上交所培训试题及答案

上交所培训试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.上交所交易时间不包括（）A.9:15-9:25B.11:30-12:00C.13:00-15:00答案：B2.以下哪种证券不属于上交所上市品种（）A.A股B.B股C.新三板股票答案：C3.上交所大宗交易申报时间是（）A.9:30-11:30B.15:00-15:30C.13:00-15:00答案：B4.上交所股票涨跌幅限制一般为（）A.10%B.15%C.20%答案：A5.不属于上交所交易机制的是（）A.竞价交易B.协议转让C.做市商交易答案：C6.上交所收盘价产生方式是（）A.最后一笔成交价B.最后一小时加权平均价C.集合竞价答案：C7.上交所首个交易日不设涨跌幅限制的情形不包括（）A.首次公开发行上市股票B.增发上市股票C.退市后重新上市股票答案：B8.上交所交易指令申报类型不包括（）A.限价申报B.市价申报C.定价申报答案：C9.上交所投资者可以参与的交易板块是（）A.主板B.创业板C.科创板答案：A10.上交所证券账户的开立机构是（）A.证券公司B.中国结算上海分公司C.上交所答案：B多项选择题（每题2分，共10题）1.上交所上市的债券类型有（）A.国债B.企业债C.可转债答案：ABC2.上交所股票交易费用包含（）A.印花税B.佣金C.过户费答案：ABC3.上交所的交易信息包括（）A.实时行情B.交易公开信息C.上市公司公告答案：ABC4.上交所会员可以从事的业务有（）A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐答案：ABC5.符合上交所股票上市条件的有（）A.公司股本总额不少于3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司最近3年无重大违法行为答案：ABC6.上交所股票交易的委托方式有（）A.柜台委托B.电话委托C.网上委托答案：ABC7.上交所的监管措施包括（）A.口头警示B.书面警示C.限制交易答案：ABC8.上交所的指数有（）A.上证综指B.上证50指数C.沪深300指数答案：AB9.上交所可对上市公司实施的停牌情形有（）A.公司未按规定披露定期报告B.公司涉嫌违法违规被调查C.公司股票交易异常波动答案：ABC10.上交所投资者适当性管理的要素有（）A.风险承受能力B.投资知识C.投资经验答案：ABC判断题（每题2分，共10题）1.上交所所有股票都可以融资融券交易。（）答案：错2.上交所大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间。（）答案：对3.上交所上市公司业绩预告可以不披露。（）答案：错4.上交所交易指令当日有效。（）答案：对5.上交所对证券涨跌幅限制都是10%。（）答案：错6.投资者可以直接向上交所申请开立证券账户。（）答案：错7.上交所的交易时间都是连续的。（）答案：错8.上交所上市的股票面值都是1元。（）答案：错9.上交所上市公司的董事可以随意买卖本公司股票。（）答案：错10.上交所对异常交易行为不进行监控。（）答案：错简答题（每题5分，共4题）1.简述上交所竞价交易的原则。答案：价格优先、时间优先。较高买入申报优先于较低买入申报，较低卖出申报优先于较高卖出申报；同价位申报，先申报者优先于后申报者。2.上交所上市公司定期报告有哪些？答案：包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告在每个会计年度结束之日起4个月内披露；半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露；季度报告在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露。3.说明上交所证券停牌的目的。答案：主要目的是维护市场秩序和公平，防止信息不对称导致的不公平交易。当出现重大事项未披露、股价异常波动、公司涉嫌违规等情况时停牌，让投资者有时间消化信息，保障市场平稳运行。4.简述上交所投资者适当性管理的意义。答案：保护投资者权益，将合适产品或服务提供给合适投资者。根据投资者风险承受、知识经验等进行分类，使投资者能更好理解投资产品，避免因不匹配投资造成损失，维护市场稳定健康发展。讨论题（每题5分，共4题）1.讨论上交所交易机制对市场流动性的影响。答案：竞价交易、大宗交易等机制提升市场流动性。竞价交易使买卖双方公平竞争形成价格，吸引大量投资者参与；大宗交易为大额交易提供渠道，促进股份流转，总体有助于提升市场交易活跃度和流动性。2.谈谈上交所对上市公司监管的重要性。答案：保障投资者利益，规范上市公司运作，防止违规行为损害投资者权益。维护市场秩序，确保市场公平公正公开，提升市场公信力。促进资本市场健康发展，引导资源合理配置，推动经济高质量发展。3.分析上交所与其他证券交易所相比的优势。答案：历史悠久，品牌影响力大。上市公司资源丰富，涵盖众多行业龙头企业。交易设施先进，交易效率高。地处金融中心，金融生态完善，人才、信息资源汇聚，能