质量健康安全与环境管理手册

泰安深燃液化天然气利用有限公司

TASR/QHSE/1-2009-A/0

受控状态：受控号：

质量、健康、安全

与环境管理手册

编制：

审核：

批准：

2009年XX月XX日发布2009年XX月XX日实施

泰安深燃液化天然气利用有限公司

目录

公司简介...............................................................4

质量、健康、安全与环境手册发布令、管理者代表任命书.................5

QHSE承诺书..................................................................6

质量、健康、安全与环境方针、目标批准令................................7

质量、健康、安全与环境（以下简称QHSE）手册的管理.....................8

管理手册修改控制页..........................................................9

1范围............................................................•••10

2规范性引用文件........................................................10

3术语和定义........................................................10-12

4QHSE管理体系........................................................12

4.1总要求................................................................12

4.2文件要求..........................................................12-14

4.2.1总则..................................................................12

4.2.2QHSE管理手册.....................................................13

4.2.3文件控制..............................................................13

4.2.4记录控制..............................................................14

5管理职责..........................................................14-15

5.1管理承诺..........................................................14-15

5.2以顾客、员工、社会为关注焦点.....................................15-16

5.3QHSE方针..........................................................16

5.4策划...............................................................16-20

5.4.1质量健康安全环境目标的策划.........................................16

5.4.2质量健康安全环境管理体系策划.................................16

5.4.3对危害识别、风险评价和风险消减控制的策划.......................17-19

5.4.4法律法规和其他要求.................................................19

5.4.5健康、安全与环境管理方案...........................................20

5.5职责权限与沟通...................................................20-26

5.5.1职责和权限.........................................................20-25

5.5.2管理者代表.........................................................25

5.5.3协商和沟通........................................................25-26

5.6管理评审..........................................................26-28

6资源管理..........................................................28-27

6.1资源提供..............................................................28

6.2人力资源.........................................................28-30

6.3设施及其完整性....................................................29

6.3.1基础设施........................................................29

6.3.2设施的完整性...................................................29-30

6.4工作环境..........................................................30

7产品实现..........................................................30-37

7.1产品实现的策划...................................................30-31

7.2顾客、员工、社会有关的过程......................................31-32

7.3设计和开发........................................................32-34

7.4采购和供方管理...................................................34-35

7.5生产过程....................................................35-3

7.5.1生产和生产过程的控制...........................................35-36

7.5.2生产和生产过程过程的确认........................................36

7.5.3标识和可追溯性...................................................36

7.5.4顾客财产.........................................................36

7.5.5产品防护......................................................37

7.6监视和测量装置的控制.............................................37-38

7.7健康安全与环境运行程序和工作控制..................................38-40

7.7.1运行控制..........................................................38-39

7.7.2顾客和产品......................................................39

7.7.3社区和公共关系...............................................39

7.7.4作业许可管理...................................................39

7.7.5变更管理..........................................................39-40

7.8应急反应计划与响应...............................................40

8监视、测量、分析和改进...........................................40-47

8.1总则..............................................................40-4

8.2监视和测量........................................................41-4

8.2.1顾客、员工、社会满意...........................................41-42

8.2.2内部审核........................................................42-43

8.2.3过程的监视和测量................................................43

8.2.4产品的监视和测量................................................43-44

8.2.5健康安全环境监视和测量.........................................44-45

8.2.6合规性评价.........................................................45

8.3不符合的控制......................................................45-46

8.3.1不合格品控制...................................................45-46

8.3.2事故、事件报告、调查和处理......................................46

8.4数据分析..........................................................46-47

8.5改进..............................................................47-48

8.5.1持续改进.......................................................47

8.5.2纠正措施.........................................................47-48

8.5.3预防措施........................................................48

附件1:组织机构图......................................................49

附件2：QHSE管理系统网络图...............................................50

附件3：QHSE管理体系职能分配表......................................51-52

附件4：QHSE管理体系手册、程序文件和制度索引.........................53-56

附件5:QHSE管理手册条款与标准对照表....................................

管理手册更改控制表

泰安深燃液化天然气利用有限公司简介

0.1前言

1.为建立、完善和有效运行公司质量、安全与环境管理体系，控制生产过程，增强顾客及各

相关方信任度。公司本着管理一体化的思想，按照GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、

Q/SY1002.1—2007《健康、安全与环境管理体系》、GB/T24001-2004《环境管理体系规

范及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》进行体系的文件整合，

建立并实施既符合公司管理特点又符合质量、安全环境标准栗求的一体化管理体系。以促进

和提升公司综合管理水平，达到顾客及相关方满意。

2.公司在质量、安全与环境管理体系文件整合过程中，遵循过程方法和持续改进的基本原则，

以GB/T19001-2008《质量管理体系要求》为体系文件的主线，将Q/SY1002.1—2007《健

康、安全与环境管理体系》、GB/T24001-2004《环境管理体系规范及使用指南》和GB/T

28001-2001《职业健康安全管理体系规范》的要素纳入相关章节，在目录、过程职责分配

表和附录中给出了对应关系，除删减GB/T19001-2008标准中7.3设计和（或）开发以及7.5.4

顾客财产条款外覆盖标准的其他所有栗求。公司生产按顾客栗求和相关规范实施，删减GB/T

19001-2008标准中7.3设计和（或）开发条款不影响公司提供满足顾客需求和法律法规要求

的产品的能力和责任；公司的产品生产、经营活动中不存在顾客财产情况，对7.5.4顾客财

产条款的删减，不影响公司提供满足顾客需求和法律法规栗求的产品的能力和责任。

3.本《管理手册》所规定的内容不仅是公司实施质量、安全与环境的行为准则，也是顾客、

社会以及第三方认证机构对公司质量保证能力、污染预防和职业健康安全管理能力进行审核

确认的主要依据。公司各有关单位和部门、岗位应严格遵守本《管理手册》的规定，不断提

高公司管理水平，增强公司的市场竞争力和社会形象。公司《管理手册》发布后，持有者应

认真学习、妥善保存，未经允许，不得涂改或外借。

4.为便于识别和查询，本手册中以“Q”代表质量管理体系、“HSE”代表健康安全与环境管

理体系，“E”代表环境管理体系，“0”代表职业健康安全管理体系，依此识别手册各章节对

相关管理体系的描述。

5、本手册的管控执行公司《文件控制程序》

质量、健康、安全与环境手册发布令

管理者代表任命书

公司《质量、健康、安全与环境管理手册》依据GB/T19001-2008《质量管理体系要

求》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系规范》和GB/T28001：2001《职业

健康安全管理体系规范》、GB/T24001：2004《环境管理体系要求及使用指南》而编制，

编制过程参考了SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准，

它阐述了公司质量、健康、安全与环境的方针、目标和公司质量管理体系要求及健康、安全

与环境管理体系要求，是公司质量、健康、安全与环境管理体系的纲领性文件，是公司实施

质量、健康、安全与环境管理和开展质量、健康、安全与环境活动必须遵守的法规和行为准

则，现予以批准发布。

公司所属全体员工必须严格遵照公司《质量、健康、安全与环境管理手册》的有关规定,

认真组织实施，确保公司质量、健康、安全与环境管理体系持续有效运行。

公司研究决定，任命副总经理邈为公司管理者代表，全权负责公司质量、健康、

安全与环境管理体系。管理者代表的主要职责是：

a）确保公司质量、健康、安全与环境管理体系的过程得到建立、实施和保持，实现质量、

健康、安全与环境管理体系的持续有效运行；

b）向总经理报告质量、健康、安全与环境管理体系的业绩，以及改进的有关要求；

c）负责公司内部审核的策划和领导，就公司质量、健康、安全与环境管理体系运行的有

效性和符合性对总经理负责；

d）加强质量、健康、安全与环境意识和顾客要求意识的培训，在公司范围内形成强烈的

质量、健康、安全与环境意识、竞争意识和顾客要求意识的氛围；

e）协助总经理组织召开管理评审会议，负责在公司不同的层次和职能之间，就质量、健

康、安全与环境管理体系的过程及其有效性进行沟通；向最高管理者报告管理体系的运行情

况以供评审，并提出改进建议。

f）负责协调公司QHSE方面的重大决策；

g）全权代表公司负责就质量、健康、安全与环境管理体系有关事宜的外部联络。

公司总经理:

2009年XX月XX日

QHSE管理承诺书

总经理代表本公司承诺严格遵守《质量、健康、安全与环境管理手册》的各项规定，

通过建立、实施和保持QHSE管理体系，对全体员工及公司所在区域的相关方，在健康、

安全与环境上给予保护，使QHSE管理更加卓越。

1.严格遵守国家、行业和地方现行的法律法规、标准、制度及其他要求，在没有规定的

领域，采用合适的相关标准。

2.总经理是公司QHSE第一责任人，承担QHSE管理工作的主要责任和义务。

3.员工是企业和社会的财富，对QHSE事务负有义不容辞的责任，避免每一个员工受到

伤害是我们永恒的追求。

4.高效合理利用资源，不断提高生产质量，改善员工健康状况，最大限度地避免事故发

生和环境污染是我们不懈的努力方向。

5.创造崇尚质量、健康、安全和环境保护的企业文化是我们的奋斗目标。

6.对外宣传并影响相关方的质量、健康、安全与环境保护行为，保障相关方不受影响是

我们的责任。

7.为满足顾客及体系运行的需求，保证目标的实现，提供必要的人力、物力、财力和技

术资源。

总经理：

2009年XX月XX日

质量'健康、安全与环境方针和目标批准令

QHSE方针：

过程控制确保质量深化服务用户满意

预防为主全员参与诚信守法持续改进

QHSE目标：

质量目标：

1、出厂产品指标符合合同有关规定

2、顾客满意率，95%

健康安全与环境目标：

1、中长期目标：追求零事故、零伤害、零污染。

2、阶段性目标为“四个杜绝、一个不超、两个控制”。

四个杜绝：杜绝工业生产死亡事故，杜绝环境污染事故，杜绝职业病发生。杜绝重大火

灾爆炸事故。

一个不超：工业生产千人负伤率不超5%。（全年轻伤不超2人次）。

两个控制：控制固体废弃物排放达标，控制厂界噪音达标排放。

公司全体员工必须认真理解质量、健康、安全与环境方针内涵，并以实际行动认真贯彻

执行。

总经理：

2009年XX月XX号

质量'健康'安全与环境管理手册的管理

1、QHSE管理手册的编制、批准与发布

1.1公司安技部根据GB/T19001-2000《质量管理体系要求》、Q/SY1002.1-2007《健康、

安全与环境管理体系规范》和GB/T28001：2001《职业健康安全管理体系规范》、

GB/T2400L2004《环境管理体系要求及使用指南》，参考SY/T6276—1997《石油天然

气工业健康、安全与环境管理体系》标准，结合公司实际情况，负责组织编写QHSE管理手

册。

1.2QHSE管理手册由管理者代表审核，公司总经理批准发布。

1.3QHSE管理手册换版时，仍执行上述程序。

2、QHSE管理手册的发放

2.1QHSE手册由公司办公室负责登记发放，公司内部使用的和提供认证机构备案的QHSE管

理手册为受控版本，加盖“受控”印章，提供给咨询机构、顾客以及上级主管部门的QHSE

管理手册为非受控版本，只给分发号，不加盖“受控”印章。

2.2受控版本的QHSE管理手册持有者，应妥善保管，不得遗失、外借、擅自更改和复制，

当调离工作或离开本公司时，应办理变更或交还手续。

3、QHSE管理手册的更换与换版。

3.1QHSE管理手册由办公室负责更改，当受控版本QHSE管理手册的内容更改时，可以采用

划改或换页的形式更改，所有更改由办公室统一集中实施。

3.2当QHSE管理手册经过重大或多次更改或公司的QHSE管理体系发生重大调整时，由管理

者代表提出QHSE管理手册换版申请，经总经理批准后实施，QHSE管理手册的换版仍执行本

手册0.2.1的有关规定。

3.3本手册解释权归办公室。

1范围

1.1总则

本公司建立的质量、健康、安全与环境管理体系符合GB/T19001-2000《质量管理体系

要求》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系规范》、GB/T24001-2004《环境

管理体系要求和使用指南》和GB/T2800L2001《职业健康安全管理体系规范》，旨在：

1.1.1证实公司有能力稳定、安全地提供满足顾客和法律法规栗求的液化天然气产品；

1.1.2证实公司有能力满足顾客、员工及各相关方对质量、健康、安全与环境的要求，以及

能够满足适用的法律、法规要求。本手册阐述了公司质量、健康、安全与环境管理工作的承

诺、方针和目标，描述了质量、健康、安全与环境管理体系要素的控制。

1.1.3通过公司质量管理体系和健康、安全与环境管理体系的有效运行，包括对体系的持续

改进过程和保证符合顾客及适用的法律、法规要求，并使顾客、员工、社会满意。

1.2应用

1.2.1本手册适用于公司的液化天然气生产，覆盖公司的所有部门、单位和液化天然气生产

的所有活动。也作为第三方质量、健康、安全与环境管理体系认证审核的依据。

1.2.2公司根据液化天然气生产的特点，删减68/1'1900—2008标准的7.3和7.5.4条款，见

本手册0.1前言。

2规范性引用文件

下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布时，

所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的过程中当标准出现新版本时应争取

使用下列标准最新版本。

1)GB/T19000-2005《质量管理体系基础与术语》

2)GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

3)Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系规范》

4)GB/T28001：2001《职业健康安全管理体系规范》

5)GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》

3术语和定义

3.1本手册使用GB/T19001-2000《质量管理体系-要求》和Q/SY1002.1-2007《健康、安

全与环境管理体系规范》规定的术语和定义。

3.2涉及上述标准中重复或交叉的术语，本手册作如下说明和定义：

3.2.1不合格/不符合：未满足要求。

3.2.2供方：提供产品的组织或个人。

3.2.3事故：已经引起或共可能引进伤害、疾病和（或）对财产、环境或第三方造成损害的

一件或一系列事件。。

3.2.4事件：导致或可能导致事故的情况。。

3.2.5环境：公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人,

以及它们之间的相互关系。

3.2.6环境影响：全部或部分地由公司的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的

变化。

3.2.7环境影响评价：对公司的活动、产品和服务（包括现有的和计划的）给环境造成影响

的重要程度进行评价并形成文件。

3.2.8危害：可能引起的损害，包括引起疾病和外伤，造成财产、工厂、产品或环境破坏，

招致生产损失或增加负担。注：本手册将GB/T24001:2004标准的环境因素和GB/T28001：2001标准

的危险源统称危害。

3.2.9危害评价：依照现有的专业经验，评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。

3.2.10表现（行为）准则：由公司管理者为活动或体系要素的实施所制定的可验证的标准

（表现准则有时系指工厂及设备要求的特定操作标准）。

3.2.11风险：发生特定危害事件的可能性以及事件结果的严重性。

3.2.12判别准则：判定是否有害或影响大小所住所依据的数值或标准。

3.2.13HSE管理方案：本手册将环境管理方案和职业健康安全管理方案统称为HSE管理方

案。

3.3质量、健康、安全与环境管理体系

是指依据GB/T19001-2008,Q/SY1002.1-2007,GB/T28001-2001和GB/T24001-2004

标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“QHSE管理体系”。

3.4三同时:所有的开发建设项目，包括新建、改建、扩建、技术改造和引进的生产项目，

其防治污染的设施、劳动卫生设施和消防设施必须与主体生产同时设计、同时生产过程、同

时投入使用。

3.5三级安全教育：是指公司级教育、部门级教育、岗位（班组）教育。公司级教育是指新

入场的员工在分配到工作岗位之前，由公司级安全行政部门进行的安全教育；班组教育是指

新工人分配到岗位后再进行的安全教育；班组教育是指新工人进入工作岗位之前由班组进行

的安全教育。

4QHSE管理体系

4.1总要求

4.1.1公司按GB/T19001-2000、Q/SY1002.1-2007.GB/T28001：200KGB/T24001-2004标

准要求制定了QHSE管理体系方针，进行策划、建立、实施和保持文件化、一体化的QHSE管

理体系，运用PDCA的方法识别所需的过程，并予以持续改进。

a）公司QHSE管理体系涉及的过程是液化天然气生产的全过程；

b）手册5、6、7、8章确定和表述了这些过程的顺序和相互作用，；

c）对过程中的危害进行识别和风险评价识别，确定其重大危害，策划对过程的控制；

d）编制确保这些过程的有效运行和控制所需的规范、适用准则和方法；

e）由最高管理者提供QHSE管理体系运行过程所必要的资源；

f）监测、测量和分析这些过程；

g）采取充分有效的措施，以实现公司的QHSE方针、目标和持续改进。

h）相关部门收集、整理、分析和总结必要的信息，确保生产生产过程获得必要资源和

信息以支持这些过程的运作和对这些过程的有效监控；

i）通过以上过程建立公司行之有效的质量、健康、安全与环境管理体系。

4.1.2公司有关职能部门要按公司QHSE职能分配的分管权限有效地对管理活动、资源、产

品实现和测量等过程实施管理和控制。

4.1.3公司产品生产过程中不存在外包过程，所有过程均由本公司完成。

4.2文件要求

4.2.1总则

4.2.1.1公司QHSE管理体系文件包括：

a）公司QHSE方针和目标：规定公司QHSE管理体系的宗旨和方向以及QHSE管理体系所

达到目的文件。在本手册中已规定，并经经理批准发布；

b）管理手册：对公司所建立的QHSE管理体系总体描述的文件。公司的QHSE管理手册

经总经理批准发布；

c）程序文件：根据体系管理标准要求及公司实际需要，指导相关活动或过程所规定的

文件。公司按GB/T19001-2000、Q/SY1002.1-2007.GB/T24001-2004和GB/T28001：2001

标准要求建立程序文件，具体见公司程序文件。

d）支持性文件：确保QHSE管理体系过程的有效策划、运作和控制所要求的文件，包括:

有关法律、法规，产品和规范、方案、规程、HSE作业计划书、技术文件、作业指导书、规

章制度等，以便确保公司服务过程得到有效控制；

e）记录：确定生产生产过程中的记录表格，公司汇编了记录表格样册。

4.2.1.2以上文件和资料可以以硬拷贝或电子媒体形式存在，同时体系文件的数量和详略程

度，应满足QHSE管理体系策划与控制的需要。

4.2.2QHSE管理手册

QHSE管理手册是公司根据质量、健康、安全与环境方针、目标而全面描述本体系的管

理文件。主要供公司内部的中、高层管理人员和提供顾客以及第三方审核机构使用，集中表

现本公司的质量、健康、安全和环境的保证能力。

公司编制并保持了符合GB/T19001-2000,Q/SY1002.1—2007、GB/T24001-2004和

GB/T2800L2001的手册。《QHSE管理手册》包括了下述内容：

a）公司QHSE管理体系的范围，同时也包括了对QHSE管理体系要求的删减说明；

b）按GB/T19001-2000、Q/SY1002.1-2007,GB/T24001-2004.GB/T28001：2001标准要

求形成并引用了相关的程序文件；

c）按GB/T19001-2000、Q/SY1002.1—2007、GB/T24001-2004,GB/T28001：2001对公

司QHSE管理体系所包括的全部过程和内容及相互关系进行陈述；

d）本手册对《QHSE管理手册》的控制提出了要求；

e）公司《QHSE管理手册》只是企业全部文件中的一部分，在企业的管理体系中，其它

文件应依属于本手册的有关要求。

4.2.3文件控制

4.2.3.1为了对QHSE管理体系所要求的文件实施有效控制，公司编制了《文件管理程序》。

记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。

4.2.3.2办公室是文件控制的归口部门，公司所属有关部门均应对所使用的文件按要求进行

有效控制。

4.2.3.3公司对QHSE管理体系所要求的文件，实施有效地控制，做到：

a）文件发布前得到批准并确保文件是充分与适宜的；

b）文件形成按规定进行审核，必要时对文件进行评审和更新并再次得到批准；

c）对文件的更改和现行修订状态应进行标识以得到识别；

d）确保在QHSE管理体系运行的各个场所都获得适用文件的有关版本；

e）所有文件应保持清晰，以便识别和检索；

f）确保外来文件得到识别，如法律、法规、标准、来自顾客或供方的要求、验收准则等，

并对其进行控制；

g）作废文件仍有其它保留价值时，应加盖“作废”印章并实施有效控制，以防止作废文

件的非预期使用；

4.2.4记录的控制

4.2.4.1为了对QHSE管理体系所要求的记录实施有效控制，公司制定并实施《记录管理程

序》，使记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置符合规定要求，记录应予以保持,

保持清晰、易于识别和检索，同时，保证记录的完整性、真实性，以便提供符合要求和QHSE

管理体系有效运行的证据。

4.2.4.2办公室是记录的归口部门，负责对记录的控制和管理。

5管理职责

5.1管理承诺

公司总经理通过以下活动对公司建立、实施、保持和改进QHSE管理体系提供强有力的

领导和明确的承诺，确保提供必要的资源以实现承诺、方针和目标，总经理、高层管理者应：

a）向公司全体员工传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；

b）向全体员工和相关方传达满足法律、法规要求的重要性，包括产品质量法、计量法、

环境保护法、劳动保护法、安全法、道路交通安全法等；

c）制定公司QHSE方针，明确公司的工作方向；

d）制定QHSE目标，以支持公司QHSE方针的实现；

e）定期组织管理评审，以实现对QHSE管理体系的评价和持续改进；

f）为生产生产过程充分必要的资源，并确保其资源满足过程需要，并保证QHSE管理体

系得到有效运行和持续改进；

g）应组织建立和维护公司的企业文化以支持和促进QHSE管理体系的有效运行，公司的

企业文化应包括：全员提高质量、健康、安全与环境信念和水平；全员参与的责任和义务；

全员确保质量、健康、安全与环境管理体系的有效运行；供方员工参与创造和保持企业文化。

5.2以顾客、员工、社会和相关方为关注焦点

5.2.1公司总经理应以实现顾客、员工、社会和相关方满意为最终目标，企业从以下方面确

保顾客、员工、社会和相关方的要求得到确定并予以满足：

a）通过市场调研、评价供方的QHSE保证能力、产品要求的评审和与顾客直接接触等方

式，不断了解和确定顾客的需求和期望，包括法律法规要求；

b）将顾客需求和期望转化为本公司对生产过程和服务的要求，包括产品、过程和QHSE

管理体系要求；

c）通过与员工交流、员工满意度调查、合理化建议、收集最新的法律法规等方式充分关

注员工的健康和安全；

d）考虑在公司生产生产过程过程中对环境造成的影响，改善环境；

e）明确适用的法律、法规、标准、生产过程规范、验收标准的要求，将顾客、员工和相

关方要求传达到相关岗位，采取措施，使其要求得到满足。

f）认真履行变更、不失时机的向顾客就生产过程的质量、功能、安全性、可靠性提出合

理化建议。

g）对满足顾客要求的程度实施监视和测量。对不能得到满足的环节进行分析，重新采取

措施，以持续满足顾客要求。

5.2.2公司各层次员工应将确定的要求和期望转化为公司的要求并努力满足。

5.3QHSE方针

公司应制定明确的形成文件的QHSE方针，总经理应确保方针：

a）符合公司的经营、发展宗旨，符合公司的产品、服务以及对产品和服务对质量、健

康、安全和环境的要求；

b）包括对满足顾客、相关方和至少符合法律、法规要求的承诺和持续改进QHSE管理体

系的承诺；

c）应承诺有效地减少活动、产品和报务对健康、安全与环境带来的风险和危害；

d）提供制定和评审QHSE目标的框架；

e）形成文件，付诸实施，通过培训、会议和各种媒体向全体职工传达方针，确保全体

职工理解贯彻方针。

f）对方针进行评审，并根据评审结果进行修订，以适应不断变化的内外部环境。

g）让相关方知悉本公司QHSE体系方针，公开承诺并可为相关方及公众所获取；

公司全体员工必须理解和认真贯彻QHSE方针，坚决抵制违背QHSE方针的行为。

5.4策划

5.4.1QHSE目标的策划

5.4.1.1为了使公司的QHSE方针得到贯彻，对QHSE管理体系运行的绩效进行测量，公司对

QHSE目标和指标进行策划。

5.4.1.2公司策划、制定的质量、健康、安全与环境目标应既符合管理方针的框架，也符合

标准要求、公司的实际情况。

5.4.1.3总经理主持制定公司质量、环境和健康安全目标和承诺并批准发布,应确保在相关

职能和层次上建立QHSE目标，目标应是可测量的，管理者代表审核目标和承诺，办公室负

责对目标和实现进行管理，对其进行分解和修订并进行日常检查及审核。办公室负责组织各

职能部门把公司目标分解到各部门。

5.4.1.4QHSE目标的内容应包括满足产品和服务要求所需的内容及对持续改进的承诺；质

量目标应满足顾客对产品质量要求的内容。

5.4.1.5目标的执行和完成情况以书面形式提交最高管理者进行管理评审以评价目标的适宜

性。

5.4.1.6QHSE目标应针对公司经营、生产生产过程活动及健康、安全与环境的危害和影响，

体现操作和商业的要求，反映员工、供方、顾客以及从事相似活动公司的意见。针对公司的

重要环境因素和危害因素。

5.4.1.7目标、指标制定依据：

a）公司的QHSE方针和战略目标，包括对持续改进的承诺；

b）重要环境因素和重大危害和风险；

c）要考虑技术的先进性及可选方案；

d）顾客、相关方的期望和要求，法律、法规的要求；

e）经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件；

5.4.1.8公司制定《目标、指标和管理方案控制程序》对目标的目标、指标和管理方案的制

定、分解、落实、检查、考核和评审进行管理和控制，具体见该程序。

5.4.2QHSE管理体系策划

5.4.2.1为了确保实现公司的QHSE目标并满足标准的要求，确保对体系过程以及所需资源

进行识别并提供，对QHSE管理体系加以策划。

5.4.2.2办公室负责管理体系策划的具体组织工作，编写相应的策划文件，并对实施情况监

督检查，有关部门负责本部门主责过程的管理体系策划，并编制相关的策划输出文件。管理

者代表负责组织管理体系策划，并审核策划编制的文件。

5.4.2.3管理体系策划的时机:下列情况应进行管理体系策划：

a）按照管理标准要求，建立或改进QHSE管理体系时；

b）公司的管理方针、目标和指标、组织机构发生重大变化时；

c）产品特点、资源配置、市场发生重大变化时；

d）相关方有重大投诉、环境因素、危害因素发生重大变化时。

e）经管理评审总经理决定改进管理体系时；

f）当合同有要求时。

5.4.2.4管理体系策划的原则：满足实现管理方针、目标和指标需要；满足IS09001：2000

标准、Q/SY1002.1—2007标准、GB/T24001-2004标准和GB/T28001-2001标准要求;满足

适宜性、充分性和有效性要求；满足持续改进要求。对QHSE管理体系进行策划时要对已识

别的重要环境因素和重大危害加以考虑，要对已识别的法律法规加以考虑；

5.4.2.5QHSE管理体系策划的内容包括：

a）总经理制订、批准、发布公司的QHSE方针和目标；

b）识别并确定公司QHSE管理体系的过程，采用现场调查、初始评审、风险管理、体系

设计、职能分配、体系文件化等，确保QHSE管理体系的建立，形成《质量、健康、安全与

环境管理手册》、《程序文件》和其它体系文件（三层次文件）；明确实施改进计划的职责和

权限、改进的方法和途径、策划所需要的资源等。

c）根据QHSE管理体系的需要，设置公司的组织结构、划分职能；

d）根据产品的特点，顾客的要求（合同要求）编制《HSE计划书》、《作业指导书》和《操

作规程》。

e）为提高QHSE管理体系的效率和有效性，应考虑顾客和其他相关方的需求和期望；以

往的经验教训；改进的机会；风险的评估和减少。

f）通过内部审核、管理评审以及顾客沟通获得有关体系的信息，利用数据分析、对体系

业绩进行测量，并不断寻求改进的机会，积极实施纠正和预防措施，增进顾客满意，促进

QHSE管理体系的有效运行和持续改进；

g）若QHSE管理体系发生变化时，对体系之中的职责、权限及资源配置或其他有关问题

予以策划，保持体系的完整性。

5.4.2.6QHSE管理体系策划的更改控制：管理体系策划的输出以文件形式体现，按文件管

理要求予以控制。办公室负责归口管理。

5.4.3对危害识别、风险评价和风险消减控制的策划

5.4.3.1公司建立了《危害识别、风险评价与风险消减控制程序》，确保在建立、实施和保

持管理体系时，对重要危害加以考虑。系统地识别并确定经营、生产过程中存在的或能够施

加影响的危害因素和影响，应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和

服务等因素；并确定、更新重大危害，形成文件，以对其进行控制管理。其范围考虑生产、服

务过程从开始到交付后的全过程。并定期对其进行评审，及时更新这方面的信息。危害识别、

风险评价和风险消减控制基本流程：

5.4.3.2公司安技部是识别与风险管理的归口部门，负责组织对公司所有过程中的危害识别

与风险评价和控制。各部门负责对本单位的危险源和环境因素的识别与更新，以及风险控制

措施的制定和落实。鼓励并力争使员工参与危害因素和环境因素的识别和影响的确定。

5.4.3.3危害识别和确定：

公司应系统地识别和确定危害和影响。包括来自日常生产、服务活动和所使用的材料，从

确定相应的法规要求

开始到废弃和处置的全过程。应考虑到：

a）规划、建设和委托（即投资、扩大再生产和改造）；

b）常规和非常规的工作环境及操作条件；

c）事故及潜在的紧急情况，如：产品（材料）的包装缺陷；结构失效；气侯、地球物理

及其他外部自然灾害；恶意破坏和违反安全规程；人为因素，包括违反健康、安全与环境管

理体系要求。丢弃、废弃、拆除与处理；以往活动遗留下来的潜地危害和影响。

d）所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动、本公司生产、服务及

相关方提供的产品和服务等

e）风险识别应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态；

f）对现有设施进行评价和风险管理时，应考虑所评价项目的优先顺序。

g）识别危害要因素和环境因素考虑下列类型：

环境因素的识别危害因素的识别

向大气排放的污染物生产、服务中的要素

向水体排放的污染物工艺流程和特点

固体废物污染物物料的物理形态、化学特性

噪声对周围环境的影响所有进入工作场所的人员的活动

对周围社区及居民生活的影响生产过程中的各种因素

水、电、油、气和自然资源的消耗设备、设施的状态

土壤污染自然条件的影响

植被破坏机动车辆的使用

发生过和与之有关的事件、事故影响

及其他

5.4.3.4体系建立前公司进行初始风险评价，体系运行正常时，危害的识别、评价每年进行

一次。公司在建立HSE目标时应考虑环境因素、危害因素辨识、确保风险评价的结果和风险

控制的效果。经营管理过程发生较大变化以及法律及其他要求更新时，应及时对风险进行补

充识别、评价和确定并及时更新。风险评价与控制。

5.4.3.5公司运用调查表法、现场检查表法等方法对环境因素、危害因素进行识别，采用是

非判断法、打分法、LSR法等对危害因素和环境因素进行评价，确保：

a）依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动

性的而不是被动性的；

b）规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的健康安全和环境风险。

依据不同职能和层次，针对重大环境因素和危害因素，确定目标和指标，制定相应的管理方

案、应急预案、相关准则等措施进行削减和控制。；

c）与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；

d）为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；

e）规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。

5.4.3.6针对危害及其影响制定定量或定性的判别准则，制定的判别准则应满足法律法规、

合同、公司方针等要求，新装置的设计或运行期间应制定进一步考虑采取风险削减措施，以

使风险程度"合理实际并尽可能低"。

5.4.3.7制定《危害识别、风险评价与风险消减控制程序》以保持对已识别危害的风险评价,

评价应：

a）定期、由具有资格和能力的人员按照正确的（或推荐的）方法进行；

b）考虑对人、环境、财产影响的可能性和严重程度；

c）考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；

d）包括活动、产品和服务的影响，强调人与物两方面的因素导致的影响和风险；

e）考虑火灾、爆炸、冲击、撞击、溺水、窒息、触电、暴露于粉尘、化学、物理和生

物药剂的环境中、人机生产因素。

公司在建立目标时，对这些评价结果予以考虑。

5.4.3.8公司应将危害识别、风险评价的结果形成文件，并针对其制定风险消减措施、作业

指导书等；应识别针对公司活动、产品、服务的健康、安全与环境方面的发法律、法规和其

他要求。

5.4.3.9公司应根据方针、战略目标、风险管理要求、生产及商业的需要制定可验证的、现

实的和可实现的健康、安全与环境目标和表现准则；针对有关健康、安全与环境关键性的管

理、活动和任务的表现准则应定期评审其连续性和实用性。

5.4.3.10风险消减措施：

a）公司应选择、评价和采取措施来削减风险及其影响，风险削减措施应包括预防事故、

控制事故、降低事故长期的和短期的影响；

b）应急反应措施可用来预防类似事故的再发生，并考虑到控制和风险削减措施失败的

可能性和对措施进一步完善的需要；

c）应规定对风险消减措施的管理和监督要求并要求操作人员理解和掌握；

d）以将风险降到合理实际并尽可能低的水平的风险消减措施应根据当地的环境和条件、

投资和效益回报、当前的科学技术知识适当平衡。

5.4.4法律法规和其他要求

5.4.4.1法律法规和其他要求包括：国际公约，国家的法律、法规、规章及标准；国家、地

方的法律、法规、标准及规范；行政管理部门的通知、制度、管理办法；其它要求：如顾客

和相关方的要求。

5.4.4.2安技部、办公室是法律、法规、标准和其他要求的归口管理部门，公司建立了《法

律法规及其它要求控制程序》，以识别并获取与适用的QHSE法律法规及其他要求，及时收集、

识别、更新、传达实施动态管理。

5.4.4.3安技部在收集和识别的基础上建立在用的法律、法规、标准清单，并保证其为现行

有效版本。采用文件下发、各级传达、培训等方式确保把法律法规及其他要求及时传达给公

司的有关员工和其他相关方。

5.4.5健康、安全与环境管理方案

5.4.5.1制定健康、安全与环境管理方案，公司应保证：

a）制定并保持旨在实现健康、安全、环境目标和指标的管理方案，规定公司的每一有关

职能和层次实现健康、安全、环境目标和指标的职责，以及确定实现目标和指标的方法和时

间表，并将已确定的健康安全环境管理方案形成文件；

b）对公司特定的活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标、资源需求、工作

进度、程序和工作指南；

c）健康、安全与环境策划的输出应形成文件，每季度对文件的实施进行监测，验证方案

的实施效果；

d）应针对新情况的需求和条件的变化随时对策划的文件进行评审和修订。

5.4.5.2安技部负责组织各相关部门制定公司的HSE管理方案，并实施监督检查考核；管理

者代表负责本公司HSE管理方案的审核；最高管理者负责审批HSE管理方案。

5.4.5.3HSE管理方案中应包括以下内容：

a）需控制的风险；

b）控制目标，包括分解到相关职能和层次的目标；

c）措施方案的具体内容，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；

d）适当的资源要求；

e）根据目标和管理措施方案规定的详细职责和权限；

f）实施目标以及管理方案的时间表和进度计划；

g）验收要求以及监督评审部门等。

5.4.5.4目标和管理方案的制定、审批、分解、实施和考核具体见《目标、指标和方案控制

程序》中有详细规定。

5.5职责权限和沟通

5.5.1职责和权限

5.5.1.1为了保证QHSE管理体系的建立、实施和保持，总经理对公司内部的职责和权限做

出规定并予以传达。应合理配置人、财、物等资源，不断提高QHSE表现水平，以确保QHSE

管理体系的有效性。

5.5.1.2办公室是组织机构、职责和权限的归口管理部门；设备部是物质资源的的归口部门，

最高管理者负责人力资源配置计划的审批。组织机构的设置应坚持精干、高效、科学的原则，

各部门的编制定员，应满足履行相应管理职责的需要，坚持“因责定岗，因岗择人”的原则。

5.5.1.3职责分配应横向到部门、纵向到岗位，使纵、横向接口严密、畅通，不落空，不重

叠，应坚持权利与责任对等，便于监督和考核的原则。

5.5.1.4各部门、单位的职能分配见：附表1《组织机构图》、附表2《QHSE管理体系网络图》、

附表3《公司QHSE职能分配表》；此外，各项业务活动的细节以及相应的责任和权限，在本

手册所引用的程序、标准以及文件中做出规定。

5.5.1.5职责

最高管理者（总经理）职责

a）全面主持公司生产经营管理工作，拟定公司年度经营计划，报董事会审议批准后实施；

b）组织制订承诺、方针和目标，并批准发布实施；

c）坚持以顾客为关注焦点，确保全公司关注顾客要求；

d）确保实施适宜的过程，以满足顾客要求并实现目标；

e）建立、实施和保持一个有效的管理体系以实现这些目标；

f）负责提供管理体系所需的资源，负责完善公司管理制度；

g）定期主持管理评审；

h）负责建立和完善公司组织结构，确保各部门的职责、权限及相互关系得到规定和有效沟通；

i）任命授权管理者代表。

j）协调公司与外界各方面的关系，创造良好的外部环境。

k）积极抓好公司的文化建设，推进公司技术进步，提高管理水平和经济效益。

最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。各岗位人员的职责和权限祥见

公司《各类人员岗位职责及任职要求》。

副总经理职责

a）协助总经理开展工作，参与制定公司的各种计划和规划、公司内部管理机构设置方案和员

工岗位定编方案，参与拟定公司的基本管理制度和各项具体的管理制度；

b）根据总经理安排，负责特定的业务，并指导相关部门开展业务；

c）协助总经理组织实施各项经营管理工作；

d）全面推进质量、健康、安全与环境管理体的有效运行；

e）及时完成总经理交办的其他事宜；

f）总经理不在时代理其职责。

办公室职责：

A）宣传QHSE方针目标及有关政策、法令和规定，对职工进行HSE知识教育；

b）总结、提炼、宣传和维护企业文化。

c）公司印章和人事、劳资管理；

d）协助总经理做好管理评审工作；协助总经理和管理者代表处理QHSE管理体系运行中的有

关事宜；

e）负责本公司日常接待及来信来访和信息的传递，负责代表公司和员工之间的协商和交流;

f）负责公司QHSE的内外部信息交流工作；负责公司安全保卫；

g）公司办公用车的调拨；

h）对职工进行QHSE教育培训管理工作；

i）负责本公司人力资源的规划与管理；负责本公司计划外临时用工的管理；

j）负责员工健康体检和职业病体检；

k）负责做好保障职工的各类保险和医疗及劳动保护工作。负责员工劳保用品的管理和控制；

1）完成本部门的QHSE目标和指标。

财务部职责：

a）全面负责财务部的各项工作；

b）按照国家财政部颁发的（工业企业财务制度）和本公司财务管理办法，会计核算细则，组

织指导部门的会计核算工作；

c）负责会计凭证、会计报表的核算，固定资产的核算，固定资产的核算；

d）定期组织召开成本分析会，努力降低产品成本，并按规定形成与质量有关的财务报告向总

经理汇报；

e）负责各项财务制度的执行并监督检查。

f）根据公司生产实际，加强对QHSE资金管