、访问内容等信息。审计记录应保存一定期限，以便进行事后追溯和安全分析。（二）数据加密策略1.对敏感数据在传输和存储过程中进行加密处理，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改，存储数据即使被非法获取也无法直接解读。加密算法应符合国家相关标准和行业要求。2.根据数据的敏感程度和安全需求，选择合适的加密方式，如对称加密、非对称加密等。对于重要文件和数据，可采用多种加密方式相结合的方法，进一步提高加密强度。3.定期对加密密钥进行管理和更新，确保密钥的安全性。密钥应存储在安全的环境中，并采取加密存储、备份等措施，防止密钥丢失或泄露。（三）数据备份与恢复策略1.建立完善的数据备份制度，定期对集团重要数据进行备份。备份频率应根据数据的重要性和变化频率确定，重要数据应实时备份或每日备份，一般数据可每周或每月备份。2.选择合适的备份存储介质和存储地点，确保备份数据的安全性和可靠性。备份存储介质应定期进行检查和更新，防止介质损坏导致数据丢失。备份存储地点应具备防火、防潮、防盗等安全防护措施，并与生产环境分离。3.定期进行数据恢复演练，确保在数据丢失或损坏的情况下能够及时、有效地恢复数据。演练应模拟不同场景下的数据恢复过程，检验备份数据的可用性和恢复流程的有效性。4.对数据备份和恢复过程进行记录和审计，包括备份时间、备份数据量、恢复操作等信息。审计记录应保存一定期限，以便进行事后追溯和分析。（四）数据安全审计与监控1.建立数据安全审计系统，对集团数据的访问、操作、传输等行为进行实时监控和审计。审计系统应具备数据采集、分析、告警等功能，能够及时发现异常行为并发出告警信息。2.定期对审计数据进行分析和总结，发现潜在的数据安全风险和问题，并及时采取措施进行处理。审计分析结果应形成报告，提交给数据安全管理部门和相关领导，为决策提供依据。3.加强对数据安全监控设备和系统的维护和管理，确保其正常运行和数据的准确性。监控设备和系统应具备防攻击、防篡改等安全防护措施，防止监控数据被泄露或篡改。（五）数据安全培训与教育1.制定数据安全培训计划，定期组织集团员工参加数据安全培训和教育活动。培训内容应包括数据安全法律法规、数据分类分级管理、数据安全操作规范、数据安全意识等方面的知识。2.根据不同岗位和人员的特点，设计有针对性的数据安全培训课程，确保培训效果。培训方式可采用线上培训、线下培训、案例分析、模拟演练等多种形式，提高员工的数据安全意识和操作技能。3.将数据安全培训纳入员工绩效考核体系，对员工的数据安全知识和技能掌握情况进行考核，激励员工积极参与数据安全培训和教育活动。五、数据安全事件应急管理（一）应急管理体系建设1.制定集团数据安全事件应急预案，明确应急响应流程、责任分工、应急处置措施等内容。应急预案应定期进行修订和完善，确保其有效性和可操作性。2.成立数据安全事件应急处置小组，由数据安全管理部门负责人担任组长，成员包括各相关部门的技术骨干和业务专家。应急处置小组应具备快速响应、专业处置数据安全事件的能力。3.建立应急资源保障机制，储备必要的应急物资和技术工具，如应急设备、数据恢复工具、安全防护软件等，确保在数据安全事件发生时能够及时调用。（二）事件监测与预警1.加强对集团数据安全状况的实时监测，通过数据安全审计系统、监控设备等手段，及时发现潜在的数据安全事件迹象。2.建立数据安全风险预警机制，根据数据安全风险评估结果和监测情况，对可能发生的数据安全事件进行预警。预警信息应及时通知相关部门和人员，以便采取相应的防范措施。（三）事件报告与处置1.一旦发生数据安全事件，发现人员应立即向本部门负责人报告，部门负责人应在规定时间内将事件情况报告给数据安全管理部门。数据安全管理部门接到报告后，应立即启动应急预案，并及时向数据安全管理委员会报告。2.应急处置小组应迅速对数据安全事件进行调查和分析，确定事件的性质、影响范围和损失程度，制定相应的处置措施，及时采取措施控制事件发展，降低事件造成的损失。3.在事件处置过程中，应及时收集和保存相关证据，以便后续进行事件调查和责任认定。事件处置结束后，应撰写事件报告，总结事件原因、处置过程和经验教训，提出改进措施和建议。（四）事件后续处理1.对数据安全事件进行复盘，分析事件发生的原因，评估应急处置措施的有效性，总结经验教训，提出改进建议。2.根据事件调查结果，对相关责任人员进行责任追究，对违反数据安全管理制度的行为进行严肃处理，同时对表现突出的人员进行表彰和奖励。3.根据事件暴露的问题，及时完善数据安全管理制度、流程和技术措施，加强数据安全管理，防止类似事件再次发生。六、数据安全合规管理（一）法律法规遵循1.集团全体员工应严格遵守国家法律法规和行业监管要求，确保数据处理活动合法合规。数据安全管理部门应及时关注国家法律法规和行业政策的变化，定期组织员工进行法律法规培训和学习，确保员工了解和掌握相关要求。2.在开展涉及数据处理的业务活动前，应进行法律合规性审查，确保业务活动符合法律法规要求。对于涉及个人信息处理的业务，应按照《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规的规定，履行必要的告知、同意、授权等程序。（二）内部制度执行1.各部门应严格执行集团制定的数据安全管理制度和流程，确保数据安全管理工作落实到位。数据安全管理部门应定期对各部门的数据安全管理工作进行检查和评估，发现问题及时督促整改。2.加强对数据安全管理制度执行情况的监督和考核，将制度执行情况纳入部门和个人绩效考核体系。对违反数据安全管理制度的行为，应按照规定进行严肃处理，确保制度的严肃性和权威性。（三）合规审计与整改1.定期开展数据安全合规审计工作，检查集团数据处理活动是否符合法律法规和内部制度要求。审计内容包括数据访问控制、数据加密、数据备份与恢复、数据安全审计等方面。2.对审计发现的问题，应及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。整改完成后，应进行复查，确保问题得到彻底解决。对屡查屡犯或整改不力的部门和个人，应进行严肃问责。七、数据安全监督与检查（一）监督检查机制1.建立数据安全监督检查机制，定期对集团数据安全管理工作进行全面检查和评估。监督检查工作由数据安全管理部门牵头组织，各相关部门配合参与。2.制定数据安全监督检查计划，明确检查内容、检查方式、检查时间等要求。检查内容应涵盖数据安全管理制度执行情况、数据安全技术措施落实情况、数据安全事件应急处置情况等方面。3.采用定期检查与不定期抽查相结合的方式，对各部门的数据安全管理工作进行监督检查。定期检查每年至少进行一次，不定期抽查根据实际情况适时开展。（二）检查内容与标准1.数据安全管理制度执行情况：检查各部门是否按照集团数据安全管理制度的要求，建立健全本部门的数据安全管理体系，是否严格执行数据分类分级管理、访问控制、数据加密、数据备份与恢复等制度规定。