监理过程作业指导书汇编

监理过程作业指导书汇编

目录

1.项目监理机构管理规定2

2.项目监理内部工作交底规定4

3.参与施工图设计技术交底与图纸会审作业指导6

4.监理规划和监理实施细则编制规定10

5.施工承包单位质量管理体系及分包单位资质审查作业指导书19

6.施工组织设计审查作业指导书21

7.试（实）验室认可作业指导书24

8.确定材料、构配件、设备核验作业指导书25

9.建设、监理、承包单位分工确定办法31

10.施工监理工地例会管理办法33

11.工程开工条件核查作业指导书35

12.监理日志管理办法37

13.参加设备开箱检验作业指导书39

14.施工质量检验项目41

15.施工过程巡视检查及旁站监理规定43

16.工程计量和工程款支付作业指导书45

17.整改通知及整改复验作业指导书47

18.工程变更处理办法49

19.工程延期与费用索赔处理办法53

20.工程总进度计划编制规定57

21.施工进度计划审查规定63

22.工程暂停及复工处理办法65

23.隐蔽工程检查验收作业指导书68

24.分项、分部、单位工程验评作业指导书69

25.工程质量事故处理办法74

26.监理月报编制规定78

27.监理工作总结编写规定83

1

1项目监理机构管理规定

项目监理机构是公司实施项目监理的执行机构，内部称为项目监理部（下同）。为了使项目监

理部的组建、管理规范化，特制定本标准。

1范围

本标准明确了项目监理部组建的职责、要求和项目监理人员的确定方法和步骤。

本标准适用于项目监理部组建和管理。

2规范性引用文件

工程监理资料管理规定

3职责

3.1监理公司负责项目监理机构的归口管理，负责组织成立具体的项目监理机构。

3.2公司总工办负责项目总监理工程师的审核。

3.3监理公司经理负责项目总监理工程师的任命。

4工作程序

4.1项目监理机构的组建

工程建设监理委托合同签订后，监理公司确定项目总监理工程师人选，监理公司经理批准后，

形成正式任命总监理工程师文件，抄送建设单位和各承包单位。

项目总监理工程师综合考虑工程规模、工程特点、建设地点、涉及专业、复杂程度等因素，本

着精简、高效的原则，提出项目总监理工程师代表（有必要设置时）、专业监理工程师、监理员的

配备计划，经公司负责人同意后，正式确定项目监理机构组成人员，并确立项目监理机构。

4.2工程部机构标志

项目监理机构办公室外应设置明显标志牌标识，标志牌大小约为450X600mm,标志牌上横向设

两行字，上行为“江西省恒信建设工程监理咨询有限公司”，下行为“XXXX工程项目监理部”

（格式见附录A,资料性附录）。

4.3项目监理机构办公室布置

4.3.1项目监理机构办公室布置应体现简洁、大方的原则。主墙面悬贴“守法诚信公正科学”

八个大字，字体为黑体字，颜色为红色，单字大小依据房间墙面大小而定，一般不小于300X300mm。

4.3.2其他墙面根据工程情况，悬贴相关监理控制程序框图、建设工程总平面图、质量、进度、投

资等控制图表，所有悬贴物要求整齐、务实，并一律用计算机打印。

4.4项目监理机构的管理

4.4.1项目监理机构的日常管理工作由总监理工程师（或总监理工程师代表）负责，专业监理工程

师、监理员的具体分工由总监理工程师明确。

4.4.2监理机构资料的管理应由总监理工程师负责，并由总监理工程师指定专人具体实施。

2

4.4.3监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。监理资料应包括的内容及要求详见《工程监

理资料管理规定》。

5记录

总监理工程师任命文件。

附录A（资料性附录）

项目监理机构办公室标志牌参考样式

江西省恒信建设工程监理咨询有限公司

Logo

某工程项目监理部

3

2项目监理内部工作交底规定

为了保证监理工作的有效实施，在监理工作正式开展之前，项目总监应组织和主持项目监理部

内部的交底工作。为使工作交底规范化、制度化，特制定本标准。

1范围

本标准规定了现场监理工作前内部工作交底的内容、方法、要求。

本标准适用于项目监理部内部的工作交底。

2规范性引用文件

监理规划和监理实施细则编制规定

监理服务查验控制程序

3定义

内部工作交底：指在正式开展监理工作之前，由项目总监组织并主持的向项目监理部成员介绍

监理工作中的任务、职责、计划、措施及监理工作内容、方法、要求的活动。

4职责

4.1项目监理内部工作交底活动由总监理工程师，负责组织：

a）编写《内部工作交底提纲》并组织和主持监理工作内部交底；

b）检查落实监理进场前后应作的准备工作。

4.2监理人员

a）收集有关工程监理依据性文件和资料；

b）参与项目总监组织的内部交底工作；

c）做好开展现场监理工作必须的物资准备。

4.3其它部门

a）监理公司工程部负责审查《内部工作交底提纲》。

b）监理公司质量安全部必要时对项目监理部内部工作交底进行指导，并参加交底工作。

5工作程序

项目监理内部工作交底流程见图lo

4

总监编制《内部工作交底提纲》

公司工程部审核

总监主持交底会议

总监布置要求

,各专业组汇报，管理部门指导

讨论解决存在问题

总监作会议总结

I形成会议记录I

图1项目监理内部工作交底流程

5.1交底时机

施工监理的内部工作交底时间应在施工图会审和施工组织设计审查以后进行，一般考虑监理进

场工作前3〜5天为宜，以便使交底内容减少可变性。

设计监理的内部工作交底应在必要的资料、依据文件落实，在监理工作正式开工前2〜3天内进

行。

5.2交底依据

a）监理合同、施工合同、设计合同；

b）监理规划、监理过程控制程序、相关的作业指导书；

c）项目立项文件、施工图、设计文件（包括设计图纸、设计说明书、设备及主要材料清单、概

算书）。

5.3交底准备

5.3.1在正式进行工作交底前，项目总监理工程师应编写《内部交底提纲》，并经监理公司工程部

人员审核。审核应按《监理服务查验控制程序》的要求《监理服务成果审查记录表》（格式见《监

理服务查验控制程序》的附录A）形成记录。

5.3.2参加内部交底会议的项目监理组成员应整理好监理准备工作情况和存在问题的汇报材料，准

备在会上作汇报。

5.4交底内容

a）工程概况：工程规模、特点、设计要求和施工布置等情况；

b）合同规定：合同目标要求的重要条款及建设单位期望要求与监理权限；

c）工作计划：总体工作计划、任务、时间、职责和措施等安排；

d）监理准备：收集资料、编制资料、审核资料、物资配备、验评范围确定；

e）前期控制：原材料、半成品、构配件加工质量检查、参与施工技术交底、施工准备实地调查;

5

f）监理重点：器材设备质量、隐蔽工程、基础工程、季节性施工等；

g）监理典型表式及有关质量记录的使用要求。

5.5交底方法

5.5.1交底通常采用会议方式。项目总监理工程师组织所属人员并约请监理公司工程部、质量安全

部有关人员参加，并由总监理工程师主持。

5.5.2总监理工程师布置工作要求后，各专业组汇报监理准备工作情况和存在问题，通过讨论解决,

工程部、质量安全部提出补充指导意见。

5.5.3项目总监理工程师综合会议讨论情况作总结。

5.5.4指定人员用项目会议专用记录本进行记录，并履行签到手续，内部工作交底会议记录内容包

括（内部工作交底记录由项目监理部保存备查）：

a）交底工程名称；

b）交底时间、地点、记录人（签字）；

c）交底内容的记录（总监主讲）；

d）监理人员的准备工作情况汇报记录和与会人员讨论记录；

e）交底会议最终确定事项的记录（总监总结）。

6记录

a）《内部工作交底提纲》；

b）《监理服务成果审查记录表》；

c）内部工作交底会议记录。

3施工图设计技术交底与图纸会审作业指导书

设计文件、施工图纸是施工和验收的主要依据，也是工程监理的主要依据，为使施工方充分理

解设计意图、熟悉设计内容，特别要掌握工程中采用的新技术、新工艺的施工方法，确保工程质量,

在工程开工前监理单位应参与由建设单位组织的设计技术交底和图纸会审。同时，为了把可能遗留

在施工图中的差错和不合理部分在施工前得到纠正，以便能顺利施工，也要求各有关单位应对施工

图纸进行审查和会审。

为了使监理工程师熟悉施工图纸、了解工程特点、工程关键部位的施工方法、质量要求，指导

监理人员参加由建设单位组织的设计技术交底与图纸会审，特制定本标准。

1范围

本标准明确了监理参与设计技术交底与图纸会审的职责、内容要求和步骤等。

本标准适用于项目监理部参与由建设单位主持的设计技术交底与图纸会审工作。

2规范性引用文件

监理服务查验控制程序

6

工程变更处理办法

3定义

设计技术交底与图纸会审：由建设单位主持召开，设计、监理、承包单位参加的旨在了解设计

意图、明确施工要求、澄清图纸疑问等的会议。

4职责

4.1总监理工程师负责组织监理人员事先熟悉设计文件，作好参与设计交底与图纸会审的准备工作,

按时参加设计交底与图纸会审会，并指定专人作会议记录。

4.2监理工程师参加设计交底与图纸会审会议，专人作会议记录。并对会议决定的事项负责检查和

验证。

5工作程序

5.1设计技术交底的内容要求

监理参与设计技术交底通常应考虑以下内容：

a）设计依据、特点、参数及有关计算数据；

b）所采用的新设备、新结构、新材料、新技术、新工艺，在技术上的优越性，在科研、试验、制

造方面的工作和其他工程中的实践结果，以及在施工运行中需要注意的事项；

c）有特殊要求的施工方法和工艺及主要质量要求；

d）必须和哪些工作或专业配合施工，与哪些相关图纸有关；（如预留、预埋、防水等）

e）施工、生产运行和检修中应注意的问题；

f）设计图纸深度能满足施工要求的程度；

g）设计总说明是否与各专业图纸说明一致，设计图纸是否答暑，齐全且均盖有法人单位出图出

早。

h）建筑、结构、水、电等各专业之间有无矛盾；同一专业图纸之间或详图与总图之间，有无尺

寸偏差或前后、上下矛盾，是否能满足施工需要；

i）深层次的审核内容：地基与基础的设计是否符合工程地质、水文地质勘察报告；施工图纸中

所选用的材料、构配件、设备等是否符合现行规范、规程、规定的要求，是否属于淘汰或限用产品；

施工图纸与说明文件中指定使用的规范、规程、标准图册等是否现行有效；施工图纸规定的施工工

艺是否符合现行规范、规程；设计所用材料来源有无保证，新材料、新技术的采用有无问题；

5.2施工图会审的内容要求

监理参与施工图会审通常应考虑以下内容：

a）设计图纸与设计说明书是否齐全，是否与图纸目录相符；

b）主体设计单位与外委设计单位的图纸相互间有无矛盾；

c）施工图与设备、特殊材料的技术要求及接口是否协调一致；

d）各专业之间设计是否协调，有无矛盾，如设备外形尺寸与基础尺寸，建构筑物预留孔洞及埋

7

件与安装图要求，设备与系统连接部位，管线之间相互关系等;

e）工艺管线、电气线路、设备装置与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理；

f）施工图之间和系统图之间、总图之间、总图与分图之间、设备图之间有无矛盾；

g）施工图平、立、剖面图之间有无矛盾，标准有无遗漏；

h）总平面布置与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致；

i）结构图与建筑图的平面尺寸及标高是否一致，结构图与建筑图的表示方法是否清楚，埋件、

钢筋的构造要求在图中是否表示清楚。构（建）筑物之间的距离、管道埋深、防火等级等是否与规

程、规范一致；

j）构件划分和加工要求是否符合施工能力；

k）施工图中所列各种标准图册，施工单位是否具备；

1）地下设施各种工艺管道、下水道等设计支架（基础）是否稳固；

m）工程采用的材料，有无可靠来源，能否代用；

n）采用的新设备、新结构、新材料、新技术、新工艺在施工技术、机具和物资供应上有无困难;

。）扩建工程新、老厂（所）及新、老系统之间的衔接是否吻合，施工过渡是否可能。

5.3参与设计技术交底与施工图会审的步骤

工作流程见图lo

监理方的活动设计方及其他各方的活动

总监组织监理工程师熟悉设计文件、图纸并形成书面意见

参加‘底会议I--------------------------M设计代表介我设计意图

I与会各方，:表意见

形成会议纪要，与台各方代表会签____________a|设计代3答疑

分发与会各方

图1设计技术交底与图纸会审工作流程

5.3.1项目总监组织监理工程师对施工图的相关专业图纸、说明认真审阅。专业监理工程师审阅时

应按《监理服务查验控制程序》的要求形成《监理核查记录》（格式见《监理服务查验控制程序》

的附录B）,并归纳整理形成书面意见，经总监理工程师审阅后作为参加会议的监理人员发言的依

据。

5.3.2项目总监根据需要安排各专业监理工程师参加对口的设计交底和会审，在会上发表的监理意

见，不能违背项目总监审定的原则。

5.3.3会上各单位提出的设计问题，由设计单位代表答疑，对取得共识的问题及其他事项，由会议

8

主持方作出初步会议纪要，各方签字确认，在3〜5天内形成正式会议纪要发至各单位，监理单位应

督促各方执行。必要时，会议纪要也可由项目监理部起草。

5.3.4会上所涉及设计变更的问题，要求设计单位在会后提出书面的设计变更通知单，并按《工程

变更处理办法》处理，经建设单位和监理单位审核确认后方可交承包单位实施。会议纪要不能代替

设计单位应出的设计变更通知单。

5.3.5工地临时通知会前未作准备的图纸会审应尽量避免，作为应急措施，由项目总监带领有关专

业监理工程师参加会审，会后将监理意见记入《监理核查记录》以备查。

6记录a）《监理核查记录》。

4监理规划和监理实施细则编制规定

为了规范监理规划、监理实施细则的编制，确保项目监理服务提供满足规定的要求特制定本标

准。

1范围

本标准规定了编制监理规划、监理实施细则的职责、内容与要求、记录等。

本标准适用于监理公司承担的工程项目监理。

2规范性引用文件

GB50319-2013《建设工程监理规范》

3定义

3.1监理规划：在监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构

全面开展监理工作的指导性文件。

3.2监理实施细则：根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项

目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。

4职责

4.1总监理工程师组织编制项目监理规划，批准项目监理实施细则。

4.2专业监理工程师负责编写本专业项目监理实施细则，参与项目监理规划的编制。

4.3监理单位技术负责人批准项目监理规划。

5工作程序

监理规划和监理实施细则的编制与审批流程见图lo

9

图1监理规划和监理实施细则编制与审批流程

5.1编制原则要求

5.1.1监理规划

监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，在召开第一次工地会议前报送建

设单位。

监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工

作制度。

5.1.2监理实施细则

对中型（对应于建设部第158号部令《工程建设监理单位资质管理办法》附表中的二等工程项

目）及以上或专业性较强、危险性较大的分部分项工程，在相应工程施工、开展监理工作之前，分

专业编制监理实施细则。对项目规模较小、技术不复杂且管理有成熟经验和措施，并且监理规划可

以起到监理实施细则的作用时，监理细则可不必另行编写。具体项目对监理实施细则编制的要求应

在项目监理规划中明确。

监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，体现项目监理机构对于

该工程项目在各专业技术、管理和目标控制方面的具体要求，要具有可操作性。

5.2编制依据

5.2.1编制监理规划应依据：

a）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；

b）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；

c）监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。（如施工组织设计）

5.2.2编制监理实施细则应依据：

a）已批准的监理规划；

b）与专业工程相关的标准、设计文件、技术资料；

c）施工组织设计。

5.3编制内容

10

5.3.1监理规划的内容应符合《建设工程监理规范》（GB50319-2013）的要求，并结合项目的特点

编制，通常包括：

----工程项目概况；

——监理工作范围、内容、目标；

——监理工作依据；

——项目监理机构的组织形式、人员配备及进退场计划、监理机构的人员岗位职责；

——监理工作制度；

----工程质量控制；

——工程造价控制；

——工程进度控制；

——安全生产管理的监理工作；

——合同与信息管理；

——组织协调

——监理工作设施。

按以上内容，一般监理规划的章节组成参照附录A《监理规划章节一般内容》（资料性附录）

的提示编写。

5.3.2监理实施细则的内容应符合《建设工程监理规范》的要求和监理规划的规定。其内容（也是

章节编排顺序）通常应包括：

a）本专业工程特点；

b）监理工作流程；

c）监理工作要点；

d）监理工作方法及措施。

5.4监理规划及监理实施细则的编制格式要求

5.4.1监理规划和监理实施细则均由前引部分（包括封面、扉页、目录页）和正文部分组成。

5.4.2封面

监理规划的封面由工程名称、文件名称（监理规划）、编制单位（江西省恒信建设工程监理咨

询有限公司）、编制日期、单位联络方式等信息组成。

监理实施细则的封面由工程名称、专业名称、文件名称（监理实施细则）、编制单位（江西省

恒信建设工程监理咨询有限公司）、编制日期等信息组成。

封面参考格式见附录B（资料性附录）。

5.4.3扉页

扉页由封面的信息（除单位联络方式外）加上编制人、审批人（签署）的信息组成。扉页上加

盖公司公章（规划）或项目监理部印章（细则）。扉页的参考格式见附录C（资料性附录）。

11

5.4.4目录页

目录页由“目录”字样（横向居中写）开头、列出章、节的编号、名称（左起顶格写），目录

若有多页，应插入用罗马字母表示的页码（居中）。

5.4.5正文部分的各页包括页眉、正文内容、页脚等信息。

a）页眉，由工程名或工程名加专业名（监理实施细则）（左部）、文件名（“监理规划”或“监

理实施细则”）（右部）、页眉线组成；

b）正文的层次、文字、数量、计量单位、符号、表格、插图、公式等的编写见附录C-1

c）页脚，由单位名（江西省恒信建设工程监理咨询有限公司）（左部）、页码（右部）组成，起

始页码（第1页）为正文首页。若有复印件，则只插入页码，不插页眉、页脚；

正文页的参考格式见附录D（资料性附录）。

5.4.6除封面、扉页以外的其他页面排版要求：

a）文件的页面有效幅面为245义165mm（不含页眉、页脚）；

b）正文通常用5号宋体汉字（章节名用黑体字），文件名用三号黑体字；

c）页眉、页脚用五号宋斜体字（页码除外）。

5.5监理规划和监理实施细则的审批要求

监理规划由监理单位技术负责人审批，监理实施细则由项目总监理工程师审批。审批时，应按

《监理服务查验控制程序》的要求，用《监理服务成果审查记录表》形成审批记录。

6记录

a）《监理服务成果审查记录表》。

附录A（资料性附录）监理规划章节一般内容

1工程概况

1.1工程名称

1.2工程地点

1.3工程规模

1.4工程特点概述

1.5工程项目目标

2监理总则

2.1监理依据

2.2监理阶段、范围和目标

3监理机构与职责

3.1监理的组织机构及人员构成

3.2主要人员简介

12

3.3监理机构职责范围

3.4监理人员进退场计划

4施工准备工作的监理

4.1施工监理准备工作

4.2熟悉施工设计文件、标准规范

5工程进度控制

5.1进度的事前控制

5.2进度的事中控制

5.3进度的事后控制

6工程质量控制

6.1质量的事前控制

6.2质量的事中控制

6.3质量的事后控制

7工程投资控制

7.1投资的事前控制

7.2投资的事中控制

7.3投资的事后控制

8安全施工监督

9合同管理

9.1工程变更

9.2工程延期

9.3费用索赔

9.4工程分包

9.5违约

9.6争端与仲裁

9.7保险

10信息管理

10.1信息采集

10.2信息储存

10.3信息传递与发布

10.4信息流程图

10.5制定信息管理的工作流程与措施

11组织协调

13

12施工规范、标准目录

13简明监理工作程序

14监理表格

附录B（资料性附录）

监理规划（监理实施细则）封面格式

_______工程

J专业）

监理规划（监理实施细则）

江西省恒信建设工程监理咨询有限公司

年月日

单位地址：南昌市京东大道号联系电话079―

注：括号内为监理实施细则的内容。

附录C（资料性附录）

监理规划（监理实施细则）扉页格式

14

工程

专业

监理规划（监理实施细则）

编制:

审批:

江西省恒信建设工程监理咨询有限公司

年月

注：括号内为监理实施细则的内容。

15

附录C-1（资料性附录）

封面、首页、目录页字体、字号、位置控制表

项目字体字号横向位置竖向布置

项目名宋体二号居中

文件名黑体小初号居中

（卷名）宋体二号居中

封面及首页

工程代号宋体三号居中

（A4竖装及横装）

监理单位名黑体二号居中

日期宋体二号居中

各级签署宋体二号适中见《监理文件出

项目名宋体一号居中版统一格式》

文件名黑体初号居中

（卷名）宋体一号居中

封面及首页

工程代号宋体二号居中

（A3横装）

监理单位名黑体一号居中

日期宋体一号居中

各级签署宋体一号适中

目录名黑体二号居中

总目录页均匀适中

目录条宋体三号左顶格

（本卷）目录页格式同正文

附录D（资料性附录）

16

工程专业（页眉）监理规划（监理实施细则）

1、工程概况

1.1

1.1.2

江西省恒信建设工程监理咨询有限公司1

17

注：括号内为监理实施细则的内容。

5施工承包单位质量管理体系及分包单位资质审查作业指导书

监理工作是在承包单位建立健全质量管理体系的基础上完成的，如果承包单位没有完善的质量

管理体系，是难以保证施工合同履行的。

审查分包单位资质的目的在于对分包单位能否保质、保量、如期完成所承担的部分工程的技术

能力和管理水平进行综合评价。

为在项目监理过程中有效地指导监理人员对承包单位的质量管理体系和对分包单位的资质进行

审查，特制定本标准。

1范围

本标准规定了对承包单位的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系和对分包单位的资质

进行审查的内容、方法和要求。

本标准适用于项目监理实施过程中对承包单位的质量管理体系和分包单位的资质进行审查的

活动。

2规范性引用文件

监理表式汇总

监理服务查验控制程序

3定义

3.1承包单位：与建设单位签订施工合同的施工单位，是项目监理机构监理的对象。

3.2分包单位：与承包单位签订施工合同承担部分工程的施工单位，直接对承包单位负责。

4职责

4.1项目监理部归口负责组织审查活动的实施。

4.2总监理工程师签署《分包单位资格报审表》。

5工作程序

5.1审查承包单位质量管理体系

5.1.1工程开工前，项目监理部须审查承包单位的质量管理体系的以下内容：

a）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；即主要审查人员配置是否能满足本工程施工管

理需要及施工招投标文件的要求，机构是否健全合理，职责是否明确；

b）质量管理、技术管理制度；审查施工单位承担任务的施工队伍及管理人员的技术资质与条件

是否符合要求，主要审查项目经理、技术负责人、质检员及主要施工员资质，监理工程师审查认可

后，方可上岗施工；对于不合格人员，监理工程师有权要求施工单位予以撤换。审查施工单位的检

测技术方法和手段、质量管理制度、质量检查制度、质量统计和事故处理制度等是否健全可行，并

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针对其薄弱环节采取措施。

C）专职管理人员和特种作业人员、检验和试验人员的资格证、上岗证。

5.1.2项目监理部应对承包单位提交的上述内容进行审查，审查时应按《监理服务查验控制程序》的

要求形成《监理核查记录》（格式见《监理服务查验控制程序》附录B）。

5.2审查分包单位资质

5.2.1分包单位资质审查的基本内容包括：

a）工商行政主管部门颁发的营业执照；

b）行业（专业）主管部门颁发的资质等级证书；

c）专业技术监督主管部门颁发的生产（施工和服务）许可证书；

d）企业概况（包括组织结构、人员构成、生产能力、资金、装备、以及企业现有的管理制度等

情况）；

e）企业历年承担过的主要工程项目，以及已获得的荣誉；

f）专职管理人员和特种作业人员的资格；

g）近期正在承担的工程项目及工程量。

5.3.2分包单位资质审查的方法和要求

分包单位资质审查的工作流程见图10

承包单位上报《分包单位资格报审表》

监理工程师审查报审表

监理工程师实地考察

总监理工程师签署《分包单位资格报审表》

图1分包单位资质审查工作流程

a）监理工程师对承包单位提交的分包单位资质文件和资料进行审查，包括审查总包单位对部分

分部、分项工程实行分包是否符合施工合同及有关法律法规的规定，审查意见形成《监理核查记录》。

b）向承包单位了解对其分包单位实地考察的情况及获取的有关信息。必要时，可组织包括承包

单位参加的对其分包单位再进行一次实地考察。

c）通过审查对分包单位能否承担部分工程的技术能力和管理水平作出综合评价，评价结论记入

承包单位提交的《分包单位资格报审表》［格式见《监理表式汇总》的B.0.4表］内。总监理工程师

根据评价结论和《监理核查记录》有关处理的关闭后，签署《分包单位资格报审表》。

d）对资质审查不合格的分包单位，如因种种原因已经进入施工现场，则应建议承包单位终止其

分包关系，否则应向建设单位报告。

e）分包合同签订后，要求总包单位将分包合同报送项目监理机构备案。

5.3.3在施工过程中，如发现分包单位不具备完成所分包工程的能力时，总监理工程师在与建设单

19

位协商一致后，可签发《监理通知单》责令总包单位辞退该分包单位。

5.3.4项目监理机构如发现总包单位存在转包、肢解分包、层层分包等情况时，则签发《监理通知

单》予以制止，同时报告建设单位及有关部门。

6记录

a）《监理核查记录》；

b）《分包单位资格报审表》（表B.0.4）。

6施工组织设计（方案）审查作业指导书

施工组织设计是组织工程施工总体性的规划，是承包单位组织施工的指导性文件，对施工组织

设计审查主要是为了合理地组织施工，科学地进行管理，有效地使用人力、物力，安排好时间和空

间，使工程施工满足建设单位的建设意图。

为指导项目监理部进行施工组织设计（方案）审查工作，特制定本标准。

1范围

本标准规定了对施工组织设计（方案）审查的内容、要点和步骤。

本标准适用于施工阶段监理过程中对施工组织设计（方案）的审查活动。

2规范性引用文件

监理服务查验控制程序

监理表式汇总

3定义

施工组织设计：指由承包单位在工程开工前编制的全面指导施工的文件，也包括某些重点部位、

关键工序的施工方案。

4职责

4.1总监理工程师对施工组织设计（方案）审查的组织实施和签认批准。

4.2专业监理工程师参加施工组织设计（方案）审查。

5工作程序

5.1施工组织设计的审查步骤

施工组织设计的审查流程见图lo

20

▼▼

承包单位施工报送建设单位

变融•案.

图1施工组织设计审查流程

5.1.1施工组织设计的审查在承包单位完成施工组织设计的编制及自审，并向项目监理部报送了《施

工组织设计（方案）报审表》［格式见《监理表式汇总》的表B.O.1］后进行。

5.1.2项目监理机构接到承包单位报来的《施工组织设计（方案）报审表》后，由项目总监及时安排专

业监理工程师认真审查，审查时应按《监理服务查验控制程序》的要求形成《监理核查记录》（格式见

《监理服务查验控制程序》附录B）o

5.1.3审查后形成书面意见，总监理工程师根据审查意见和《监理核查记录》有关问题的处理关闭后,

签署《施工组织设计（方案）报审表》。

5.1.4已审定的施工组织设计由项目监理部报送一份给建设单位，返回一份给承包单位实施。若需

修改，则退回承包单位修改后再报审。

5.1.5承包单位按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变

更内容书面报送项目监理部重新审定。

5.1.6对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理部应在审查施工组织设计后，

报送监理公司技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有

关专家会审。

5.2审查施工组织设计的要求

5.2.1基本要求

a）施工组织设计应有承包单位技术负责人签字；

b）施工组织设计应符合施工合同，工程建设强制性标准；

c）施工组织设计应由专业监理工程师审核后，经总监理工程师签认；

d）发现施工组织设计中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审：

e）施工组织设计（方案）随时间、空间、环境和条件的变化，如有更改，方案须重新报项目监理

机构审核。

21

5.2.2施工总体布置

各单位工程的施工顺序、流水段划分、搭接时间、大型施工机械的调度安排等应布置合理、条

理清晰、施工范围明确、接口紧密，现场调度严密灵活。

5.2.3工程进度计划

a）总工期符合承包合同要求；

b）表明各项主要工序开始和结束的时间；

c）体现主要工序相互衔接的合理安排；

d）有利于均衡安排劳动力；

e）有利于充分有效地利用施工机械设备，减少施工机械设备占用周期。

5.2.4施工方案

a）施工程序安排合理，体现施工步骤上的客观规律；

b）施工机械选择技术先进、经济合理、施工适用，即施工机械设备的选型（机械型式、规格及

性能参数和数量等）是否恰当；在满足建设单位或工程设计对工程施工质量要求方面有无保证;

审查施工单位所提供的施工机械设备技术性能报告中所表明的机械性能，是否满足质量要求和

适合现场条件。所需的施工机械设备，是否按已批准的计划备妥，数量是否足够，设备是否都

处于完好的可用状态等等。

c）主要施工方法切实可行，条件允许，符合施工工艺要求，符合施工验收规范和质量验评标准

的有关规定，与选择施工机械及划分的流水段相适应：

d）对重点分部分项工程是否有专门的施工方法、组织管理和技术措施；是否针对性强；

e）施工方案在通常情况下由项目技术负责人组织编制，由施工单位技术负责人审批签字

5.2.5施工平面布置图

a）施工机械及加工场地布置合理，施工通道畅通；

b）材料、半成品构件堆放地安排合理，便于流水作业和收发物资畅通；

c）临时运输通道要考虑整体布局和综合利用率；

d）临时供水供电供热管网布局合理安全，不影响交通和施工；

e）其他临时设施，考虑时间效应和整体布局。

5.2.6施工准备工作计划

a）技术准备应满足近期施工要求，且有工作计划；

b）现场准备、人力、物力、财力、设计图纸资料等能满足施工要求；

c）各项需用计划，包括劳动力计划、材料计划、构件加工半成品计划、机具计划、运输计划等

应符合实际需求。

5.2.7安全、消防和环保等技术管理措施

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a）安全工作的组织、制度、人员、机具等管理措施能满足施工要求；

b）危险品、易燃品和消防设施有专人负责管理和必要的检查制度；

c）有相应的环境保护措施，符合文明施工要求。

5.2.8技术经济指标计算

a）制订指标应符合客观实际；

b）考核计划完成指标按专业有关标准和规定执行。

5.2.9其它

a）原材料成品试件取样和实验的方法或步骤；

b）成品保护措施与方法；

c）生产安全事故应急预案，重点审查应急组织体系、相关人员职责、预警预防制度、应急救

援措施。

5.3对于特殊或关键施工工艺，尚应报送专项施工方案。

6记录

a）《施工组织设计（方案）报审表》（表B.0.1）；

b）《监理核查记录》。

7试（实）验室认可作业指导书

为了规范和指导项目监理过程中对试（实）验室认可的活动，特制定本标准。

1范围

本标准明确了对试（实）验室认可活动的职责、工作程序等内容。

本标准适用于项目监理过程中对承包单位自办试（实）验室或外委试（实）验室的认可活动。

2规范性引用文件

监理服务查验控制程序

监理表式汇总

3职责

3.1总监理工程师负责组织认可考核、审批《试（实）验室报验申请表》。

3.2专业监理工程师具体实施对试（实）验室的认可考核。

4工作程序

4.1试（实）验室的认可考核内容

专业监理工程师应对下列方面的内容进行考核：

a）试（实）验室的资质等级及其试（实）验范围是否符合项目要求；

b）试（实）验室的建筑面积、试（实）验设备及人员配备应满足本工程各项试（实）验的需求;

c）所有试（实）验仪器及检测设备都必须经事前标定，并按期进行校准、检定，具有法定计量

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单位的检定证明；

d）所有试（实）验、检测人员必须持有经过业务培训和考核的上岗证书，必须严格执行试（实）

验规范和操作规程；

e）试（实）验室的管理制度是否健全。

4.2试（实）验室的认可步骤

4.2.1承包单位报来《试（实）验室报验申请表》［格式见《监理表式汇总》的表B1.1］后，由总监

理工程师组织，专业监理工程师按4.1的内容要求进行考核。

4.2.2考核应按《监理服务查验控制程序》的要求形成《监理核查记录》（格式见《监理服务查验

控制程序》的附录B）。

4.2.3总监理工程师根据核查情况，签批《试（实）验室报验申请表》。对符合要求的即认可其开展

试（实）验工作，对不符合要求的，签署意见后退回施工单位，要求其完善后重新报审。

4.2.4试（实）验室考核认可的有关结果报建设单位备案。

5记录

a）《试（实）验室报验申请表》（表B1.1）；

b）《监理核查记录》。

8材料'构配件'设备核验作业指导书

为了指导监理工程师在施工监理过程中能够正确核验材料、构配件、设备，特制定本标准。

1范围

本标准规定了对承包单位的进场材料、构配件、设备进行核验的作业程序、方法和内容。

本标准适用于项目监理过程中对承包单位的进场材料、构配件、设备的核验作业。对于设备中

的生产设备的开箱检验按《参加设备开箱检验作业指导书》执行。

2规范性引用文件

参加设备开箱检验作业指导书

监理表式汇总

监理服务查验控制程序

3职责

3.1本标准中各项作业由项目监理部负责组织并完成。

3.2专业监理工程师参加并执行本标准中的各项具体规定。

4工作程序

材料、构配件、设备核验流程见图1。

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图1材料、构配件、设备核验程序流程

4.1材料、构配件、设备的订货

4.1.1承包单位在确定订货前，应先把厂家的资信简介、有关技术资料、试验数据和样品呈报项目

监理部。

4.1.2项目监理部应在收到承包单位的呈报材料后2日内对其是否满足设计要求及各种技术标准要

求进行审查，认为能满足要求时，可不经实地咨询而批准。当缺乏可靠数据资料或有疑问时，需共

同对工厂的生产工艺、管理方式、质量控制检测手段等进行实地考查，确认其可靠后再发出批准通

知。

4.2材料、构配件、设备的进场报验

4.2.1对于拟进场并用于本工程的材料、构配件、设备，承包单位应在进场前向项目监理部提交《工

程材料/构配件/设备报审表》及其质量证明文件。《工程材料/构配件/设备报审表》的格式见《监

理表式汇总》的表B.0.6。

4.2.2项目监理部应在收到承包单位的报审材料后3天内按4.3的内容对所报材料、构配件、设备

的质量和有关资料进行审核，并对进场实物按照委托监理合同或有关规范规定的比例采用见证取样

或平行检验方式进行抽检。

4.2.3对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应

签发《监理工程师通知单》（格式见《监理表式汇总》的表A.0.3）,书面通知承包单位限期将不

合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。

4.2.4监理人员在审核《工程材料/构配件/设备报审表》时应形成《监理核查记录》，签发《监理

工程师通知单》时应进行校审并形成《监理服务成果审查记录表》，具体按《监理服务查验控制程

25

序》执行。

4.3核验的方法和要求

4.3.1材料、构配件、设备保证资料核查

a）对用于工程的主要材料，进场时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单，监理工程师应对

所有的检验合格证进行验证，否则一律不准用于工程；

b）工程中所有各种构配件必须有厂家批号和出厂合格证，监理工程师应对出厂合格证进行验证。

在现场配制的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等，承包单位

应进行配合比试验，经试验合格后才能使用，监理工程师应参与试验和试配；

c）对新材料、新产品，专业监理工程师应要求承包单位报送相应试验报告和经有关部门鉴定、

确认的证明文件，同时对这些文件进行验证；

d）对于工程上所采用的主要设备,监理工程师应检查其是否符合设计文件或标书所规定的厂家、

型号、规格和标准；

e）对于进口材料、构配件和设备，专业监理工程师还应要求承包单位报送进口商检证明文件，

并按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、监理单位及其他有关单位进行联合检查。联

合检查由承包单位提出申请，监理单位组织，建设单位主持。

4.3.2材料、构配件质量的检验

4.3.2.1检验的方法

a）所有进场材料必须按规范规定的比例和方法抽样送试验室检验,取样和送检必须有专业监理

工程师在场见证，必要时监理工程师应采取平行样送检；

b）对于钢筋混凝土和预应力钢筋混凝土构件，应按规范规定的办法进行抽样检验；

c）凡标志不清或怀疑质量有问题的材料、对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符的一般材料

等，应进行抽样检验。进口材料和重要工程或关键部位所用的材料，则应全部检验。

4.3.2.2试样的采取和试验项目的确定

材料质量检验的取样必须有代表性，在采取试样时，必须按规定的部位、数量及采选的操作要

求进行。常用原材料及半成品试验取样办法见附录A（资料性附录）。

试验检验项目通常分一般试验项目和其它试验项目两种。一般试验项目是指必须作的项目；其

它试验项目是指必要时才做的特殊试验项目。常用材料和半成品试验检验项目的确定见附录B（资

料性附录）。

4.3.3设备质量的检验

施工设备质量的检验主要检查设备是否完好，能否满足施工的需要。生产设备的开箱检验按《参

加设备开箱检验作业指导书》执行。

5记录

a）《材料/构配件/设备报审表》（表B.0.6）；

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b）《监理工程师通知单》（表A.0.3）；

c）《监理核查记录》；

d）《监理服务成果审查记录表》。

附录A（资料性附录）

常用原材料及半成品试验取样办法

材料名称取样单位取样数量取样方法

同品种、同标号水泥每从不同部位的至少15袋或15处水泥

从一批水泥中选取平均试

水泥400t为一批，不足者也按中抽取，手捻不碎的受潮水泥结块应

样20kg

一批论过64孔/cm?筛除去

作品质鉴定时，砂子分别在砂、石堆的上、中、下三个

砂、卵石、碎以每2000?作为一批，不30-50kg,石子约30kg；作部位抽取若干数量，拌合均匀，按

石满200m3时也按一批论混凝土配合比时，砂子四分法缩分提取

100kg,石子200kg

每20万块为一批，不足者标号测定12块