破产团队专项管理制度

破产团队专项管理制度一、总则（一）目的为规范破产团队的运作，确保破产程序的顺利进行，保护各方利益相关者的权益，特制定本专项管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部参与破产案件处理的所有团队成员，包括但不限于律师、会计师、评估师、法务人员以及其他相关工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规以及相关司法解释，确保破产程序合法合规进行。2.公正公平原则：对待所有债权人、债务人及其他利益相关方保持公正公平的态度，不偏袒任何一方。3.高效有序原则：合理安排工作流程，提高工作效率，确保破产程序有序推进，尽可能缩短破产周期。4.保密原则：对破产案件涉及的商业秘密、个人隐私等信息严格保密，不得泄露。二、团队组织架构与职责（一）团队架构破产团队设团队负责人一名，下设法律事务组、财务审计组、资产处置组、综合协调组等。（二）职责分工1.团队负责人全面负责破产团队的管理和运作，制定工作计划和目标，并监督执行。协调与外部机构（如法院、债权人会议、管理人协会等）的沟通与合作。对重大事项进行决策，确保破产程序的顺利推进。2.法律事务组负责起草、审核与破产程序相关的法律文件，如破产申请、债权申报通知、和解协议、重整计划等。代表破产团队参与各类诉讼、仲裁活动，维护破产程序的合法性和公正性。对破产程序中的法律问题进行研究和分析，提供专业法律意见。3.财务审计组负责对债务人的财务状况进行审计，包括资产清查、负债核实、财务报表编制等。监督债务人的财务收支情况，防止隐匿、转移财产等行为。协助制定破产财产的分配方案，确保财产分配的公平合理。4.资产处置组负责对破产财产进行评估、拍卖、变卖等处置工作，制定资产处置方案并组织实施。寻找潜在的买家，进行资产推介和谈判，争取实现破产财产的最大价值。对资产处置过程中的相关文件进行整理和归档。5.综合协调组负责破产团队内部的日常行政事务，包括文件收发、会议组织、人员考勤等。协调各小组之间的工作衔接，确保信息畅通。负责与债权人、债务人及其他利益相关方的日常沟通和协调工作。三、破产程序启动与准备（一）案件受理1.当公司决定启动破产程序时，由团队负责人指定专人负责向有管辖权的人民法院提交破产申请，并按照法院要求提供相关材料。2.法律事务组负责对提交的破产申请材料进行审核，确保材料的完整性和准确性。如法院在受理过程中提出补充材料要求，应及时跟进并协助准备。（二）管理人指定1.根据法院的要求，配合法院完成管理人的指定工作。提供公司基本情况、财务状况、涉诉情况等相关信息，协助法院对管理人候选人进行评估。2.与选定的管理人进行沟通和交接，向管理人移交公司的印章、证照、财务资料、合同档案等相关资料，并办理交接手续。（三）公告与通知1.法律事务组负责起草并发布破产申请受理公告，在指定媒体上刊登，同时在公司注册地、主要经营场所等显著位置张贴。公告内容应包括破产申请受理时间、管理人信息、债权人申报债权的期限、地点和方式等。2.按照法定程序向已知债权人、债务人及其他利益相关方发送通知，告知破产申请受理事宜。通知方式可采用邮寄、专人送达、电子邮件等多种方式，并保留送达凭证。（四）债权申报与登记1.设立专门的债权申报登记点，安排专人负责接待债权人申报债权。为债权人提供债权申报表格，并指导其填写。2.对债权人申报的债权进行初步审查，核对申报材料的完整性和真实性。如发现问题，及时与债权人沟通并要求补充或更正。3.财务审计组协助对申报债权进行登记，建立债权台账，详细记录债权人名称、申报债权金额、债权性质、申报时间等信息。四、破产财产管理（一）财产清查1.财务审计组牵头组织对债务人的财产进行全面清查，包括固定资产、流动资产、无形资产等。制定财产清查方案，明确清查范围、方法和步骤。2.资产处置组配合财务审计组进行实物资产的清查盘点，核实资产的数量、状况、存放地点等信息，并与财务账册进行核对。3.对清查过程中发现的盘盈、盘亏、毁损等情况进行详细记录，并查明原因，提出处理意见。（二）财产接管1.在管理人指定后，资产处置组负责协助管理人办理破产财产的接管手续。与管理人共同对破产财产进行清点和交接，确保财产的安全和完整。2.建立破产财产保管制度，指定专人负责保管破产财产。对重要财产应采取必要的安全防范措施，如存放于专门的仓库、设置监控设备等。3.定期对破产财产进行盘点，确保账实相符。如发现财产有变动情况，应及时查明原因并向管理人报告。（三）财产评估1.根据破产财产处置的需要，由资产处置组负责聘请具有资质的评估机构对破产财产进行评估。评估机构应按照相关法律法规和评估准则进行评估工作。2.向评估机构提供评估所需的资料，包括财产清单、财务报表、资产状况说明等。协助评估机构进行现场勘查，确保评估结果的客观准确。3.对评估报告进行审核，如有异议，及时与评估机构沟通协商，要求其作出解释或调整。（四）财产处置1.资产处置组根据评估结果和破产财产的实际情况，制定财产处置方案。处置方案应包括处置方式、处置价格、处置时间、受让方条件等内容，并报管理人审核。2.按照处置方案组织实施财产处置工作，如采用拍卖方式处置资产，应依法委托有资质的拍卖机构进行拍卖。在拍卖过程中，严格遵守拍卖程序，确保公开、公平、公正。3.对财产处置过程中的交易文件、合同协议等进行整理和归档，作为破产财产处置的重要依据。4.财产处置所得款项应及时存入管理人指定的账户，按照法定程序进行分配。五、债权人会议组织与管理（一）会议筹备1.综合协调组负责债权人会议的筹备工作，包括确定会议时间、地点、议程等。提前向已知债权人发出会议通知，告知会议相关事项。2.法律事务组协助起草债权人会议所需的文件，如会议议程、工作报告、债权核查报告等。对会议文件进行审核，确保内容合法合规。3.布置会议场地，准备会议所需的设备和资料，如音响设备、投影仪、签到表、表决票等。（二）会议组织1.会议当天，安排专人负责签到工作，核实债权人身份，发放会议资料。2.按照会议议程组织会议，由管理人向债权人报告破产案件进展情况、财产管理与处置情况、债权核查情况等。3.组织债权人对相关事项进行讨论和表决，如审议和解协议、重整计划等。对表决过程进行监督，确保表决结果的真实有效。4.做好会议记录，记录会议内容、讨论情况、表决结果等。会议记录应由专人负责整理和归档，作为破产程序中的重要文件保存。（三）会议后续工作1.对债权人会议通过的决议，及时督促相关方执行。如涉及管理人职责的，协助管理人落实决议内容。2.对债权人在会议中提出的问题和意见进行整理和反馈，加强与债权人的沟通和协调。3.根据会议情况，对破产程序的后续工作进行调整和完善，确保破产程序按照债权人的意愿和法律规定顺利推进。六、破产程序中的沟通与协调（一）内部沟通1.建立定期的团队内部沟通会议制度，每周召开一次工作例会，由团队负责人主持，各小组汇报工作进展情况、存在的问题及下一步工作计划。2.加强小组之间的信息共享，通过建立内部工作群、共享文档等方式，及时传递工作信息。各小组在工作中遇到需要其他小组协助的事项，应及时沟通协调。3.鼓励团队成员之间相互交流和协作，营造良好的工作氛围。对工作中表现突出的成员给予表扬和奖励，对协作不力的成员进行批评教育。（二）与外部机构沟通1.与法院保持密切沟通，及时了解法院对破产案件的工作要求和指导意见。按照法院的指示，按时完成各项工作任务，确保破产程序符合法律规定和法院要求。2.加强与债权人会议主席、债权人代表的沟通，定期向其汇报破产案件进展情况，听取债权人的意见和建议。对债权人关注的重点问题，及时进行研究和处理，并向债权人反馈处理结果。3.与管理人保持良好的合作关系，支持管理人的工作。积极配合管理人开展各项破产事务，及时提供所需的资料和信息。对管理人工作中存在的问题，及时提出意见和建议，共同推动破产程序顺利进行。4.与其他相关部门和机构（如税务机关、工商行政管理部门等）进行沟通协调，办理破产案件涉及的相关手续，确保破产程序不受外部因素干扰。七、破产程序中的保密管理（一）保密范围1.债务人的商业秘密，包括但不限于产品配方、生产工艺、客户名单、销售渠道等。2.债权人的信息，如债权金额、债权性质、联系方式等。3.破产案件的内部工作文件、会议记录、讨论情况等。4.其他涉及当事人隐私或可能影响破产程序公正进行的信息。（二）保密措施1.对涉及保密信息的文件、资料等进行分类管理，标明保密等级，并采取相应的存放和保管措施。2.限制接触保密信息的人员范围，仅允许与破产案件处理直接相关的人员知悉。对接触保密信息的人员进行登记，并与其签订保密协议，明确保密责任和义务。3.在对外交流和沟通中，严格控制保密信息的披露。如需披露，应经过团队负责人或管理人的批准，并采取必要的保密措施。4.加强对办公场所的安全管理，防止无关人员进入。对存储保密信息的电子设备设置密码保护，并定期进行数据备份，防止信息丢失或泄露。（三）监督与处罚1.设立保密监督机制，定期对团队成员的保密工作进行检查和评估。发现问题及时督促整改，确保保密制度的有效执行。2.对违反保密制度的行为，视情节轻重给予相应的处罚。处罚措施包括警告、罚款、解除劳动合同等。如因违反保密制度给公司或其他利益相关方造成损失的，应依法承担赔偿责任。八、破产程序中的费用管理（一）费用预算1.在破产程序启动前，由财务审计组根据破产案件的预计工作量和复杂程度，编制费用预算。费用预算应包括案件受理费、管理人报酬、审计评估费、财产处置费、办公费、差旅费等各项费用。2.费用预算报团队负责人审核后，提交公司管理层审批。经批准的费用预算作为破产程序中费用控制的依据。（二）费用支出审批1.建立严格的费用支出审批制度，所有费用支出必须经过审批流程。费用报销人应填写费用报销单，详细注明费用支出的事由、金额、支付方式等，并附上相关的发票、合同等凭证。2.费用报销单先由所在小组负责人审核，确认费用支出的合理性和必要性。然后提交财务审计组审核，核对凭证的真实性和合规性。最后报团队负责人审批，重大费用支出还需报公司管理层审批。3.财务部门根据审批后的费用报销单进行支付，并对费用支出情况进行记录和核算。（三）费用控制与监督1.严格按照费用预算控制费用支出，不得超预算开支。如因特殊情况需要调整预算，应按照预算审批程序进行申请和审批。2.定期对费用支出情况进行统计和分析，及时发现费用控制中存在的问题，并采取相应的措施加以解决。3.接受公司内部审计部门和外部审计机构的监督检查，对检查中发现的问题及时整改，确保费用支出的合法合规。九、破产程序中的档案管理（一）档案分类1.将破产程序中的文件资料分为以下几类：法律文件类、财务文件类、资产处置文件类、会议文件类、其他文件类等。2.法律文件类包括破产申请材料、法院裁定书、判决书、调解书、和解协议、重整计划等；财务文件类包括财务审计报告、资产负债表、财产清单、债权债务清册等；资产处置文件类包括评估报告、拍卖文件、资产转让合同等；会议文件类包括债权人会议资料、工作例会记录等；其他文件类包括与破产案件相关的往来信函、通知、请示报告等。（二）档案整理与归档1.各小组在工作过程中应及时收集和整理本小组产生的文件资料，并按照档案分类要求进行分类编号。2.定期将整理好的文件资料移交综合协调组，由综合协调组进行集中归档。归档时应编制档案目录，便于查询和管理。3.对重要文件资料应进行电子扫描备份，建立电子档案库。电子档案应与纸质档案内容一致，并进行分类存储，确保电子档案的安全和可查阅性。（三）档案查阅与借阅1.建立档案查阅与借阅制度，明确查阅和借阅的流程和权限。团队成员因工作需要查阅档案的，应填写查阅申请表，