《知识产权法1》课件(4)章节

第四十一章

商标及相关标志的国际保护本章提要主要阐述商标及相关标志的国际保护方面的国际公约，包括《马德里协定》、《尼斯协定》、《维也纳协定》等。在相关标志的保护方面，主要介绍《里斯本协定》、《制裁商品来源虚假或欺骗性标志马德里协定》和《内罗毕条约》。本章的重点是《商标国际注册马德里协定》。本章的难点是《里斯本协定》和《制裁商品来源虚假或欺骗性标志马德里协定》的比较。第一节商标国际注册马德里协定及议定书一、《马德里协定》及其议定书的制定背景为了简化商标国际注册的流程，使商标注册人能够在最短的时间内，以较低的成本在指定国家获得商标注册，向商标注册人提供一种便捷的商标国际注册程序，一些国家于1891年4月14日在西班牙马德里签订了《商标国际注册马德里协定》（MadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks，简称《马德里协定》）。该协定颁布之后，经过6次修订，最近一次修订形成的是1979年10月2日的斯德哥尔摩文本。截至2014年10月，该协定共有92个成员国。中国于1989年10月4日加入该协定。由于《马德里协定》所规定的程序较为严格，因此许多重要国家没有加入该协定。为了解决这一问题，自20世纪60年代起世界知识产权组织就致力于扩大《马德里协定》的影响，在1989年6月27日通过了《商标国际注册马德里协定有关议定书》（ProtocolRelatingtotheMadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks，简称《马德里协定议定书》）。截至2010年5月，该议定书共有81个参加国。1995年12月1日，中国加入该议定书。所有《巴黎公约》的成员国均可以成为马德里体系的成员，任何《巴黎公约》的成员既可以加入《马德里协定》，也可以选择加入《马德里协定议定书》，或者两者均加入。二、《马德里协定》及其议定书的主要内容（一）《马德里协定》的主要内容1商标国际注册的申请。任何缔约国的国民，可以通过原属国的注册当局，向成立世界知识产权组织公约中的知识产权国际局提出商标注册申请，以在一切其他本协定参加国取得其已在所属国注册的用于商品或服务项目的标记的保护。每一个国际注册申请必须用细则所规定的格式提出；商标原属国的注册当局应证明这种申请中的具体项目与本国注册簿中的具体项目相符合，并说明商标在原属国的申请和注册的日期和号码及申请国际注册的日期。申请人应指明使用要求保护的商标的商品或服务项目，如果可能，也应指明其根据《商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定》所分的相应类别。如果申请人未指明，国际局应将商品或服务项目分入该分类的适当类别。申请人所作的类别说明须经国际局检查，此项检查由国际局会同本国注册当局进行。如果本国注册当局和国际局意见不一致时，以后者的意见为准。2国际注册及其效力。国际局应对提出申请的商标立即予以注册。从在国际局生效的注册日期开始，商标在每个有关缔约国的保护，应如同该商标直接在该国提出注册的一样。3指定国的批驳。某一商标注册或延伸保护的请求经国际局通知各国注册当局后，指定国注册当局有权声明在其领土上不能给予这种商标以保护。根据《巴黎公约》，这种拒绝只能以对申请本国注册的商标同样适用的理由为根据。欲行使这种权利的各国注册当局，应在其本国法律规定的时间内，并最迟不晚于商标国际注册后或保护延伸的请求后1年之内，向国际局发出批驳通知，并随附所有理由的说明。国际局将不迟延地将此通知的批驳声明的抄件一份转给原属国的注册当局和商标所有人或其代理人。有关当事人得有同样的补救办法，犹如该商标曾由他向拒绝给予保护的国家直接申请注册一样。4商标国际注册的有效期限。在国际局的商标注册的有效期为20年，并可予以续展。任何注册均可续展，期限自上一次期限届满时算起为20年，续展仅需支付基本费用，必要时还应支付补加费。保护期满前6个月，国际局应发送非正式通知，提醒商标所有人或其代理人确切的届满日期。对国际注册的续展可给予6个月的宽展期，但要收根据细则规定的罚款。5“中心打击”原则。自国际注册的日期开始满5年时，这种注册即与在原属国原先注册的国家商标无关系。然而自国际注册的日期开始5年之内，如在原属国原先注册的国家商标已全部或部分不复享受法律保护时，那么国际注册所得到的保护，不论其是否已经转让，也全部或部分不再产生权利。当5年期限届满前因引起诉讼而致停止法律保护时，亦同样适用。如原属国的商标自动撤销或依据职权被撤销，原属国的注册当局应要求撤销在国际局的商标，国际局应予以撤销。当引起法律诉讼时，上述注册当局应依据职权或经原告请求，将诉讼已经开始的申诉文件或其他证明文件的抄件，以及法院的最终判决，寄给国际局，国际局应在国际注册簿上予以登记。6国际注册商标的转让。当在国际注册簿上注册的一个商标转让给一个缔约国的人，而此人并未在该缔约国注册商标时，后一国家的注册当局得将该转让通知国际局。国际局应登记该转让，通知其他注册当局，并在刊物上予以公布。如果转让是在国际注册后未满5年时间内办理的，国际局应征得新所有人所属国家的注册当局的同意，如可能并应将该商标在新所有人所属国家的注册日期和注册号码公布。凡将国际注册簿上注册的商标转让给一个无权申请国际商标的人，均不予登记。（二）《马德里协定议定书》的主要修改内容1与《马德里协定》的关系。属于马德里联盟议定书的参加国，即使未加入1967年于斯德哥尔摩修订并于1979年修改的《马德里协定》文本，也可以加入《马德里协定议定书》。此外，该议定书扩大了参加者的主体范围，政府间的国际组织也可以“缔约组织”的身份加入《马德里协定议定书》。因此，议定书在参加者范围上更加灵活。此外，对于某项国际申请或国际注册，当原属局既是参加该议定书，又是参加《马德里协定》（斯德哥尔摩文本）的国家局时，《马德里协定议定书》的各项规定对于同属该议定书和《马德里协定》（斯德哥尔摩文本）的任何其他国家内不产生效力。2国际注册与国内注册的关系。当一项商标注册申请已提交缔约方局，或一个商标已在缔约方局注册簿注册时，该项申请的申请人或该项注册的所有人，可依从议定书的规定通过在世界知识产权组织国际局的注册簿获准注册该商标，而取得该商标在缔约国或组织领土内的保护。条件是：①当基础申请已向一缔约国局提出或当一项基础注册已在该局注册。该申请的申请人或该注册的所有人系该缔约国的国民或居民，或在该缔约国内设有真实有效的工业或商业营业所；②当基础申请已在某缔约组织局提出或基础注册已在该局注册，该项申请的申请人和该项注册的所有人系该缔约组织成员国的国民或居民，或者在该缔约组织领土内设有真实有效的工业或商业营业所。3“领土延伸”申请。（1）凡向某缔约方申请延伸国际注册取得的保护，应在国际申请书中专门注明。（2）领土延伸申请亦可于国际注册之后提出。此项申请应以实施细则规定的格式提出，国际局应立即予以登记，随即通知有关局。该项登记应在国际局的定期刊物上公告。此项领土延伸应于在国际注册簿登记之日起生效，于有关国际注册期满时失效。凡欲行使该权利的局应在所适用的法律规定的期限内，最迟自国际局通知其延伸之日起1年期限届满前，将其驳回、通知国际局，并说明全部理由。4指定国批驳期限的延长。任何缔约方可以声明，对于根据《马德里议定书》进行的国际注册，一年期限由18个月代替。当然，缔约国也可以根据自身的需要，依然保留1年期限。5“中心打击”原则的修订。如果商标在原属国被撤销，连带国际注册被撤销时，对于该项国际注册指定的全部或部分商品和服务，国际注册前所有人可向其商标曾有效的缔约方局提交同一商标的注册申请。该申请应视作在国际注册之日提交的申请或视作领土延伸之日提交的申请，并且如果该项国际注册曾享有优先权，仍应享有同样的优先权，条件是：①该申请应于国际注册被注销之日起3个月内提出；②对于有关缔约方而言，申请中的商品和服务应包括在国际注册的商品和服务名单中；③该申请应符合适用法律的一切要求，包括费用的规定。6国际注册的有效期限。在国际局注册商标以10年为期，并可按规定的条件续展。国际注册自注册之日起5年期满后，即分别与其基础申请或原注册，或者基础注册相独立。在注册之日起5年期满前，如果基础申请、原注册或基础注册在指定的全部或部分商品和服务上分别被撤回、失效、放弃或最终驳回、撤销、注销或被宣布无效，无论其是否全部转让，也不能再要求国际注册给予的保护。当5年期限终止前已进行的程序于该期限结束后才作出基础申请、原注册或基础注册的驳回、撤销、注销或无效终局决定时，情况亦如此。三、《商标注册条约》的制定及其问题为了吸引更多的国家加入《马德里协定》，1973年6月在维也纳召开的工业产权外交会议上缔约了《商标注册条约》（TrademarkRegistrationTreaty），该条约与《马德里协定》相比，更加宽松。该条约自1980年生效，当时只有布基纳法索、刚果、加蓬等5个国家加入该条约。《商标注册条约》有如下几个特点：1不要求商标必须在原属国注册，以作为申请国际注册的前提条件。2国际注册不信赖原属国商标注册的存立，不受注册5年内在本国商标注册被撤销的影响。即使在原属国商标被撤销，在指定国商标依然有效。3扩大了国际注册的语言为法语和英语。《商标注册条约》的其他规定和《马德里协定》相同。《商标注册条约》的参加国非常少，这表明它不可能达到其制定目的，无法取代《马德里协定》的地位。同时该条约的主要内容，已经为《马德里协定议定书》所覆盖或取代。第二节商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定一、《尼斯协定》的制定背景商标是区别商品或服务来源的一种标志，每一个注册商标都要指定用于某一商品或服务。同时，商品分类又是作为申请商标注册办理手续及缴纳费用的基本单位。商标注册和管理，需要有一套科学的分类管理体系，以进行商标或商品、服务的检索、查询。由于各国使用各自的商品分类表已不能适应有关国际注册的商标事务的需要，制定国际统一的商标注册用商品分类表，成为紧迫的需要。为了便于当事人在不同国家之间的国际申请，便利商标注册，1957年6月15日一些国家在法国尼斯缔结了《商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定》(NiceAgreementConcerningtheInternationalClassificationofGoodsandServicesforthePurposesoftheRegistrationofMarks，简称《尼斯协定》）。该协定曾于1967年和1977年修订两次，协定仅对《巴黎公约》缔约国开放。截至2014年10月，共有84个成员国。中国从1904年建立商标管理制度起，先后公布了6个商品分类表。我国于1988年11月起开始采用该国际分类，1994年8月9日正式成为该协定的成员国。此外，《马德里协定》、《商标注册条约》、非洲知识产权组织的《班吉协定》以及《欧洲共同体统一商标条约》等国际公约，都采用了《尼斯协定》的分类法。二、商标注册用商品与服务分类法《尼斯协定》的分类由下列两表组成：１分类表，视需要附加注释。２按字母顺序排列的商品和服务表，并对每个商品和服务项目标明所属类别。这些按字母顺序排列的商品和服务项目，共有1万余项。按字母顺序进行排列，主要是为了便于查找。《尼斯协定》将所有商品分为34个大类，服务分为8个大类。分类使用英文和法文两种文字，两种文本具有同等效力。目前使用的是2007年1月1日生效的第9版分类表。分类表中所列的商品或服务的名称或说明构成该商品或服务大致所属范围的一般的名称或说明。如果某一商品无法加以分类，《尼斯协定》还确定了进行分类的标准。分类的效力取决于特别联盟的每个国家。在对任何特定的商标提供保护的范围或对服务商标的认可方面，对成员国家不具有约束力。各国可以保留将分类法作为主要体系使用或者作为辅助体系使用的权利。尼斯联盟各国的主管机关，应在有关商标注册的官方文件和公告中，载明商标注册的商品或服务项目所属的类别号。第四十二章

与贸易有关的知识产权协议本章提要主要介绍TRIPs协议的产生、发展、目标和基本原则，TRIPs协议的主要内容，以及TRIPs协议中规定的知识产权执法，包括民事和行政程序及其救济、争端的防止和解决程序等内容。本章的重点是TRIPs协议保护的领域，对于各种类型的知识产权所规定的主要内容，应当加以掌握。本章的难点是TRIPs协议中的知识产权执法程序。第一节TRIPs协议的产生1989年4月，乌拉圭回合谈判各方对于TRIPs协议的框架达成协议，确定将来的知识产权谈判将包括如下内容：①关贸总协定的基本原则和有关知识产权国际保护方面的协议和条约的可适用的程度；②与贸易有关的知识产权的效力、范围及使用的标准和原则性条款；③在执行知识产权保护措施时，应考虑到各国法律制度差异性的原则；④以多边方式迅速及有效地防止和解决政府间争端的程序；⑤为在最大范围内全面落实谈判成果作过渡安排。同时，在发达国家和发展中国家之间就下列一些问题的认识上取得了共识：①承认为处理国际假冒商品贸易行为而在原则、规则、纪律上建立多边机构的必要性；②承认知识产权为私权；③承认保护知识产权的目的是保护公共利益；④承认最不发达国家在其域内法律和条例的实施上有最高的灵活性；⑤强调通过多边程序解决与贸易有关的知识产权争端的重要性；⑥期望在世界贸易组织与世界知识产权组织之间及其他有关国际组织之间建立相互支持的关系。1991年底，关贸总协定总干事邓克尔提出了乌拉圭回合的最后文本草案的框架，其中的“与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议”基本获得通过。“邓克尔文本”成为乌拉圭回合谈判最后协议的基础。1992年11月，美国和欧盟达成了“布莱尔宫协议”，解决了在农产品问题上的分歧；1993年7月，美、欧、日、加“四方会议”就关税和相关问题取得实质性进展；1993年12月15日，所有问题最终得到解决。1994年4月15日，来自125个成员方的部长在摩洛哥的马拉喀什举行会议，签署了乌拉圭回合一揽子协议，1995年1月世界贸易组织在日内瓦建立。《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》(AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPropertyRights，简称TRIPs协议），本编采用的《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》译本，参见郑成思：《世界贸易组织与贸易有关的知识产权》，中国人民大学出版社1996年版，第309~346页。作为乌拉圭回合谈判最后协议文本，即世界贸易组织协议的一部分，于1995年7月1日正式生效。众所周知，世界知识产权组织是世界范围内管理知识产权的专门机构，在TRIPs协议生效之前，世界知识产权组织是知识产权领域最重要的立法、协调、争端解决机构。世界知识产权组织管理着知识产权领域内最重要的两大联盟，即巴黎联盟和伯尔尼联盟，此外还管理着数量众多的相关国际公约、协定，并且为适应社会经济发展的新情况而着力制定新的国际公约。当乌拉圭回合谈判结束之后，世界贸易组织以TRIPs协议约束各成员，由于世界贸易组织的重要地位，各成员不得不考虑遵守在世界贸易组织的谈判中的各项承诺，因此，TRIPs协议的重要性日益显现出来。TRIPs协议其中一个重要创新在于建立了知识产权执法程序，它要求各成员依照其国内法保证该执法程序在国内行之有效，以便能够采用有效措施制止任何侵犯知识产权的行为。该协议比此前的任何知识产权保护方面的国际公约都具有威慑力，从而能对知识产权提供更加有效的保护。第二节TRIPs协议的目标和基本原则一、总目标TRIPs协议第7条规定，知识产权的保护与权利行使，目的应在于促进技术的革新、技术的转让与技术的传播，以有利于社会及经济福利的方式去促进技术知识的生产者与使用者互利，并促进权利与义务的平衡。这是TRIPs协议的总目标。这一目标可以用来衡量成员国内知识产权立法是否符合TRIPs协议的要求，是否在宏观上符合促进技术发展、对于技术知识的创造者和使用者互利公平的要求。对于发展中国家来说，要求考虑到发展中国家的实际情况，促进发展中国家的技术进步并有利于权利和义务的平衡。这一互利、平衡的目标，显然有利于发展中国家加快本国经济技术发展速度，对于发展中国家争取平等互利的谈判条件、立足本国实际制定知识产权法，具有特别重要的意义。二、国民待遇原则TRIPs协议规定，除《巴黎公约》1967年文本、《伯尔尼公约》1971年文本、《罗马公约》及《关于集成电路的知识产权条约》（TreatyonIntellectualPropertyinRespectofIntegratedCircuits）已规定的例外，各成员在知识产权保护上，对其他成员之国民提供的待遇，不得低于其本国国民。这是在尊重《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》和《关于集成电路的知识产权条约》已有规定的基础上，进一步强调了各成员应给予其他成员之国民以国民待遇。TRIPs协议同时规定，就表演者、录音制品制作者及广播组织而言，该义务仅适用于该协议所提供的权利，即TRIPs协议没有规定的权利，各成员国没有义务给外国表演者、录音制品制作者及广播组织以国民待遇。TRIPs协议第1条第3款规定，“其他成员的国民”应理解为合乎《巴黎公约》1967年文本、《伯尔尼公约》1971年文本、《罗马公约》及《关于集成电路知识产权条约》所规定的标准、从而可享有保护的自然人或法人，就此而言，世界贸易组织的全体成员亦应视为上述公约的全体成员。任何可能适用《罗马公约》第5条第3款或第6条第2款的成员，应依照规定通知“与贸易有关的知识产权理事会”。由此可见，在认定“国民”标准的问题上，TRIPs协议完全遵循了《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》及《关于集成电路的知识产权条约》所确立的标准。三、最惠待遇原则在知识产权方面的最惠待遇原则，是TRIPs协议富有特色的首创性规定，是世界贸易组织的基本原则在知识产权方面的具体应用。在知识产权保护上，最惠待遇原则是指某一成员提供给其他成员国国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无条件地适用于全体其他成员之国民。但是，最惠待遇原则也有一些例外：1由一般性司法协助及法律实施的国际协定引申出且并非专为保护知识产权的任何利益、优惠、特权或豁免，不适用最惠待遇原则。已缔结的仅在两个国家或若干国家内生效的、关于一般性司法协助及法律实施方面的双边协定、国际协定，并且非专为保护知识产权而缔结，因此而在相关国家的国民之间产生的利益、优惠、特权或豁免，不适用最惠待遇原则，不对其他成员之国民生效。2《伯尔尼公约》1971年文本或《罗马公约》所允许的不按国民待遇、而按互惠原则提供的任何利益、优惠、特权或豁免，不适用最惠待遇原则。3该协议中未加规定的表演者权、录音制品制作者权及广播组织权。TRIPs协议未规定的一些表演者权、录音制品制作者权及广播组织权，仅能够在都对这些权利有所规定的成员之间相互适用最惠待遇原则，而对于未规定保护这些权利的成员，可以不适用最惠待遇原则。对于TRIPs协议已有规定的表演者权、录音制品制作者权及广播组织权，则在所有成员之间均应适用最惠待遇原则。4《建立世界贸易组织协定》生效之前业已生效的、并且已将该协议通知“与贸易有关的知识产权理事会”的知识产权保护国际协议中产生的任何利益、优惠、特权或豁免，不适用最惠待遇原则，但这些利益、优惠、特权或豁免应对其他成员之国民不构成随意的或不公平的歧视。5各成员提供最惠待遇的义务，不适用于由世界知识产权组织主持缔结的多边协议中有关获得或维持知识产权的程序。这些多边协议中规定的有关获得或维持知识产权的程序方面的优惠待遇，没有加入这些多边协议的国家，不能利用TRIPs协议的最惠待遇原则而要求享有。这一规定，与国民待遇原则中的例外情况完全相同。四、与《巴黎公约》和《伯尔尼公约》的关系TRIPs协议在多处提到世界知识产权组织所管理的国际公约，这一特点反映出该协议是以《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》和《关于集成电路的知识产权条约》为基础的，其中相当一部分条款继受了上述国际公约的已有规定。除此之外，TRIPs协议还在已有国际公约的基础上，进行了补充，增加了许多新的规定。TRIPs协议第2条规定，就本协议第二、第三及第四部分而言，全体成员均应符合《巴黎公约》1967年文本第1条至第12条及第19条之规定。本协议第一至第四部分之所有规定，均不得有损于成员之间依照《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》及《关于集成电路的知识产权条约》已经承担的现有义务。TRIPs协议并不与《巴黎公约》和《伯尔尼公约》相抵触，如果某成员既是《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》或《关于集成电路的知识产权条约》的参加国，又是TRIPs协议的成员，则其履行TRIPs协议规定的义务之时，不得损害其因加入《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》或《关于集成电路的知识产权条约》而承担的义务。此外，TRIPs协议第9条第1款规定，全体成员均应遵守《伯尔尼公约》1971年文本第1条至第21条及公约附录。但对于《伯尔尼公约》第6条之二规定之权利或对于从该条引申的权利，成员应依本协议而免除权利或义务。《伯尔尼公约》第6条之二规定的是作者的“精神权利”，由于有些英美法系国家，没有保护作者精神权利的传统，因而TRIPs协议排除了对作者“精神权利”的保护，如果有些成员没有遵守《伯尔尼公约》的保护作者“精神权利”的规定，并不违反TRIPs协议的规定。第三节TRIPs协议保护的领域一、著作权和相关权TRIPs协议规定，全体成员均应遵守《伯尔尼公约》1971年文本第1条至第21条及公约附录的规定。这样，TRIPs协议完全继受了《伯尔尼公约》的实体性条款，并且在此基础上进行了富有特色的补充规定。（一）著作权保护应延及表达，而不延及思想、工艺、操作方法或数学概念之类TRIPs协议重申了这一理念，即著作权只保护表达，而不保护思想、工艺、操作方法或数学概念等，这一重申，是有其内在的深刻涵义的。由于在现代社会中，作品的种类越来越复杂，除普通的作品之外，还有各种电影作品和以类似摄制电影的方法而创作的作品，集成电路布图设计、计算机程序、数据库等新型作品也日益涌现，在这种情况下，有必要重新强调著作权的保护对象，以划定著作权的保护范围。（二）确定计算机程序和数据库为作品TRIPs协议规定，无论经源代码或以目标代码表达的计算机程序，均应作为《伯尔尼公约》1971年文本所指的文字作品给予保护。数据或其他材料的汇编，无论采用机器可读形式还是其他形式，只要其内容的选择或安排构成智力创作，即应予以保护。这类保护不延及数据或材料本身，不得损害数据或材料本身已有的著作权。（三）某些作品的出租权在世界贸易组织各成员中，有些成员承认出租权是著作权的一部分，有些成员完全不承认出租权，为了调和这两种立法模式，TRIPs协议规定，各成员至少要对计算机程序及电影作品这两种出租利润很大的作品，规定出租权，即成员应授权其作者或作者之合法继承人许可或禁止将其享有著作权的作品原件或复制件向公众进行商业性出租。这种出租权的规定，还有两种例外情况：对于电影作品，成员可不承担授予出租权之义务，除非有关的出租已导致对作品的广泛复制，其复制程度又严重损害了成员授予作者或作者之合法继承人的复制专有权。对于计算机程序，如果有关程序本身并非出租的主要标的，则TRIPs协议关于出租权的规定不予适用。（四）作品保护期TRIPs协议对《伯尔尼公约》作了补充性规定，除摄影作品或实用艺术作品外，如果某作品的保护期并非按自然人有生之年计算，则保护期不得少于该作品经许可而出版之年年终起50年，如果作品自完成时起50年内未被许可出版，则保护期应不少于作品完成之年年终起50年。按照《伯尔尼公约》的规定，摄影作品或实用艺术品的保护期限至少为作品完成之后25年。（五）对专有权的限制和例外全体成员均应将专有权的限制或例外局限于一定特例中，该特例应不与作品的正常利用冲突，也不应不合理地损害权利持有人的合法利益。（六）表演者、录音制品制作者及广播组织者的权利TRIPs协议规定了表演者、录音制品制作者及广播组织者的权利：①表演者应有可能制止未经其许可而对其尚未固定的表演加以固定，以及将已经固定的内容加以复制。表演者还应有可能制止未经其许可而以无线方式向公众广播其现场表演，向公众传播其现场表演。②录音制品制作者应有权许可或禁止他人对其作品的直接或间接复制。③广播组织应享有将其广播以无线方式传播、将其广播固定、将已固定的内容复制以及通过同样方式将其电视广播向公众传播的权利。④表演者及录音制品制作者的权利保护期至少为自有关的固定或表演发生之年年终起至第50年年终，广播组织者的权利保护期则至少为有关广播被播出之年年终起至第20年年终。⑤各成员可在《罗马公约》允许的范围内，对表演者、录音制品制作者和广播组织者的权利规定条件、限制、例外及保留。由于《罗马公约》主要是就邻接权作出规定，因此在遵守《罗马公约》的基础上，各成员可以规定各种条件、限制、例外或保留。二、商标TRIPs协议对于商标作出了具体详细的规定。为了防止国际假冒商标行为的出现，杜绝因假冒商标而给许多知名企业带来损失，TRIPs协议还对驰名商标作出了特别保护规定。（一）可保护的客体TRIPs协议确立了可授予商标权的标记的要求，任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。如文字（包括人名）、字母、数字、图形要素、色彩的组合，以及上述内容的任何组合，均可以作为商标获得注册。TRIPs协议规定，成员可要求把“标记系视觉可感知”作为注册条件。如果有的标记本身不能区分有关商品或服务，但其在使用中获得了识别性（因使用而获得显著性），则可以获得商标注册。TRIPs协议规定，成员不能将“是否实际使用过”作为“是否有权提交注册申请”的条件，这是由于有些公司在一个新产品投放市场之前，常常申请注册几个商标，然后通过市场调查选择其中一个或几个商标实际使用，因此，未实际使用过的标记应该有资格申请注册商标。TRIPs协议还规定，不得仅因为自申请日起未满3年不主动使用而驳回注册申请。申请注册的商标所标示的商品或服务的性质，在任何情况下均不应成为该商标获得注册的障碍。在有关商标获注册之前或在注册之后，成员应予以公告，并应提供请求撤销该注册的合理机会，此外，成员还可提供对商标的注册提出异议的机会。TRIPs协议要求商标注册程序的透明度，在商标获得注册之前的申请审查阶段和获得注册之后，都要求进行公告，并赋予第三人提出异议、请求撤销该商标注册的机会。（二）商标权人的权利注册商标所有人享有专有权，以防止任何第三人未经其许可而在贸易活动中使用与注册商标相同或近似的标记去标示相同或类似的商品或服务。TRIPs协议允许成员以域内法确定商标的许可与转让的条件，但不得对商标采取强制许可制度。我国《商标法》规定商标转让须进行政府审批，方可生效；商标许可，须进行备案，这一规定符合TRIPs协议的规定。此外，对商标不适用强制许可制度，这也是世界各国商标法的一致做法。针对各成员在商标是否应当独立转让的问题有不一致的规定，TRIPs协议规定注册商标所有人有权连同或不连同商标所属的经营转让其商标。可见协议允许各成员国以其域内法自行作出规定。（三）对驰名商标的保护TRIPs协议扩充了《巴黎公约》关于驰名商标的规定：①扩大了驰名商标的保护范围。《巴黎公约》1967年文本第6条之二，原则上适用于服务。《巴黎公约》1967年文本第6条之二，是关于驰名商标的规定，TRIPs协议将该规定扩大适用于服务商标，以保护那些驰名的服务商标。②将驰名商标的保护扩及适用于不相同或不相类似的商品或服务之上。《巴黎公约》1967年文本第6条之二，原则上适用于与注册商标所标示的商品或服务不类似的商品或服务，只要在不类似的商品或服务上使用该商标，即会暗示该商品或服务与注册商标所有人存在某种联系，从而注册商标所有人的利益可能因此受损。③对驰名商标的认定标准。TRIPs协议规定，确认某商标是否系驰名商标，应顾及有关公众对其知晓的程度，包括在该成员地域内因宣传该商标而使公众知晓的程度。（四）商标权侵权的例外TRIPs协议允许成员规定商标权侵权的例外，即在有些情况下使用构成商标的文字、图形时，并不构成侵权，例如对说明性词汇的合理使用，但这种使用以顾及了商标所有人及第三方的合法利益为前提，不得因这些合理使用而损害商标权人或利害关系人的合法利益。（五）保护期的规定TRIPs协议规定了商标权的最低保护期限，即商标的首次注册及各次续展注册的保护期，均不得少于7年，商标的续展注册次数应为无限次。（六）对商标使用的要求TRIPs协议并不要求注册商标一定要实际使用，但协议允许成员规定，将使用作为保持注册的前提，如果不使用，则可以撤销其注册。协议规定，至少要3年连续不使用（即3年或3年以上），同时商标所有人又未出示妨碍其使用的合理有效的理由，则成员可以撤销商标注册。如果是因为进口限制或政府对该商标所标示的商品或服务有其他要求，而导致商标不使用，则超过3年不使用不可以撤销该商标。（七）商标的使用不受不合理的特殊要求的干扰诸如要求与其他商标共同使用、以特殊形式使用或以不利于商标将一企业的商品或服务与其他企业的商品和服务区分开的方式使用。这并不排除要求将识别生产该商品或服务的企业商标与区别该企业有关的特定商品或者服务的商标一起使用，但不得将两者联系起来。三、地理标志TRIPs协议非常强调对地理标志的保护，以专节保护地理标志。这是因为在国际贸易中，地理标志非常重要，对于许多特定产地产品的生产企业来说，他人假冒地理标志对其造成的损失是相当严重的。1地理标志的定义。地理标志系指下列标志：其标示出某商品来源于某成员地域内，或来源于该地域中的某地区或某地方，该商品的特定质量、信誉或其他特征，主要与该地理来源相关联。2地理标志的利害关系人的权利。TRIPs协议要求成员应当以法律措施保护地理标志的利害关系人有权阻止以各种方式在商品的称谓或表达上，明示或暗示有关商品来源于并非其真正来源地，并足以使公众对该商品来源误认的行为。此外，成员应遵守《巴黎公约》1967年文本第10条之二的规定。依照《巴黎公约》1967年文本第10条之二规定，直接或间接使用虚假的商品产地标志，构成不正当竞争行为，可以将商品予以没收。这一规定强调了地理标志不受任何形式的不正当竞争行为的侵犯。3提供驳回或撤销侵犯地理标志的商标的法律制度。如果某商标中包含有或组合有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标示的地域，具有误导公众无法认明真正来源地的性质时，成员应在立法允许时，依职权主动驳回或撤销商标的注册，或者应一方利害关系人的请求而驳回或撤销该商标注册。4如果某一地理标志字面上完全真实地表明了某商品的来源地，但仍会误导公众以为该商品来源于另一地域，这属于地理标志名称的相同或近似。在这种情况下，某一成员依然有权驳回或撤销该地理标志作为商标注册或禁止这种地理标志的使用。5对葡萄酒与白酒地理标志的补充保护。TRIPs协议将酒类商品的地理标志保护作为重点。①即使在虚假标示地理标志的同时，也标出了商品的真正来源地；即使该地理标志使用的是翻译文字；即使使用某某“种”、某某“型”、某某“式”、某某“类”的字样，各成员也必须提供法律制度以制止这些做法。②如果诸多葡萄酒使用同音字或同形字的地理标志，则保护也必须及于每一标志。成员为了不误导消费者，应确定将有关同音字或同形字地理标志之间区别开的实际条件。③建立有关葡萄酒的注册和通告制度。TRIPs协议还要求进一步进行谈判，以建立关于葡萄酒地理标志的通告及注册的多边体系，以使加入该体系的成员可以利用该体系保护自己的地理标志。6地理标志侵权的例外。TRIPs协议规定了一些情况下的地理标志使用行为，不构成侵权行为：①在先使用或善意使用。如果某成员域内之国民或居民已经使用了与另一成员所保护的地理标志相同的标志，但他已在部长级会议结束乌拉圭回合谈判之前（即1994年4月15日前）使用了至少10年，或者如不到10年，但其为善意使用，则可以继续保持原来的使用方式，不构成侵权行为。这是为了稳定经济秩序和保护善意第三人所作出的规定。②如果在某成员适用协议第六部分（关于发展中国家的过渡条款）之前或在有关地理标志于来源国获得保护之前，某商标已善意地申请或已得到注册，或已通过善意使用而获得商标权，则即使该商标与某地理标志相同或近似，也不构成侵权。③如果某成员地域内对商品或服务的惯常用语和其他成员所保护的地理标志相同，不构成侵权；如果某成员地域内已有的葡萄品种的惯用名称和其他成员所保护的葡萄酒产品的地理标志相同，也不构成侵权。④成员可以规定，如果某地理标志已被非法使用，这一情况在该成员域内已经为人所共知，那么，善意使用人在这一“为人所共知之日”后的5年时间内，可以提出将该地理标志作为商标使用或申请商标注册，并不构成侵权。如果善意使用人的商标注册已被公布，并且公布之日还早于上述“为人所共知之日”，则善意使用人在该商标注册后的5年时间内，还可以提出请求准许其继续使用该地理标志作为商标。⑤如果有人在贸易活动中，其姓名或其营业名称与某一成员所保护的地理标志相同或近似，只要不以故意误导公众的方式使用，则不构成侵权。⑥对于在来源国已不受保护或中止保护的地理标志或在来源国已废止使用的地理标志，其他成员也没有保护的义务，在这些成员域内以这样的地理标志作为商标，不构成侵权。7加强地理标志国际保护的谈判。TRIPs协议规定，全体成员同意进一步进行加强地理标志保护的谈判，并不得借地理标志侵权例外的各种情况拒绝缔结双边或多边协议。此外，与贸易有关的知识产权理事会还经常对成员实施地理标志保护的情况进行审查，在纠纷双方或多方无法协商达成满意结果时，根据某一成员的请求，理事会应当就有关事宜与一方或多方成员协商。TRIPs协议还规定，无论如何，成员不得降低《建立世界贸易组织协定》生效日之前业已存在的该成员对地理标志的保护水平。四、工业设计TRIPs协议确立了外观设计保护的标准，对外观设计所有人的权利进行了规定，确定了有关外观设计的基本规则。1独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计，必须加以保护，全体成员有义务提供保护。协议没有规定何为独创性、新颖性，但指出非新颖或非原创是指某外观设计与已知设计或已知设计特征之组合相比，无明显区别。2外观设计之保护，不得延及主要由技术因素或功能因素构成的设计。成员可以规定，外观设计不保护设计中的技术因素或功能因素，外观设计实质上仅为一件作品，仅具有美学价值，而其中的实用性因素主要由专利法加以保护。3受保护的工业品外观设计所有人，应有权制止第三人未经其许可而以商业目的制造、销售或进口带有或体现有受保护设计的复制品或实质上是复制品之物品（即稍加改动后的复制品）。4对纺织品外观设计的特别保护。由于纺织品的外观设计对纺织品的市场竞争有着重要的意义，因此，TRIPs协议特别对于纺织品的外观设计作出补充规定。同时，由于纺织品的更新换代较快，如果政府主管机关在审查之时，对纺织品的外观设计提出过多要求，会导致对纺织品的外观设计保护不利，因此，TRIPs协议规定，各成员应保证其对保护纺织品外观设计的要求，特别是对成本、检验或公布的要求，不至于不合理地损害寻求和获得保护的机会。这就要求，各成员应保证政府主管机关在审查时，不要因为对成本、商品检验或公布提出过多要求，而损害纺织公司得到外观设计保护的机会。此外，成员有自由选择用工业品外观设计法或用著作权法去履行TRIPs协议规定的保护纺织品外观设计的义务。以著作权法保护纺织品外观设计也为协议所允许。5成员可对工业品外观设计的保护规定有限的例外，只要在顾及第三方合法利益的前提下，该例外并未与受保护设计的正常利用发生不合理的冲突，也未不合理地损害受保护设计所有人的合法利益。6工业品外观设计权的保护期应不少于10年。五、专利在乌拉圭回合谈判中，发达国家和发展中国家针对专利规则，进行了十分激烈的争论，但最终形成的专利规则在相当程度上反映了发达国家的要求。另外，TRIPs协议对已有国际公约中的专利制度也进行了补充。（一）授予专利的条件TRIPs协议规定，一切技术领域中的任何发明，无论产品发明或方法发明，只要其新颖、含创造性并可付诸工业应用，均应有可能获得专利。这是因为美国等一些国家片面地对于本国之外的专利给予歧视，使外国人不能像本国人一样利用先发明原则；有些发展中国家只保护药品和化学物质的方法而不保护药品和化学物质的产品专利，在技术领域上存在歧视；在有些发展中国家中，如果外国人不在本地制造产品而是从国外进口产品，则对其所享有的专利有一些歧视性做法。为了在国际上消除上述现象，TRIPs协议特别规定，不得因发明地点不同、技术领域不同及产品之系进口或系本地制造之不同而给予歧视。（二）不授予专利的发明TRIPs协议规定，如果为了保护公共秩序或公德，包括保护人类、动物或植物的生命与健康，或为避免对环境的严重破坏所必需，各成员均可将一些发明排除于可获专利之外，并可制止在该成员域内商业性地使用这类发明。此外，TRIPs协议还特别列举了一些可排除于专利之外的发明：1诊治人类或动物的诊断方法、治疗方法及外科手术方法。2除微生物之外的动、植物（在此指动、植物品种）。3生产动、植物的方法，主要是生物的方法，非生物方法及微生物方法除外。由于生物方法，主要是利用自然力，如杂交、人工择优繁育等，是人类原始的培育优良品种的方法，所以不可能存在可专利性。而非生物方法及微生物方法，如利用微生物技术改良土壤、人工嫁接等方法可以获得专利。针对植物新品种的保护，TRIPs协议鉴于已有许多发达国家使用了专利制度保护植物新品种，作出了一项特别规定，即成员应以专利制度或有效的专门制度，或以任何组合制度，给植物新品种以保护。对各成员是否已对植物新品种给予保护，在世界贸易组织协议生效4年之后进行检查。（三）专利权人的权利①产品专利权人，有权制止第三人未经其许可制造、使用、许诺销售、销售或为上述目的进口该专利产品。②方法专利权人，有权制止第三人未经其许可使用该专利方法；还有权制止第三人未经其许可使用、许诺销售、销售或为上述目的进口至少是依照该方法而直接获得的产品。这样，方法专利权人的权利不仅及于专利方法本身，还延及依照该方法而获得的产品。③专利权人有权转让或通过继承转移专利权，以及有权缔结许可证合同。④专利权的保护期限应不少于自提交申请之日起20年。

（四）对方法专利的保护在方法专利的诉讼中，司法当局应有权责令被告证明其获得相同产品，使用了与原告的专利方法完全不同的方法。在此，TRIPs协议对于方法专利的侵权诉讼，使用了举证责任倒置的方法。同时，TRIPs协议又规定，如果：①使用该专利方法而获得的产品系新产品；②该相同产品极似使用该专利方法所制造，而专利权人经合理努力仍未能确定其确实使用了该专利方法，则如无相反证据，可以视为构成侵权行为。在此，TRIPs协议也允许各成员自由规定，在两种情况都满足之时，被控侵权人才承担举证责任；即在原告举证无法证明之时，才由被告承担举证责任。如果有些被告制造某一产品之时，确实使用了自己的商业秘密或制造秘密，此时强行要求其进行举证并公开，不利于保护其制造秘密或商业秘密；因此，TRIPs协议规定，在法院引用被告所提出的相反证据进行判决时，应顾及被告保护其制造秘密及商业秘密的合法利益。（五）专利申请的要求TRIPs协议要求专利申请人应清楚完整地披露其发明，达到使同一技术领域的技术人员能够实施该发明的程度。各成员还可以在域内法中要求申请人指明在申请之时（或在优先权日），该发明为申请人所知的最佳的实施方案；我国《专利法实施细则》已在专利申请文件中要求申请人指明优选方案。如果专利申请人曾在外国申请过专利，则成员可要求专利申请人提供其相应的外国申请及批准情况的信息。（六）专利的强制许可使用在《巴黎公约》中已有专利权的强制许可制度，但在TRIPs协议中，发达国家为了防止发展中国家随意使用专利的强制许可制度，规定了比《巴黎公约》更苛刻的条件。TRIPs协议第31条（f）项规定，任何强制许可使用的授权，均应主要为供应授权之成员域内市场之需。有许多国家对该项规定提出异议，认为严格限制强制许可制造的药品仅能供应国内市场需求的条件，导致很多自身没有药品生产能力或药品生产能力不足的国家，无法使用该制度。在发展中国家的努力下，公共健康与知识产权问题成为多哈会议的议题。2001年11月在卡塔尔多哈召开的世界贸易组织第四届部长级会议上，围绕着专利权与公共健康问题,与会代表进行了三天的谈判，经第三世界国家的努力，通过了《关于〈与贸易有关的知识产权协定〉与公共健康问题的宣言》。为了解决《多哈宣言》遗留下来的问题，即突破国内需求条件的限制，在2003年8月30日，为了执行2001年多哈公共健康宣言第六段，世界贸易组织总理事会通过了《关于执行多哈〈关于〈与贸易有关的知识产权协定〉与公共健康的宣言〉第6段的决定》。通过这一决议所建立的体系，通常称为“第六段体系”。《决定》规定在符合有关条件的情况下世界贸易组织成员可以授予其国内企业生产并出口特定专利药品的强制许可,不受《知识产权协定》关于强制许可的使用应主要为供应国内市场的规定的限制。该决定的重大意义就在于，使缺少或者没有药品生产能力的成员通过强制许可进口药品成为可能。2005年12月6日,世界贸易组织总理事会通过了《修改〈与贸易有关的知识产权协定〉议定书》,并开放供各成员在2007年12月1日或部长级会议可能决定的更晚日期之前接受。《议定书》继受了《决定》的实体性规范，突破了TRIPs协议第31条（f）款所设定的限制。《议定书》为此规定，出口成员在第31条（f）段下的义务不适用于以下情形：出口成员为生产并出售药品到有资格进口的成员之目的的必要范围内，授权强制许可。2007年11月28日在第十届全国人大常务委员会第三十次会议上，我国批准了《修改〈与贸易有关的知识产权协议〉（TRIPs）议定书》，我国。在中国批准《议定书》时，151个世界贸易组织成员中仅有美国、中国、瑞士、萨尔瓦多、韩国、挪威、印度、菲律宾、以色列、日本、澳大利亚等13个成员批准了该议定书。（七）专利的撤销和无效对撤销专利或宣布专利无效的任何决定，被撤销专利权人或被宣布专利无效人均应有权得到司法审查的机会，即均应有权向法院起诉。（八）专利侵权的例外成员可对所授予的专利权规定有限例外，只要在顾及第三方合法利益的前提下，该例外并未与专利的正常利用发生不合理的冲突，也未不合理地损害专利所有人的合法利益。六、集成电路布图设计《关于集成电路的知识产权条约》是1989年5月在美国华盛顿外交会议上缔结的一项旨在保护集成电路布图设计的国际条约，但至今该条约也没有生效。TRIPs协议规定，依照《关于集成电路的知识产权条约》第2条~第7条（其中第6条第3款除外）、第12条及第16条第3款，为集成电路布图设计提供保护。这样，在《关于集成电路的知识产权条约》还未生效之前，TRIPs协议已基本上继承了该条约的实质性条款，并且要求各成员遵守，这样就使《关于集成电路的知识产权条约》借助TRIPs协议的规定而对各成员生效。1集成电路布图设计权人的权利。TRIPs协议为了保护集成电路布图设计权人的权利，规定下列行为属于非法行为：①为商业目的进口、销售或以其他方式发行受保护的布图设计；②为商业目的进口、销售或以其他方式发行含有受保护布图设计的集成电路；③为商业目的进口、销售或以其他方式发行含有上述集成电路的物品（以其持续包含非法复制的布图设计为限）。2对善意行为人的保护。如果行为人在获得含有非法复制的布图设计的集成电路或含有这类集成电路的物品之时，不知也无合理根据应知有关物品中含有非法复制的布图设计，则任何成员不得规定这种行为为侵权行为。如果善意行为人在收到该布图设计是非法复制的通知之后，仍有一些库存物品或预购物品需要销售、进口或发行，则可以继续从事上述活动，但应向集成电路布图设计权人支付报酬，支付额应当相当于自由谈判签订的有关该布图设计的使用许可证合同应支付的使用费。3专利权的强制许可使用制度原则上应适用于有关布图设计的任何非自愿许可或政府使用及为政府而使用的、未经权利持有人授权的活动，但从属专利的强制许可使用及法定交叉许可制度不适用于集成电路布图设计权。4集成电路布图设计权的保护期限。由于各成员对集成电路布图设计是否采取“注册保护制度”有不同的规定，TRIPs协议规定：①在要求将注册作为保护条件的成员中，布图设计保护期不得少于从注册申请的提交日起或从该设计于世界任何地方首次付诸商业利用起10年；②在不要求将注册作为保护条件的成员中，布图设计保护期不得少于从该设计于世界任何地方首次付诸商业利用起10年；③成员还可以将布图设计的保护期限规定为布图设计创作完成起15年。七、未公开信息TRIPs协议明确要求，在保证遵守《巴黎公约》1967年文本第10条之二的规定为反不正当竞争提供有效保护的前提下，各成员必须对于未公开信息提供保护。TRIPs协议第一次在国际条约中明确了“未公开信息”必须受到保护，由此确立的一系列规则，是有关“未公开信息”相关法律制度的阶段性总结。1“未公开信息”的条件。只有符合下列条件的有关信息，才构成“未公开信息”：①在一定意义上，其属于秘密。该信息作为整体或作为其中内容的确切组合，并非通常从事有关该信息工作之领域的人们所普遍了解或容易获得；②因其属于秘密而具有商业价值；③合法控制该信息之人，为保密已经根据有关情况采取了合理措施。2“未公开信息”权利人有权禁止他人未经其许可而以违背诚实商业行为的方式，披露、获得或使用合法处于其控制下的该信息。3对实验数据的保护。当成员要求以提交未披露过的实验数据或其他数据，作为批准采用新化学成分的医药用或农用化工产品上市的条件时，如果该数据的原创活动包含了相当的努力，则该成员应保护该数据。除非出于保护公众的需要，或除非已采取措施保证对该数据的保护、防止不正当的商业使用，成员均应保护该数据以防止其被泄露。第四节知识产权执法一、民事和行政程序及救济TRIPs协议第三部分第二节规定了民事与行政程序及救济，这主要是为了敦促各成员规范本国民事司法审判和行政机关的活动，以保障知识产权人的基本权利得以实现，并遵守TRIPs协议的实体法规范。（一）在民事和行政程序中遵循公平合理的原则①各成员应为权利持有人提供TRIPs协议所规定的各种类型知识产权的执法的民事和行政程序。这就要求各成员应以域内法保护TRIPs协议所规定的各种知识产权类型，并为权利持有人提供民事审查和行政审查的机会。②被告应有权获得及时的、足够详细的、包含权利主张之依据的书面通知，如起诉书、相关证据等。③应允许独立的法律顾问充当各方当事人的代理人，有关的程序不得强行规定当事人本人出庭以增加额外负担。④各成员应正式赋予程序中的当事各方证明其权利主张以及出示一切有关证据的权利，即当事人有举证的权利和在诉讼中举证的机会。⑤除非有关措施与成员现行宪法相背离，成员应提供识别和保护秘密信息的法律措施。（二）证据提供的规则①如果一方当事人已经提供足够支持其权利主张的、并能够合理取得的证据，同时指出了由另一方当事人控制的证明其权利主张的证据，则司法当局或行政当局应在确保对秘密信息的保护的前提下，在适当场合下责令另一方当事人提供证据。据此，一方当事人的证据处于另一方当事人控制之下时，可以请求法院或行政机关责令另一方当事人提供证据，但成员有权规定在何种场合下才可以责令提供证据。②如果诉讼的一方当事人无正当理由拒绝提供或在合理期限内未提供必要的信息，或明显妨碍与知识产权之执法的诉讼有关的程序，则司法当局或行