上市总顾问协议书

上市总顾问协议书甲方（顾问方）：名称：[顾问方公司全称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]乙方（委托方）：名称：[委托方公司全称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]鉴于乙方拟进行上市相关工作，需要专业的顾问服务以确保上市进程的顺利推进，甲方具备提供上市总顾问服务的专业能力和经验。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供上市总顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容及要求1.上市整体规划根据乙方的实际情况和上市目标，为乙方制定全面的上市规划，包括但不限于上市板块选择、上市时间表安排、上市路径设计等。对乙方所处行业的市场环境、竞争态势、政策法规等进行深入分析，为上市规划提供行业背景支持和前瞻性建议。2.股份制改造协助乙方进行股份制改造，包括但不限于股权结构调整、公司章程制定、内部管理制度完善等。指导乙方办理股份制改造过程中的相关手续，如工商登记变更、税务登记变更等，确保股份制改造符合法律法规和上市要求。3.财务规范与审计对乙方的财务状况进行全面审查，提出财务规范建议，协助乙方建立健全财务管理制度，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。协调乙方与具有证券从业资格的会计师事务所进行沟通与合作，指导会计师事务所开展上市前的审计工作，协助乙方完成财务审计报告的编制和披露。4.法律合规咨询为乙方提供上市过程中的法律合规咨询服务，审查乙方的经营活动、合同协议、规章制度等是否符合法律法规的要求，识别并提示潜在的法律风险。协助乙方处理上市过程中的法律事务，如起草、审核与上市相关的法律文件，参与重大合同谈判，为乙方提供法律意见和解决方案。5.上市申报材料准备指导乙方按照证券监管机构的要求，准备上市申报材料，包括招股说明书、保荐工作报告、律师工作报告、审计报告等。对申报材料进行审核和把关，确保申报材料的内容真实、准确、完整，符合上市要求，并协助乙方完成申报材料的提交和审核反馈回复工作。6.上市辅导与培训为乙方的董事、监事、高级管理人员及相关工作人员提供上市辅导与培训服务，包括但不限于上市政策法规解读、上市流程介绍、信息披露要求、投资者关系管理等方面的培训。协助乙方建立健全内部培训机制，提高乙方团队的上市专业知识和技能水平，确保乙方团队能够顺利应对上市过程中的各项工作。7.投资者关系管理协助乙方制定投资者关系管理策略，建立与投资者、证券分析师、媒体等相关方的良好沟通渠道，提升乙方的市场形象和知名度。指导乙方开展投资者关系活动，如路演、业绩发布会、调研接待等，协助乙方及时、准确地向投资者披露公司信息，解答投资者疑问，维护投资者关系。8.上市过程中的协调与沟通作为乙方上市工作的总协调人，负责与证券监管机构、保荐机构、会计师事务所、律师事务所等相关中介机构进行沟通与协调，确保各方工作的顺利衔接和协同推进。及时了解上市政策法规的变化和证券监管机构的审核要求，为乙方提供最新的政策信息和应对建议，保障乙方上市工作符合监管要求。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定获取服务费用。有权要求乙方提供与服务相关的真实、准确、完整的资料和信息。在履行本协议过程中，有权根据实际情况和法律法规的要求，对服务内容和方式进行合理调整，但应提前通知乙方并取得乙方同意。2.义务组建专业的上市顾问团队，为乙方提供优质、高效、专业的上市总顾问服务。顾问团队成员应具备丰富的上市经验和专业知识，熟悉证券法律法规和上市流程，并遵守职业道德规范。按照本协议约定的服务内容和要求，认真履行各项顾问职责，为乙方制定切实可行的上市规划，提供专业的法律、财务、合规等方面的咨询意见和解决方案，确保乙方上市工作的顺利进行。定期与乙方沟通上市工作进展情况，及时向乙方汇报工作中发现的问题和解决方案，根据乙方的要求提供书面工作报告。对乙方提供的资料和信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。法律另有规定或监管机构要求披露的除外。在服务期限内，不得接受与乙方存在竞争关系的其他企业的上市顾问委托，不得从事损害乙方利益的行为。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供服务，并对甲方的服务质量进行监督和评价。有权根据自身实际情况和上市工作需要，对甲方提出合理的工作要求和建议。在甲方违反本协议约定或未能履行服务职责时，有权要求甲方承担违约责任并采取补救措施。2.义务按照本协议约定向甲方支付服务费用。向甲方提供与上市工作相关的真实、准确、完整的资料和信息，并积极配合甲方开展各项工作，包括但不限于安排人员沟通、提供办公条件等。根据甲方的建议和要求，及时调整和完善公司的经营管理、财务制度、股权结构等方面的工作，确保公司符合上市条件。在上市过程中，严格遵守法律法规和证券监管机构的要求，积极配合甲方及其他中介机构完成各项申报工作，及时履行信息披露义务。对甲方提供的服务内容和建议予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。法律另有规定或监管机构要求披露的除外。三、服务费用及支付方式1.服务费用乙方应向甲方支付的服务费用总计为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。上述服务费用为固定总价，不因任何因素调整，但本协议约定的服务内容发生重大变更或甲方因不可抗力等原因导致无法履行本协议的除外。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在甲方完成股份制改造、财务审计报告初稿出具、法律意见书初稿出具等关键节点工作，并经乙方书面确认后，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在申报材料成功提交证券监管机构并取得受理通知后，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在乙方成功上市后[X]个工作日内，乙方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在每次收款前向乙方提供合法有效的发票，否则乙方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定履行服务职责，导致乙方上市工作延误或出现其他不利后果的，甲方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额根据乙方因此遭受的实际损失确定，但最高不超过本协议约定的服务费用总额。若甲方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用乙方的保密信息，甲方应立即停止违约行为，并向乙方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如因甲方违约行为给乙方造成损失的，甲方还应承担赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停服务，并要求乙方支付已完成服务对应的费用及违约金。若乙方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，乙方应立即停止违约行为，并向甲方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如因乙方违约行为给甲方造成损失的，乙方还应承担赔偿责任。若乙方擅自变更或解除本协议，导致甲方无法继续履行服务职责的，乙方应按照本协议约定服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、协议变更与解除1.协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.协议解除在本协议履行期间，若一方提出解除本协议，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。若因不可抗力或法律法规政策变化等原因导致本协议无法继续履行或部分无法履行的，双方应协商解决善后事宜，互不承担违约责任。若乙方未按照本协议约定支付服务费用，且经甲方书面催告后仍未支付的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付已完成服务对应的费用及违约金。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方成功上市后[