文物拍卖管理办法起草

文物拍卖管理办法起草文物拍卖管理办法（草案）一、总则（一）目的为加强文物拍卖管理，规范文物拍卖行为，保护文物安全，促进文物市场健康有序发展，依据《中华人民共和国文物保护法》等相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围在中华人民共和国境内从事文物拍卖活动，适用本办法。本办法所称文物拍卖，是指以公开竞价的形式，将特定文物转让给最高应价者的买卖方式。（三）基本原则文物拍卖活动应当遵循公开、公平、公正的原则，遵守文物保护法律法规，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。（四）管理职责国务院文物行政部门负责全国文物拍卖的监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门负责本行政区域内文物拍卖的监督管理工作。市、县级人民政府文物行政部门在上级文物行政部门的指导下，负责本行政区域内文物拍卖的相关管理工作。二、拍卖企业资质管理（一）设立条件1.有1000万元人民币以上的注册资本。2.有自己的名称、组织机构和章程。3.有固定的办公场所。4.有至少2名取得文物拍卖专业人员资格证书的人员。5.有健全的文物拍卖管理制度。6.符合法律、行政法规规定的其他条件。（二）申请与审批1.申请设立文物拍卖企业，应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门提出申请，并提交下列材料：申请书；公司章程；注册资本证明；法定代表人身份证明；文物拍卖专业人员资格证书；办公场所证明；文物拍卖管理制度。2.省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门应当自收到申请材料之日起30个工作日内进行审查。经审查符合条件的，报国务院文物行政部门批准；不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。3.国务院文物行政部门应当自收到省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门报送的申请材料之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发文物拍卖许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）资质变更与延续1.文物拍卖企业变更名称、法定代表人、注册资本、经营范围等事项的，应当自工商行政管理部门办理变更登记之日起30个工作日内，向原审批机关申请办理变更手续，并提交相关材料。2.文物拍卖企业需要延续文物拍卖许可证有效期的，应当在有效期届满前30个工作日内，向原审批机关提出申请，并提交相关材料。原审批机关应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。（四）资质注销文物拍卖企业有下列情形之一的，由原审批机关注销其文物拍卖许可证：1.文物拍卖企业依法终止的；2.文物拍卖许可证有效期届满未延续的；3.文物拍卖企业申请注销文物拍卖许可证的；4.法律、行政法规规定应当注销文物拍卖许可证的其他情形。三、拍卖专业人员管理（一）资格取得1.文物拍卖专业人员资格证书的取得，应当通过国家统一组织的文物拍卖专业人员资格考试。2.参加文物拍卖专业人员资格考试的人员，应当具备下列条件：具有高等院校专科以上学历和文博专业知识；从事文物拍卖相关工作满2年；品行良好，无违法违纪记录。（二）资格证书管理1.文物拍卖专业人员资格证书由国务院文物行政部门统一印制。2.文物拍卖专业人员资格证书不得伪造、涂改、出租、出借或者以其他形式非法转让。3.文物拍卖专业人员应当按照国家有关规定参加继续教育，不断提高业务水平。（三）人员配备要求1.文物拍卖企业应当按照规定配备足够数量的文物拍卖专业人员。2.文物拍卖企业的法定代表人、总经理、副总经理等主要管理人员应当取得文物拍卖专业人员资格证书。四、拍卖标的管理（一）标的范围1.本办法所称文物拍卖标的，是指依法可以流通的文物。2.下列文物不得作为拍卖标的：依照法律应当上交国家的文物；国有文物收藏单位以及其他国家机关、部队和国有企业、事业组织等收藏的文物；来源不合法的文物；法律、行政法规规定不得买卖的其他文物。（二）标的鉴定与评估1.文物拍卖企业应当对拍卖标的进行鉴定与评估，并出具鉴定评估报告。2.鉴定评估报告应当由具有文物鉴定评估资质的机构出具，并加盖该机构公章。3.文物拍卖企业应当对鉴定评估报告的真实性、准确性负责。（三）标的审核与备案1.文物拍卖企业应当在拍卖前将拍卖标的的有关情况报所在地省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核。2.省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门应当自收到审核材料之日起15个工作日内进行审核。经审核符合条件的，予以备案；不符合条件的，书面通知文物拍卖企业并说明理由。3.文物拍卖企业应当在拍卖公告中明确拍卖标的的审核备案情况。五、拍卖活动管理（一）拍卖公告1.文物拍卖企业应当在拍卖前依法发布拍卖公告。拍卖公告应当包括拍卖标的的基本情况、拍卖时间、拍卖地点、拍卖方式等内容。2.拍卖公告应当在省级以上文物行政部门指定的媒体上发布。（二）拍卖展示1.文物拍卖企业应当在拍卖前对拍卖标的进行展示。拍卖展示时间不得少于2日。2.拍卖展示应当在文物拍卖企业的办公场所或者其他符合条件的场所进行。（三）拍卖实施1.文物拍卖企业应当按照拍卖公告确定的时间、地点和方式组织拍卖活动。2.拍卖活动应当由依法设立的拍卖师主持。拍卖师应当具备国家规定的资格条件，并在文物拍卖企业注册执业。3.拍卖活动应当遵循公开、公平、公正的原则，严格按照拍卖程序进行。（四）拍卖记录与档案管理1.文物拍卖企业应当对拍卖活动进行记录，并妥善保存拍卖记录和相关档案资料。拍卖记录应当包括拍卖标的的基本情况、拍卖时间、拍卖地点、拍卖方式、竞买人情况、成交价格等内容。2.拍卖记录和相关档案资料的保存期限不得少于10年。六、监督管理（一）日常检查1.文物行政部门应当加强对文物拍卖企业的日常检查，检查内容包括企业资质、人员配备、拍卖标的管理、拍卖活动管理等方面。2.文物行政部门可以采取现场检查、查阅资料、询问当事人等方式进行日常检查。（二）专项检查1.文物行政部门应当根据文物拍卖市场的实际情况，适时组织专项检查。专项检查可以针对特定领域、特定问题或者特定时间段进行。2.专项检查应当制定检查方案，明确检查内容、检查方式、检查时间等。（三）投诉举报处理1.文物行政部门应当建立健全投诉举报制度，受理对文物拍卖企业违法行为的投诉举报。2.文物行政部门应当对投诉举报内容进行调查核实，并依法处理。对查证属实的投诉举报，应当给予举报人奖励。（四）违法行为查处1.文物拍卖企业违反本办法规定的，由文物行政部门责令改正，并处以罚款；情节严重的，吊销文物拍卖许可证。2.文物拍卖专业人员违反本办法规定的，由文物行政部门给予警告，并处以罚款；情节严重的，吊销文物拍卖专业人员资格证书。3.违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。七、法律责任（一）企业违法责任1.文物拍卖企业有下列情形之一的，由文物行政部门责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款：未按照本办法规定取得文物拍卖许可证，擅自从事文物拍卖活动的；文物拍卖企业超越文物拍卖许可证核定的经营范围从事文物拍卖活动的；文物拍卖企业出租、出借文物拍卖许可证的。2.文物拍卖企业有下列情形之一的，由文物行政部门责令改正，并处以3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，吊销文物拍卖许可证：文物拍卖企业未按照本办法规定对拍卖标的进行鉴定与评估，或者鉴定评估报告虚假的；文物拍卖企业未按照本办法规定对拍卖标的进行审核与备案，或者审核备案材料虚假的；文物拍卖企业未按照本办法规定发布拍卖公告，或者拍卖公告内容虚假的。3.文物拍卖企业有下列情形之一的，由文物行政部门责令改正，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销文物拍卖许可证：文物拍卖企业未按照本办法规定组织拍卖活动，或者拍卖活动违反拍卖程序的；文物拍卖企业未按照本办法规定对拍卖记录和相关档案资料进行保存，或者保存期限不足的。（二）人员违法责任1.文物拍卖专业人员有下列情形之一的，由文物行政部门给予警告，并处以1000元以上5000元以下的罚款：未按照本办法规定取得文物拍卖专业人员资格证书，擅自从事文物拍卖活动的；文物拍卖专业人员出租、出借文物拍卖专业人员资格证书的。2.文物拍卖专业人员有下列情形之一的，由文物行政部门给予警告，并处以5000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，吊销文物拍卖专业人员资格证书：文物拍卖专业人员在文物拍卖活动中提供虚假鉴定评估报告的；文物拍卖专业人员在文物拍卖活动中违反拍卖程序的。（三）其他责任1.违反本办法