私有云IaaS安全责任及IT治理等相关知识测试试卷

第页私有云IaaS安全责任及IT治理等相关知识测试试卷1.企业正在进行购买硬件以支持新Web服务器的可行性研究，遗漏下列哪一项将带来最大影响?A、潜在供应商的声誉B、潜在供应商的财务稳定性C、所需硬件的备选方案D、产品的成本效益分析【正确答案】：D2.审计师关注UAT测试的重点是?A、已完成应用程序接口测试B、已完成系统集成测试C、业务流程所有者签字确认测试结果。【正确答案】：C3.信息系统投资的业务案例需要保留到什么时候?A、信息系统寿命已尽(系统废止)B、投资信息系统已退休(投资退休)C、投资决策获得批准后D、投资收益已充分实现【正确答案】：A4.对信息进行实施后审计，下列哪项最可能削弱IS审计师的独立性?A、参与项目团队，但不承担运营开发的责任B、为最佳实践提供建议C、设计了一个嵌入式的审计模块D、在应用程序开发过程中实施了特定的控制【正确答案】：D5.企业正在将HR应用迁移到私有云中设施即服务(1aaS)模型。谁主要负责所部警应用程序操作系统的安全配置?A、云提供商B、操作系统供货商C、云提供商的外部审计师D、企业【正确答案】：D解析：在私有云IaaS模型中，安全责任遵循责任共担原则。云服务提供商负责底层基础设施（如物理主机、网络）的安全，而客户则负责其租用的资源层以上部分，包括操作系统、应用程序等。企业作为客户，需自行配置和管理操作系统层面的安全设置，包括补丁更新、访问控制等。该责任划分在CSA云安全联盟指南及NIST标准中均有明确说明。选项D对应企业的职责范围，其他选项涉及的主体不直接承担此任务。6.要实施IT治理框架，董事会需要做到?A、解决IT技术问题B、成立IT战略委员会C、审批IT战略D、了解所有IT项目发展【正确答案】：B7.开发团队每天都将包含个人信息的数据同步到测试环境，需要获得谁的授权A、数据所有者B、个人信息主体C、信息安全经理D、系统管理员【正确答案】：A8.哪一项是审计师对于帮助企业提高资源效率的最佳建议?A、实时备份B、可排除C、硬件升级D、虚拟化【正确答案】：D9.在后续审计中，被审计方提出，审计问题应采取的纠正措施需要比预期更长的时间，审计师应该：A、要求在商定的期限内完成整改B、将此问题向高级管理层汇报C、停止审计工作并推迟跟踪审计D、确认是否有补偿性控制的临时措施【正确答案】：D10.在制定业务连续性计划(BCP)时，应首先完成以下哪一项?A、执行漏洞分析B、进行BIA分析C、执行业务威胁评估D、执行业务威胁评估【正确答案】：B解析：制定业务连续性计划（BCP）的核心逻辑是优先明确关键业务需求和潜在影响。业务影响分析（BIA）通过识别关键业务流程、评估中断后果及确定恢复优先级，为后续威胁评估、漏洞分析提供基础框架。这一流程符合国际标准（如ISO22301），确保资源合理分配和连续性策略的有效性。选项B作为起点，直接关联组织核心业务需求，其他选项依赖BIA结果展开。11.信息系统审计师在审查某组织在各个办公地点之间传输敏感数据的方法。以下哪一项会引起审计师最大的担心?此方法完全依赖于使用：A、数字签名。B、非对称加密算法。C、对称加密算法。D、公共密钥基础结构。【正确答案】：A12.在发现未知恶意攻击时，以下哪一项安全测试技术最有效?A、渗透测试B、漏洞测试C、逆向工程【正确答案】：A解析：渗透测试通过模拟真实攻击者的策略和方法，主动探测系统中的潜在弱点及防御机制的盲区，能够在实战环境中验证安全防护体系的整体有效性。NISTSP800-115将渗透测试定义为评估系统抵御攻击能力的核心方法。漏洞测试依赖于已知漏洞特征库，主要针对已公开的安全缺陷进行检测；逆向工程侧重于已有样本的静态分析，适用于攻击发生后的技术溯源。题目设定场景为“发现未知恶意攻击”，此时主动攻击模拟的测试逻辑更贴近动态防御需求。13.企业开发系统有4个模块，最后一个涉及将数据更需至数据库中，信息系统审计师应检查什么A、实体关系图B、配置数据库管理C、变更管理D、数据流图【正确答案】：D14.某项目在申请国际质量保证认证，哪一项可以证明达到了质量保证标准A、可衡量的流程B、组织的风险减小C、增强了法律和合规性D、质量保证文档【正确答案】：A15.创建数据分类程序时，首要步骤是什么?A、按所有者分类信息B、对数据进行分类和优先级排序C、制定政策D、制定数据流程图【正确答案】：C解析：数据分类程序建立的初始阶段需要明确指导原则和框架。根据信息安全管理标准如ISOIEC27001，政策制定是组织内部任何管理流程的基石，确保后续行动具备统一标准和合规基础。选项C确立了分类标准、责任主体和执行框架，其他选项（如分类操作、流程设计）均依赖于政策的先行存在。政策未确立时，分类标准、优先级排序或流程设计缺乏依据，可能导致不一致或合规风险。16.当确定审计日志的数据保留期时，最基本的因素是什么?A、计算机取证的原则B、普遍接受的审计标准C、风险控制D、法规要求【正确答案】：D解析：审计日志的数据保留期设定需优先考虑法律、行业规定等外部强制合规性义务。例如GDPR、PCIDSS等法规明确要求特定数据留存时长。风险控制、内部审计标准虽影响策略制定，但遵循法定保留期限是基础前提。NISTSP800-92指南指出，合规性是保留策略的首要驱动因素，其余为辅助性考量。17.企业遭受了钓鱼攻击，某用户向攻击者泄露了自己账号的密码。以下哪一项措施能最有效地降低随后的攻击入侵的风险?A、教育用户B、反垃圾邮件筛选器C、加强密码D、定期进行渗透测试【正确答案】：D解析：该题考察钓鱼攻击后的风险缓解措施。根据《CIS关键安全控制》第20项，定期渗透测试通过模拟攻击识别系统弱点，帮助企业在漏洞被利用前修补。选项D通过主动发现潜在脆弱性，减少攻击者进一步入侵的机会。其他选项如A、B、C仅针对特定攻击阶段，而D属于持续性的主动防御机制。NISTSP800-115也指出渗透测试是评估安全控制有效性的核心方法。18.以下哪项数据具有最高的敏感性，应受到最严格的保护?A、渗透测试结果B、安全事故数据C、系统错误报告D、系统访问列表【正确答案】：A19.下列哪一项能够最有效地保护数据中心的信息资产不被供应商窃取A、监控并限制供应商的活动B、给供应商发放访问卡C、隐藏数据设备和信息标签D、限制使用便捷式和无线设备【正确答案】：A20.将测试程序与生产程序分离开来的主要原因在于()?A、提供有效系统更改管理的基础B、对程序更改加以控制。C、限制信息系统员工对开发环境的访问权限。D、在信息系统人员和最终用户之间实现职责分离【正确答案】：A解析：测试与生产环境分离是系统开发与维护中的关键控制措施。有效系统更改管理需确保所有变更在测试环境中验证后，再部署至生产环境。分离环境为变更审批、测试及监控提供了基础框架。选项A对应IT治理中变更控制流程的核心目标，即通过结构化流程降低未经授权或不完整变更的风险。其他选项属于实施分离后的具体控制手段，而非根本原因。21.某公司既执行完整数据库备份和增量数据库备份。当数据中心遭破坏后，以下哪一项能够提供最佳的完全恢复?A、每周将完全备份移至异地站点B、每日将增量备份存放到异地站点C、将完全备份和增量备份放在安全的服务器机房里面D、每日将所有备份循环存放到异地站点【正确答案】：D22.在评估潜在的企业资源规划(ERP)实施供应商时，信息系统审计师应首先建议执行以下哪一项?A、调查供应商的财务历史B、检查供应商的客户参考C、制定供应商响应计分卡D、审查供应商过去的实施项目【正确答案】：D解析：在信息系统审计中，评估ERP供应商时，核心关注点在于供应商的实际能力和经验。根据ISACA的IT审计标准及行业最佳实践，供应商过往实施项目的审查能直接反映其技术能力、方法论成熟度及项目风险控制水平。选项D通过分析历史项目案例，可验证供应商是否具备相同行业、规模或复杂度的交付经验，为后续评估提供基础。选项A涉及财务指标，虽重要但属于次要风险评估；选项B的客户参考可能存在主观性；选项C的计分卡需建立在具体评估维度上，而项目审查通常是确定这些维度的前提。23.下列哪一项对信息安全管理系统的成功最为关键?A、信息安全与IT目标的统一B、用户对信息安全的责任确立C、管理部门对信息安全的承诺D、业务与信息安全的集成【正确答案】：C24.(历次必考题)当依赖最终用户计算(EUC)生成的报告时，最大的风险是?A、报告可能不及时B、报告可能无效C、缺少可用的历史数据D、数据的不准确【正确答案】：B解析：该题目考察最终用户计算（EUC）相关风险。EUC指非专业IT人员自行开发的应用程序或工具，例如Excel宏或Access数据库。国际信息系统审计标准（ISACA）指出，EUC的核心风险在于缺乏标准化开发流程和质量控制。选项B对应的"报告可能无效"直接关联用户因缺乏专业知识导致逻辑错误、公式误用、数据处理方法错误等问题，使得输出结果无法满足业务需求，无法支持有效决策。选项D的"数据不准确"属于具体技术层面的缺陷，而无效性更强调报告整体无法实现预期功能，属于更严重的系统性风险。25.在开发阶段添加新功能时，以下哪项是与没有遵循项目更改管理流程相关的主要风险A、新功能可能不符合要求B、尚未记录添加的功能C、项目超出预算【正确答案】：A26.为防止在共享打印机上打印的保密文档泄露，应该采用以下哪种方法?A、加密用户计算机和打印机之间的数据流B、文件标题页抬头标识密级C、要求授权用户在将文档发送到打印机之前提供密码D、在打印结果输出之前，要求先在打印机上输入密码【正确答案】：D27.以下哪项最能保证审计部门的独立性?A、审计计划B、审计章程C、审计报告D、审计方案【正确答案】：B28.在评估项目风险管理流程的有效性时，以下哪一项应是信息系统审计师的最大担忧?A、风险登记表中尚未确定风险响应措施B、发现风险登记表中的某些风险评级不正确C、每月对风险登记表进行一次审查D、风险登记表不受版本控制【正确答案】：D解析：在评估项目风险管理流程的有效性时，信息系统审计师的核心关注点在于流程中是否存在可能导致重大漏洞或失控的因素。风险登记表作为关键管理文档，其版本控制缺失意味着可能存在多个不一致的副本，导致信息更新不同步、责任归属混乱、历史追溯困难。例如，若不同团队基于不同版本的风险登记表制定响应措施，可能引发冲突或遗漏关键风险。来源可参考ISO31000风险管理标准，其中强调文档的一致性和可追溯性。其他选项中，风险响应未确定、评级错误或定期审查属于流程执行中的具体问题，但版本失控直接威胁流程的整体可信度。例如，ITIL框架中也明确要求配置项（包括风险文档）必须实施版本管理以确保信息一致性。因此，版本控制缺失是基础性、系统性问题，对风险管理有效性的破坏更根本。29.对于持续的数据质量问题，以下哪项最能帮助分析和确定相应的收入损失?A、实施数据有效性验证控制的成本B、问题数量与平均停机时间的关系C、数据获取成本与销售损失的对比D、数据错误与交易价值损失的互相关系【正确答案】：D30.下列哪项技术对项目管理有效?(项目管理有效性体现在)A、达到关键里程碑B、使计划与业务组合一致C、KPI绩效D、项目管理方法【正确答案】：C31.在宣布要进行收购的新闻稿之后，企业正遭受针对目标员工和高管的大量网络钓鱼攻击。以下哪一项提供防御这些攻击最好的保护?A、部署入侵检测和防御系统B、进行全企业范围的意识培训C、在被收购的系统上安装垃圾邮件过滤器D、要求签署企业安全政策的确认书【正确答案】：B解析：网络钓鱼攻击主要利用社会工程学手段，人员安全意识薄弱是此类攻击成功的关键因素。入侵检测、垃圾邮件过滤等技术手段无法有效识别针对性钓鱼邮件的内容欺骗，安全政策签署属于事后管理措施。企业范围内的安全意识培训可提升员工识别钓鱼邮件、恶意链接的能力，直接降低攻击成功率。根据NISTSP800-50等标准，安全意识培训被列为应对社会工程攻击的首要控制措施。选项B针对攻击的人为因素弱点，提供源头防御。32.小型公司数据等级方案不正确，以下哪项是最佳措施A、数据所有者与it安全人员一对一解释B、将数据分类政策发布发布到企业webC、进行数据等级研讨会及培训【正确答案】：A33.从Internet连接到企业的局域网时，防止未经授权访问的最佳建议是利用A、代理服务器B、VPNC、加密D、虚拟化服务器【正确答案】：B解析：在防止从Internet连接到企业局域网时的未经授权访问场景中，VPN通过建立加密隧道实现远程用户的安全接入，确保通信机密性和完整性，并验证用户身份。其他选项中，代理服务器主要处理请求转发和缓存，缺乏端到端加密；加密仅保护数据内容，不控制访问权限；虚拟化服务器侧重资源管理而非连接安全。该知识点参考了网络安全基础架构设计原则，如NIST远程访问安全指南（SP800-46）。选项B符合确保授权访问的核心需求。34.下列哪些病毒防护技术能够通过硬件实施?A、远程启动B、启发式扫描C、行为阻断D、免疫【正确答案】：A解析：病毒防护技术通过硬件实施的方式通常涉及固件或专用芯片。远程启动（如PXE）依赖网卡固件和BIOSUEFI支持，属于硬件级功能。启发式扫描和行为阻断依赖软件算法分析代码行为，免疫技术属于生物免疫学模拟的软件方法。该题源自《计算机病毒防护技术》对硬件防护层级的分类标准。35.企业使用IAAS(基础设施及服务)进行IT管理，谁应该负责操作系统安全A、企业B、云服务商C、操作系统提供商D、企业和云服务商【正确答案】：A36.审计师发现业务部门负责人创建了一个网页，从而能访问生产数据，这违反了公司的安全政策，审计师应该：A、评估是否有补偿性控制B、关闭并停用该网页C、评估生产数据的敏感性D、上报高级管理层【正确答案】：A37.向客户支付的应用系统完成后，实施项目后评估的重点在于：A、满足合同约定B、实现系统设计的要求C、按照软件工程师设计意图开发【正确答案】：B38.数据中心在签署热备援中心(Hotsite)合同之前，最要确认的是?A、多个公司发生灾难时，与中心员工协调(用户同时出现故障用户间互相协调能力)B、多个公司发生灾难时，数据中心是否可用(用户同时出现故障的应对处理能力)C、与其他组织签互惠协议D、进行全面测试【正确答案】：B39.在计划渗透测试时，应首先执行哪一项?A、确定漏洞的报告要求B、执行保密协议C、定义测试范围D、取得管理层的审批【正确答案】：C40.ERP系统中的三项匹配机制，审计师应审查以下哪一项?A、银行方(记不清，可排除)B、交货通知C、采购订单.D、采购申请单【正确答案】：C41.组织鼓励员工因为工作目的而使用社交平台，以下哪一项能最好防止数据泄露?A、员工签署政策要求确认和保密协议B、对敏感数据实施强有力的控制C、对员工使用社交网站的活动实施监控D、提供社交平台使用的相关培训和指导【正确答案】：B42.信息系统审计师在审查传输公开可用信息的系统接口，哪一项最令人担忧?A、什么界面跟踪程序(可排除)B、下载的数据与原系统数据不同C、数据未加密D、数据在传输时被截获【正确答案】：B解析：信息系统审计的核心关注点在于数据完整性与准确性。根据ISACA的CISA知识体系，接口审计需验证数据传输过程中是否存在未经授权的修改或错误。选项B指出下载数据与原系统数据不一致，直接违反完整性原则，可能导致业务决策失误或下游系统故障。相比之下，公开信息传输是否需要加密（C、D）通常取决于数据敏感性，而接口程序本身是否可追踪（A）属于流程控制范畴，均不直接影响核心数据可信度。数据完整性问题优先级更高，因其涉及系统输出的根本可靠性。43.审计师对团队进行特定项目通过特定控制进行审计时，对于出现频率较低的关键控制，以下哪种抽样方式能发现欺诈行为有所帮助?A、停走抽样B、发现抽样C、货币单位抽样D、随机抽样【正确答案】：B44.以下谁最适合对信息资产进行分类?A、数据所有者B、数据保管人C、信息安全经理D、高级经理【正确答案】：A45.、ROI分析在IT决策过程中的一个好处是提供A、分配间接成本的基础B、更换设备的成本C、分配财务资源的基础D、估计所有权的成本【正确答案】：C46.进行数据通讯审计时，第一步是确定()?A、业务使用和要传输的消息类型。B、网络设备的物理安全性C、流量和响应时间的标准D、通讯线路的冗余度【正确答案】：A47.审计自动生成的数据分析报告时，哪一项最值得关注?A、报告中指出的数据错误，在数据仓库中已整改完成B、报告结论未能得到相关负责人认可C、报告指出了一个具体的错误，不是很严重。【正确答案】：B48.公司正打算利用由不同软件供应商提供的应用程序组件，并且快速扩大规模。以下哪个架构最能确保企业能够简单地添加和重新使用组件来提供服务?A、三层体系架构B、面向服务的体系结构C、SaaSD、laaS【正确答案】：B解析：面向服务的体系结构（SOA）的核心是通过标准化接口将松散耦合的、可重用的服务组合起来，实现跨系统的交互。这一概念在《企业架构模式》等文献中被强调为支持异构系统集成和业务灵活性的关键。选项A（三层架构）侧重分层逻辑，不直接解决跨组件复用；选项C（SaaS）和D（IaaS）属于云计算服务模式，与架构设计无关。题干中“利用不同供应商组件”“快速扩大规模”直接指向SOA的服务抽象与组合能力，故选项B符合需求。49.与被审单位召开退出会议的主要目的?A、商讨下一步的整改措施B、就审计发现的问题与被审单位进行沟通了解C、确认还有哪些审计遗漏D、了解管理层对审计实施的过程评价【正确答案】：B50.企业部署了数据存储硬件，IS审计师应审查哪一项以评估IT是否最大限度地利用了存储和网络?A、质量管理系统B、日常和非日常作业时间表C、停机时间统计D、容量管理计划【正确答案】：D51.IDS的作用是A、替代防火墙B、补偿身份验证C、为增强基础信息设施安全提供信息【正确答案】：C解析：IDS（入侵检测系统）的主要功能是对网络或系统活动进行实时监控，通过分析流量、日志等数据识别潜在威胁或异常行为。根据NISTSP800-94，IDS的核心价值在于提供安全事件相关信息和告警，帮助组织及时调整防护策略。选项A错误，IDS与防火墙功能互补而非替代关系；选项B中身份验证属于访问控制领域，与IDS无直接关联；选项C准确反映了IDS通过生成安全情报辅助提升基础设施安全性的作用。52.如何确保审计师在控制自我评估中的独立性?A、设计CSA调查问卷B、参与其中C、监督并提供整改意见D、评估CSA调查问卷【正确答案】：C53.以下哪一项IT服务管活动最有可能助确定里复出现的网络延时的根本原因?A、事故管理B、配置管理C、变更管理D、问题管理【正确答案】：D解析：ITIL框架中，问题管理的核心职能是识别和消除引起事故的潜在原因，防止其重复发生。反复出现的网络延时属于需要系统性分析以确定根本原因的场景。事故管理侧重于快速恢复服务而非根因分析，配置管理维护资产信息，变更管理控制变更流程。问题管理通过结构化方法（如已知错误数据库、根本原因分析技术）追踪和解决深层次问题。答案对应ITIL对问题管理的定义。54.对于之前审计结果中提出的审计建议，管理层告知审计师审计建议中的纠正措施要比预期的晚实施，审计师应该?A、查看是否有临时的补偿性措施B、上报管理层C、更改审计跟踪时间表D、与审计经理商量探讨【正确答案】：A55.供应商提供SLA服务中规定保护备份介质完整。在审查备份介质时，发现有一份备份介质丢失，下一步审计师应该建议执行什么:A、建议审查供应商合同B、建议评估丢失介质中的数据C、通知高级管理层D、将此问题发现纳入在审计报告中【正确答案】：B56.下面哪一项措施是防止非授权登录最可靠的方法?A、加强现有的安全策略B、发放身份令牌C、限制在下班后使用计算机D、安全自动密码生成器【正确答案】：B57.如果跟踪审计显示尚未启动某些管理行动计划，信息系统审计师首先应该怎么做?A、判断所识别的风险是否仍然有效B、将计划未完成的情况上报给管理层C、向审计委员会提供报告D、要求进行额外的行动计划审查，以确认审计发现【正确答案】：A58.审查项目可行性研究后，审计师最应该做什么?A、审查需求设计是否包含自动化控制B、和项目经理一起看预算和成本是否匹配C、帮助用户设计用户验收测试【正确答案】：A59.以下哪一项是灾难恢复计划的步骤之一?A、评估和量化风险B、与灾难计划咨询顾问协商合同C、获得替代设备供应D、确定应用程序控制需求【正确答案】：A60.如何有效检测到将非法软件包加载到网络上这一行为？A、使用无盘工作站B、定期扫描硬盘C、网络驱动器中的活动日志分析D、维护防病毒软件【正确答案】：C61.对新系统在投产和执行实施后审查之间分配足够的时间，主要是为了：A、获得对实施后审查范围的批准。B、更新项目要求和设计文件。C、让系统能在生产中稳定。D、可排除【正确答案】：C62.在对供应商管理数据库审计期间，信息系统审计师辨认出多个供应商重复记录。基于此，信息系统审计师应向管理层建议：A、对关键字段的唯一数据值执行系统验证检查B、向高级管理层申请查所有新供应商的详细信息C、在供应商建档流程中职责分离D、定期审核对完整的供应商列表，以识别重复内容【正确答案】：A63.控制总计能够降低以下哪一项风险?A、不当授权B、备份错误C、处理不完整D、过帐到错误记录【正确答案】：C64.存储机密信息的电子介质要送到异地，怎样才能确保最大程度的安全性?A、找经过认证和有担保的信使(运送服务商)B、对机密信息文件进行数字签名C、用安全锁物理加固介质D、加密介质【正确答案】：D65.通过非对称技术来确保保密性，将使用下列哪一项对消息进行加密?A、接收者的私钥B、发送者的私钥C、发送者的公钥D、接收者的公钥【正确答案】：D66.在支持投资的业务案例中包含以下哪一项最重要?A、业务影响分析(BIA)B、安全要求C、成本效益分析D、风险评估【正确答案】：C67.审计师作为开发小组成员，该小组正在采购软件。以下哪一项有损该审计独立性?A、鉴证供应商选择流程B、批准供应商选择方法C、验证每项选择标准的权重D、可排除【正确答案】：B解析：审计独立性要求审计师避免参与可能影响其客观性的管理决策。国际内部审计专业实务框架指出，审计师若承担管理责任如审批流程，将导致自我评价威胁。选项B涉及批准供应商选择方法，属于管理职能，直接参与决策影响独立性。其他选项如鉴证流程、验证标准权重属于审计正常职责，不涉及决策，不影响独立性。68.组织想要评估IT系统之后，来实施财务审计(意思就是财务数据依赖于系统),那么IT审计师的实施流程是什么?A、先测试it一般控制(itgc),再测试主要itac(应用控制)B、先测试主要itac(应用控制),再测试it一般控制(itgc)C、先测试主要的财务应用程序，再测试IT治理流程D、先测试明细账，再测试总账【正确答案】：A解析：这道题考察的是IT审计师在实施财务审计时的标准流程。在评估IT系统对财务数据的影响时，IT审计师通常会先关注IT的一般控制（ITGC），这包括了对IT环境的整体管理和控制。之后，他们会深入到具体的应用控制（ITAC），即针对特定应用程序的控制措施。这种顺序确保了审计的全面性和深度，先从宏观环境入手，再深入到具体细节。因此，正确的实施流程是先测试IT一般控制，再测试主要的应用控制。69.信息系统审计师正计划对企业的风险管理实践进行审计。以下哪一项提供有关风险偏好的最有用信息?A、之前的审计报告B、风险政策C、风险评估D、管理层的主张【正确答案】：D解析：在审计企业的风险管理实践时，了解企业的风险偏好是关键的一环，因为这决定了企业在面对风险时的态度和行为。现在我们来分析每个选项，看哪一个提供了关于风险偏好的最有用信息：A.之前的审计报告：虽然之前的审计报告可能包含关于风险的信息，但它们主要关注的是过去的风险管理活动和结果，而不直接涉及当前的风险偏好。B.风险政策：风险政策通常描述了企业如何管理风险，包括风险识别、评估、监控和应对等过程。然而，风险政策本身并不直接描述企业的风险偏好。C.风险评估：风险评估是对企业面临的风险进行识别、分析和评价的过程。它关注的是风险的性质、可能性和影响，而不直接反映企业的风险偏好。D.管理层的主张：管理层的主张通常反映了企业的战略方向、价值观和对待风险的态度。这些主张直接涉及企业的风险偏好，因为它们决定了企业在制定风险管理策略时所要考虑的因素和权衡。综上所述，管理层的主张提供了关于风险偏好的最有用信息。因此，正确答案是D。70.下列哪一项是制定网络服务的服务水平的协议(SLA)所面临的挑战?A、减少网络入口(entrypoint)数量B、建立设计良好的网络服务框架C、找到能够正确衡量的性能指标D、确保客户未修改网络组件【正确答案】：C71.一个有大量界面程序的应用，为了尽早能在前期发现界面程序的错误，应该采取哪种测试方法：A、社交测试B、自上而下C、自下而上D、逻辑路径监测【正确答案】：B72.以下哪项应该包含在审计章程中?A、赋予审计职能的权力B、制定年度审计计划的流程C、审计目标和范围D、对审计人员的必要培训【正确答案】：A解析：审计章程是确立内部审计部门在组织内权限和职责的基础文件，依据国际内部审计专业实务框架（IPPF），章程需明确审计职能的独立性和权力。审计章程的核心作用之一是授权审计部门访问所需资源并开展工作。选项A直接涉及权力赋予，属于章程的必要内容。选项B属于计划执行层面的流程，选项C通常通过章程以外的文件细化，选项D属于人力资源管理的范畴，均不属于章程的核心要素。国际内部审计师协会（IIA）标准明确要求审计章程须包含对审计职能的授权。73.企业把开发环境和测试环境分开的主要原因是什么?A、可以排除B、在IT人员和最终用户之间实现职责分离。C、使测试人员可以在稳定的环境下进行测试。D、保护开发中的程序不受未经授权的测试。【正确答案】：C74.审计新的应用系统，审计师要最主要考虑：A、风险分析B、成本效益分析C、项目可行性分析D、业务影响分析【正确答案】：A75.员工自带电脑上班，如何保证敏感数据的安全性?A、审核DLP是否更新了补丁B、员工是否签署使用许可C、数据加密【正确答案】：C76.组织将重要包含重要客户信息的信息系统外包给国外的云服务商，最主要需要注意以下哪一点?A、审查服务商将在哪些国家和地区提供服务。B、法律法规的合规性C、确保数据存放在合同规定的所在国的所在地点。D、确保服务商遵守组织的安全策略。【正确答案】：B77.下哪一项是启用数据库审计轨迹的主要益处?A、可以实现问责制B、可以实现职责分离C、可以调查交易过程D、可以提高可用性【正确答案】：A解析：数据库审计轨迹的核心作用是追踪和记录用户对数据库的操作行为，其重点在于对用户行为的监控与记录。根据安全控制标准，审计机制的关键目标是通过记录详细的操作日志，确保用户活动可追溯，从而明确责任归属。选项A直接对应这一设计目的。选项B涉及权限分配，属于内部控制而非审计的直接功能；选项C是审计日志的用途之一，但非其主要设计目标；选项D属于系统容灾范畴，与审计无关。ISOIEC27001等标准中明确将审计视为保障问责的机制。78.以下哪一项是使用能力成熟度模型的最大优势?A、绩效改进相关的描述(可以排除)B、帮助企业开发一个向其期望的成熟度级别发展的路线图C、提供了与类似企业的成熟度级别进行对标的方式D、帮助企业评估多久才能在每个领域达到最高的成熟度级别【正确答案】：B79.以下哪一项最能表明企业的安全意识计划有效性得到了改善?A、减少恶意软件爆发数量B、员工报告的网络钓鱼电子邮件数量增加C、完成意识培训的人员数量增加D、信息安全审计发现数量减少【正确答案】：B80.以下哪项用以管理供应商支持的软件状态为最新?A、版本管理B、变更管理C、软件资产管理D、补于管理【正确答案】：D解析：管理供应商支持的软件状态最新需关注定期更新与漏洞修复。补丁管理专门负责识别、测试和部署供应商发布的软件补丁，以维护软件的最新安全性和功能。版本管理侧重于不同版本的跟踪控制，变更管理关注变更流程控制，软件资产管理涉及合规与资产跟踪。补丁管理直接关联供应商发布的更新维护。81.电子支票(改成EFT)相对于手写支票，最大的优势在于：A、提高效率B、降低未授权的风险C、节约人工成本D、可以统一设定传输标准。【正确答案】：B82.审查过去的审计结果时，审计师发现审计报告可能不正确，也不具备独立性，审计师下一步怎么做?A、重新执行审计B、报告审计委员会C、报告审计部门领导D、重新执行控制测试【正确答案】：C83.信息系统审计师评估Web应用项目的进度，最适合调阅哪份材料?A、积压消耗报告B、开发者状态报告C、关键路径分析报告D、更改管理报告【正确答案】：C84.以下哪一项是数据分类流程的最重要成果?A、确定的保护级别B、全面的数据资产清单C、数据的访问控制矩阵D、增强的数据访问日志【正确答案】：C解析：数据分类流程的核心目标在于根据数据敏感性、价值等属性划分不同类别，以此为依据实施相应的安全控制措施。访问控制矩阵是数据分类后的直接产物，明确不同用户或角色的数据访问权限，确保安全策略落地执行。ISOIEC27001等标准强调分类为访问控制提供基础，而确定的保护级别（A）属于策略层，数据资产清单（B）是分类前置步骤，访问日志（D）则是后续监控手段。答案C符合直接关联性。85.审计师发现员工在上班时间经常使用社交软件导致浪费了很多时间，审计师应该建议：A、实施在上班时间可用的社交软件的政策(制定政策限制社交网络的使用)B、实施主动监控在社交软件上发帖的控制C、制定防止数据泄漏的措施【正确答案】：A86.以下哪一项最能支持企业努力减少勒索软件攻击的影响?A、确保付款方式可用B、开发强大的备份和恢复程序C、定期进行内部和外部渗透测试D、对员工进行安全意识培训【正确答案】：B解析：勒索软件攻击主要通过加密数据迫使支付赎金。减少其影响的核心在于快速恢复数据，而非依赖付款赎金。开发强大的备份和恢复程序直接确保在攻击发生后能迅速还原数据，避免业务中断。渗透测试（C）和员工培训（D）属于预防措施，但题目聚焦于“减少影响”而非预防。NIST网络安全框架（CSF）中“恢复（Recover）”类别明确将备份作为关键控制措施。选项A可能增加支付风险，不符合最佳实践。87.某公司实施了虚拟化，但是对网络和安全基础设施没有变动，最容易造成哪种风险?A、IDS检测不了虚拟化到服务器的流量B、虚拟平台的漏洞会影响多台主机C、系统文档未更新以反映环境的变更D、新的虚拟环境与原环境配置不同【正确答案】：B88.审计师通过以下哪项可以得出有效的证据，用于验证操作人员的控制执行的有效性。A、与管理层进行面谈B、观察操作人员执行流程C、测试用户的访问权限D、访谈操作人员【正确答案】：B89.某IS审计师已发现，员工们在通过电子邮件将敏感的公司信息发送到基于web的公共电子邮件域。对IS审计师而言，以下哪一项是建议的最佳补救措施?A、数据丢失防护(DLP)B、培训和意识C、活动监测D、加密邮件帐户【正确答案】：A解析：针对员工通过电子邮件将敏感公司信息发送到基于web的公共电子邮件域的问题，数据丢失防护（DLP）是最佳补救措施。DLP技术能够监控并控制敏感数据的流动，有效防止敏感信息通过不安全的渠道（如公共电子邮件域）被泄露，从而确保公司信息的安全性和保密性。90.在审查安全政策的开发过程时，以下哪一项是信息系统审计师要验证的最重要的内容?A、管理层批准的证据B、关键利益相关人员积极参与的证据C、企业风险管理系统的输出D、控制框架的确认【正确答案】：B91.查看邮件的内容是否被修改，应使用?A、哈希B、数字签名C、加密D、双因素认证【正确答案】：A解析：哈希算法用于验证数据完整性，通过生成唯一摘要值，任何修改都会改变哈希值。数字签名结合哈希与加密，主要用于身份认证和不可否认性。加密确保数据机密性，双因素认证是身份验证手段。哈希技术直接检测内容改动，符合题意。参考密码学基础知识中数据完整性保护方法。92.面向对象的一个优点是：A、将系统分区为客户机服务器体系结构。B、比过程语言更易编程。C、适合具有复杂关系的数据。D、和文档相关，可排除。【正确答案】：B93.被审计方已告知信息系统审计师，资金没有按照审计报告中商定的建议进行安排，且没有预计的解决时间计划，审计师应对此情况应采取什么方法?A、在无法实施完整解决方案的情况下评估风险B、关闭该审计发现并记录被审计方的解释C、获得内部审计批准，并把审计发现从报告中删除D、建议增加预算【正确答案】：A94.为了给客户提供更快的查询，数据库管理员删除了引用完整性，以下哪项能够弥补删除引用完整性所带来的问题?A、定期检查表的链接，B、更加频繁的备份数据C、对数据库实施性能监控【正确答案】：A95.企业建立了开发、测试及生产三种IT处理环境。将开发环境和测试环境分开的主要原因是：A、将用户的访问权限限制在测试环境以内。B、在IT人员和最终用户之间实现职责分离。C、在稳定的环境下进行测试。D、保护开发中的程序不受未经授权的测试。【正确答案】：C96.信息系统审计师在进行取证分析时，首先要确保证据：A、未经篡改B、是相关的C、是充分的D、是有用的【正确答案】：A97.在瘦客户端环境下最有可能会面临以下哪个问题??A、可用性B、完整性C、机密性D、可扩展性【正确答案】：A98.多个部门未在商定日期内完成审计建议，以下哪一方应该负责并跟进这件事：A、高级管理层B、审计师C、部门经理D、审计部门负责人【正确答案】：A99.信息系统业务目标来源是A、业务流程所有者B、IT管理层C、执行管理层D、最终用户【正确答案】：A100.项目开发阶段，新增加了一个功能点，以下哪项影响最大?A、未满足用户需求B、项目关键路径改变C、超出预算D、项目延迟完成【正确答案】：A101.一家企业遇到了由于默认用户帐户未从其中一台服务器中删除而导致的域名系统(DNS)攻击事故。以下哪一项合是缓解该DNS攻击的风险的最佳方式?A、遵循批准的际准配置来配置这些服务器B、让第三方配置虚拟服务器C、配置入侵防御系统以识别DNS攻击D、要求所有员工参加安全配置管理的培训【正确答案】：A解析：这道题目涉及安全配置管理的基本措施。正确答案对应的是通过标准化配置流程消除默认账户带来的风险。未遵循标准配置可能导致默认账户等漏洞留存，从而成为攻击入口。其他选项如第三方配置可能引入不一致性，入侵检测属于事后机制，培训无法直接解决已存在的配置缺陷。NIST和CIS等安全框架均将标准化配置作为基础控制措施。正确选项直接对应漏洞根源的解决方案。102.审计规划期间要考虑的最重要的活动是?A、审计委员会对风险排序达成一致的意见B、将审计资源分配到高风险领域C、根据审计人员技能规划审计项目D、审查以往的审计结果【正确答案】：B103.对电子取证调查各个方面进行记录的最重要原因是该记录文件?A、确保在未来的调查中可以重复该流程(留下依据)B、符合IT审计文件要求与标准C、为第三方的独立调查提供可追溯性D、确保遵守企业事故响应政策【正确答案】：C104.下列哪一项可用于评估IT运营的效率?A、总体拥有成本B、平衡记分卡C、净现值D、内部收益率【正确答案】：B解析：平衡记分卡是一种综合绩效管理工具，涵盖财务、客户、内部流程及学习与成长四个维度，常用于评估组织整体效能。在IT运营中，其通过多角度指标（如流程效率、资源利用率）衡量运营效率。总体拥有成本聚焦成本核算，净现值和内部收益率属于财务投资评估方法，均不直接反映运营效率。平衡记分卡源于卡普兰和诺顿的管理理论（《平衡记分卡：驱动绩效的指标》），被广泛应用于战略执行与运营管理领域。选项B通过多维评估契合效率分析需求，其他选项侧重单一成本或财务指标。105.实施哪种能够最好地解决IT系统老化方面的问题?A、什么组合管理(记不清，但可以明显排除)B、配置管理C、新版本的发布管理D、IT项目管理【正确答案】：C106.以下哪项测试能最快确定Web应用程序的接口错误()A、回归测试B、UAT测试C、单元测试D、集成测试E、自动测试(如没有D,这选E)【正确答案】：D解析：集成测试主要用于验证不同模块或服务之间的交互是否正常，关注接口间的数据传输和协作。接口错误常出现在模块集成阶段，集成测试针对这一层次的问题进行检测。单元测试覆盖单一模块内部逻辑，UAT测试由用户验证业务需求，回归测试确保已有功能正确，自动测试是执行方式而非测试类型。集成测试直接定位接口问题。（《软件测试基础》）107.用户测试数据最好是用A、随机生成的数据B、测试生成器生成的参数C、模拟生产环境数据D、供应商提供的数据【正确答案】：C108.项目经理可以通过识别和记录项目风险来：A、优先处理任务B、界定范围C、按时完成项目D、跟踪可交付成果【正确答案】：A109.有员工把系统管理员密码发在了社交网站上，最先应该怎么做：A、修改密码B、关闭系统C、走法律程序D、上报监管【正确答案】：A110.某公司准备采用安全事件分析工具(或者安全数据分析工具),审计师主要关注A、支持系统和故障排除B、关联性和可视化C、与现有系统集成D、实施成本【正确答案】：C111.以下哪项是检测重复付款最有效的方法?A、加密和解密信息摘要B、评估付款历史的合理性和审批情况C、查看每个交易的序列号和时间戳D、使用加密哈希算法【正确答案】：C112.开发人员对薪资系统中的数据字段做了未经授权的变更。下列哪一种控制弱点最可能导致该问题?A、程序设计人员有权访问生产程序。B、工资文件不受程序库管理员控制。C、可排除D、程序设计人员没有让用户参与测试。【正确答案】：A113.发票上的帐单总金额每周自动传输到企业的帐户总帐上。审计师发现总帐上缺少一周的帐单时，应该首先检查以下哪一个领域?A、年度对帐B、变更管理C、批处理控制D、模块访问权限【正确答案】：C114.以下哪一点可以最好地表明组织中实施了有效的IT治理?A、由董事会审查IT项目组合B、成立了IT战略委员会C、由战略委员会审查IT技术D、由董事会批准IT战略【正确答案】：B115.采用面向服务的架构将最有可能：A、禁止与旧有系统之间的集成。B、使合伙人之间的连接更加便利。C、危害应用程序软件的安全性。D、简化所有内部流程。【正确答案】：B116.在开发信息安全政策过程中，以下哪一项能最好地确保满足业务目标?A、政策与程序步骤之间的链接B、采用行业最佳做法C、使用平衡记分卡D、相应的利益相关人员的意见【正确答案】：C解析：平衡记分卡是一种战略管理工具，能够将组织的愿景和战略转化为可操作的目标与指标，覆盖财务、客户、内部流程、学习与成长四个维度。在信息安全政策制定中，平衡记分卡通过系统化衡量和监控关键绩效指标，确保信息安全措施与业务战略的深度整合。其他选项侧重于流程、最佳实践或利益相关者参与，但缺乏对业务目标多维度的量化追踪和战略协同。平衡记分卡因其综合性而被视为最佳实践工具（来源：Kaplan&Norton《平衡计分卡》）。117.实施后审查，确保满足用户需求的最佳证据A、UAT测试结果B、客户服务支持的用户数其他两个选项可以排除【正确答案】：A118.高级审计师正在审查初级审计师的审计底稿，发现一个问题在被审计方已整改后被删除了。高级审计师下一步该：A、批准该审计底稿B、要求被审计方重新测试C、将该问题报告给审计经理或主管D、复原该审计发现【正确答案】：C解析：审计底稿的修改需确保完整性，即使问题已整改也不应直接删除。国际内部审计准则要求审计工作底稿保留所有审计发现及后续跟进情况，以保持记录的全面性和可追溯性。高级审计师发现底稿被不当修改后，应遵循内部汇报流程，将问题提交至更高层级处理，确保符合审计程序规范。选项C符合这一要求，而其他选项均未涉及必要的沟通和上报步骤。119.下列哪一项能够更好地完善流程改良(优化)计划?A、基于模型的设计表示法B、项目管理方法论C、能力成熟度模型D、平衡记分卡【正确答案】：C解析：流程改良(优化)计划的核心目标是系统化评估和改进组织的成熟度。能力成熟度模型（CMM）通过分级评估流程能力与改进方向，为组织提供结构化的优化路径，直接关联流程管理的成熟度提升。项目管理方法论侧重项目执行的控制，平衡记分卡关注战略绩效指标，基于模型的设计表示法偏向技术建模。能力成熟度模型的原始概念源于软件工程研究所（SEI），其框架广泛应用于流程改进领域。120.企业将一批电脑处理给员工，首先应该完成哪一项A、、员工签署保密协议B、覆写磁盘C、、执行系统命令删除文件D、应用程序执行删除文件【正确答案】：B121.在安排跟踪审计时，以下哪一项是最重要的考虑因素?A、与新审计师进行独立验证工作所需的努力B、被审计方同意与审计师合作花费的时间C、不采取整改措施会产生的影响D、与观察结果有关的控制和检测风险【正确答案】：C解析：跟踪审计的核心目的在于确保被审计单位对前期发现的问题采取有效措施，避免遗留风险进一步扩大。国际内部审计协会（IIA）的《国际专业实务框架》强调，审计活动需关注组织治理与风险管理效果。选项C涉及未整改的潜在后果，直接关联审计目标的核心价值，即通过改进措施降低风险。选项A、B更多涉及审计执行过程中的资源或合作问题，属于次要因素；选项D侧重风险评估，属于前期审计阶段的内容。跟踪审计的重点是结果导向，需优先判断未整改对组织的影响程度。122.以下哪种方法能够最有效地对物理访问提供肯定的身份验证?A、数字键盘和监控摄像机B、感应卡C、视网膜扫描D、智能卡和警卫【正确答案】：C解析：视网膜扫描属于生物识别技术，基于独特的生理特征进行身份验证。生物识别技术由于难以伪造或复制，通常被认为提供最高级别的肯定身份验证。国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）在ISOIEC2382-37标准中明确将生物识别列为高安全性验证手段。选项A（数字键盘和监控摄像机）依赖记忆密码和被动监控，易被破解或绕过；选项B（感应卡）和D（智能卡和警卫）依赖物理令牌或人为判断，存在丢失、盗窃或人为失误风险。视网膜扫描直接关联个体不可复制的生物特征，具备更高确定性。123.代理服务商反馈通过瘦客服端下载数据，延迟比较大，应该进行以下那项措施?A、申请替换为胖客户端B、升级客户端硬件配置C、升级客户端程序以提供更详细的错误信息D、安装中间件用来增强客户端和系统的通信【正确答案】：D124.信息系统审计师正在审查内部软件开发解决方案的发布管理流程，在哪个环境中的软件版本最有可能与生产环境相同?A、分阶段B、开发C、测试D、集成【正确答案】：A125.防黑客能力最强的防火墙类型是A、应用网关B、屏蔽路由器(屏蔽主机防火墙)C、数据包过滤D电路网关【正确答案】：A解析：防火墙技术依据工作原理和层级可分为不同类型。应用网关防火墙工作在OSI模型的应用层，通过深度解析特定应用协议（如HTTP、FTP）的内容，实现细粒度控制与过滤，例如识别恶意代码或异常请求。数据包过滤仅在网络层检查IP地址、端口等基础信息，无法识别应用层攻击。屏蔽路由器基于简单规则进行流量筛选，缺乏应用层分析能力。电路网关监视会话连接状态，不涉及数据内容审查。应用网关对应用流量的深度解析能力使其具备更强的防御复杂攻击手段的优势。《网络安全原理与实践》等教材明确将应用层防火墙列为最高安全层级。126.IS审计章程的主要目的是：A、建立审计部门的组织结构。B、概述IS审计职能部门的职责和权限。C、详细阐述1S审计部门执行的审计流程和程序。D、阐述IS审计职能部门的报告责任。【正确答案】：B127.使用数字签名的主要原因A、机密性B、完整性C、可用性D、实效性【正确答案】：B128.引用其他审计师的工作报告时，信息系统审计师应做到：A、考虑该工作报告的适当性和充足性B、忘记了(可排除)C、较少依赖其他审计师的工作成果D、考虑该工作报告的时效性【正确答案】：A129.企业信息系统目标的最佳来源是什么?A、信息安全管理部门B、业务流程所有者C、IT管理部门D、最终用户【正确答案】：B130.以下哪一个角色的支持对信息安全治理的影响最大?A、信息安全指导委员会B、董事会C、首席信息安全官D、首席信息官【正确答案】：B解析：信息安全治理中，高层管理机构的支持是关键驱动力。ISOIEC27001、COBIT等国际标准均强调，董事会作为企业最高决策层，负有制定战略方向、分配资源及监督风险管理的核心职责。选项B的角色直接影响组织整体的安全政策优先级与资源配置。其他选项（如A、C、D）大多属于执行层或技术层，侧重于战术或操作层面的实施，而非战略决策。例如，NISTCybersecurityFramework明确指出治理责任需由最高管理层承担，确保安全目标与业务目标一致。131.对于审计证据，审计师的主要角色和职责是?A、确保证据可充分支持审计结论B、确保获得的证据是经过审批的C、确保证据没有经未授权篡改【正确答案】：A132.为了减少日志服务器不堪收集错误攻击日志的压力，以下最佳建议是()A、微调IDS的规则设置B、调整防火墙的访问控制规则C、更换日志服务器D、调整网络架构【正确答案】：A133.电子链接异地备份能够降低以下哪一项风险?A、备份期间发生通讯故障B、运输过程中介质意外丢失C、存储介质容量不足D、备份不准确或不完整【正确答案】：B解析：电子链接异地备份通过将数据远程传输至其他地点存储，无需物理搬运存储介质。此举消除了备份介质在运输途中丢失的可能性。常见于数据备份策略中，如ISO27001关于业务连续性管理的要求。选项B对应运输风险，其他选项涉及通讯、容量、数据完整性等不同问题，与异地备份直接关联较小。134.非正规化(非规范化)对数据库的最大影响是什么:A、影响完整性B、停滞不前的性能C、数据的准确性D、数据的机密性【正确答案】：A135.被审计方已告知信息系统审计师，其资金不是以实施审计报告中商定的建议，且没有预计的解决时间计划，审计师应对此情况采取的最佳方式是什么?A、在无法实施完整解决方案的情况下评估风险B、关闭该发现并记录被审计方的解释C、获得内部审计批准，以将发现从报告中删除D、提出建议增加IT预算【正确答案】：A解析：该题考查审计风险应对的核心原则。根据国际审计准则，当被审计方资源受限无法落实整改时，审计师应聚焦剩余风险管控，通过评估未实施建议对业务目标的影响程度，确定风险等级并制定替代性控制方案。选项A直接指向风险导向审计的本质要求，BC可能削弱审计效力，D则超出审计建议的合理边界。136.网上系统应用在使用过程中由于数据量大导致延迟，系统响应时间无法接受，哪一项可以提升应用的性能?A、RAID5(数据复制技术)B、磁盘镜像C、负载均衡D、调整防火墙配置【正确答案】：C137.在公司实施了语音通信(VOIP),哪一项是存在的最大问题?A、不能在公司内网用VPNB、数字和语音不能互相转换C、数字和语音传输的单一故障点D、由于网络问题引起的丢包导致语音质量受影响【正确答案】：C138.实施以下哪一种方案能够最好地解决有关IT系统老化的问题?A、应用程序组合管理B、新版本发布管理C、配置管理D、IT项目管理【正确答案】：B139.公司请外部审计人员来审计，内部审计人员发现外部审计人员的一些证据文件与内审报告结论有差异，内部审计人员应该怎么做?A、向高级管理层报告B、请专家重新检查确认审计结论(请外部专家进行额外的测试)C、在报告中说明范围限制D、对外披露【正确答案】：B140.公司发现企业的数据安全存在重大漏洞，CEO要求对网络安全进行审计，但因公司重组问题，目前只有几个审计师，且能力一般，这种情况下，最合适的解决方案是：A、寻找外部第三方审计B、列入下个年度进行审计C、找目前审计师中最资深的人员开展审计D、延迟项目，先实施审计技能培训，然后再执行审计【正确答案】：A141.某企业IT部门严重依赖外包商来维护关键系统。为了解决收入下降的问题，董事会已决定将整个企业的所有外包商的预算减少30%。以下哪一项是IT领域的最大风险?A、关键系统可能得不到适当的维护B、最终用户可能无法从其余IT员工那里获得足够的支持C、所需的软件许可证预算可能不足D、外包商可能会在离开之前尝试从关键系统中提取有价值的数据【正确答案】：D142.在什么样的环境下进行里点测试(stresstesting)最为理想?A、有测试数据的生产环境B、有生产负荷的测试环境C、有生产负荷的生产环境D、有测试数据的测试环境【正确答案】：B解析：压力测试旨在评估系统在极端负载下的表现，通常需模拟真实生产负荷以验证性能。生产环境直接测试存在影响实际业务的风险，因此独立测试环境更安全。使用生产负荷能准确复制真实场景，而测试环境隔离了潜在问题。选项B在安全性与真实性间取得平衡，其他选项或威胁生产稳定性（A、C）或无法有效模拟真实压力（D）。来源参考ISTQB等测试标准中关于环境隔离与数据复制的建议。143.企业要替换当前的会计系统，上线新的系统，以下哪种方式最能保证数据完整性?A、平行实施B、应急回退计划C、试点实施D、功能集成测试【正确答案】：A144.风险评估对审计范围的好处：A、可针对高风险B、缩小审计范围C、缩短审计时间，减少人员投入【正确答案】：A145.以下哪项检查属于实质性程序A、抽样检查是否有正确账表B、查工资总数是否正确C、现金支票有没有经过批准D、检查门禁权限更改是否有未授权现象【正确答案】：B146.检测到服务器的实际使用量远远小于计划，以下哪项措施可以改进服务器的可用性?A、系统的停机日志B、容量规划C、服务器的配置D、执行流量负载均衡【正确答案】：B147.未经良好设计的数据中心可能遭受尾随，最好的措施?A、双因素认B、双重门认证C、生物识别D、安全教育【正确答案】：D148.数据中心环境控制审计可能包括以下哪一项审查?A、有权进入数据中心的人员名单B、应急出口的报警系统C、数据中心的访问日志D、天花板上没有湿管【正确答案】：D解析：数据中心环境控制审计涉及评估物理环境中的防火、防水等措施是否恰当。湿管灭火系统在数据中心存在泄漏风险，可能导致设备损坏。审查天花板是否使用湿管属于环境控制审计的一部分，确保采用合适灭火方式避免水损害。选项A、B、C分别涉及访问控制、报警系统和日志审计，不属于环境控制直接内容。选项D直接关联环境安全措施。149.在评估企业的漏洞扫描计划的有效性时，以下哪项是信息系统审计师的最大顾虑?A、执行漏洞扫描的频率低于企业漏洞扫描计划的要求B、结果没有报告给有权确保解决相关漏洞的干系人C、未正式书面记录针对已识别漏洞所采取的步骤D、结果没有得到高级管理层的批准【正确答案】：B150.在审计IT管理时，审计师最担心见到一下情况A、IT战略计划需要的经费没有经过审批B、IT战略计划来源于互联网最新趋势C、上一年IT战略计划没有实现D、It战略计划停留在技术架构层面。【正确答案】：B151.审计委员会已经完成审计日程表，审计师团队已经对项目进行部分审计，执行层提出对新项目进行审计，审计师团队没有足够的资源进行额外审计，可选择方式进行：A、申请修改审计日程B、拒绝C、申请把当前审计计划安排到下一期开展D、批准加班，把工作完成【正确答案】：A152.网络遭受病毒风暴袭击，已经通知了事件响应团队，下一步应该如何处理?A、将事件记录下来B、集中精力将损害限制在有限范围内C、删除并修复受影响的系统D、检查受损系统的功能是否完好【正确答案】：B153.最能确定公司网络整体安全性的方式是()?A、实施渗透测试B、审查网络安全文档C、审查安全程序D、审查网络配置【正确答案】：A154.在数据库系统中，正规化的用途是?A、消除死锁B、减少数据冗余。C、缩短数据访问时间。D、使数据标准化。【正确答案】：B155.当确定在多个国家都有分支机构的全球性企业的数据保留政策时，下列哪一项是最重要的考虑因素：A、政策与公司政策与惯例的一致性B、政策与当地法律法规的一致性C、政策与全球最佳实践的一致性D、政策与业务目标的一致性【正确答案】：B156.通过哪种方式，信息系统审计师可以有效评估整体IT性能?A、IT价值分析B、以往审计报告C、IT平衡积分卡D、漏洞评估报告【正确答案】：C157.如何可以检测到员工通过电子邮件向外发送未经授权的机密文档?A、要求用户在发送邮件前进行加密B、在网络上安装防火墙加以控制C、根据事先定义的标准监控所有发送的电子邮件D、自动报告所有标记为机密的外发电子邮件【正确答案】：C158.在下一年选择进行哪些信息系统审计的主要依据是什么?A、上一年的审计发现结果B、高层管理层的要求C、组织风险评估D、以前的审计范围【正确答案】：C解析：信息系统审计计划的制定需以组织当前面临的风险为导向，确保审计资源聚焦于对业务影响最大的领域。国际信息系统审计标准（如ISACA的审计指引）明确要求将风险评估作为审计优先级确定的核心依据。选项A、B、D虽然可能影响审计计划，但均属于历史因素或主观需求，无法系统性识别关键风险点。选项C基于动态风险分析，符合国际标准对审计目标与业务目标一致性的要求。159.成熟的质量管理系统QMS的指标?A、项目显示持续改进B、设定了评估标准并集成到所有系统中强制执行C、所有部门都提交了质量报告D、运行良好未发现问题【正确答案】：A160.什么是制定战略过程中面临的最大风险?A、可排除B、IT战略的制定基于以前的执行情况C、IT战略在业务战略和计划之前制定D、IT战略未包含信息安全【正确答案】：C161.因业务激增，某公司采购了大型主机系统，信息系统审计师应当主要考虑下面哪一个因素?A、DRP是否评估和更新B、采购是否超过预算C、投标是否经过评估D、应用程序访问控制是否充分【正确答案】：D162.在生产运行环境中更改程序，最重要的是得到谁的批准?A、用户部门负责人B、信息系统管理层C、安全管理员D、项目经理【正确答案】：A163.审计师发现，业务部门未经商议就修改了之前已经商议好的整改措施，审计师应该()A、检查是否有其他补偿性措施B、遵循重新制定的整改措施C、重新实施审计D、汇报给管理层【正确答案】：A164.信息系统审计师应该会在下列哪一个SDLC阶段，发现控制措施已集成到系统规范中?A、实施B、设计C、开发D、可行性研究【正确答案】：B解析：系统开发生命周期（SDLC）中，设计阶段的核心任务是将需求转化为技术规范和架构方案。控制措施的集成需在此阶段完成，以确保安全与功能需求同步纳入系统蓝图。ISACA《信息系统审计准则》指出，控制设计应在系统架构规划时明确，而非在开发或实施阶段补救。设计文档包含安全策略、访问控制等详细规范，开发阶段依据此文档实现功能，实施阶段仅部署已嵌入控制的系统。可行性研究关注项目整体可行性，不涉及具体控制细节。165.在审计防火墙配置时，信息系统审计师发现防火墙已集成到一个新系统中，该系统同时提供防火墙和入侵检测功能。信息系统审计师应该：A、评估当前工作人员是否能够支持新系统。B、认为跟进审计不必要，因为不再使用防火墙。C、评估集成系统是否解决已识别的风险。D、审查新系统与现有网络控制的兼容性。【正确答案】：C166.审计师对公司的离职后系统用户的删除情况的及时性进行审计，以下那些证据收集技能最能获得有效证据A、将离职单与系统操作日志进行比较B、将离职记录与HR的离职表进行比较C、与HR经理进行面谈，确认及时性【正确答案】：A167.在审查IT治理的时候，在以下选项中，审计师最关注的是?A、董事会所指定的政策策略的遵循情况B、管理部门所采用的控制框架C、审计委员会会议记录中与信息系统有关的事项与控制内容D、业务流程责任人的职责在企业内部是否一致【正确答案】：C168.如下哪个是进行业务影响分析的最好方法?A、对主要业务相关者发布调查问卷B、和主要业务相关者进行面谈C、与IT管理人员进行面谈D、咨询相关专家【正确答案】：B169.针对web应用程序中的安全漏洞以获得对数据集的访问权限的攻击方式是：A、RootkitB、拒绝服务(DoS)C、SQL注入D、网络钓鱼(phishing)攻击【正确答案】：C170.以下哪项最可能影响数据库备份的完整性?A、使用关联数据库模型B、在备份过程中打开数据库文件C、记录中包含零信息的字段D、将数据库备份到光盘上【正确答案】：B171.移动设备要丢弃，怎么保证安全?(下列哪像对于磁盘清理数据最有效?)A、多次复写B、清除数据软件数据(数据擦除)C、把移动设备放置在强磁场中D、格式化【正确答案】：C172.风险评估结果需要更新主要是由于()?A、遵从政策的要求B、应对数据的变化C、应对IT环境的变化D、业务部门的需求【正确答案】：C173.系统目标的决定者是谁?A、用户B、流程所有者C、信息安全管理者D、IT管理者【正确答案】：B174.以下哪项会通过将自身追加到文件中来防御病毒?A、行为拦截程序B、循环冗余校验(CRC)C、免疫程序D、主动监控程序【正确答案】：C解析：免疫程序的概念源自生物免疫系统的仿生学应用，在计算机安全领域指一种主动防御技术。早期免疫程序会将特定标识代码插入可执行文件头部或尾部，模拟病毒特征码，使病毒误判文件已被感染从而不再重复感染。例如《计算机病毒防范艺术》提到，某些免疫技术通过修改宿主文件结构，添加校验数据或标记实现防护。选项A、D侧重于实时行为监控，B属于完整性校验，均不涉及修改文件内容。选项C描述的机制符合免疫程序通过文件追加标识防御病毒的特征。175.移动磁介质设备要丢弃，怎么保证安全?A、多次覆写B、清除数据软件清除数据C、磁化该移动设备D、格式化(没说磁介质则选A)【正确答案】：C解析：磁介质设备存储原理基于磁性材料极性变化。美国NISTSP800-88指南指出，消磁（Degaussing）是推荐的物理销毁方法。选项C通过施加强磁场扰乱原有磁记录，确保数据不可恢复。其他选项如多次覆写（A）对固态存储有效但对磁介质不彻底，软件清除（B）和格式化（D）无法消除底层磁性残留。176.敏捷项目能识别和缓解风险得办法：A、项目成员参与风险讨论B、像业务负责报告风险C、项目成员专注于高风险领域D、请专家进行风险评估【正确答案】：A177.以下哪项最能证明供应商控制符合公司的要求?A、SLA服务水平协议B、独立的审计报告C、第三方供应商的信息安全政策D、监管要求【正确答案】：B178.下列哪一项属于工资系统的分析审查过程?A、通过将员工人数乘以平均工资来进行合理性测试B、执行工资系统的安全渗透尝试C、使用基准测试软件评估工资系统的性能D、测试工时单上报告的小时数【正确答案】：A179.审计师发现系统存在很多多余生产系统权限没有及时清除，审计师应该建议?A、人力资源系统在员工离职后自动触发删除员工权限B、业务部门定期审阅并申请删除多余的访问权限C、系统管理员应确保权限分配的一致性D、IT安全部门管理员定期删除多余的权限【正确答案】：B180.在选择和部署使用面部识别软件的生物特征识别系统前，必须完成以下哪一项?A、图像干扰审查B、错误的验收测试C、隐私影响分析D、漏洞评估【正确答案】：C181.开展实施后审查的主要目的是检验：A、已充分考虑了用户访问控制B、已正确执行了UAT测试C、已符合企业体系结构D、已满足用户需求。【正确答案】：D解析：实施后审查（Post-ImplementationReview）通常在项目完成后进行，其核心目标是评估项目成果是否达到预期效果。根据项目管理知识体系，实施后审查的关键在于验证用户需求是否被准确实现，而不仅仅是流程或技术标准的符合性。例如，PMBOK指南中强调项目收尾阶段需确保交付物与利益相关者的需求一致。选项D直接关联项目成功的最终标准，即用户需求是否满足。其他选项如UAT测试（B）属于实施阶段的验证，企业体系结构（C）和用户访问控制（A）属于过程合规性，均为次要目标。182.以下哪项最能确保信息资产的机密性?A、按照“按需分配”的访问控制原则B、采用双因素身份认证控制C、人员安全意识培训D、为所有用户配置只读权限【正确答案】：A解析：信息资产的机密性要求仅授权用户访问特定数据，防止未授权泄露。“按需分配”的访问控制原则确保用户仅获得完成职责所需的最小权限，严格限制数据访问范围。双因素认证增强身份验证，但主要针对身份真实性；安全意识培训属于管理措施；只读权限缺乏动态调整能力。ISO27001及NISTSP800-53均强调最小权限和按需分配作为机密性核心控制措施。183.IDS能检测什么类型的攻击?A、系统扫描B、垃圾邮箱C、欺骗D、逻辑炸弹【正确答案】：A解析：IDS主要检测对系统的未授权访问或异常行为。根据网络安全相关文献，系统扫描属于主动探测系统漏洞的入侵行为。IDS通过流量模式分析和特征匹配识别此类攻击。垃圾邮箱通常由邮件过滤系统处理，欺骗和逻辑炸弹则涉及其他安全机制。选项A符合典型IDS功能。184.哪项风险对抽样方法的选择影响最大?A、固有风险B、残余风险C、检测风险D、控制风险【正确答案】：D185.企业开发人员每日将PII生产环境数据导入测试环境，关于数据隐私防护角度哪种最能降低风险?A、高级管理层同意并签字B、数据加密C、数据清洗D、数据所有者的签字授权注意：数据清洗是数据分析领域的概念，为对数据进行整理(如删除异常值等),与数据脱敏是完全不同的概念。【正确答案】：B解析：数据加密技术通过将敏感信息转换为不可读格式，确保未经授权方无法访问原始内容。国际标准如ISOIEC27001明确要求对敏感数据实施加密保护。选项A、D属于管理流程，无法直接阻止数据泄露；选项C的数据清洗仅涉及数据质量处理，与隐私保护无关。数据加密（选项B）在数据被非法获取时仍能保持安全性，属于技术层面的主动防护措施。186.对在线安全教育的效果，最关注的应该是?A、只对新员工B、没有时间安排C、没有结果反馈的指标D、没有立即执行【正确答案】：C187.引用其他审计师的工作报告时，信息系统审计师应做到：A、考虑该工作报告的适当性和充足性B、忘记了(可排除)C、较少依赖其他审计师的工作成果D、考虑该工作报告的时效性【正确答案】：A188.以下哪一项是公司转移IT风险的有效方式?A、购买保险B、接受一定时间的中断。C、实施手动流程。D、实施运行控制。【正确答案】：A解析：风险管理中，转移风险指将潜在损失责任转由第三方承担。保险作为典型方式，企业通过支付保费将IT系统故障、数据泄露等风险转移给保险公司。选项B属于风险接受，C和D属于风险控制或缓解措施，无法转移风险。该分类基于风险处理策略理论，常见于ISO31000等标准框架。189.企业所在地的监管发布了最新的关于PII(个人可标识信息)的跨境数据转移新规定，以下哪一项有可能需要重新进行评估?A、企业薪资系统托管给外部云服务供应商B、、聘请海外IT顾问C、购买海外的网络保险D、存储PII数据的数据库的加密情况【正确答案】：A解析：跨境数据转移规定通常明确要求涉及PII传输至境外时需要额外审查。例如，GDPR第44条强调向第三国转移数据需确保保护水平。《个人信息保护法》要求数据出境前进行安全评估。选项A中薪资系统托管至外部云服务商可能涉及PII出境，需重新评估是否符合新规。其他选项或未直接涉及数据传输（B、C），或关联安全措施而非跨境（D）。正确答案对应数据转移场景下的合规审查要求。190.对预算有限的公司，解决内部职责分离问题的最合适的措施是：A、定期实施轮岗B、招募临时员工C、进行独立审计D、实施补偿性控制【正确答案】：D191.以下哪个可用于确定恢复顺序?A、BIAB、风险评估C、BCP测试结果DRP测试结果【正确答案】：A192.信息系统IS的战略规划应涵盖：A、分析公司未来需求B、制定开发项目的目标进程C、制定未来几年的技术平台的规范。D审查年度预算【正确答案】：A解析：战略规划的核心是识别组织长期发展方向和关键需求。根据信息系统战略规划的定义，重点在于识别未来业务需求以支持组织目标。选项A涉及前瞻性需求分析，符合战略规划的时间跨度和目标导向。选项B属于项目管理范畴，选项C侧重技术实施细节，选项D属于短期财务审查，均属于运营或战术层面。参考IT治理框架COBIT及常见战略规划模型，战略层级规划首要任务是需求识别而非具体方案或预算。193.为减轻API查询公开数据的风险，以下哪项考虑因素最重要?A、数据完整性B、数据质量C、数据最小化D、数据保留【正确答案】：C解析：在数据保护实践中，减轻API查询公开数据的风险需优先考虑数据最小化原则。这一原则源自GDPR等法规，要求仅收集实现特定目的所必需的数据，避免过度收集。数据最小化通过限制数据获取范围，降低未经授权访问、泄露或滥用的可能性。其他选项如数据完整性、质量、保留虽重要，但未直接针对数据收集阶段的控制。194.审计师不能直接审查第三方供应商隐