投资基金框架协议书

投资基金框架协议书甲方：名称：______________________统一社会信用代码：______________________法定代表人：______________________地址：______________________联系方式：______________________乙方：名称：______________________统一社会信用代码：______________________法定代表人：______________________地址：______________________联系方式：______________________鉴于甲方具有投资基金相关的专业知识和经验，乙方具有投资需求和一定的资金实力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供投资基金相关服务事宜达成如下框架协议：一、协议目的本协议旨在确立甲、乙双方在投资基金领域的合作意向和基本框架，明确双方的权利义务，为后续具体投资基金项目的合作奠定基础。二、标的物或服务具体描述投资基金服务内容1.投资策略制定：甲方将根据乙方的投资目标、风险承受能力、资金状况等因素，为乙方量身定制个性化的投资基金策略，包括但不限于资产配置方案、投资标的选择范围、投资时机把握等。2.基金筛选与评估：甲方将对市场上各类投资基金进行全面筛选和深入评估，从基金的业绩表现、管理团队、投资风格、风险控制等多个维度进行分析，为乙方推荐具有投资价值和潜力的优质基金产品。3.投资决策支持：在乙方进行投资决策过程中，甲方将提供专业的咨询意见和建议，协助乙方分析投资项目的可行性和风险收益特征，帮助乙方做出合理的投资决策。4.投资组合管理：甲方将根据乙方的投资组合情况，定期对投资基金进行跟踪和评估，适时调整投资组合，以确保投资组合的合理性和有效性，实现乙方投资目标的最大化。5.风险监控与预警：甲方将建立完善的风险监控体系，对乙方投资基金的市场风险、信用风险、流动性风险等进行实时监控和预警，及时向乙方通报风险状况，并提出相应的风险应对措施建议。投资基金范围投资基金范围涵盖但不限于股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金、指数基金、ETF基金等各类公募基金产品，以及符合法律法规规定的私募基金产品。三、双方权利义务甲方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取乙方支付的服务费用。有权对乙方提供的投资相关信息进行合理审查和评估，以确定投资策略和基金筛选方案。在法律法规允许的范围内，根据市场情况和乙方投资组合状况，自主做出投资决策调整建议。2.义务按照本协议约定，为乙方提供专业、全面、及时的投资基金服务，履行各项服务职责，确保服务质量符合行业标准和乙方要求。对乙方的个人信息、投资资金及交易信息等严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。定期向乙方提供投资报告，详细说明投资基金的运作情况、收益状况、风险评估等信息，确保乙方对投资情况有充分了解。持续关注市场动态和投资基金的表现，及时调整投资策略和组合，以应对市场变化，保障乙方投资利益。乙方权利义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供投资基金服务，并对服务质量进行监督和评价。有权获取甲方提供的投资报告、咨询意见等相关信息，了解投资基金的运作情况和风险状况。在法律法规允许的范围内，对甲方的投资决策和服务行为进行监督和提出合理建议。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等相关资料，以便甲方为其制定合适的投资策略和筛选基金产品。按照本协议约定及时足额向甲方支付服务费用。根据甲方的投资建议和决策，积极配合进行投资操作，不得擅自更改投资方案或做出其他可能影响投资结果的行为。对甲方提供的投资相关信息严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。四、服务费用及支付方式服务费用1.乙方应按照以下方式向甲方支付服务费用：甲方为乙方提供投资基金服务，乙方按照投资资产净值的[X]%向甲方支付年度服务费用。服务费用计算基数为乙方实际投资于甲方推荐的投资基金的资产净值总额。2.若乙方投资的基金产品产生业绩报酬，甲方有权按照业绩报酬总额的[X]%收取额外的服务奖励费用。业绩报酬是指基金管理人根据基金的投资收益情况，按照约定比例从基金收益中提取的报酬。支付方式1.服务费用按季度支付。乙方应在每季度结束后的[X]个工作日内，将本季度的服务费用支付至甲方指定的银行账户。2.服务奖励费用在基金产品产生业绩报酬并实际支付给基金管理人后的[X]个工作日内，由乙方支付至甲方指定账户。费用调整1.甲方有权根据市场情况、服务成本变化等因素，提前[X]个月书面通知乙方调整服务费用标准。2.若乙方对费用调整有异议，应在收到通知后的[X]个工作日内书面提出，双方协商解决。若协商不成，乙方有权在通知送达后的[X]个工作日内解除本协议，但应按照已实际享受的服务支付相应费用。五、投资决策与风险承担投资决策1.甲方提供的投资建议和决策仅供乙方参考，最终投资决策由乙方自行做出。乙方应充分了解投资基金的风险特征，并根据自身的风险承受能力和投资目标做出决策。2.乙方在做出投资决策前，应仔细阅读甲方提供的相关投资报告、基金合同等文件，对投资项目的风险和收益有充分认识。如乙方因自身原因未充分了解相关信息而做出投资决策，由此产生的一切后果由乙方自行承担。风险承担1.乙方投资基金所产生的收益和风险均由乙方自行承担。甲方不承诺乙方投资基金一定能够获得收益，也不对乙方投资基金的本金损失承担任何责任。2.尽管甲方将采取合理措施进行风险监控和管理，但由于市场波动、不可抗力等因素导致乙方投资基金出现损失，甲方不承担赔偿责任。六、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、个人信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。即使本协议终止或解除，双方仍应履行保密义务。3.若一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。七、违约责任甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定提供投资基金服务，或提供的服务质量不符合行业标准和乙方要求，应承担违约责任。乙方有权要求甲方采取补救措施或赔偿损失。2.如甲方违反保密条款，应按照本协议约定向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方擅自更改投资决策或未按照乙方要求进行投资组合管理，导致乙方投资利益受损，甲方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额根据乙方实际损失情况确定，但最高不超过乙方已支付服务费用的[X]倍。乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定向甲方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停服务，并要求乙方支付全部服务费用及违约金。2.如乙方违反保密条款，应按照本协议约定向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方擅自更改投资方案或不配合甲方的投资建议和决策，导致投资结果受损，乙方应自行承担全部损失。同时，乙方应向甲方支付违约金人民币[X]元。八、协议变更与解除协议变更1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.若因法律法规、政策调整或其他不可抗力因素导致本协议部分条款无法履行或需要变更，双方应协商解决，及时调整协议内容，确保协议的继续履行。协议解除1.经双方协商一致，可以书面形式解除本协议。2.若一方违反本协议约定，另一方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担违约责任。3.若因不可抗力或法律法规、政策调整等原因导致本协议无法继续履行，双方互不承担违约责任，但应协商解决善后事宜，如费用结算、资料返还等。九、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。协议期满后，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年。2.本协议一式两份，甲、乙双方