基金从业资格考试真题及答案

2015年基金从业资格考试真题及答案（）证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行（）券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价2015年基金从业资格考试真题及答案3.证券是指各类记载并代表一定权利的()（）A.不特定的社会公众投资者B.特定（）A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构（）（）A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票2015年基金从业资格考试真题及答案C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票&（）指在XX境外注册、在我国XXXX但主要业务在XX内地2015年基金从业资格考试真题及答案（）A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案12.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发（）（）（）（）（）（）（）A.信托；债权债务；所有权B.所有权；信托；债权债务（）A.债券和股票都属于有价证券2015年基金从业资格考试真题及答案B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的期交换现金流的金融交易是（）。（），20.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证（）（）A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销2015年基金从业资格考试真题及答案C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式22.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股（）A.累计投标询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商（）（）A.所有权关系B.债权债务关系（）2015年基金从业资格考试真题及答案D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系（）人28.下列哪项不属于（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案A.基金公司是独立的法人机构B.基金公司不是独立的法人31.（）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的A.封闭式基金B.公司型基金C.票或其他证券的证券投资基金称为（）。A.收入型基金B.平衡型基金C.，（）（）A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%2015年基金从业资格考试真题及答案（）36.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管应当（）（）（）A.持有数量B.持有期限C.持有金额（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案（）42.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格（），（）A.较高，较低B.较高，较高C.较低，较低D.较低,（）44.基金份额净值是按照每个开放日闭市后（）除以当日基金份额A.基金资产总值B.基金资产净值C2015年基金从业资格考试真题及答案45.估值方法的（）是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件46.我国的基金管理人和基金xx需要（）（）A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险xx（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案A.封闭式基金的利润分配，每年不得少于两次2015年基金从业资格考试真题及答案B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行（）51.（）是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基A.股票分红方式份额自（）起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额（）有基金的分配权益。”2015年基金从业资格考试真题及答案工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有收益的期限至54.对企业投资者从基金分配中获得的收入暂不征收（）。55.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务（）（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案2015年基金从业资格考试真题及答案（）59.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金（）C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理（）61.（）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有，（）2015年基金从业资格考试真题及答案司63.基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择自己的目标（）A.细分市场的成长性64.（）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励（）66.如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异()2015年基金从业资格考试真题及答案，（）（）（）（）A.贝塔系数，标准差B.标准差，贝塔系数C.贝塔系数，贝塔系数D.标准差，标准差（）（）A.投资组合平均剩余期限B.货币市场工具的信用等级2015年基金从业资格考试真题及答案C.融资比例D.浮动利率债券投72.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资A.在基金投资人认购或由购基金后告知基金投资人C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行（）（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案A.最高收益组合B.最低风险组合C.最优投资组合D.最佳76.基金理财作为金融理财一种重要的投资手（）77.对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说，比较（）A.基金定期定投B.以长期投资的权益投资工具为主（）79.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介（）2015年基金从业资格考试真题及答案（）（）券（）（）A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券4.有价证券具有的主要特征是()2015年基金从业资格考试真题及答案（）C.xx证券不可以在其他证券交易市场交易（）（）A.社会保障（）2015年基金从业资格考试真题及答案2015年基金从业资格考试真题及答案（）（）性（）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构2015年基金从业资格考试真题及答案A.公司经营状况B.宏观经济因素（）（）（）C.利益共享、风险公担D.严（）A.分享基金财产收益B.资产运作管理权2015年基金从业资格考试真题及答案A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额B.缴纳基金认购款项及规定的费用（）A.可以给投资者带来较为确定的利息收入B（）A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近32015年基金从业资格考试真题及答案A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C.利用基金财产为基金份额持有人以外的（）A.基金宣传B.投资管理业务A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督封闭式基金和开放式基金的说法正确的有（）。2015年基金从业资格考试真题及答案D.开放式基金交易在基金管理人之间完成2015年基金从业资格考试真题及答案（）A.主动型基金B.被动型基金C.混合型基金（）（）28.关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则2015年基金从业资格考试真题及答案C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式（）A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定30.当开放式基金遇到巨额赎回时，其处理方式有（）。A.接受全部赎回B.拒绝全部赎回C.部分延期赎回D.全部31.开放式基金费用的收取上，目前的两种计（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案33.投资决策委员会制定的总体投资计划包括以下哪些内容（）。A.基金投资原则B.基金投资策略（）（）（）（）2015年基金从业资格考试真题及答案38.按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持（）39.在基金销售环境的要素中，基金管理人本身的（）会对基金A.股权结构B.经营流程C.经营策略D.资本实力（）司三、判断题（共20题，每题1分）请判断以下各小题的对错，正确的1.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收人，因此有价证券本身2015年基金从业资格考试真题及答案2.金融期权的期权费是由购买者支付的2015年基金从业资格考试真题及答案3.在债券发行的定价方式中，以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后的中标价格，全体4.xx原则指基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的6.在我国，基金管理人可以由基金管理公司和符合有关规定的证8.基金管理公司不需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象9.封闭基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折2015年基金从业资格考试真题及答案期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购、不办理18.审慎监管原则主要是针对基金管理人清进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金管理人单方面追2015年基金从业资格考试真题及答案19.基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的,可同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险20.基金销售人员在投资者不懂业务的情况下，为了维护投资者2013年基金从业资格考试《基金销售2015年基金从业资格考试真题及答案2015年基金从业资格考试真题及答案2015年基金从业资格考试真题及答案析:析:析:析:析:析:析:析:析:析:析:考3.6；见基金销售教材考3.6；见基金销售教材;;;;;;;;;;;;2015年基金从业资格考试真题及答案2015年基金从业资格考试真题及答案答案：B;解析：考4.4;见基金销售教材P1答案：B;解析：考5.6;见基金销售教答