经济犯罪侦查学教学大纲

云南警官学院

教学大纲

《经济犯罪侦查学》

课程类别：专业基础课

课时：48

第一部分说明

一、《经济犯罪侦查学》课程性质与教学目的

近年来，随着我国经济体制改革的不断深入和社会主义市场经济制度的逐步确立，各

种新的经济关系和经济制度层出不穷。但是，在经济繁荣的背后各种经济犯罪活动也纷至沓来。

从当前的形势分析，经济犯罪的数量居高不下，作案手法狡猾多变，大案要案突出，造成了巨

大的经济损失，严重危害我国社会主义市场经济秩序，危害经济安全和国家安全，严重影响到

安定团结的政治局面，危及我国人民民主专政政权的基础。

由此可见，经济犯罪侦查是伴随着中国市场经济的发展，根据打击经济犯罪斗争需要而

产生的一门新兴学科。经济犯罪侦查涉及到经济知识和侦查知识，属于一个边缘交叉学科，

需要不断完善。经济犯罪侦杳作为一门学科，它的研究对象是各种经济犯罪的侦查对策，学科

的主要任务是阐述经济犯罪侦查的基本理论，总结各种经济犯罪侦查的实践经验，概括各种经

济犯罪案件的查证要点、侦查途径、侦查方法，从而揭示经济犯罪的一般规律。

为满足新形势下防控经济犯罪工作对专业人才的现实需求，《经济犯罪侦查学》是侦查系经

侦教研室为全院专科和本科学生开设的一门专业基础课大纲讲授的内容共有十二章，涉及到伪劣商品

案件、走私案件、妨害对公司、企业管理秩序案件、破坏金融管理秩序案件、金融诈骗案件、危害税

收征管案件、侵犯知识产权案件、扰乱市场秩序案件、职务型经济案件、涉外经济案件侦查等内容。

与比同时，还涉及到一些工商、金融、税收、国际贸易、财会等方面的知识。

本大纲的编写，建立在我院多年经侦教学的实践经验和理论总结上，同时借鉴了国内最

新的经侦研究成果，使本课程具有理论性、实践性、创新性相结合的特点。通过教学，旨在

培养政治立场坚定、基础理论扎实、知识面宽、实战能力强、熟悉公安业务、掌握经济犯罪

侦查的理论与方法，能在公安机关等司法部门从事经济犯罪侦查方面实际业务工作和相关领

域教学科研工作、具备较快适应相邻专业业务工作的基本素质和能力的应用型高级专门人才。

二、学习本课程的基本要求：

1、正确认识本课程的性质、特点、任务及其学习的基本内容，全面了解本课程的体系与

结构，明确本课程在整个公安教育中的地位及其与相关课程的关系。

2、根据课程的性质和特点，系统讲授课程知识，集中精力指导学生正确理解、掌握《经

济犯罪侦查》的全部内容，并对当前经济犯罪的状况与趋势有清楚的认识，对经济犯罪案件

的侦查程序及对策有明确了解，。

3、正确指导提高学生的理解能力、实际操作水平，理论思考水平，结合实例提高学生理

论与实际相结合的能力。

4、根据在校学生专科、本科的学习层次，教学上对于一般的原理、概念，要求记忆和了

解,在一些运用型的问题上，要求独立分析问题，解决问题。教师必须根据本课程和大纲的

要求进行授课，并对学生的作业练习给予足够的重视和必要的辅导，条件允许的，可以进行

一些有限的司法实践活动。

四、教学时间安排】

木课程为48学时，包括课堂讨论，典型案例分析、提问答疑，机动等。

各部分内容学时分配如下表：

序号教学内容教授课时

1第一章经济犯罪概述__________________________________________4

2第二章经济犯罪侦查概述4

3第三章伪劣商品案件的侦查____________________________________4

1第四章走私案件的侦查________________________________________4

5第五章妨害对公司、企业管理秩序案件的侦查8

6第六章妨害金融管理秩序案件的侦查S

7第七章金融诈骗案件的侦查____________________________________8

8第八章危害税收征管案件的侦查________________________________8

9第九章侵犯知识产权案件的侦查S

10第十章扰乱市场秩序案件的侦查8

11第十一章职务型经济案件的侦查4

12第十二章涉外经济案件的侦查4

第二部分：正文

第一章经济犯罪概述

教学目的与要求：明确经济犯罪的概念，掌握经济犯罪的特征和范围，弄清经济犯罪活动的

成因及其危害，把握经济犯罪活动的现状和趋势。

教学重点：经济犯罪的概念、经济犯罪的一般特征

教学难点：经济犯罪的本质特征

第一节经济犯罪的概念

一、经济犯罪的含义

（一）海外学者的有关论述

（二）我国刑法学界关于经济犯罪的观点介绍

（三）经济犯罪的定义

二、经济犯罪的历史发展

三、研究经济犯罪的意义

（一）研究经济犯罪，可以从宏观上把握控制经济犯罪，促进经济发展

（二）研究经济犯罪，可从微观上认定犯罪，严惩经济犯罪

（三）研究经济犯罪，可有效预防与控制经济犯罪的发生

（四）研究经济犯罪，有助于完善经济刑事法律

第二节经济犯罪的特征

一、经济犯罪的基本特征

（一）经济犯罪具有社会危害性

（-）经济犯罪具有刑事违法性

（三）经济犯罪具有应受惩罚性

二、经济犯罪的本质特征

三、经济犯罪的一般特征

（一）经济犯罪具有复杂性

（二）经济犯罪具有多变性

（三）经济犯罪具有隐蔽性

（四）经济犯罪具有图利性

第三节经济犯罪的犯罪构成

一、经济犯罪的客体

二、经济犯罪的客观方面

三、经济犯罪的主体

四、经济犯罪的主观方面

第四节单位经济犯罪

单位经济犯罪的概念

（一）国外法人犯罪的概念

（二）我国单位犯罪的概念

（三）单位经济犯罪的概念

单位经济犯罪的特征

（一）单位经济犯罪的组织性。

（二）单位经济犯罪的抽象性

（三）单位经济犯罪的整体性

（四）单位经济犯罪的广泛性

单位经济犯罪的认定

（一）单位经济犯罪的主体的认定

（二）单位经济犯罪主观罪过的认定

（三）单位经济犯罪客观方面特征的认定

（四）单位经济犯罪与其他相关经济犯罪的界限

课堂讨论选题

1、经济犯罪的本质是什么？

2、如何认定单位犯罪的主观故意？

课外作业选题

1.经济犯罪的概念有哪些？

2.经济犯罪的一般特征是什么？

3.经济犯罪的客观方面有哪些表现？

4.对单位经济犯罪如何认定？

经济侦查概述

一、教学目的与要求：掌握经济犯罪侦查的概念及经侦部门管辖的经济案件的种类；明确经

济犯罪侦查的指导思想、基本基本原则和任务；了解经济犯罪侦查的领导和组织指挥，对经

济犯罪侦查的专门化有一定的思考。

二、教学重点和难点：经济侦查的概念及经侦部门管辖的经济案件的种类；结合经济案件侦

查的指导思想、基本基本原则和任务思考经济案件侦查的意义和作用。

经济侦查的概念

一、经济案件

二、经济侦查的含义

三、经侦部门管辖的经济案件的种类

四、经济案件侦查的意义和作用

（一）搞好经济案件侦查，是维护社会主义市场经济秩序和国家经济安全的需要

（-）搞好经济案件侦查，是加强社会主义法治，促进依法治国基本方略顺利实施的需要

（三）搞好经济案件侦查，是促进社会主义精神文明建设，净化社会风气，惩治腐败、维护党

和政府形象的需要

（四）搞好经济案件侦查，是提高公安机关战斗力，更好地服从，服务于经济建设中心的需要

第二节经济犯罪侦查的指导思想、基本基本原则和任务

一、经济犯罪侦查的指导思想

二、经济犯罪侦查的基本原则

（一）讲政治、顾大局的原则

（-）从严从重打击经济犯罪的原则

（三）严格、文明、公正执法的原则

（四）依靠群众的原则

（五）政令、警令统一的原则

（六）讲协作的原则

三、经济犯罪侦查的基本任务

（一）打击重点，迅速及时破案

（二）搞好基础建设，加强情报工作

（三）提高队伍素质，加强战斗能力

（四）打防结合、标本兼治

第三节经济犯罪侦查的领导和组织指挥

一、经济犯罪侦查的领导

二、经济犯罪侦查的组织指挥

（一）周密策划，精心组织

（二）亲临困境,突破僵局

（三）密切配合、协同作战

（四）及时破案、认真总结

（五）立足长远、加强基础

（六）重视防范、加强调研、增强斗争主动性

（七）健全制度、确保严格公正执法

第四节经济犯罪侦查的专门化

一、侦查机构的专门化

二、侦查队伍的专业化

三、侦查手段的现代化

四、补充介绍新增管辖罪名：《刑法》分则第二章危害公共安全罪中的：资助恐怖活动案（《刑法》

第120条之一，《修正案（三）》第4条）

课堂讨论题：

1、经济侦查与刑事侦查有何联系与区别？

2、如何理解经济侦查的基本原则？

课外作业题：

1.经济案件侦查的含义？

2.经济犯罪侦查的基本任务是什么？

3.如何理解经济犯罪侦查的专门化？

第三章伪劣商品犯罪案件的侦查

一、教学目的与要求：结合现实案例，掌握伪劣商品、伪劣商品案件的概念，熟悉伪劣商品

案件的种类，了解伪劣商品犯罪案件的特点，牢固掌握伪劣商品犯罪案件侦查措施C

二、教学重点和难点：伪劣商品案件的种类，伪劣商品犯罪窠件侦查措施。

第一节伪劣商品案件概述

一、伪劣商品

伪劣商品的概念

伪劣商品的种类

二、伪劣商品案件

（一）伪劣商品案件的概念

（二）伪劣商品犯罪的认定

（三）伪劣商品犯罪案件的管辖

（四）伪劣商品犯罪案件的线索来源

伪劣商品案件的种类

一、伪劣产品案件

（一）生产销售伪劣产品案件的概念

（二）生产销售伪劣产品犯罪的认定

（三）生产销售伪劣产品案件的立案标准

二、伪劣药品案件

（一）产销售假药案件

1.生产销售假药案件的概念

2.销售假药犯罪的认定

3.销售假药案件的立案标准

（二）生产销售劣药案件

1.生产销售劣药案件的概念

2.生产销售劣药犯罪的认定

3.生产销售劣药案件的立案标准

三、伪劣食品案件

（一）生产销售不符合卫生标准食品案件

1.生产销售不符合卫生标准食品犯罪的概念

2.生产销售不符合卫生标准食品犯罪的认定

3.生产销售不符合卫生标准食晶案件的立案标准

（二）生产销售有毒有害食品案件

1.生产销售有毒有害食品案件的概念

2.生产销售有毒有害食品犯罪的认定

3.生产销售有毒有害食品案件的立案标准

四、伪劣医疗器材案件

（一）生产销售伪劣医疗器械案件

1.生产销售伪劣医疗器械案件的概念

2.生产销售伪劣医疗器械犯罪的认定

3.生产销售伪劣医疗器械案件的立案标准

（二）生产销售伪劣医用卫生材料案件

1.生产销售伪劣医用卫生材料案件的概念

2.生产销售伪劣医用卫生材料犯罪认定

3.生产销售伪劣医用卫生材料案件的立案标准

五、销售不符合安全标准的产品案件

（一）生产、销竹不符合安全标准的产品案件的概念

（二）生产、销售不符合安全标准的产品犯罪的认定

（三）生产、销售不符合安全标准的产品案件的立案标准

六、伪劣农用生产资料案件

（一）伪劣农用生产资料案件的概念

（二）伪劣农用生产资料犯罪的认定

（三）伪劣农用生产资料案件的立案标准

七、伪劣化妆品案件

（一）伪劣化妆品案件的概念

（二）伪劣化妆品案件的认定

（三）伪劣化妆品案件的立案标准

第三节伪劣商品犯罪案件的特点

一、伪劣商品的品种多、数量大、范围广

二、作案主体多元化、团伙化

三、产、供、销网络化

四、隐蔽性强、流动性大

五、恶性案件增多，违法数额越来越大

六、与地方经济利益相关，打假难度大

第四节伪劣商品犯罪案件侦查

及时鉴定，确认伪劣商品

二、控制市场，发现犯罪线索

打击零售、查明贩运渠道

四、突出检查,查获伪劣商品

五、秘密侦查、查处大案要案

六、运用措施,缉获犯罪嫌疑人

课堂讨论题：

1、如何认定伪劣商品？认定的依据有哪些？

2、伪劣商品案件与假冒注册商标案件有何区别？

课后作业题：

1.伪劣商品、伪劣商品案件的概念是什么？

2.伪劣商品案件的种类有哪些？

3.伪劣商品犯罪案件的特点是什么？

4.伪劣商品犯罪案件侦查措施有哪些？

第四章走私案件的侦查

一、教学目的与要求：掌握走私犯罪案件的概念和管辖分工，了解走私犯罪案件的概念和管

辖分工，熟知走私犯罪案件的种类，结合案例，思考走私犯罪案件的特点和危害，牢固掌握

走私犯罪案件的侦查方法。

二、教学重点和难点：走私犯罪案件的种类，走私犯罪案件的侦查方法。

第一节走私案件概述

一、走私的概念

二、走私案件的概念和管辖分工

（一）走私案件的概念

（二）走私犯罪的认定

（三）走私案件的管辖

三、当今走私犯罪活动的特点和趋势

（一）走私犯罪活动呈上升趋势

（二）内外勾结，形成集团化、专业化的走私网络

（三）走私物品类型日益多样化

（四）走私手段越来越狡猾

（五）走私犯罪国际化、集团化、暴力化

（六）单位、法人走私犯罪情况突出，局部海域走私活动猖獗

第二节走私案件的种类

一、走私武器、弹药、核材料或假币案件

二、走私文物、贵重金属案件

三、走私珍稀动、植物及其制品案件

四、走私淫秽物品案件

五、走私普通货物、物品案件

六、非法内销保税货物和非法销售特定减税、免税货物、物品案件

七、收购、运输、贩卖国家禁止或限制进口物品案件

第三节走私犯罪案件的特点

一、犯罪主体多元化、复杂化，法人走私犯罪突出

二、走私物品高档化、多样化、数量大、案值高

三、地方保护主义和单位本位主义的庇护走私，打击难度大

四、境外犯罪集团的渗透，与境内走私分子勾结，使走私活动呈现国际化、集团化的特点,

武装走私时有发生

五、走私与腐败相关，几乎都有保护伞和后台

第四节走私犯罪案件的侦查方法

一、加强走私犯罪情报收集，掌握反走私的主动权

二、加强反走私的国际合作，大力打击跨国走私犯罪活动

三、打防结合、打管结合，建立反走私的联动机制

四、争取地方党委政府的支持，查处大案要案

课堂讨论题：

1、从厦门远华走私案中，你们总结出哪些走私的方式和特点？

课后作业题题：

1.简述走私犯罪案件的概念和管辖分工？

2.结合案例，思考走私犯罪案件的特点和危害？

3.走私犯罪案件的种类有哪些？

4.简述走私犯罪案件的侦查方法？

第五章妨害对公司、企业管理秩序案件的侦查

一、教学目的和要求：在了解公司、企业概念的基础上，明确妨害公司、企业管理秩序犯罪

案件的概念和种类，掌握妨害公司登记管理犯罪案件、公司企业欺诈犯罪案件、公司企业人

员贿赂犯罪案件三个类型犯罪案件的侦查。

二、教学重点和难点：妨害公司、企业管理秩序犯罪案件的概念和种类，妨害公司登记管理

犯罪案件、公司企业欺诈犯罪案件、公司企业人员贿赂犯罪案件三个类型犯罪案件的侦查。

第一节妨害公司、企业管理秩序犯罪案件概述

一、公司

二、企业

三、妨害公司、企业管理秩序犯罪案件的概念和种类

（一）妨害公司登记案件

（二）公司企业欺诈案件

（三）公司企业人员贿赂案件

四、妨害公司、企业案件的线索来源

（一）群众的检举、揭发、举报

（二）工商行政管理机关移送

（三）证券管理部门移交

（四）人民检察院移送

（五）清算组织移送

第二节妨害公司登记管理犯罪案件的侦查

一、妨害公司登记管理犯罪案件概述

（一）虚报注册资本案件

1.虚报注册资本案件的概念

2.虚报注册资本犯罪的认定

3.虚报注册资本案件的立案标准

（二）虚假出资、抽逃出资案件

1.虚假出资、抽逃出资案件的概念

2.虚假出资、抽逃出资犯罪的认定

3.虚假出资、抽逃出资案件的立案标准

二、妨害公司登记管理犯罪案件的侦查途径

（一）调阅公司设立的档案和公司章程，确定个发起人和股东的出资份额

（二）落实公司现有实际资产是否达到公司章程所规定的数额

（三）调查公司不实资产产生的原因和去向

（四）核实各出资人的出资是否在公司的实际控制之下

（五）确认虚假出资或抽逃出资行为对公司和其他发起人和股东找成的经济损失

（六）及时追缴被抽逃资金

第三节公司、企业欺诈犯罪案件侦查

一、欺诈发行股票债券案件侦查

（一）诈发行股票债券犯罪的概念

（二）欺诈发行股票债券犯罪的认定

（三）欺诈发行股票债券犯罪的立案标准

（四）欺诈发行股票债券犯罪案件的侦查途径

1.详细了解股票债券发行的种类、名称、数量和发行范围

2.核实发行者是否具备发行段票债券的条件

3.调查股票债券的发行程序是否合法

4.确认公司、企业的实际经济状况是否与其在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法

中的内容一致

5.询问受害人，确认欺诈发行股票债券造成的经济损失和社会影响

二、虚假财会报告案件侦查

（一）虚假财会报告案件的概念

（二）虚假财会报告犯罪的认定

（三）虚假财会报告犯罪的立案标准

（四）虚假财会报告犯罪的侦查途径

1.及时封存公司财务资料，固定犯罪证据

2.认真审查公司财务会计报告，确认是否存在虚假和隐瞒的重要事实

3.询问受害人，核实虚假财会报告造成的经济损失和社会影响

4.讯问犯罪嫌疑人，确认犯罪事实

三、妨害清算案件侦查

（一）妨害清算案件的概念

（二）妨害清算犯罪的认定

（三）妨害清算案件的立案标准

（四）妨害清算案件的侦查途径

1.详细询问清算组成员，了解有关清算事宜

2.调查公司实际是否符合破产条件

3.清查公司对外债务和担保的情况和公司财产的去向

4.认真审查清算报告，发现犯罪线索

增加介绍：违规披露信息罪；虚假破产罪。

第四节公司、企业人员（非国家工作人员）贿赂案件侦查

一、公司、企业人员贿赂犯罪概述

（一）公司企业人员行贿犯罪

1.公司企业人员行贿犯罪的概念

2.公司企业人员行贿犯罪的认定

3.公司企业人员行贿犯罪的立案标准

（二）公司企业人员受贿犯罪

1.公司企业人员受贿犯罪的概念

2.公司企业人员受贿犯罪的认定

3.公司企业人员受贿犯罪的立案标准

二、公司、企业人员贿赂犯罪侦查途径

（-）根据案情，选择侦查突破口

1.从被索贿人入手，开展调查

2.从行贿人的经济活动入手，发现犯罪线索

3.从受贿人的职务活动入手，获取犯罪证据

4.从知情人入手，了解贿赂犯罪基本事实

5.从犯罪嫌疑人的异常经济收支入手

（二）及时封存清查有关帐册，固定犯罪证据

（三）对与贿赂犯罪有关的证据进行鉴定

（四）适时搜查，扣押犯罪证据

（五）讯问犯罪嫌疑人，突破案件

增加介绍：非国家工作人员受贿罪；对非国家工作人员行贿罪

第五节公司、企业人员非法牟利案件侦查

一、公司、企业人员非法牟利案件概述

（一）为亲友非法牟利案件

1.为亲友非法牟利案件的概念

2.为亲友非法牟利犯罪的认定

3.为亲友非法牟利案件的立案标准

（二）徇私舞弊低价折股、出售国有资产案件

1.徇私舞弊低价折股、出售国有资产案件的概念

2.徇私舞弊低价折股、出售国有资产犯罪的认定

3.徇私舞弊低价折股、出售国有资产案件的立案标准

（三）非法经营同类业务案件

1.非法经营同类业务案件的概念

2.非法经营同类业务犯罪的认定

3.非法经营同类业务案件的立案标准

二、公司、企业人员非法牟利犯罪案件的特点

三、公司、企业人员非法牟利犯罪案件的侦查途径

第六节公司、企业人员业务失职案件侦查

一、公司、企业人员业务失职案件概述

（一）签定、履行合同失职被骗案件

1.签定、履行合同失职被骗案件的概念

2.签定、履行合同失职被骗犯罪的认定

3.签定、履行合同失职被骗案件的立案标准

（二）公司、企业人员玩忽职守案件

1.公司、企业人员玩忽职守案件的概念

2.公司、企业人员玩忽职守犯罪的认定

3.公司、企业人员玩忽职守案件的立案标准

（三）公司、企业人员滥用职权案件

1.公司、企业人员滥用职权案件的概念

2.公司、企'也人员滥用职权犯罪的认定

3.公司、企业人员滥用职权案件的立案标准

二、公司、企业人员失职犯罪案件的特点

三、公司、企业人员失职犯罪案件的侦查途径

四、增加介绍：背信损害上市公司利益案（《刑法》第169条之一，《修正案（六）》第9条）

课堂讨论题：

1、新《公司法》、《刑法修正案》出台后，对妨害对公司企业管理秩序案件的侦查有何影响？

2、商业贿赂与贪污贿赂有何联系和区别？

课后作业题：

1.简述妨害公司、企业管理秩序犯罪案件的概念和种类？

2.妨害公司登记管理犯罪案件、公司企业欺诈犯罪案件、公司企业人员贿赂犯罪案件三个类型

犯罪案件的侦查方法有哪些？

第六章妨害金融管理秩序案件的侦查

一、教学目的与要求：在了解金融与金融管理秩序的基础上，明确妨害金融管理秩序犯罪案

件的种类以及破坏金融管理秩序犯罪案件的管辖分工和线索来源，掌握妨害货币管理秩序犯

罪案件的侦查、妨害金融行业管理秩序犯罪案件的侦查、破坏证券、期货交易秩序犯罪案件

的侦查、破坏金融票证管理秩序犯罪案件的侦查、洗钱犯罪案件的侦查。

二、教学重点和难点：妨害金融管理秩序犯罪案件的种类、妨害货币管理秩序犯罪案件的侦

查妨害金融行业管理秩序犯罪案件的侦查、破坏金融票证管理秩序犯罪案件的侦查、洗钱犯

罪案件的侦查。

第一节妨害金融管理秩序犯罪案件概述

一、金融与金融管理秩序

二、妨害金融管理秩序犯罪案件的概念和特征

（一）妨害金融管理秩序案件的概念

（二）妨害金融管理秩序案件的特征

三、妨害金融管理秩序犯罪案件的种类

（一）妨害货币管理秩序案件

（二）妨害金融行业管理秩序案件

（三）妨害金融票证管理秩序案件

（四）妨害证券期货交易秩序案件

（五）金融工作人员职务案件

（六）外汇案件；

（七）洗钱案件

四、破坏金融管理秩序案件的管辖分工和线索来源

（一）受害人控告；

（二）知情群众检举；

（三）银行等金融部门的移送；

（四）纪检、监察等其它机关的移送；

（五）公安机关在调查其它案件时发现的线索。

第二节妨害货币管理秩序犯罪案件的侦查

一、妨害货币管理秩序案件概述

（一）伪造货币案件

1.伪造货币案件的概念

2.伪造货币犯罪的认定

3.伪造货币案件的立案标准

（二）出售、购买运输假币案件

1.出售、购买运输假币案件的概念

2.出售、购买运输假币犯罪的认定

3.出售、购买运输假币案件的立案标准

（三）金融机构工作人员购买假币，以假币换取货币案件

1.金融机构工作人员购买假币，以假币换取货币案件的概念

2.金融机构工作人员购买假币，以假币换取货币犯罪的认定

3.金融机构工作人员购买假币，以假币换取货币案件的立案标准

（四）持有、使用假币案件

1.持有、使用假币案件的概念

2.持有、使用假币犯罪的认定

3.持有、使用假币案件的立案标准

（五）变造货币案件

1.变造货币案件的概念

2.变造货币犯罪的认定

3.变造货币案件的立案标准

二、妨害货币管理秩序案件的特点

三、妨害货币案件的侦查方法

（一）详细询问受害人和知情人，了解案件的基本情况

（二）鉴别、鉴定嫌疑货币的真伪

（三）根据假币出现和使用的情况，追根溯源

（四）控制假币出现的地区及其周边地区，布建秘密力量，追踪线索，深入开展调查活

动

（五）发动群众，广辟线索来源

（六）采取措施，缉获犯罪嫌疑人

（七）开展搜查，查获伪造货币及其造假工具

第三节妨害金融行业管理秩序案件的侦查

一、妨害金融行业管理秩序案件概述

（-）擅自设立金融机构案件

1.擅自设立金融机构案件的概念

2.擅自设立金融机构犯罪的认定

3.擅自设立金融机构案件的立案标准

（二）伪造、变造、转让金融机构经营许可证案件

1.伪造、变造、转让金融机构经营许可证案件的概念

2.伪造、变造、转让金融机构经营许可证犯罪的认定

3.伪造、变造、转让金融机构经营许可证案件的立案标准

（三）高利转贷案件

1.高利转贷案件的概念

2.高利转贷犯罪的认定

3.高利转贷案件的立案标准

（四）非法吸收公众存款案件

1.非法吸收公众存款案件的概念

2.非法吸收公众存款犯罪的认定

3.非法吸收公众存款案件的立案标准

二、妨害金融行业管理秩序案件的侦查方法

（-）审查犯罪嫌疑人是否具备从事金融业务的资格和条件

（二）收集伪造、变造的金融许可证实物，并加以鉴定

（三）查明犯罪嫌疑人的贷款理由及贷款使用情况

（四）审查犯罪嫌疑人金融业务的范围和审批程序是否符合法律的规定

（5）采取措施、缉获犯罪嫌疑人

（六）及时冻结和扣押赃款、赃物

三、增加介绍：骗取贷款、票据承兑、金融票证案（《刑法》第175条之一，《修陵（六）》

第10条）

第四节妨害证券、期货交易秩序案件的侦查

一、证券、期货常识

（-）证券的概念和种类

（-）证券交易与监管

（三）期货的概念和种类

（四）期货交易与监管

二、妨害证券期货交易秩序案件概述

（-）内幕交易、泄露内幕信息案件

1.内幕交易、泄露内幕信息案件的概念

2.内幕交易、泄露内幕信息犯罪的认定

3.内幕交易、泄露内幕信息案件的立案标准

（二）编造并传播证券期货交易虚假信息案件

1.编造并传播证券期货交易虚假信息案件的概念

2.编造并传播证券期货交易虚假信息犯罪的认定

3.编造并传播证券期货交易虚假信息案件的立案标准

（三）诱骗投资者买卖证券期货案件

1.诱骗投资者买卖证券期货案件的概念

2.诱骗投资者买卖证券期货犯罪的认定

3.诱骗投资者买卖证券期货案件的立案标准

（四）操纵证券期货交易价格案件

1.操纵证券期货交易价格案件的概念

2.操纵证券期货交易价格犯罪的认定

3.操纵证券期货交易价格案件的立案标准

三、妨害证券期货交易秩序案件的特点

（一）证券期货犯罪发案数量逐渐增多，涉案金额越来越巨大，且犯罪黑数极高

（二）受害人众多，具不特定性和无意识性

（三）单位犯罪和共同犯罪突出，犯指主体呈有组织化趋势

（四）证券、期货犯罪隐蔽性强，不易觉察，破坏性大

四、妨害证券、期货交易秩序案件的侦查方法

（一）详细询问受害人和知青人，了解案件的基本情况

（二）调取证券、期货交易结算记录，发现异常情况

（三）到证券、期货交易市场实地走访，寻找信息来源

（四）与证券、期货的专业人员协作配合，共同突破案件僵局

（五）及时冻结涉案帐户，收集和固定犯罪证据

（六）讯问犯罪嫌疑人，挖出犯罪同谋

（七）搜查犯罪嫌疑人德住所和生产经营场所，追缴赃款、赃物

第五节妨害金融票证管理秩序案件的侦查

金融票证

（一）金融票证的概念

（二）金融票的种类

二、妨害金融票证管理秩序案件概述

（一）伪造、变造金融票证案件

（二）伪造、变造国家有价证券案件

（三）伪造、变造公司股票企业债券案件

（四）擅自发行股票、企业债券案件

三、妨害金融票证管理秩序案件的特点

（一）涉及地区广，大案要案时有发生，社会影响大

（-）犯罪手段日趋多样化、技术现代化和专业化，手法隐蔽，具有很强的欺骗性

（三）犯罪形式复杂，团伙犯罪增多，犯罪嫌疑人与银行内部人员内外勾结作案突出

（四）牵连犯罪多，案情复杂，给侦查工作带来不便

四、妨害金融票证管理秩序案件侦查方法

（一）追查涉案金融票证的来源

（二）鉴定涉案金融票证的真伪和印刷特征

（三）查证犯罪嫌疑人的主体资格和条件。

（四）审查股票或债券的发行程序是否合法

（五）查证私自发行行为的后果和情节

（六）及时展开搜查，查封和扣押相关犯罪证据

（七）采取措施，控制涉案资金

五、补充介绍：

1、操纵证券、期货市场案（《刑法》第182条，《修正案》第6条，《修正案（六）》

第11条，取消操纵证券、期货交易价格罪罪名）

2.背信运用受托财产案（《刑法》第185条之一第1款，《修正案（六）》第12条第1

款）

3.违法运用资金案（《刑法》第185条之一第2款，《修正案（六）》第12条第2款）

4.违法发放贷款案（《刑法》第186条，《修正案（六）》第13条，取消违法向关系人

发放贷款罪罪名）

5.吸收客户资金不入账案（《刑法》第187条，《修正案（六）》第14条，取消用账外

客户资金非法拆借、发放贷款罪罪名）

6.违规出具金融票证案（《刑法》第188条，《修正案（六）》第15条，取消非法出具

金融票证罪罪名）

第六节妨害外汇管理秩序犯罪案件的侦查

一、外汇与外汇管理

（一）外汇的概念和种类

（二）外汇管理

二、妨害外汇管理犯罪案件概述

（一）逃汇案件

1.逃汇案件的概念

2.逃汇犯罪的认定

3.逃汇案件的立案标准

（二）骗购外汇案件

1.骗购外汇案件的概念

2.骗购外汇犯罪的认定

3.骗购外汇案件的立案标准

二、妨害外汇管理秩序案件的特点

（一）涉嫌犯罪人员结构复杂，共同犯罪突出

（二）外汇犯罪的作案方式和手段多从进出口贸易、出口结汇和进口付汇入手

（三）外汇犯罪易引发其他犯罪，使侦查工作面临更大的挑战

（四）外汇犯罪造成国家外汇储备的流失，危害国家经济实力

三、妨害外汇管理秩序案件的侦查途径

（-）确认犯罪嫌疑人的身份和主体资格

（二）审查会计资料，查清外汇收入的来源利去向

（三）审查犯罪嫌疑人的申请购汇的事由是否真的存在

（四）审查犯罪嫌疑人购汇的单据是否真实有效

（五）查清犯罪嫌疑人逃汇、骗汇的数量和情节

（六）及时采取措施，冻结涉案资产

（七）讯问犯罪嫌疑人，核实相关证据

第七节洗钱案件的侦查

一、洗钱案件概述

（一）洗钱案件的概念

（二）洗钱犯罪的认定

（三）洗钱案件的立案标准

二、洗钱案件的特点

（一）洗钱犯罪主体的智能化

（二）洗钱犯罪的低风险，高收入

（三）洗钱具有极强的跨国流动性

（四）洗钱过程专业化和复杂化

（五）洗钱犯罪手段的多样性和隐蔽性

（六）洗钱犯罪的巨大社会危害性

三、洗钱案件的侦查方法

（一）查证有洗钱嫌疑的资金来源和性质

（二）通过银行等金融机构，调查洗钱的具体形式

（三）讯问犯罪嫌疑人，追查犯罪同谋，深挖余罪

（四）搜查、扣押和冻结涉案资金

第八节金融机构工作人员渎职案件侦查

一、金融机构工作人员渎职犯罪案件概述

（一）违法向关系人发放贷款案件

1.违法向关系人发放贷款案件的概念

2.违法向关系人发放贷款犯罪的认定

3.违法向关系人发放贷款案件的立案标准

（二）违法发放贷款犯罪案件

1.违法发放贷款案件的概念

2.违法发放贷款犯罪的认定

3.违法发放贷款案件的立案标准

（三）用账外客户资金非法拆借发放贷款犯罪案件

1.用账外客户资金非法拆借发放贷款案件的概念

2.用账外客户资金非法拆借发放贷款犯罪的认定

3.用账外客户资金非法拆借放贷款案件的立案标准

（四）非法出具金融票证案件

1.非法出具金融票证案件的概念

2.非法出具金融票证犯罪的认定

3.非法出具金融票证案件的立案标准

（五）对违法票据承兑、付款、保证案件

1.对违法票据承兑、付款、保证案件的概念

2.对违法票据承兑、付款、保证犯罪的特征

3.对违法票据承兑、付款、保证案件的立案标准

二、金融机构工作人员渎职犯罪案件侦查途径

（一）确认犯罪嫌疑人的主体资格和身份

（二）明确犯罪嫌疑人的职责、权限

（三）调查犯罪嫌疑人履行职责的行为及后果

（四）调查业务对象的身份及其与犯罪嫌疑人之间的关系

（五）内查外调，搞清犯罪嫌疑人平时的工作表现

（六）讯问犯罪嫌疑人，弄清犯罪嫌疑人在业务工作中的思想态度

课堂讨论题：

1、金融秩序包含哪些内容？

2、可以通过哪些方式洗钱？

课后作业题；

1.破坏金融管理秩序犯罪案件的种类有哪些？

2.破坏金融管理秩序犯罪案件的管辖分工和线索来源是什么？

3.简述妨害货币管理秩序案件的侦查方法？

4.简述妨害金融行业管理秩序案件的侦查方法？

5.破坏证券、期货交易秩序案件的侦查方法是什么？

6.破坏金融票证管理秩序案件的侦查方法是什么？

7.洗钱案件的侦查方法有哪些？

第七章金融诈骗案件的侦查

一、教学目的和要求：明确金融诈骗案件的概念和类型；了解金融诈骗案件的特点以及管辖

分工和线索来源；掌握集资诈骗、贷款诈骗、票据诈骗信用卡诈骗、信用证诈骗、保险诈骗、有

价证券诈骗等案件的侦查方法。

二、教学重点和难点：金融诈骗案件的概念和类型，集资诈骗、贷款诈骗、票据诈骗信用卡

诈骗、信用证诈骗、保险诈骗、有价证券诈骗等案件的侦查方法。

第一节金融诈骗案件概述

一、金融诈骗案件的概念和类型

（一）金融诈骗案件的概念

（二）金融诈骗案件的种类

二、金融诈骗案件的特点

（一）犯罪主体专业化、智能化

（二）往往留有物证、书证等犯罪证据

（三）连续作案手法雷同

（四）流窜作案、团伙作案突出

（五）内外勾结典型

（六）犯罪嫌疑人与受害人有较长时间的正面接触

三、金融诈骗案件的管辖分工和线索来源

（一）从受害人控告中获取线索；

（-）从群众举报或扭送中发现线索；

（三）从银行或其它金融机构移送的案件材料中发现线索；

（四）从纪检、监察机关移送的案件材料中发现线索；

（五）公安机关在侦办其它案件时发现线索。

第二节集资诈骗案件的侦查

一、集资诈骗案件的概念

二、集资诈骗犯罪的认定

三、集资诈骗案件的立案标准

四、集资诈骗案件的侦查方法

（一）详细询问受害人、知情人，了解案件的基本情况

（二）确认犯罪嫌疑人的身份和主体资格

（三）广泛地调查取证，查明主要犯罪事实

（四）迅速控制犯罪嫌疑人，扣押相关非法集资的凭证

（五）审查涉案单位或个人的“黑帐”，追查资金去向

（六）迅速查询和冻结涉案资金，尽量减少损失

（七）讯问犯罪嫌疑人，查明案件的全貌

（八）积极争取党委、政府的支持和各智能部门的配合

（九）注意掌握和发现不安定因素，化解社会矛盾

第三节贷款诈骗案件的侦查

一、贷款诈骗案件的概念

二、贷款诈骗犯罪的认定

三、贷款诈骗案件的立案标准

四、贷款诈骗案件的侦查方法

（一）调取和审查贷款申请、审批及相关资料

（二）查明借款人是否具备借款条件，是否具备还款能力

（三）查明借款人与贷款审批人之间是否存在恶意串通

（四）查明借款人在借款过程中是否存在欺诈行为

（五）查证借款人有无积极偿还贷款的行为

（六）查明借款人未能及时还贷的真实原因

（七）讯问犯罪嫌疑人，查明犯罪嫌疑人骗取贷款的动机和目的

（A）查封和冻结涉案资产，尽量挽回经济损失

第四节票据诈骗犯罪案件的侦查

一、票据诈骗案件的概念

二、票据诈骗犯罪的认定

三、票据诈骗案件的立案标准

四、票据诈骗案件的侦查方法

（一）详细询问受害人，查清涉案批票据的来源

（二）鉴定票据的真伪，确定侦查方向

（三）查证票据行为，确认犯罪手法

（四）调查犯罪嫌疑人与票据行为参与人的关系，判断有无恶意窜通

（五）与金融机构密切配合，控制涉案资金

第五节信用卡诈骗案件的侦查

一、信用卡诈骗案件的概念

二、信用卡诈骗犯罪的认定

三、信用卡诈骗案件的立案标准

四、信用卡诈骗案件的侦查方法

（一）鉴定信用卡的真伪

（二）调取信用卡申领资料，确认持卡人的身份

（三）调取信用卡结算记录，查清信用卡的使用情况

（四）走访信用卡特约商户，确认犯罪嫌疑人

（五）讯问犯罪嫌疑人追缴赃款赃物

第六节信用证诈骗案件的侦查

一、信用证

二、信用证诈骗案件的概念

三、信用证诈骗犯罪的认定

四、信用证诈骗案件的立案标准

五、信用证诈骗案件的侦查方法

（一）根据信用证的种类，理清当事人之间的关系

（二）请开证银行鉴别、鉴定信用证及其附随单据的真伪

（三）审查信用证开证程序和各种文件资料是否合法

（四）分析信用证条款是否存在“陷阱”

（五）根据受害人陈述，分析作案手法，查明损失情况

（六）开展国际警务合作，在境外开展调杳工作，协助抓捕犯罪嫌疑人，追缴赃款赃物

第七节保险诈罪案件的侦查

一、保险与保险合同

二、保险诈骗案件的概念

三、保险诈骗犯罪的认定

四、保险诈骗案件的立案标准

五、保险诈骗案件的侦查方法

（一）详细询问报案人，明确涉案保险公司、险种及保险合同的当事人和关系人

（二）审查保险合同，发现异常条款

（三）查清保险合同中标的物在投保时的状态和实际价值

（四）核实保险事故现场勘察资料，调查保险事故原因

（五）查证保险理赔过程，发现异常情况

（六）根据作案动机，确定犯罪嫌疑人

（七）收集犯罪证据，讯问犯罪嫌疑人

第八节有价证券诈骗案件的侦查

一、有价证券诈骗案件的概念

二、有价证券诈骗犯罪的认定

三、有价证券诈骗案件的立案标准

四、有价证券诈骗案件的侦查方法

（-）鉴定有价证券的真伪

（二）围绕伪造、变造的有价证券确定侦查方向

（三）进行市场控制，确定犯罪嫌疑人

（四）讯问犯罪嫌疑人，追查赃款赃物的去向

课堂讨论题：

1、对外贸易活动中对信用证有什么要求？信用证结算需要经过哪些环节?

2、常见的保险诈骗方式有哪些？

课后作业题：

1.简述金融诈骗犯罪案件的概念和类型。

2.简述金融诈骗犯罪案件的特点以及管辖分工和线索来源。

3.试述集资诈骗、贷款诈骗、票据诈骗信用卡诈骗、信用证诈骗、保险诈骗、有价证券诈骗

等犯罪案件的侦查方法。

第八章妨害税收征管案件的侦查

一、教学目的和要求：在了解税收知识的基础上，了解妨害税收征管案件的概念、特点以及

案件的管辖分工和线索来源；牢固掌握妨害税款征收案件的侦杳方法和妨害发票管理犯罪案

件的侦查方法。

二、教学重点和难点：妨害税收征管案件的概念、特点以及案件的管辖分工和线索来源，妨

害税款征收案件的侦查方法和妨害发票管理案件的侦查方法。

第一节妨害税收征管案件概述

一、税收

二、妨害税收征管案件

三、涉税犯罪案件的管辖分工和线索来源

（一）税务机关移送

（二）公安机关直接受理

1.控告、检举和扭送的案件。

2.其它有关部门移送的案件＜：

3.涉税犯罪行为人投案自首的案件

4.公安机关自行发现的案件线索

第二节案件的特点

一、犯罪主体多元化，单位犯罪突出

二、犯罪手段具有隐蔽性、多样性、现代化和智能化

（一）伪造、变造帐簿、记帐凭证

（二）私设“小金库”，建立帐外帐

（三）多行开户、隐瞒收入

（四）假借发票、偷漏税款

（五）销毁、隐匿帐簿，瞒天过海

（六）多列支出，少列收入，以假乱真

（七）虚假纳税申报

（八）以种种借口骗取减免税优惠

三、发案面广量大，地域跨度大

四、犯罪金额巨大，危害严重

五、多种犯罪行为相互交织，侦查、定性和适用法律难度大

第三节妨害税款征收案件的侦查

一、妨害税款征收的各种犯罪案件的概念

（一）偷税案件

1.偷税案件的概念

2.偷税犯罪的认定

3.偷税案件的立案标准。

（二）抗税案件

1.抗税案件的概念

2.抗税犯罪的认定

3.抗税案件的立案标准

（三）逃避追缴欠税案件

1.逃避追缴欠税案件的概念

2.逃避追缴欠税犯罪的认定

3.逃避追缴欠税案件的立案标准

（四）骗取出口退税案件

1.骗取出口退税案件的概念

2.骗取出口退税犯罪的认定

3.骗取出口退税案件的立案标准

二、妨害税款征收案件的初查

初查的内容

初查的工作要点

三、妨害税款征收案件的侦查方法

（-）根据举报人、控告人提供的线索，内查外调，顺线追查。

（二）讯问犯罪嫌疑人

（三）搜查犯罪嫌疑人的工作或生活场所，从扣押、封存的帐目、

产品、商品等方面展开侦查

（四）通过查帐和财产清查获取证据

（五）通过现场勘查收集证据

（六）通过技术鉴定获取证据

第四节妨害发票管理案件的侦查

一、妨害发票管理犯罪案件概述

（一）妨害增值税专用发票管理案件

1.虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票案件

2.伪造、出售伪造的增值税专用发票案件

3.非法出售增值税专用发票案件

4.非法购买增值税专用发票、购买伪造的增值税专用发票案件

（二）妨害特种发票管理案件

1.非法制造、出售非法制造的用于骗取出口退税、抵扣税款发票案件

2.非法制造或出售非法制造的发票案件

3.非法出售用于骗取出口退税、抵扣税款发票案件

（三）妨害普通发票管理案件

二、妨害发票管理犯罪案件的初查

（一）初查的内容

1.对税务机关移送的案件，作一般程序性审查

2.报案人举报的案件的初查

3.向其他有关证人调查，获取有关证据，达到能够证实犯罪事实的目的。

4.查阅有关的帐目、发票、调查有无构成妨害发票管理罪的其它法定情节。

（二）初查的工作要点

三、妨害发票管理犯罪案件的侦查方法

（一）从询问检举人、控告人入手，顺线追查

（二）对已掌握的妨害发票管理案件嫌疑线索入手，进行内查外调

（三）从封存、审查帐册、产品等方面展开侦查

（四）通过查帐和财产清查获取证据

（五）通过现场勘查和搜查收集证据

1.在现场勘查中收集证据。

2.在搜查中收集证据。

（六）通过技术鉴定获取证据

（七）通过讯问犯罪嫌疑人获取口供

课堂讨论题：

1.什么是税收？我国常见的税种有哪些？

2.增值税专用发票有什么特点？虚开增值税专用发票的手段有哪些?

课后作业题：

1.涉税犯罪案件的概念、特点是什么？

2.简述涉税犯罪案件的管辖分工和线索来源？

3.妨害税款征收犯罪案件的侦查方法有哪些？

4.妨害发票管理犯罪案件的侦查方法有哪些？

第九章侵犯知识产权案件的侦查

一、教学目的和要求：在了解知识产权（著作权、商标权、专利权、商业秘密）概念的基础

上，明确侵犯知识产权犯罪的概念以及侵犯知识产权犯罪案件管辖分工及线索来源；掌握侵

犯商标权犯罪案件、假冒专利犯罪案件、侵犯著作权犯罪案件、侵犯商业秘密犯罪案件的侦查

方法。

二、教学重点和难点：侵犯知识产权犯罪的概念；侵犯商标权犯罪案件、假冒专利犯罪案件、侵

犯著作权犯罪案件、侵犯商业秘密犯罪案件的侦查方法。

第一节侵犯知识产权案件概述

一、知识产权

（一）著作权

（二）商标权

（三）专利权

（四）商业秘密

二、侵犯知识产权犯罪概述

（一）侵犯知识产权犯罪的概念

（二）侵犯知识产权犯罪的认定

（三）侵犯知识产权犯罪的特点

（四）侵犯知识产权犯罪的成因

三、侵犯知识产权案件管辖分工及线索来源

（一）群众举报；

（二）受害单位或个人告发；

（三）知识产权行政管理部门在日常管理工作中发现移送；

（四）法院接受自诉案件，或法院、检察院办理其他经济案件过程中发现

第二节侵犯商标权案件侦查

一、商标与商标权

二、侵犯商标权案件概述

（-）假冒注册商标案件

1.假冒注册商标案件的概念

2.假冒注册商标犯罪的认定

3.假冒注册商标案件的立案标准

（二）销售假冒注册商标的商品案件

1.销售假冒注册商标的商品案件的概念

2.销售假冒注册商标的商品犯罪的认定

3.销售假冒注册商标的商品案件的立案标准

（三）非法制造、销售非法制造的注册商标标识案件1、

非法制造、销售非法制造的注册商标标识案件的概念

2、非法制造、销售非法制造的注册商标标识犯罪的认定

3、非法制造、销售非法制造的注册商标标识案件的立案标准

三、侵犯商标权案件的侦查途径

（一）审查报案材料，深入了解案情

（二）研究案件特点，确定侦查方向

（三）搜查犯罪场所，查封相关证据

（四）鉴定涉案商标及其商品

（五）审查生产销售记录，确认损失数额

（六）讯问犯罪嫌疑人，获取口供

第三节假冒专利案件侦查

一、专利与专利权

二、假冒专利犯罪案件概述

（一）假冒专利犯罪案件的概念

（二）假冒专利犯罪案件的认定

（三）假冒专利犯罪案件的立案标准

三、侵犯专利权案件的侦查途径

（一）明确专利权人，确认专利权是否受法律保护

（二）通过市场调查，确认犯罪嫌疑人

（三）采取措施缉获并讯问犯罪嫌疑人，

（四）搜查犯罪场所，查封相关证据

（五）鉴定涉案专利及其商品，确认犯罪事实

（六）开展市场调查和统计，确认犯罪损失

第四节侵犯著作权案件侦查

一、著作权

二、侵犯著作权案件概述

（一）侵犯著作权案件

1.侵犯著作权案件的概念

2.侵犯著作权犯罪的认定

3.侵犯著作权案件的立案标准

（二）销售侵权复制品案件

1.销售侵权复制品案件的概念

2.销售侵权复制品犯罪的认定

3.销售侵权复制品案件的立案标准

三、侵犯著作权案件的侦查途径

（一）明确著作权人和涉案著作权的相关情况

（二）通过市场调查，获取犯罪线索，发现犯罪嫌疑人

（三）从营销渠道入手，采取措施缉获犯罪嫌疑人

（四）搜查犯罪场所，查封相关犯罪证据

（五）对相关物证、书证法行鉴定

（六）讯问犯罪嫌疑人，获取口供

第五节侵犯商业秘密案件侦查

一、商业秘密

二、侵犯商业秘密案件概述

（一）侵犯商业秘密案件的概念

（二）侵犯商业秘密犯罪的认定

（三）侵犯商业秘密案件的立案标准

三、侵犯商业秘密案件的侦查途径

（一）审查报案材料，深入了解案情

（二）从接触商业秘密的人员入手，分析商业秘密外泄的途径，确定侦查方向

（三）从商业秘密侵权人入手，循线侦查，发现犯罪嫌疑人

（四）及时搜查商业秘密侵权人的生产经营场所，扣押相关证据

（五）对相关证据进行技术鉴定，确认犯罪事实

（六）询问犯罪嫌疑人，突破全案

课堂讨论题：

1.我国知识产权保护的状况如何？你知道有哪些保护知识产权的措施？

课后作业题：

1.简述知识产权、著作权、商标权、专利权、商业秘密的概念。

2.简述侵犯知识产权犯罪的概念以及侵犯知识产权犯罪案件管辖分工及线索来源。

3.试述侵犯商标权犯罪案件、假冒专利犯罪案件、侵犯著作权犯罪案件、侵犯商业秘密犯罪

案件的侦查方法。

第十章扰乱市场秩序案件侦查

一、教学目的和要求；了解扰乱市场秩序案件概念、特征、分类、特点；了解扰乱市场秩序

犯罪的成因及其预防与控制；掌握扰乱市场竞争秩序、扰乱市场交易秩序、扰乱市场中介秩

序、逃避商检犯罪案件的侦查方法。

二、教学重点和难点：扰乱市场秩序犯罪案件概念、特征；扰乱市场竞争秩序、扰乱市场交

易秩序、扰乱市场中介秩序、逃避商检犯罪案件的侦查方法。

第一节扰乱市场秩序案件概述

一、扰乱市场秩序案件概念和特征

二、扰乱市场秩序案件的分类

三、扰乱市场秩序案件的特点

（一）犯罪手段公开化、暴力化

（二）发案部位增多、涉及面广

（三）团伙作案和单位犯罪突出

（四）持续顶风作案，危害巨大

四、扰乱市场秩序犯罪的成因

（一）市场经济的负面效应

（二）公平竞争的秩序尚未建立

（三）对市场的监管无序，执法不严，打击不力

（四）地方保护主义作祟

五、扰乱市场秩序犯罪的预防与控制

（一）加强市场监管，创造良好的公平竞争的市场环境

（二）发挥工商行政管理部门的职能，及时对市场行为进行监督和指导

（三）加强市场主体的职业道德和法制教育

（四）加大打击力度，依法严惩扰乱市场秩序的违法犯罪行为

（五）加强调研工作，及时总结和发现市场违法犯罪的最新动向和苗头

第二节扰乱市场竞争秩序案件侦查

扰乱市场竞争秩序案件概述

（一）损害商业信誉、商品声誉案件

1、损害商业信誉、商品声誉案件的概念

2、损害商业信誉、商品声誉犯罪的认定

3、损害商业信誉、商品声誉案件的立案标准

（二）虚假广告案件

1、虚假广告案件的概念

2、虚假广告犯罪的认定

3、虚假广告案件的立案标准

（三）串通投标案件

1、串通投标案件的概念

2、串通投标犯罪的认定

3、串通投标案件的立案标准

二、扰乱市场竞争秩序案件的特点

（一）犯罪主体身份比较特殊，多为同业竞争对手

（二）犯罪动机明显，且具有盈利的目的

（三）犯罪手法隐蔽，专业性强

（四）常与其他犯罪交织，侦查认定难度大

（五）犯罪过程留有物证书证

（六）经济损失难以计算，危害后果不易量化

三、扰乱市场竞争秩序犯罪案件的侦查途径

（一）详细审查报案材料，深入了解案情

（二）通过市场调查，发现并确认犯罪嫌疑人

（三）采取措施，缉获犯罪嫌疑人

（四）讯问犯罪嫌疑人，查请案件基本情况

（五）搜查犯罪嫌疑人的住所和生产经营场所，扣押相关犯罪证据

（六）对相关证据进行鉴定，估算经济损失

（七）讯问证人、知情人，完善证据体系

（八）全面审查案件材料，核实证据情况，依法移送起诉

第三节扰乱市场交易秩序案件侦查

一、扰乱市场交易秩序案件概述

（一）合同诈骗案件

1.合同诈骗案件的概念

2.合同诈骗犯罪的认定

3.合同诈骗案件的立案标准

（二）非法经营案件

1.非法经营案件的概念

2.非法经营犯罪的认定

3.非法经营案件的立案标准

（三）强迫交易犯罪案件

1.强迫交易案件的概念

2.强迫交易犯罪的认定

3.强迫交易案件的立案标准

（3）伪造、倒卖伪造的票证案件

1.票证的概念和种类

2.伪造、倒卖伪造的有价票证案件的概念

3.伪造、倒卖伪造的有价票证犯罪的认定

4.伪造、倒卖伪造的有价票证案件的立案标准

（五）非法转让、倒卖土地使用权案件

1.非法转让、倒卖土地使用权案件的概念

2.非法转让、倒卖土地使用权犯罪的认定

3.非法转让、倒卖土地使用权案件的立案标准

二、扰乱市场交易秩序案件的特点

（一）以合法身份作掩护，单位或团伙作案比较突出

（二）犯罪主体与受害人有较长时间的正面接触

（三）作案人具有专业知识，文化程度较高，作案方式隐蔽

（四）犯罪得手后，资产转移非常迅速，追赃困难

（五）流窜作案、连续作案较多，涉外案件呈上升趋势

三、扰乱市场交易秩序案件的侦查途径

（一）审查报案材料，深入了解案情

（二）广辟线索来源，确定犯罪嫌疑人

（三）采取措施，缉获并讯问犯罪嫌疑人

（四）搜查犯罪嫌疑人的生产经营场所，发现并扣押犯罪证据

（五）追缴赃款赃物

五、增加介绍：组织领导传销案件

第四节扰乱市场中介秩序案件侦查

一、扰乱市场中介秩序案件概述

（一）中介组织人员提供虚假证明文件案件

1.中介组织人员提供虚假证明文件案件的概念

2.中介组织人员提供虚假证明文件犯罪的认定

3.中介组织人员提供虚假证明文件案件的立案标准

（二）中介组织人员出具证明文件重大失实案件

1.中介组织人员出具证明文件重大失实案件的概念

2.中介组织人员出具证明文件重大失实犯罪的认定

3.中介组织人员出具证明文件重大失实案件的立案标准

二、扰乱市场中介秩序案件的特点

（一）犯罪主体的特殊性

（二）犯罪手段的专业性

（三）犯罪过程中留有大量物证、书证

（四）经常与其他犯罪交织牵连

三、扰乱市场中介秩序案件的侦查途径

（一）详细审查报案材料，询问受害人，确定犯罪嫌疑人

（二）对证明文件所证明的事实进行深入调查，确认其虚假失实之处

（三）根据证明文件的出具经过，确认犯罪嫌疑人的身份

（四）讯问犯罪嫌疑人，审查其在出具虚假证明文件时的心理状态

（五）对虚假证明文件进行鉴定

第五节逃避商检案件侦查

一、逃避商检案件的概念

二、逃避商检犯罪的认定

三、逃避商检案件的立案标准

四、逃避商检犯罪案件的侦查途径

（一）根据市场营销渠道，发现未经检验的进出口商品及其生产、经营、储运的单位或个人

（二）审查犯罪嫌疑人的主体资质

（三）讯问犯罪嫌疑人，确定其在进出口商品检疫过程中的罪过形式

（四）调查逃避商检行为造成的后果和影响

课堂讨论题：

1.如何判断合同诈骗犯罪中犯罪嫌疑人的主观故意？

2.我国实行专卖的商品和服务有哪些/

课后作业题：

1.简述扰乱市场秩序犯罪案件概念、特征、分类和特点。

2.简述扰乱市场秩序犯罪的成因及其预防与控制。

3.试述扰乱市场竞争秩序、扰乱市场交易秩序、扰乱市场中介秩序、逃避商检犯罪案件的侦

查方法和应该注意的问题。

第十一章职务侵占、挪用资金案件的侦查

一、教学目的和要求：掌握职务侵占、挪用资金犯罪案件的侦查方法。

二、教学重点和难点：职务型经济犯罪案件的概念、种类；职务侵占、挪用资金犯罪案件的

侦查方法。

第一节职务侵占、挪用资金案件概述

一、职务侵占案件概述

（一）职务侵占案件的概念

（二）职务侵占犯罪的认定

（三）职务侵占案件的立案标准

二、挪用资金犯罪案件概述

（一）挪用资金案件的概念

（二）挪用资金犯罪的认定

（三）挪用资金案件的立案标准