集团合规管理办法

集团合规管理办法总则目的与依据为加强[集团名称]集团（以下简称“集团”）合规管理，有效防控合规风险，保障集团持续、健康、稳定发展，根据国家相关法律法规、监管要求以及行业标准，结合集团实际情况，制定本办法。适用范围本办法适用于集团总部及所属各子公司、分公司、事业部等各级经营管理单位（以下统称“各单位”）。定义本办法所称合规，是指集团及各单位的经营管理行为和员工的职业行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、商业道德和集团内部规章制度等要求。合规风险，是指集团及各单位因未能遵循上述合规要求而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险。基本原则1.全面覆盖原则：合规管理应覆盖集团所有业务领域、各层级组织和全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。2.预防为主原则：树立合规风险防范意识，建立健全合规风险预警机制，提前识别、评估和应对合规风险，将合规风险控制在萌芽状态。3.权责明确原则：明确各部门、各岗位在合规管理中的职责和权限，做到责任落实到人，确保合规管理工作有效开展。4.协同联动原则：加强集团内部各部门之间、各单位之间的沟通协作，形成合规管理合力，实现合规管理与业务管理的有机融合。5.客观独立原则：合规管理部门和合规管理人员应保持客观、独立，不受其他部门和个人的干扰，独立开展合规管理工作。组织与职责合规管理决策机构集团董事会是集团合规管理的决策机构，主要职责包括：1.审定集团合规管理战略规划、基本制度和重大决策。2.定期听取合规管理工作汇报，研究解决合规管理中的重大问题。3.监督和评价合规管理工作的有效性，对合规管理工作进行考核和问责。合规管理领导机构集团设立合规管理委员会，作为集团合规管理的领导机构，负责统筹协调集团合规管理工作。合规管理委员会主任由集团主要负责人担任，成员包括集团领导班子其他成员、各部门负责人和重要子公司负责人等。合规管理委员会的主要职责包括：1.贯彻落实董事会关于合规管理的决策部署，制定集团合规管理年度工作计划和具体措施。2.组织协调集团内部各部门、各单位之间的合规管理工作，解决合规管理中的跨部门、跨单位问题。3.审议集团重大合规事项，提出处理意见和建议。4.指导和监督各单位的合规管理工作，定期对各单位合规管理工作进行检查和评价。合规管理部门集团设立合规管理部，作为集团合规管理的日常工作机构，负责具体组织实施集团合规管理工作。合规管理部的主要职责包括：1.制定和完善集团合规管理制度、流程和标准，建立健全合规管理体系。2.开展合规风险识别、评估和预警，制定并实施合规风险应对措施。3.组织开展合规培训和宣传教育活动，提高员工的合规意识和合规能力。4.对集团重大决策、重要业务活动和重要合同进行合规审查，出具合规意见。5.监督和检查各单位的合规管理工作，对发现的合规问题及时提出整改意见，并跟踪整改情况。6.受理和调查员工的合规举报和投诉，对违规行为进行处理，并提出问责建议。7.与外部监管机构、行业协会等保持沟通联系，及时了解和掌握合规管理的最新要求和动态。业务部门各业务部门是本部门合规管理的责任主体，对本部门的合规管理工作负直接责任。业务部门的主要职责包括：1.贯彻落实集团合规管理要求，制定本部门的合规管理制度和流程，将合规管理要求融入业务工作的各个环节。2.开展本部门合规风险识别、评估和控制，及时发现和解决本部门的合规问题。3.对本部门的重大决策、重要业务活动和重要合同进行合规自查，确保符合合规要求。4.组织本部门员工参加合规培训和宣传教育活动，提高员工的合规意识和合规能力。5.配合合规管理部门开展合规检查和调查工作，提供相关资料和信息。监督部门集团审计部、纪检监察部等监督部门负责对集团合规管理工作进行监督和检查，主要职责包括：1.对集团合规管理制度的执行情况进行审计和监督，发现问题及时提出整改意见和建议。2.对违规行为进行调查和处理，追究相关人员的责任。3.与合规管理部门建立信息共享和协作机制，形成监督合力。员工合规职责集团全体员工是合规管理的具体执行者，应自觉遵守国家法律法规、监管规定、行业准则、商业道德和集团内部规章制度，履行以下合规职责：1.学习和掌握合规知识和技能，不断提高自身的合规意识和合规能力。2.严格按照合规要求开展工作，不从事任何违规行为。3.及时报告发现的合规问题和风险隐患，积极配合合规管理部门和监督部门的工作。4.对违规行为进行抵制和举报，维护集团的合规形象和利益。合规风险识别与评估风险识别各单位应定期组织开展合规风险识别工作，全面、系统地查找本单位经营管理活动中存在的合规风险。合规风险识别的主要方法包括：1.问卷调查：通过发放问卷的方式，收集员工对本单位合规风险的认识和看法。2.访谈调研：与业务部门负责人、关键岗位员工等进行访谈，了解业务流程和合规风险点。3.案例分析：分析国内外同行业的合规案例，总结经验教训，查找本单位可能存在的类似风险。4.流程梳理：对本单位的业务流程进行全面梳理，查找可能存在的合规风险环节。风险评估各单位应在合规风险识别的基础上，对识别出的合规风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。合规风险评估的主要内容包括：1.风险发生的可能性：评估合规风险发生的概率大小。2.风险影响程度：评估合规风险发生后可能对集团造成的损失和影响，包括法律责任、经济损失、声誉损失等。3.风险等级划分：根据风险发生的可能性和影响程度，将合规风险划分为高、中、低三个等级。风险应对各单位应根据合规风险评估结果，制定相应的风险应对措施，对高等级合规风险应重点关注和优先处理。合规风险应对措施主要包括：1.风险规避：对于无法承受的高等级合规风险，应采取措施避免从事相关业务活动。2.风险降低：通过制定和完善内部控制制度、加强业务流程管理等方式，降低合规风险发生的可能性和影响程度。3.风险转移：通过购买保险、签订免责协议等方式，将部分合规风险转移给外部机构或合作伙伴。4.风险承受：对于低等级合规风险，在评估其影响程度和成本效益后，可以选择承受该风险，但应采取相应的监控措施，确保风险处于可控范围内。合规审查审查范围集团重大决策、重要业务活动、重要合同等事项应进行合规审查。具体包括：1.重大投资决策、并购重组、资产处置等事项。2.重要业务合作、市场拓展、新产品研发等活动。3.各类合同、协议的签订和履行。4.其他涉及合规风险的重大事项。审查流程1.业务部门在开展上述事项前，应将相关资料提交合规管理部门进行合规审查。2.合规管理部门收到业务部门提交的资料后，应在规定的时间内完成合规审查，并出具合规意见。3.对于重大合规事项，合规管理部门应组织相关专家进行论证和评估，必要时可以咨询外部专业机构的意见。4.业务部门应根据合规管理部门的合规意见，对相关事项进行调整和完善，确保符合合规要求。审查标准合规审查应依据国家法律法规、监管规定、行业准则、商业道德和集团内部规章制度等要求进行，重点审查以下内容：1.决策事项和业务活动是否符合国家产业政策和发展规划。2.合同协议是否符合法律法规和监管要求，条款是否公平合理，是否存在重大法律风险。3.业务活动是否存在商业贿赂、不正当竞争等违法违规行为。4.决策事项和业务活动是否符合集团的战略目标和利益。合规培训与宣传培训计划合规管理部应制定年度合规培训计划，明确培训目标、培训内容、培训对象、培训方式和培训时间等。培训计划应根据集团业务发展和合规管理的需要进行动态调整。培训内容合规培训内容应包括国家法律法规、监管规定、行业准则、商业道德和集团内部规章制度等方面的知识，以及合规风险识别、评估和应对等方面的技能。具体培训内容应根据不同的培训对象和培训需求进行设计。培训方式合规培训可以采用集中授课、在线学习、案例分析、实地考察等多种方式进行，以提高培训效果。同时，应鼓励员工自主学习和参加外部培训，不断提升自身的合规素养。宣传教育合规管理部应通过内部刊物、宣传栏、微信群等多种渠道，开展合规宣传教育活动，普及合规知识，传播合规文化，营造良好的合规氛围。合规监督与检查日常监督各单位应建立健全日常合规监督机制，加强对本单位经营管理活动的合规性监督。日常监督的主要方式包括：1.业务部门的自我监督：业务部门应定期对本部门的业务活动进行自查，及时发现和纠正合规问题。2.合规管理部门的专项监督：合规管理部门应定期对各单位的合规管理工作进行专项检查，重点检查合规管理制度的执行情况、合规风险防控措施的落实情况等。3.监督部门的综合监督：审计部、纪检监察部等监督部门应定期对集团合规管理工作进行综合检查，对发现的问题进行严肃处理。定期检查集团合规管理部应每年组织一次全面的合规检查，对各单位的合规管理工作进行系统评估。检查内容包括合规管理制度建设、合规风险识别与评估、合规审查、合规培训与宣传、合规监督与整改等方面。问题整改对于在合规监督和检查中发现的问题，各单位应及时制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，并跟踪整改情况，确保问题得到彻底解决。合规管理部应定期对各单位的整改情况进行检查和评价，对整改不力的单位进行通报批评，并追究相关人员的责任。违规处理与问责违规行为界定本办法所称违规行为，是指集团及各单位的经营管理行为和员工的职业行为违反国家法律法规、监管规定、行业准则、商业道德和集团内部规章制度等要求的行为。处理方式对于违规行为，应根据情节轻重和造成的后果，采取以下处理方式：1.批评教育：对情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令其限期改正。2.经济处罚：对违规行为造成经济损失的，给予相应的经济处罚。3.纪律处分：对情节较重的违规行为，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分。