期货居间人新管理办法

期货居间人新管理办法总则制定目的为加强期货居间人管理，规范期货居间人执业行为，保护投资者合法权益，促进期货市场健康稳定发展，根据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内，受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，从事期货居间业务的自然人、法人和其他组织。基本原则1.合规经营原则期货居间人应当遵守国家法律法规和期货市场规则，诚实守信，合规开展居间业务。2.客户利益保护原则期货居间人应当以客户利益为出发点，勤勉尽责，如实向客户介绍期货市场相关情况和期货公司服务，不得损害客户合法权益。3.适度监管原则监管机构依法对期货居间人进行监督管理，规范居间人的市场行为，维护市场秩序，确保期货市场平稳运行。期货居间人的资格管理任职条件1.具有完全民事行为能力；2.品行良好，无不良诚信记录；3.已通过期货从业人员资格考试；4.期货公司规定的其他条件。禁止任职情形1.因违法违规行为受到刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起未逾5年；2.因违法违规行为受到行政处罚或者被采取市场禁入措施，自处罚、处分或者措施决定之日起未逾3年；3.被中国期货业协会采取纪律处分，自纪律处分决定之日起未逾2年；4.国家机关工作人员和法律、行政法规禁止从事期货交易的其他单位和个人；5.期货公司的在职人员；6.中国证监会规定的其他情形。资格申请与审批1.期货居间人应当向拟合作的期货公司提出居间人资格申请，并提交相关证明材料。2.期货公司应当对申请人的资格条件进行审查，符合条件的，报中国期货业协会备案。3.中国期货业协会对备案的期货居间人进行公示，接受社会监督。期货居间人的执业规范居间合同签订1.期货居间人与期货公司应当签订书面居间合同，明确双方的权利义务。2.居间合同应当包括下列主要内容：合同双方的基本信息；居间服务的范围和内容；居间报酬的计算方法、支付方式和支付时间；双方的保密义务；违约责任；争议解决方式；其他需要约定的事项。客户开发与服务1.期货居间人应当在期货公司授权范围内开展客户开发和服务工作，不得超越授权范围。2.期货居间人应当向客户充分揭示期货交易的风险，不得隐瞒、误导客户。3.期货居间人应当为客户提供真实、准确、完整的市场信息和交易建议，不得虚假宣传、欺诈客户。4.期货居间人应当及时向客户传递期货公司的相关通知和信息，确保客户了解期货市场动态。信息披露1.期货居间人应当向客户如实披露自己的身份、执业资格、服务内容、报酬标准等信息，不得隐瞒或虚假陈述。2.期货居间人应当向客户披露期货公司的基本情况、业务范围、交易规则、风险管理制度等信息，确保客户全面了解期货公司。3.期货居间人应当向客户披露与期货交易相关的其他重要信息，如市场风险、政策变化等，提醒客户注意风险。禁止行为1.代理客户从事期货交易；2.收付、存取或者划转期货保证金；3.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；4.为客户提供融资或者担保；5.与客户约定分享期货投资收益，分担期货投资损失；6.向客户承诺收益或者承担损失；7.以虚假宣传、欺诈、胁迫等手段招揽客户；8.泄露客户商业秘密或者个人隐私；9.中国证监会禁止的其他行为。期货居间人的报酬管理报酬标准1.期货居间人的报酬标准由期货公司与居间人在居间合同中约定，但不得违反法律法规和行业自律规则。2.期货居间人的报酬应当与居间服务的质量和效果相匹配，不得过高或过低。报酬支付1.期货公司应当按照居间合同约定的时间和方式向期货居间人支付报酬。2.期货公司应当对居间报酬的支付情况进行记录，并保存相关凭证。报酬调整1.期货公司与期货居间人可以根据市场情况和业务发展需要，协商调整居间报酬标准。2.期货公司调整居间报酬标准的，应当提前通知期货居间人，并在居间合同中约定调整后的报酬标准。期货居间人的监督管理定期报告1.期货居间人应当定期向期货公司报告客户开发、服务情况以及居间业务开展情况。2.期货公司应当对期货居间人的报告进行审查，并将审查结果及时反馈给期货居间人。现场检查1.监管机构有权对期货公司的居间业务开展情况进行现场检查，期货公司应当予以配合。2.现场检查可以包括对期货居间人的资格条件、执业行为、报酬管理等方面的检查。投诉处理1.期货公司应当建立健全投诉处理机制，及时处理客户对期货居间人的投诉。2.期货公司接到客户投诉后，应当及时调查核实情况，并将处理结果告知客户。3.对于客户投诉较多的期货居间人，监管机构可以采取相应的监管措施。自律管理1.中国期货业协会应当加强对期货居间人的自律管理，制定自律规则，规范居间人的执业行为。2.中国期货业协会可以对期货居间人进行培训、考核、表彰和惩戒等。法律责任期货公司责任1.期货公司违反本办法规定，对期货居间人管理不善，导致客户合法权益受到损害的，应当依法承担赔偿责任。2.期货公司违反本办法规定，未按照规定对期货居间人进行资格审查、备案，或者未按照规定签订居间合同的，由监管机构责令改正，并处以罚款。期货居间人责任1.期货居间人违反本办法规定，从事禁止行为，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。2.期货居间人违反本办法规定，未按照规定履行信息披露义务，或者未按照规定签订居间合同的，由监管机构责令改正，并处以罚款。3.期货居间人违反本办法规定，被中国期货业协会采取纪律处分的，应当按照规定接受处罚，并及时整改。其他责任1.违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.监管机构工作人员在对期货居间人监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。附则解释权本办法