DB35T 2228-2024科技成果转化效果评估导则

35GuidelinesfortheevaluationofscienceandtechnologyachievementstransformationeffectI 2 2 2 3 5 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。新实验室（中国福建光电信息科学与技术创新实验室）、福清市知识产权发展保护中本文件主要起草人：林晓、魏群、陈桂云、陈丽辉、陈海凌、兰良程、刘淑金、杨静、罗海燕、杨爱军、刘婷娇、陈军希、林建辉、葛永莉。DB35/T2228—20241科技成果转化效果评估导则本文件规定了科技成果转化效果评估的评估原则、评估主体、评估目的、评估指标及权重、评估流程等。本文件适用于职务科技成果转化效果的评估，作为政府部门、高等院校、科研院所、医疗卫生机构、企业、技术转移机构、科技类社会团体等组织开展职务科技成果转化效果评估的依据。本文件不适用于以下情况：——涉及国家安全、军事秘密的科技成果；——法律法规禁止或限制在公开市场中转化的科技成果。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22900科学技术研究项目评价通则GB/T39057科技成果经济价值评估指南GB/T40147科技评估通则GB/T41620科学技术研究项目评价实施指南应用研究项目GB/T44731科技成果评估规范3术语和定义GB/T22900、GB/T39057、GB/T40147、GB/T41620、GB/T44731界定的以及下列术语和定义适用于本文件。科技成果出让方transferorofscienceandtechnologyachievements通过转让、许可或其他方式依法出让所持有的科技成果使用权或所有权的组织或个人。科技成果受让方transfereeofscienceandtechnologyachievements通过转让、许可或其他方式依法获得科技成果使用权或所有权的组织或个人。科技成果转化机构transferagencyofscienceandtechnologyachievements为实现和加速科技成果从供给方向需求方转移的过程提供各类服务的机构或组织。注：包括专门从事技术转移的机构，高等院校、科研院所等事业单位2专利、商标、地理标志、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种、新(通过设置合理的、多维度的评估指标体系，科学反映科技成a)评估技术成熟度：分析科技成果的b)分析市场潜力与需求：评估科技成果的市场需求、潜在用户群体及市场规模，预测其市场接c)识别风险并制定相应的控制策略：识别当前成果转化工作在技术、市场、法律等方面存在的d)匹配与规划转化所需资源的调配：评估转化所需的人力、物力、财力等资源需求，规划资源e)监控与调整成果转化工作进度：定期跟踪转化项目的实施进度，评估阶段目标的达成情况，DB35/T2228—20243f)判断转化工作的质量控制与标准符合性：评估转化过程中的产品质量、技术标准和安全规范符合性，确保转化成果的质量和安全。g)促进转化合作各方的协调与沟通：评估转化过程中各方合作的顺畅度、沟通效率及问题解决能力，促进合作关系的和谐与高效。h)评估转化工作的经济效益与社会效益：量化评估转化成果带来的经济效益和社会效益，评价转化的综合价值。i)推动转化工作的持续改进与优化：基于转化后的评估结果，总结经验教训，提出改进建议和优化方案，为后续的科技成果转化提供借鉴和参考。j)评估相关政策的实施效果与影响：评估科技成果转化政策对转化过程及成果的影响，为政策调整和完善提供实证依据，促进科技成果转化环境的持续优化。7评估指标及权重指标组成科技成果转化效果评估指标包括技术指标、经济效益指标、社会效益指标和风险防控能力指标4个一级指标以及15个二级指标（按附录A的规定执行）。经济效益指标7.2.1概述经济效益指标以成果转化当年为基准年，主要衡量由成果形成的产品/服务投入市场后带来的经济效益；评估指标包括市场规模、已有销售额、预期销售额、预期效益、市场占有率和效益成本比率6个二级指标。7.2.2市场规模成果形成的产品/服务对应的市场大小，通常用一定时期内（如一年）的销售总额或销售总量来衡量。7.2.3已有销售额成果形成的产品/服务已经实现的销售额。7.2.4预期销售额成果形成的产品/服务在未来一段时间内预期获得的销售额。7.2.5预期效益成果形成的产品/服务在预期的商业周期内（合同执行期内）可实现的收益。7.2.6市场占有率成果形成的产品/服务在目标市场中所占的比例。7.2.7效益成本比率成果形成的产品/服务产生的效益与投入成本的比值。47.3技术指标技术指标包括技术成熟度和知识产权保护等级2个二级指标。7.3.2技术成熟度成果形成产品/服务所运用技术适应市场需求的程度，具体等级划分见附录B。7.3.3知识产权保护等级成果形成的产品/服务受知识产权保护的程度，根据知识产权布局、知识产权质量、知识产权管理体系建设、知识产权运营效果进行等级划分(见附录C)。7.4风险防控能力指标风险防控能力是指在成果的市场化应用过程中识别、评估和应对风险的能力，包括风险识别能力和风险应对能力2个二级指标(见附录D)。7.4.2风险识别能力识别成果在转化和推广应用过程中可能遇到的风险的能力，包括识别的全面性、准确性和时效性。7.4.3风险应对能力受让方积极应对风险的能力；包括风险预防措施、应对策略和恢复计划是否完善，应对工作分工是否明确；是否建立有效的风险沟通机制，确保及时有效地完成风险管理沟通；是否定期组织风险防控的培训和演练，使得员工熟练掌握风险防控的必要技能；是否为风险应对准备充足的、能够及时使用的资源。7.5社会效益指标社会效益指标主要衡量成果投入市场对社会产生的影响，主要包括满足国家需求、促进社会进步、推动产业发展、提高人民生活和改善生态环境5个二级指标(见附录E)。7.5.2满足国家需求成果所形成的产品/服务在保障国家安全、社会安定等方面所产生的影响和效益。7.5.3促进社会进步成果形成的产品/服务为推动社会进步及社会发展、提高人们物质文化生活水平等方面所产生的影响和效益。7.5.4推动产业发展成果形成的产品/服务对解决行业发展的重点、难点和关键问题，推动产业结构调整和优化升级，提高企业和相关行业竞争能力，实现行业技术跨越和技术进步的作用和市场竞争中发挥作用的情况。5成果形成的产品/服务在形成与应用过程中，对保护和改善生态环境质量实施转化效果评估应对4个一级评估指标赋予相应的权重数值；权重数值的确定应体现成果转化工合评估报告，由相关方审定后正式成稿(流程详见附录F)。当成果转化的相关方依据本文件进行自我必要时可根据科技成果特点和评估工作需求聘请咨询专家，协助8.3.2评估项目负责人及评估工作组成员应具有中级以上专业技术职称，熟悉相关技术领域8.3.3咨询专家应为技术、管理、产业、投融资、法律、财务审计等领域专家，掌8.3.4评估主体和评估工作组在综合考虑各个指标在当次评估工作中的重要性和优先级之后6DB35/T2228—2024d)成果受让方；e)评估目的；f)评估指标及权重分配；g)评估流程及进度安排；h)评估工作组成员；注：在确定评估工作组成员的同时，要明确成员的分工和职责。i)评估报告内容要求。评估方案完成后，应经过出让方、受让方等评估工作利益相关方确认同意，重点是对评估内容中各评估指标所占权重达成共识，方可开始实施。收集信息8.5.1评估主体应根据评估方案和评估内容，收集评估所需资料信息。收集的信息应能够准确、完整地反映评估工作的实际状况，包括但不限于科技成果研究开发原始材料信息、国内外类似技术发展现状、应用推广情况、市场情况、政策法规、知识产权保护、科技成果研究、推广应用及产业化团队情况、成果受让方的基础条件等。必要时可进行实地调研，收集第一手信息资料。8.5.2信息来源包括但不限于：外部公开信息、相关方提供的信息和咨询专家提供的信息。实施评估评估工作组成员应以所收集的资料信息为基础，结合评估标准以及各自的经验判断，对评估方案中确定的各项内容分别进行打分评估，提出各自的评估意见和建议。必要时可由咨询专家对项目组存在分歧的内容提出咨询意见。形成综合评估报告8.7.1评估工作组应综合分析各位成员的评估结论，形成综合评估报告。8.7.2评估报告内容由评估工作组根据评估目的和评估方案确定，宜包括但不限于：a)成果转化项目概述：包括但不限于科技成果的基本情况、成果转让过程的基本情况等；b)评估活动说明：包括评估项目名称、评估主体、科技成果受让方、科技成果出让方、评估目的、指标权重及说明、评估流程、评估基准时间等；c)综合评估结论：评估工作组以优秀、良好、需要引起关注、需要重点关注等四个等级反映科技成果转化工作当前的综合表现，并全面阐述对工作现状的评估意见，包括各分项指标对整个成果转化工作的重要影响，以及相互间的协同作用进行说明；此外，评估工作组应针对综合评估结论，对成果转化项目下一步工作中需要注意的问题提出建议措施；d)附件：包括评估报告中的关键数据及重要评估信息的证明材料，以及评估工作组成员独立提出的评估结果。8.7.3转化效果评估结果采用分项打分制，按照加权计算各项评估指标的得分，按公式（1）进行计算；满分为100分。式中：R——评估总得分；i——第i项评估指标；DB35/T2228—20247n——评估指标数；Ai——第i项评估指标得分；i——第i项评估指标权重，在确定评估方案时明确值。报告审核根据评估要求的不同，评估主体应通过内部审核部门或外部公共审核机构对评估报告进行审核。审核内容应包括与标准不一致情况的解决和说明；必要时应要求评估工作组重新进行评估，修改或补充评估内容。注：外部公共审核机构，指独立的具备资质的第三方机构。报告交付评估工作组应根据评估主体或评估委托方的要求，将经审核部门审核通过后的评估报告交付给相关方。评估报告的基本工作文档示例见附录G。后续服务评估工作组应妥善处理好委托方或其他相关方关于评估报告内容提出的疑问、异议或申诉。8(规范性)科技成果转化效果评估指标体系科技成果转化效果评估指标体系见图A.1。图A.1科技成果转化效果评估指标体系DB35/T2228—20249（资料性）技术成熟度等级表成果形成的产品/服务的技术成熟度等级见表B.1。表B.1技术成熟度等级实验条件下，完成了本成果样品的多次重复实验成果技术完全成熟，实现大批量商业化生产，获得市场成果形成的实际产品正式进入市场，获得第一个正式实现年盈利≥30%，或收回总投入的50%以上收回了前期全部的总投入，总收益≥总投入（总投入=研发投入+固定资产投入+生产性DB35/T2228—2024（资料性）知识产权保护等级表知识产权保护等级见表C.1。表C.1知识产权保护等级施，达到良好的知识产权地域和技术领域覆盖效果，具备完备包括依托第三方专利代理机构实施有组织的知识产权管理拥有一定数量的有效专利和待申请专利DB35/T2228—2024（资料性）风险防控能力指标风险防控能力指标见表D.1。表D.1风险防控能力指标能力强：针对识别出的风险或潜在风险，制能力中等：针对识别出的风险或潜在风险，有一定的风险应对措施，但措施不够全面或执行不DB35/T2228—2024（资料性）社会效益指标评估等级社会效益指标评估等级见表E.1。表E.1社会效益指标评估等级3级：产品/服务对支撑国家战略、保障国家安全、2级：成果对支撑国家战略、保障国家安全、提高3级：产品/服务在推动社会进步及社会发展、提高人们物质文化2级：产品/服务在推动社会进步及社会发展、提高人们物质文化生1级：产品/服务在推动社会进步及社会发3级：产品/服务在解决行业发展、推动产业结构优化升级、提高行业2级：产品/服务在解决行业发展、推动产业结构优化升级、提高行业竞1级：产品/服务在解决行业发展、推动产业结(资料性)评估流程评估流程见图F.1。↓(资料性)一、评估成果名称四、成果受让方五、评估目的已有销售额知识产权保护风险识别能力风险应对能力图G.1科技成果转化效果