质量、职业健康安全、环境管理计划

项目部项目质量、职业健康安全、环境管理计划

项目部

项目质量、职业健康、安全、环境管理计划目录

1.目的.............................................................4

2.适用范围........................................................4

3.术语和定义......................................................4

4.相关文件或引用文件..............................................4

5.工程概况........................................................4

6.编制依据........................................................5

7.管理目标.........................................................5

8.项目整合管理体系组织结构和职能分配..............................6

9.职责、权限、信息沟通与协商......................................6

10.与项目综合管理有关程序的实施...................................13

11.与施工过程有关程序的实施.......................................17

12.不合格及纠正预防措施..........................................40

13.测量、分析、改进..............................................50

14.文件、记录控制................................................54

15.《项目质量、职业健康安全、环境管理计划》发布与实施............60

16.附件..........................................................61

项目部

项目质量、职业健康安全和环境管理计划审批报告

CRSSJL16-01

中铁十四局集团有限公司水利水电工程分公司安全质量管理部：

本《质量、职业健康安全和环境管理计划》是项目部工程质量、职业健康安全和环境

管理的纲领性文件，是依据集团公司质量、职业健康安全和环境管理体系《管理手册》、《程

序文件》，结合项目具体情况编制的。本计划阐述了本工程项目的质量、职业健康安全目

标和环境目标、指标，对施工全过程的质量、职业健康安全和环境管理控制要求作了具体

描述，是指导全体员工的行为准则。

现上报审定，批准后，为本项目全体员工遵照执行。

编制单位：项目部

编制人：

审核人：

负责人：

年月日

经审核，批准此《质量、职业健康安全和环境管理计划》自年月日起

实施。

审定单位：

审核人：

批准人:

年月日

颁布令

CRSSJL16-02

项目部依据集团公司质量、职业健康安全和环境管理体系《管理手册》、《程序文件》,

结合项目实际情况，制定本项目《质量、职业健康安全和环境管理计划》，本计划阐述了

本工程项目的质量、职业健康安全目标和环境目标、指标，对施工全过程的质量、职业健

康安全和环境管理控制要求作了具体描述，是本工程项目质量、职业健康安全和环境管理

的纲领性文件，本计划已经审批，现予以颁布，项目部全体员工均须遵照执行。

本项目《质量、职业健康安全和环境管理计划》自二。一。年十二月一日起实施。

批准人：

年月日

项目部

质量职业健康安全、环境管理计划

1目的:

规范本项目部管理活动，保证项目综合管理体系的有效运行，全面履行合同承诺，提

高工程质量水平，保护环境、确保职业健康安全，达到预定的质量、职业健康安全、环境

目标和持续满足相关方要求。

2适用范围：

分部综合管理体系覆盖的各部门、产品形成的全过程。

3术语和定义：

引用集团公司《管理手册》中的术语和定义及本项目部专用的术语和定义。

4相关文件或引用文件

见《项目部适用法律法规及标准规范清单》

5工程概况

5.1工程范围及主要工程量

5.1.1工程名称：

项目部

5.1.2地理位置

本标段位于。

5.1,3地形地貌：

我部承建的，属构造侵蚀溶蚀低山区，地貌类型较为单一，为构造侵蚀溶蚀低山-丘

陵沟谷地貌，山脊与沟谷走向大致呈北东〜南西向，隧道沿线自然坡度25〜37。，局部为

55°以上陡崖。大部分缓斜坡表层有少量第四系残破积物覆盖，植被较发育。

5.1.4水文地质条件：

主要由大气降水补给及岩溶水的异地补给，含水层富水性较弱；地下水位受季节因素

影响较大，桥址区主要为地下水径流区，在局部低洼地带地下水以下降泉的形式排泄，泉

水流量小。水质分析显示,桥址地表水对混凝土具酸性侵蚀,环境作用等级为Hl；DK419+900

处钻孔09-ZD-27892内地下水对混凝土具酸性侵蚀，环境作用等级为H1,土壤对混凝土结

构不具侵蚀性。

5.2投资总额：

5.3施工期限及竣工日期

招标文件要求：

5.4建设单位：

5.5设计单位：

5.6监理单位：

6编制依据：

6.1施工合同、招标文件

6.2施工调查、图纸会审资料

6.3项目资源配置

6.4施工图及技术规范、质量标准

6.5《管理手册》、《程序文件》

6.6管理办法、相关法律、法规

6.7危害和环境因素辨识和评价情况

7管理目标

7.1质量目标

7.1.1工程一次验收合格率达到100%,优良率达到93%以上，并满足全线创优规划的要求。

7.2职业健康安全、环境管理目标

7.2.1职业健康安全管理目标

不发生生产性人身伤亡事故；不发生生产性原因造成的直接经济损失达100万元以上

的机械设备、交通和火灾事故；不发生生产性原因造成的重大环境污染事故和重大垮塌事

故；不发生重大工程质量事故；不发生性质恶劣影响较大的其他责任事故。

7.2.2环境管理目标

严格执行国家有关环境保护的法律、法规和青藏铁路环保规定的强制性条款，建立健全专

职的环境保护管理机构，制定详细的环境保护措施。一方面要做好防止水土流失、植被破坏，

维护其自然的生态环境；另一方面要做好野生动物的保护工作，杜绝猎杀野生动物的违法现

象。无条件地接受环境检测单位的指导和监督，创建文明工地，实现施工环境保护、生态环境

保护零投诉。

8项目整合管理体系组织结构和职能分配

8.1项目分部人员简介

本项目部由117人组成，其中项目经理1人，项目书记1人，总工程师1人，安全总

监1人，副经理8人，下设施工技术部29人，安全质量部4人，物资设备部20人，财

务部4人，计划部3人，测量队9人，实验室8人，办公室2人，详见项目整合管理体系

组织结构图。

8.2职能分配

项目部

整合管理组织机构框图

总工程师副经理

验

室

项目部

QSEB管理体系职能分配表

CRSSJL16-04

分管领导和部门分管领导职能部门

序施安物

具体负

工全资

项n总工安全计划办公财务环境保卫生测试责人员

号技质设

经理程师长部室部护员所站

术量备

控制程序

部部部

1文件控制程序▲AA△△△A▲AAAA

2记录控制程序A▲AA▲AAAAAAA

3经营信息与施工合同控制程序A▲AA△A▲AA

4危险源和环境因素辨识、评价和控制程序AA▲▲A▲AA

5法律、法规获取、识别与更新管理程序AAA△△AA▲AAAA

职业健康安全和环境目标、指标与管

6AA▲▲AA▲A

理方案控制程序

7职责权限信息沟通与协商管理程序▲AAAAAA▲AAAA

8管理评审管理程序▲AAA▲AAAAAAA

9人力资源管理程序▲AAA△AAAAAAA

10劳务资源管理程序▲△A▲A

11能力、意识和培训管理程序▲A△△△A▲AAAA

12设备管理程序▲▲

13交通和消防安全管理程序▲▲A

14劳动防护用品管理程序▲△▲

15职业健康管理程序▲△A▲

16项目质量、安全、环境策划控制程序A▲AA▲AAAAAA

17技术开发控制程序A▲▲△

18采购控制程序▲A▲△AA

19施工过程控制程序▲▲AAAA

20项目综合管理控制程序▲A△▲A

21用电安全管理程序▲▲AAA

22废弃物管理程序A▲A△△AAAA▲AA

23原材料、能源节约控制程序AAA▲A

24危险品防护控制程序AA▲▲

25试验计量装置管理及试验过程控制程序▲A△▲

26应急准备和响应控制程序▲▲AA

27测量、分析和改进控制程序A▲AA▲△AAAAAA

28内部审核控制程序△▲A△▲△AAAAAA

29绩效监视和测量控制程序A▲AA▲AA

30不合格品控制程序▲△A▲△AA

31事故、事件不符合管理程序AA▲△▲AA

32纠正措施控制程序A▲△A▲△A△AAAA

33预防措施控制程序A▲A△▲AAAAAAA

9职责、权限、信息沟通与协商

9.1职责、权限

9.1.1项目经理

（1）项目经理代表局履行工程承包合同，执行局质量方针，落实局管理评审纪要和

决议，实现局质量目标。

（2）负责本项目质量计划的实施，负责本单位员工的质量教育和培训。

（3）负责项目的组织分工，明确人员职责，处理本项目部内部及与局指之间的各种

接口。

（4）负责评价、选择和控制分承包（分供）方。

（5）定期召开工程例会，分析并解决施工中存在问题，保证实现进度、质量及安全

目标。

（6）检查质量计划执行情况，及时解决存在的问题。

（7）积极配合管理体系审核，并对不合格项采取纠正和预防措施。

9.1.2总工程师职责

（1）对项目经理负责，对其分管要素运行情况进行监控。

（2）负责组织项目部管理体系文件的编制，指导全管区重难点工程施工组织设计的

作业指导书的编制。

（3）主持编制部技规划、技术攻关和不断改进工程质量的技术措施。

（4）负责组织安全质量部和工程部等部门，对构成工程质量重大事故的不合格提出

处置方案和纠正预防措施。

（5）参加管理评审并报告分管部门的管理体系运行情况。

9.1.3安全总监

（1）协助主管领导组织开展安全标准工地建设活动，做到文明施工。

（2）组织和领导安全生产领导小组进行定期或不定期的安全大检查。

（3）组织对事故的调查处理和善后工作。

9.1.4安全质量部职责

（1）负责编制分部的项目质量、职业健康安全、环境管理计划。

（2）定期或不定期的对现场的工程质量和质量管理进行检查和抽检。

（3）组织或参与因质量事故产生的不合格品的评审和处置。

（4）编制详细的项目质量、职业健康安全、环境管理计划，并报分部总工程师审批

执行。

（5）负责质量、安全和环境信息管理，接受、传递和处理内部及相关方提供的质量、

安全和环境方面的信息；

（6）负责分部施工安全管理；

（7）负责IS09001主管要素及相关质量记录的编制整理工作。

9.1.5施工技术部职责：

（1）在分部总工程师的领导下，组织和参与本项目部的施工图纸会审。

（2）负责编制本项目部的指导性施工组织设计。

（3）协助总工程师做好本项目部全面的技术协调工作，及时掌握现场的施工状态，

及时解决现场出现的技术问题，组织项目部对新规范、新标准的学习。

（4）编制实施行施工组织设计，审核各项目部编制的作业指导书和技术交底书。

（5）负责竣工文件的编制和移交工作。

9.1.6物资设备部职责

（1）实施对所需施工设备的上场、调配和租赁。

（2）建立本级设备台帐。

（3）对本级机械管理、使用、维护、保养等进行监督、检查。

（4）根据工程需要，必要时组织编制设备采购计划，实行招标采购。

（5）全面负责该工程的物资供应管理

（6）负责工程主要物资申请（采购）、供应和清算。

（7）负责施工单位需要协调采购的物资供应。

（8）负责地材、地源调查，组织施工单位地材订货和自行地材的协调工作。

（9）负责IS09001主管要素及相关质量记录的编制整理工作。

9.1.7计划部职责

（1）负责合同评审程序的编制、修订和实施，并对管段合同评审程序的执行情况进

行监督、检查、指导。

（2）负责计划的编制、上报和下达工作，并不定期的检查计划的实施情况，及时向

领导汇报。

（3）负责对上、对下验工计价工作。

（4）配合工程部门做好设计变更工作。

（5）配合财务部门做好责任成本核算工作。

（6）会同有关部门做好竣工决算工作。

（7）协同集团公司有关部门组织实施计划员、统计员、预算员、定额员的岗位培训

和取证。

（8）负责有关报表的报送和审核。

9.1.8办公室职责

（1）负责项目部综合性文件，如总结、报告、通知、通报、请示和有关材料以及管

理办法的起草工作。

（2）负责上传下达，及时传达上级和领导的指示、要求，并收集所属单位的贯彻落

实情况。

（3）负责上级下发的质量文件的登记，分发和项目部制定的与质量体系运行有关的

管理性文件的核稿、编号、打印、发放和记录。

（4）负责各类档案的收集、整理、归档和提供利用工作。

（5）负责定期发放有效和受控文件清单。

（6）负责对各施工队的文书处理工作和档案工作的检查、指导及培训工作。

（7）负责项目部人员的考勤以及工资的晋升、核定工作。

（8）负责项目部用车管理、调配以及电话、移动电话缴费工作，

（9）负责集团公司内部和外来人员的接待工作。

（10）完成领导交办的其他工作。

9.L9测试中心工作职责

（1）对本项目部管段的各级试验机构的业务进行指导和检查。

（2）贯彻国家、部有关的规章制度、标准、规程和指示，根据需要制定相应的实施

细则，解决工程试验中的重要技术问题。

（3）参与新工地的施工调查，了解主要工程数量及大宗原材料的产源及状况。

（4）了解有关重点工程施工进度及质量情况，参与重大质量事故的调查分析。

（5）提出主要材料的合理使用和正确保管的建议。

（6）受理各单位的申请委托试验及机构构件检查。

（7）进行新材料、新工艺、新结构极其检测方法的试验研究，积极推广先进技术，

（8）掌握管段内试验仪器设备的动态及计量仪器的定期检定等事宜。

（9）对管段内的试验资料进行统计分析及总结。

（10）召开试验工作会议，交流经验，培训试验专业人员。

9.2内部信息沟通与协商

9.2.1正常信息的处理：各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息，安全质量

管理部按照相应程序文件规定传递管理体系方针、目标、指标、管理方案、内部审核结果、

管理评审结果，政工部按照相应程序更新法律法规等信息；

9.2.2不符合信息（含潜在信息）的交流详见《纠正措施程序》和《预防措施程序》；

9.2.3紧急的质量、环境、安全方面的信息，由发现部门迅速传递给项目部办公室组织处

理，可采用电话、传真等方式，详见《应急准备和响应控制程序》；

9.2.4其他内部信息，提供者可以《信息记录单》反馈给项目部办公室处理。

9.3外部信息沟通

9.3.1安全质检部、办公室、测试站负责地方质量技术监督局、环保局、检测站、职业健

康监督检查部门、认证机构等监测、检查的结果及反馈信息的收集，并及时传递到项目部

有关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照《纠正措施程序》和《预防措施程

序》处理；

9.3.2政策、法律法规类信息，由各相关部门负责收集、更新、整理，项目部办公室负责

汇总登记和存档，具体按《法律法规获取、识别更新管理程序》、《文件控制程序》执行；

9.3.3计划部、工程管理部、设备物资部分别负责与业主、工程分包方、物资供应商、设

备供应方、废物收购方等进行沟通。

9.3.4各部门直接从外部获取的其他类信息，如质量安全环境技术、质量安全环境管理信

息等，在一周内以《外来信息联系单》的形式反馈到项目部办公室，由其负责分类、整理,

建立《外来信息台帐》，根据需要传递到相关部门。

10与项目综合管理有关程序的实施

10.1项目综合管理控制措施

10.1.1项目评估

项目部要认真配合集团公司项目评估小组的评估工作，同集团公司签定《工程项目管

理目标责任书》，并确保责任书中项目质量、职业健康安全和环境的管理目标，服从奖惩

措施。

10.1.2编制项目综合管理计划

实行项目管理的工程，项目部都依据《工程项目管理目标责任书》组织编制《项目质

量、职业健康安全和环境管理计划》，并建立健全各岗位的职责和业务制度。

10.1.3建立健全项目部治理结构

a）建立以项目经理、书记和项目部班子其他成员参加的项目管理决策层。按照各自

职责主持决策会议，履行决策程序。

b）建立以项目经理为首，总工程师及项目部业务部门主管组成的项目管理执行层，

项目经理为项目管理的第一责任人。

c）建立以项目部党工委书记为首，项目部职工民主管理委员会成员参加的党群保证

监督层。项目党工委书记为项目党建、思想政治工作和保证监督第一责任人。

10.1.4项目综合管理具体实施

项目部按所制定的《项目质量、职业健康安全和环境管理计划》和各项业务制度实施

综合管理并填写《工程项目综合管理情况记录》。

10.1.5工程项目劳务的使用管理

项目部使用的内部劳务和外部劳务必须按照《劳务资源管理程序》实行竞争上场。

10.1.6工程项目物资采购

物资设备采购，除业主提供的产品、工程零星用低值易耗品和小型机具外，对形成工

程实体和最终影响工程产品生产环境、使用质量以及使用安全的原材料、半成品和成品均

应按照《物资采购控制程序》实行招标采购。

10.1.7工程项目竣工后，项目部编制好竣工文件交集团公司档案馆，项目业绩资料报企业

策划部。

10.2人力资源控制

项目部所需的管理岗位、作业岗位以及现有人员状况，详见《项目部岗位需求及现有

人员能力一览表》。人员能力考核以本人上级主管评价，以及岗位职责的完成情况为准则。

10.3能力、意识和培训管理

10.3.1培训需求确定

项目部根据质量、环境、安全目标、岗位能力需求制定符合培训程序要求的员工培训

计划，并将培训计划上报集团公司劳资培训部。

10.3.2培训实施

10.3.2.1内审员、环境、职业健康安全管理人员、“H^一大员”（施工员、预算员、质

量检查员、安全员、材料员、统计员、会计员、计划员、机械设备管理员、劳资员、定额

员）、特殊作业人员（汽车司机〈场内机动车驾驶员〉、锅炉工、电工、电气焊工、爆

破工、起重工、架子工、测量工、试验工）的培训均需委外进行，培训合格颁发国家承

认的有效上岗证书、执业资格证书等。“十一大员”符合免试免考规定条件的，经考核

合格后，报劳资培训部审定并上报有关材料，办理和颁发岗位证书。

10.3.2.2项目部的员工培训。项目部对从事质量、环境、职业健康安全岗位人员，按其

岗位能力、工作技能要求进行现场培训；对施工进程中出现的临时情况，进行适应性培训I。

对无条件培训的基层项目管理人员和特殊作业人员，申请集团公司劳资培训部协助培训，

使在职员工达到岗位能力要求。

10.3.2.3对分承包方、劳务用工人员的培训。各项目部应在合同中规定，分承包方、劳

务用工人员应提供其员工素质、岗位能力、工作技能达到本企业整合管理体系要求的有效

证据，持证上岗。否则应接受本企业岗位能力培训，经考核合格后方可持证上岗。并以

本企业的方针、目标、质量、环境、安全控制和检验要求等内容对其员工进行全员适应性

培训，以确保整合管理体系有效运行。培训由各项目部负责，项目部协助，各项目部保留

培训记录。

10.3.3培训效果评价

10.3.3.1评价培训效果的有效性，应根据培训目标、培训形式确定。培训效果评价的方法

和培训目标、培训内容协调一致。

10.3.3.2评价的方法。培训主办部门负责收集培训效果评价资料，形成记录，并负责保

存。

10.3.3.3对培训项目或培训课程的质量评估。

a）通过考核方式，对员工参加培训后的效果进行评价；

b）经培训后取得相应的岗位证书或培训合格证书。对培训未达到预期效果的人员，由本

单位教育培训主管部门会同各部室另行安排或再行培训作为持续改进的依据；

c）对培训过程效果评价主要采取考核的方法，如听课率、计划人数与实际参加培训人数、

请假人数等；

d）对老师授课效果的评价主要采用口头调查和问卷调查的方法进行；

e）培训效果的评价应以表格、书面（软盘）等形式记录。

10.3.4培训资料归档

10.3.4.1内培、委外培训

委外培训由集团公司统一组织，项目部填写《委外培训人员登记表》。

培训教学文件资料主要内容应包括：

a）办班通知；

b）教学计划；

c）参加培训人员登计表；

结业总结；

培训考核评价资料；

f）培训效果评价记录（包括：口头测试记录、笔试（考核）成绩、业绩考核记录、培训过

程控制记录及授课效果测评记录）等。

10.3.4.2教学培训计划，一般应包括培训单位、授课老师、培训对象、培训时间、培养目

标、课程设置与学时分配、授课方法与目的要求等方面的内容。

10.4劳务管理

项目部应根据《劳务资源管理程序》制订劳务分承包方的评价、使用、控制措施，并

将《项目部内部劳务需求计划表》、《项目部外部劳务需求计划表》、《合格劳务分承包方情

况登记表》、《合格劳务分承包名录》、《内部劳务绩效评定表》、《外部劳务绩效评定表》上

报备案。

10.6危险源和环境因素辨识、评价和控制

10.6.1项目部已于2007年2月20日一4月28日对危险源和环境因素进行了辨识、评价，

形成《环境因素识别排查表》、《重要环境因素清单》、《危害因素清单》、《重大危害因素清

单》。

10.6.2控制措施

一般危害因素、环境因素按有关规定进行控制。

10.7职业健康安全和环境目标、指标与管理方案控制

对重大危害因素、重要环境因素应按职业健康安全和环境目标、指标与管理方案（详

见附件）实施控制。

10.8法律法规获取、识别更新管理

10.8.1获取范围（包括可预期的、未来即将生效的）。

a）有关的国际公约（中国政府承诺遵守且未声明保留的）。

b）国家相关法律、法规、部门规章。

c）地方法规、政府规章。

d）行业规定、标准及其他要求。

e）上级机构的规章制度及其他要求。

10.8.2获取途径

10.8.2.1法律法规通过报刊、图书、网络等公共传媒多途径获取。

10.8.2.2部门规章通过总项目部文件汇编、报刊、图书、网络等公共传媒多途径获取。

10.8.2.3地方法规、政府规章通过当地政府部门及报刊、图书、网络等公共传媒多途径获

取。

10.8.2.4行业规定、标准及其他要求通过国务院各部门、各地政府主管部门、行业协会文

件及报刊、图书、网络等公共传媒多途径获取。

10.8.2.5上级机构的规章制度及其他要求通过上级机构文件获取。

10.8.3适用性确认

10.8.3.1项目部对产品、活动及服务中与质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规及

其他要求的适用性进行识别，并填写《法律、法规及其他要求获取登记、评价表》。

10.832对获取的重要法律、法规及其他要求，办公室应明确适用文件的名称、发布日期、

发布单位，并摘录适用条款的具体内容呈报分管或主管领导签批，并对贯彻实施做出安排。

10.8.4登记、发放

10.8.4.1各职能部门将确认适用的法律、法规及其他要求登入《法律、法规及其他要求清

单》，经主管领导审批后，连同适用条款的具体内容，在各自业务系统内全文转发或摘录

下发。有关发放和管理按《文件控制程序》执行。

10.8.4.2办公室获取的重要法律、法规及其他要求，经确认适用性并进行登记后，交流传

递至相关业务职能部门，由该部门登入《法律、法规及其他要求清单》，经主管领导审批

后，连同具体有关文本，在各自业务系统内全文转发或摘录下发。

10.8.5培训与实施

10.8.5.1各部门在确认适用的法律、法规及其他要求后，按《能力、意识和培训程序》组

织学习培训。

10.8.5.2与集团分公司有关的重要法律、法规及其他要求，各部门应将其落实到相关程序

文件及作业指导书中，并组织实施。

10.8.6法律、法规及其他要求的更新

10.8.6.1当集团公司的活动、产品、服务发生较大变化时，项目部应在3个月内对适用的

法律、法规及其他要求进行识别更新。

10.8.6.2办公室应随时关注新的法律、法规及其他要求的发布情况及原有法律、法规及其

他要求修订和变更情况，获取并确认适用性后进行登记，然后交流传递至相关业务职能部

门；各业务职能部门应随时关注新的法律、法规及其他要求的发布情况，获取并确认适用

性后进行登记，然后交流传递至法律事务部。

10.8.6.3各部门对本部门负责的《法律、法规及其他要求清单》实行动态识别更新。办公

室对项目部《法律、法规及其他要求清单》每年识别更新汇总整理一次。

10.8.6.4各部门应保存本部门《法律、法规及其他要求清单》及相应的文本，供有关方面

查阅。

10.865对失效或作废的法律、法规及其他要求的处置，按《文件控制程序》执行。

11与施工过程有关程序的实施

11.1施工过程控制

11.1.1施工过程管理流程图

施工过程管理流程图

11.1.2施工准备

11.1.2.1项目部总工程师组织施工技术部门及有关业务人员根据设计文件进行施工现场

勘察，对施工环境、交通、道路、水文、气象、地质、地形、地貌、电力、材料等进行全

面调查，写出调查报告。

11.1.2.2项目部总工程师组织施工技术部门对设计文件、图纸进行详细的会审，结合现

场调查对设计与现场不符的，尺寸错误和有疑问的地方等作好会审记录。在会审图纸的同

时，复核工程数量，列出每个单位工程和汇总的材料需用量计划，材料计划交计划物资部

门各一份，计划部门对材料计划进行再确认，物资部门按施工安排采购原材料。施工技术

按设计列出所用定型图、标准图及地区性图纸的目录清单，并按目录清单配齐。

11.1.2.3项目部总工程师组织项目部有关业务人员参加由业主组织的设计技术交底会

议，把对设计文件、图纸会审中发现的问题及疑问提交设计单位解答清楚。对设计与现场

不符的，当地政府和群众有强烈要求的和影响工程质量、满足不了设计、施工规范要求的,

应按施工现场调查的资料提出变更设计申请，并作好记录或形成纪要。

11.1.2,4项目经理组织有关部门和人员依据施工合同、设计文件和图纸、招标文件、现

场勘察记录、图纸会审记录和设计技术交底记录、顾客要求等，对工程项目施工进行全面

策划，编制《项目质量、职业健康安全和环境管理计划》和《实施性施工组织设计》。

11.1.2.5交接桩与施工测量

a）项目部施工技术部门组织有关人员参加由业主组织的交接桩并进行交接复测、做好

各项交接记录，对各种控制桩要加固防护。

b）交接的水准基点桩和线路控制桩在满足不了施工需要时，要新增水准基点桩和线路

中心控制桩，新增的水准基点桩和控制桩精度要满足规范要求，并作好记录和编号。

c）单位工程开工前要进行施工放样和施工测量,特别是地质复杂的桥墩台的定位、护

桩设置和长大隧道的导线、布网资料要作好详细记载和保存。

11.1.2.6项目部技术部门要根据工程特点和需要编制作业指导书，配备必需的施工规范、

通用图、定型图、标准图等技术性文件和管理办法等。

11.1.2.7按施工组织设计要求，组织做好施工现场水通、电通、道路畅通和场地平整及临

时设施施工，并会同有关部门制定安全、消防、环保、治安等措施，要符合标准要求。

11.1.2.8冬雨季施工按项目部编制的“冬雨季施工措施”执行或按施工组织设计中的要

求办理。

11.1.2.9施工准备工作就绪后，填写《工程开工报告》，报送监理、业主审批，全管区的

“工程开工报告”要由业主规定的批准人批准。批准（签字盖章）后的开工报告指定专人

妥善保管，并列入竣工文件。

11.1.3施工过程控制

11.1.3.1项目部指定纪信君负责施工技术资料的管理工作，保证工程施工所用技术资料

文本的有效性。

11.1.3.2根据单位工程的特点、技术含量、施工难度，在作业指导书满足不了施工要求

时施工技术部门应负责组织对施工队进行技术交底，保证产品质量符合设计要求，并做好

记录。

11.1.3.3项目部对工程质量进行评定应填写检验评定表：

（1）分项工程质量检验评定表；

（2）分部工程质量检验评定表；

（3）单位工程质量检验评定表。

H.1.3.4对工程质量的检查控制应填写各种检查证及情况表。必要时附施工草图，签字

完备，并妥善保管，工程竣工后列入竣工文件。

11.1.3.5施工过程中的测量控制除符合标准规范要求外，要制定严格的测量制度。各项

目部必须设有专业技术干部负责测量工作。测量记录清晰、不涂改，工点分明，并绘制必

须的草图和说明，签字完备。坚持履行复核制度。布网及导线的始测与复测及竣工测量等

都应记录详细，并按《文件控制程序》和《记录控制程序》管理。测量仪器设专人保管和

使用，按照《试验计量装置管理及试验过程控制程序》执行。

11.1.3.6施工过程中的试验控制工作除按《试验计量装置管理及试验过程控制程序》执

行外，还应做到如下控制：

a）工程开工时，试验人员必须把单位工程碎（砂浆）的施工配合比通知单交给施工负

责人，由施工负责人签认后组织施工。

b）碎工程施工前必须配备使用良好的计量器具。

c）碎拌合前，试验人员必须到场负责整个碎灌注过程中的量测、监督、指导工作，并

按要求制作碎试块。

d）工程技术人员作好各种施工记录并填写工程日志。

11.1.3.7单位工程钢筋焊接的控制，在执行《采购控制程序》、《试验计量装置管理及试验

过程控制程序》的基础上，还应做到：根据取样要求，将该工程使用的钢筋焊接标准试件

送试验室检验，符合要求后再进行该工程钢筋的焊接工作，焊接试验报告同该工程其它资

料一起保管好作为竣工文件移交。

11.1.4特殊过程的控制

11.1.4.1本工程特殊过程主要为：桩基础施工。

11.1.4.2特殊过程控制的主要措施：

a）对施工图进行会审，收集有关信息和资料，制定施工方法、方案，经项目经理和总

工批准实施，编制专项作业指导书或技术交底书；

b）配备满足施工需要的设备和监视、测量的装置；

c）对设备和人员的资格进行鉴定，必要时对操作人员进行专门培训；

d）监理、质检和技术人员对工程施工进行连续监控，并请质检单位、业主、监理单位

等有关部门共同检查验收。对施工形成的各种记录、包括检查记录、验收记录等工程部负

责收集整理保存；

e）施工过程发生变化时应对施工方法、方案再次确认。

11.1.5标识和可追溯性

通过对施工过程中使用的原材料、半成品、危险品、工程设备和施工工序的标识，防止不

同类型、不同规格、不同批次的产品误用、混用、防止不合格工序转序，确保在必要时实

现产品的可追溯性，保证工程质量满足设计要求。施工过程的标识和可追溯性通过相关监

视和测量记录来实现。

11.1.5.1产品标识的范围包括工程施工所用的钢材、水泥、外加剂、危险品、工程设备、

半成品，预制构件及施工工序。

11.1.5.2产品的标识方法

a）钢材、水泥、外加剂、危险品、半成品、预制构件的标识方法按照《采购控制程序》

的规定执行。

b）钢材、水泥、外加剂、危险品、半成品、预制构件的收发、使用和验证应有详细的

记录，实现可追溯性。

c）工程设备的标识和可追溯性执行《设备设施管理程序》。

d）施工工序的标识和可追溯性主要是填写各种工程质量检验评定表、工序交接记录、

原材料复验报告、碎配合比通知单、碎灌注日志和碎抗压试验报告单、隐蔽工程施工检查

证及检验记录、施工日志、施工原施记录、设计变更通知、各类检验记录、特殊过程确认

记录、采用的新技术、新材料、新工艺、新设备的各种技术、试验、资料和记录。其中有

可追溯性要求的主要材料各种记录应反映其对应关系，满足可追溯性要求。

11.1.5.3标识转移

物资设备采购管理部门应将水泥、钢筋等原材料出厂合格证明书、复验报告在材料进

场登记后交原材料使用单位一份复印件，作为施工中标识、查对、记录的依据。工程竣工

后，原件交施工技术部门列入竣工文件移交接管单位。

11.1.6产品防护

n.1.6.1施工中对成品、半成品防护有特殊要求时，应在作业指导书中明确防护项目和防

护措施，作好施工记录和施工日志。

11.1.6.2产品交付前（竣工工程）对线路上部建筑、站场设备等应设专人定岗保护。设

备、设施未经主管部门允许不得擅自启用，发现丢失、损坏和污染时应及时修补和更换，

防止设备失灵或设施不符合使用要求，并制定和实施必要的保护措施。

11.1.7竣工验收

11.1.7.1竣工验收应具备的条件

a）工程全部竣工，经过项目部自检确认产品已达到交付的条件。

b）进货检验和过程检验全部完成，并满足规定要求。

c）竣工文件已按行业《竣工文件编制办法》的要求完成已达到装订成册的标准。

11.1.7.2竣工验收的实施

a）根据项目部的竣工报告确定产品交付的日期，并组织设计、接管、监理、施工等有

关单位参加的验收组，按设计标准、合同对产品进行验收。

b）根据国家各行业颁布的工程验收标准、设计文件、变更设计文件、施工合同及施

工中形成的协议、纪要等有法律效力的文件，检查产品是否按合同、设计标准全部完成，

工程质量是否满足合同及验标要求，产品质量是否达到顾客的满意。

c）对竣工文件按照行业《竣工文件编制办法》和要求全面检查，竣工文件应达到：内

容齐全，文字材料图纸与实物一致，签字盖章完备，符合法律手续，文整美观大方、字体

工整、书写整洁，图纸线条粗细分明，图幅正确，图标位置准确。并达到接收、管理、使

用单位的满意。按接管单位规定的日期、地点移交。

d）验交办法按国家或主管（行业）部委的规定办理。铁路按铁建[2001]117号《铁

路建设项目竣工验收交接办法》执行。

e）工程竣工验收交接全过程：内容包括：时间、地点、交接办法、方式、参加人员、

各验收业务组人员分配、全部竣工工程量、对产品质量的评价，以及整改项目，新增项目

和再确认的时间等。组织有关业务人员参加由业主组织的竣工验收交接工作，必要时项目

可邀请上级有关业务人员参加，对整个竣工验收交接记录要及时报上一级组织业务部门以

便了解掌握验收交接情况。

f）在验收交接中，对顾客提出的不满意项，应按顾客的要求，定人限期整改，必要时

再确认，直至达到顾客满意为止。对已交付但顾客尚未正式接收的工程，由项目部继续防

护，并指定专人负责。

g）竣工验交后，与业主办理交付手续，并写出验收报告。

H.2技术开发控制

11.2.1目前技术开发已经开始实施。技术开发项目完成后，项目部按集团公司《部技开发

工作管理办法》写出专题报告上报集团公司技术开发部，并撰写技术开发项目研究报告或

施工技术总结，以做好部技成果鉴定或评审及部技进步奖申报工作。

11.2.2技术开发更改

11.2.2.1当评审、验证、确认中发现技术开发错误，顾客提出合理要求，或在实施过程中

无法实现等情况时，应对技术开发方案进行更改。

11.2.2.2更改由原技术开发人员或总工程师授权人员实施。当更改涉及多个专业时，由技

术开发负责人组织会签。对技术开发项目影响较大的更改，应进行评审、验证、确认，必

要时请顾客或专家参加。

11.2.2.3所有更改均应在正式实施前得到总工程师批准。

n.3设备管理程序

11.3.1设备需求计划

11.3.1.1项目部依据《施工组织设计》、《项目质量、职业健康安全、环境管理计划》，制

订所需设备需用计划，各项目部制订自己设备需用计划，报项目部备案。

11.3.1.2设备筹备方式有内部调配、市场租赁和购置。

11.3.4调配/租赁/采购

11.3.4.1内部调配和租赁由设备主管部门负责组织落实。

11.3.4.2设备租赁按集团公司《设备租赁信息市场管理办法》进行。

11.3.5验证

11.3.5.1租赁设备时设备物资部对出租方设备的性能、人员持证情况进行验证，并保留记

录。

11.3.5.2对不能满足某些规定要求的按合同规定，由租赁双方及时解决。

11.3.5.3对工程质量、使用安全、环境管理有直接影响的机械设备和操作人员，由使用单

位在使用前进行检查鉴定和对操作人员进行认可,并做好记录。

11.3.6使用管理

11.3.6.1设备安装

设备物资部协助组织大型设备的进场和安装调试。对混凝土拌合站安装前编制详细的

安装方案，经监理站审批后，由项目部总工组织实施安装，安装完毕后应进行调试。

11.3.6.2设备编号

机械设备暂按［1994］机227号《机械设备管理号码编制办法》要求进行编码。设备

编码用油漆喷涂在干净显见不易磨损之处。机械设备的主体及附属设备或数个部分组成

的机械设备，均编同一号码。

11.3.6.3设备的标识

机械设备要进行标识，标识的内容：管理号码、设备名称、型号、操作司机、设备状

况等。

11.3,6.4操作管理

a）机械设备的操作和维修人员必须持证上岗，严禁无证操作。

b）操作人员应按时填写机械设备司机手册，保管好记录。

11.3.6.5租用设备管理。

a）设备使用单位从外部租赁或分包工程自带的设备,本着谁使用谁管理的原则,按合同

实施管理。

b）租用外部的设备应单独建帐,必要时给予临时编号,退出使用后予以撤销。临时编号

应与自有设备的编号区别分开，避免造成混乱。

11.3.6.6设备的档案管理

台帐、档案资料管理，对列入固定资产的设备建立台帐和档案资料，必须完整齐全。

设备物资部建立主要设备台帐。

11.3.6.7现场在用设备的使用安全、环境（如噪音源等）应严格控制，按照《危险源和环

境因素辨识、评价和控制程序》和《职业健康安全和环境目标、指标与管理方案控制程序》实施

有效管理。

11.3.6.8机械设备事故的报告、处理按《事件、事故、不符合管理程序》执行。

11.3.7维修保养

11.3.7.1设备的保养贯彻预防为主的方针，以清洁、润滑、紧固、调整、防腐为主要内容。

11.3.7.2项目部设备主管部门负责依据设备运转状况编制设备维修计划，经子公司主管

领导审批后监督实施。

11.3.7.3租赁的设备由出租方负责维修保养。

11.3.7.4自有设备由各子公司负责维修、检修或对外委托有维修资质的单位维修，并做

好验收记录。

11.3.8验收

11.3.8.1维修、保养、验收以使用说明书为依据。

11.3.8.2修竣后的设备使用管理按11.3.6进行。

11.3.9检查

项目部应定期对设备的使用、保养和维修情况进行检查，做好检查记录。

11.4采购控制

11.4.1采购信息

11.4.1.1各项目部根据施工生产计划、设计文件（图纸）、行业定额及《项目工程合同》

编制《物资需用量计划》，由项目总工程师审核。

11.4.1.2项目部物资部门根据项目部提供的《物资需用量计划》，结合库存情况编制《物

资申请计划》或《物资采购计划》，经项目经理批准后实施。

11.4.1.3需用量计划的内容包括：工程名称、用料时间，材料名称、规格、型号、数量、

质量要求、技术标准或提供图纸、样品、环保及职业健康安全要求等。

11.4.1.4采购计划包括：材料名称、规格、型号、数量、计划采购价、供货时间及质量要

求等，必要时注明所要求的生产厂家和特殊性能等。对重要或特殊产品还要明确交货依据、

验收条件等有关要求。

11.4.1.5因设计变更或合同修改等原因，造成用料计划或顾客提供财产发生变化时，项目

部施技部门应尽快向物资部门提出书面变更或修改计划，并注明变更依据。

11.4.1.6设备物资部接到项目部书面变更计划后，及时对材料申请、采购计划做相应的

调整，同时通知供方/顾客（顾客财产）对合同/协议做出相应调整，对重大变更应及时与

供方/顾客重新签订供货合同，原合同废止。

11.4.2供方的评价与选择

11.4.2.1供方评价内容

a）A类物资的供方评价内容包括以下几个方面：

供方的营业执照、生产许可证、使用许可证是否有效；

供方的资质、资信程度及商业信誉情况；

供方的生产能力、供应保证能力和运输能力等情况；

供方质量体系认证、环保体系认证、产品安全认证或产品认证情况。

b）B类物资的供方评价内容包括

矿产资源开采许可证、商业信誉情况、质量证明资料、项目部对材料所做的试验情况。

11.4.2.2评价方法

a）验证其营业执照、生产许可证、使用许可证等方面的证明资料，顾客有质量体系

认证、环保体系认证和产品安全认证要求时，查验认证证书；

b）到供方现场查看其质量管理状况和环保情况；

c）通过市场信息和以往供货情况来评价其供货价格和服务质量。

11.4.2.3供方的选择、确认。设备物资部组织施技、试验等部门，对供方能否提供符合

规定和采购文件要求的物资/设备的能力进行评审，评审后的合格供方报经项目经理批准,

建立《合格供方名录》（CRSSJL18-02）oA类物资《合格供方名录》上报集团公司设备物资

部备案。B类物资由项目部自行评价发布并保存相应记录。项目部根据已发布的《合格供

方名录》择优选定供货单位。

11.4.2.4供方的复审和重新评价。每年年初项目部设备物资部组织有关人员对所有供方

过去一年提供物资的质量、价格、服务等方面的情况进行全面分析、评价和复审，将予保

留的A类材料供方填写《供方复审评价表》，由设备物资部重新发布。一年内未向合格供

方采购材料的，需再向其采购物资时，应按供方评价程序对其重新评价；B类物资合格供

方由项目部复审后重新发布。

11.4.2.5《合格供方名录》实行动态管理，定期不定期发布《合格供方名录》。采购过程

中，合格供方提供的材料质量连续两次不合格或不履行合同约定，物资部门有权立即终止

合同，并经项目经理批准及时注销其合格共方资格，并在两年内不得对其评审使用。

11.4.2.6内部调剂、调拨、转场材料不再进行合格供方评价，但对材料必须进行检验试

验，检验试验合格后方可使用。

11.4.3采购

11.4.3.1采购人员在确认采购计划项目齐全、内容清楚的情况下，报请项目经理批准，确

定采购方式，材料采购必须在合格供方名录中择优选择供货单位。危险品的采购执行《危

险品防护控制程序》的规定。

11.4.3.2项目部成立由项目经理负责的招标采购工作组，具备招标采购条件的都应实行招

标采购。招标采购执行集团公司物[2002]481《物资招标采购办法》。不能实行招标采购

的采用比价择优采购。

11.4.3.3确定供方后，经项目经理批准，由项目授权人依据《合同法》与合格供方签订

供货合同；顾客提供财产签订“顾客提供财产协议”，合同/协议中明确产品的名称、规格、

型号、数量、质量、环保要求、交付方式、交货时间地点、验收、贮存、维护、保养、违

约责任等。对于特殊设备物资或加工产品，有关部门应协助设备物资部门将材料质量要求、

引用标准、规范或图样作为合同附件提供给供方。

11.4.4采购产品的验收、试验、点验和复验

11.4.4.1产品的验收。材料进场后，由设备物资部组织检验，检验内容包括核对物资的名

称、规格、型号、数量、外观质量、环保标识、安全标志、产品标识（如钢材的炉号、水

泥的批号）、技术资料进行验证。检查产品与合格证是否相符，随货技术证件、资料是否

齐全有效，与合同是否相符。有保质期的物资检查其生产日期，做好验收记录。进货手续

不全的物资单独存放并做出明显标识，待手续齐全后进一步验证。

11.4.4.2产品的试验。生产厂家已通过质量体系认证、环保认证、安全认证、产品认证，

出具的各种原始技术资料齐全，可减少检测的频次。需要做力学性能检验、试验的物资，

物资人员应及时以《物资送检委托书》（CRSSJL18-04）的形式通知测试部门按规定取样，

测试部门负责测试并将测试结果及时反馈给物资部门。

11.4.4.3土工格栅、防水卷材、防水土工膜委托国家低温容器质量监督检验中心检验。

11.4.4.4检测结果报告由测试部门保管，物资送检委托书（包括反馈联）由物资部门保管

归档。

11.4.4.5产品的点验。经验收、试验合格的产品，设备/物资人员可办理点验入库手续；

未经验证或已检验不合格的设备物资，不得办理点验入库手续或直接投入使用，应妥善代

保管，标识明显，防止混杂、丢失或损坏。

11.4.4.6物资的复验。下列物资使用前必须按规范要求进行复验：

a）有保质期要求已接近或已超过保质期限的；

b）受潮、发霉、锈蚀严重的；

c）对检验和试验结果有争议的；

d）业主或监理代表要求复验的。

11.4.4.7复验按11.4.4.1、11.4.4.2执行。未经复验的上述物资不得投入使用，复验不

合格的产品按《不合格品控制程序》执行。

11.4.4.8依据进货合同和进货凭证，谁负责验证、接收和使用产品，由谁负责对质量技

术

文件进行编号、登记、存档；设备物资部接收后发给各项目部使用的材料，由设备物资

部复印相关技术证明文件并加盖单位印章随同产品一同发往各项目部，由各项目部物资

人员负责编号、登记、存档。工程竣工后，技术资料由物资设备部转给工程部归档。

11.4.5产品的标识

11.4.5.1产品的标识有产品特性标识和其所处状态标识，为了确保合格的产品投入使用

和实现产品的可追溯性，设备物资部要对进入现场的钢材、水泥、焊接材料、外加剂、防

水材料、大型预制构件、砂石料等以《产品标识牌（卡）》（CRSSJL18-08）进行标识。

11.4.5.2标识内容和方法

a）钢材以生产厂名、规格品种、材质、炉号，所处质量状态（以待检、检验合格、

检验不合格）等为标识内容，用标识牌标识；

b）水泥以生产厂名、品种、标号、生产日期、生产批号、所处质量状态为标识内容,

用标识牌标识；

c）砂石以生产厂（场）名、试验报告、质量状态为标识内容，用标识牌标识；

d）外加剂、防水材料以产品名称、品种、生产厂名、生产日期为标识