咨询业管理暂行办法

咨询业管理暂行办法总则制定目的为了规范咨询业市场秩序，提高咨询服务质量，保障咨询业健康发展，维护咨询服务各方的合法权益，根据国家相关法律法规，结合咨询业实际情况，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事各类咨询业务的机构和个人，包括但不限于管理咨询、财务咨询、法律咨询、技术咨询等领域。基本原则咨询业应当遵循合法、公正、公平、诚信的原则，遵守国家法律法规和行业规范，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。咨询机构管理设立条件1.有符合规定的名称、章程和组织机构：咨询机构的名称应当符合法律法规规定，不得含有法律法规禁止使用的内容。章程应当明确机构的宗旨、业务范围、组织架构、财务管理等事项。组织机构应当健全，具备完善的决策、执行和监督机制。2.有与开展业务相适应的专业人员：咨询机构应当拥有一定数量的具有相应专业知识和技能的从业人员，包括咨询顾问、分析师、专家等。专业人员应当具备相关的学历、资格证书和工作经验，能够满足客户的咨询需求。3.有固定的办公场所和必要的设施：咨询机构应当有固定的办公场所，能够满足业务开展的需要。办公场所应当具备良好的办公条件，包括办公设备、通讯设施、网络设备等。4.有健全的财务管理制度：咨询机构应当建立健全的财务管理制度，规范财务核算和财务管理。财务管理制度应当包括财务预算、成本控制、收入核算、资金管理等方面的内容。设立程序1.申请：设立咨询机构，应当向所在地县级以上人民政府工商行政管理部门申请登记注册，并提交相关材料，包括申请书、章程、法定代表人身份证明、专业人员资格证书等。2.审批：工商行政管理部门应当对申请材料进行审查，符合条件的，予以登记注册，颁发营业执照。咨询机构设立后，应当按照规定向有关部门备案。3.公告：咨询机构应当在登记注册后，按照规定在相关媒体上公告其设立情况。变更与终止1.变更：咨询机构变更名称、章程、法定代表人、经营范围、办公场所等事项的，应当按照规定向工商行政管理部门申请变更登记，并提交相关材料。2.终止：咨询机构终止业务的，应当按照规定向工商行政管理部门申请注销登记，并提交相关材料。咨询机构终止后，应当按照规定进行清算，清理债权债务，处理剩余财产。咨询人员管理从业资格1.专业知识和技能：咨询人员应当具备相应的专业知识和技能，能够为客户提供高质量的咨询服务。咨询人员应当熟悉相关法律法规和行业规范，掌握咨询业务的基本方法和技巧。2.职业道德：咨询人员应当遵守职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责，保守客户秘密，不得泄露客户商业秘密和个人隐私。咨询人员应当维护行业形象，不得从事损害行业声誉的行为。培训与继续教育1.培训：咨询机构应当定期组织咨询人员参加培训，提高咨询人员的专业素质和业务能力。培训内容应当包括法律法规、行业规范、咨询业务知识、职业道德等方面的内容。2.继续教育：咨询人员应当参加继续教育，不断更新知识，提高业务水平。继续教育的形式可以包括参加培训课程、学术研讨会、在线学习等。考核与评价1.考核：咨询机构应当建立咨询人员考核制度，对咨询人员的工作业绩、专业能力、职业道德等方面进行考核。考核结果应当作为咨询人员晋升、奖励、处罚等的依据。2.评价：行业协会应当建立咨询人员评价制度，对咨询人员的综合素质进行评价。评价结果应当向社会公布，接受社会监督。咨询业务管理业务范围1.管理咨询：为客户提供企业战略规划、组织架构设计、人力资源管理、财务管理、市场营销等方面的咨询服务。2.财务咨询：为客户提供财务审计、税务筹划、财务风险管理、财务咨询等方面的咨询服务。3.法律咨询：为客户提供法律咨询、法律顾问、诉讼代理等方面的咨询服务。4.技术咨询：为客户提供技术研发、技术创新、技术转让、技术咨询等方面的咨询服务。业务承接1.签订合同：咨询机构承接业务，应当与客户签订咨询服务合同，明确双方的权利义务。咨询服务合同应当包括服务内容、服务期限、服务费用、付款方式、保密条款、违约责任等方面的内容。2.了解客户需求：咨询机构应当在承接业务前，了解客户的需求和背景，制定详细的咨询方案。咨询方案应当包括咨询目标、咨询内容、咨询方法、咨询步骤、咨询人员安排等方面的内容。3.风险评估：咨询机构应当对承接的业务进行风险评估，识别可能存在的风险，并采取相应的风险控制措施。风险评估应当包括客户信用风险、咨询业务风险、法律风险等方面的内容。业务实施1.组建项目团队：咨询机构应当根据业务需求，组建项目团队，明确项目团队成员的职责和分工。项目团队成员应当具备相应的专业知识和技能，能够胜任项目工作。2.制定工作计划：项目团队应当制定详细的工作计划，明确工作目标、工作内容、工作步骤、工作时间安排等方面的内容。工作计划应当报客户审核同意后实施。3.收集资料和信息：项目团队应当收集与咨询业务相关的资料和信息，包括客户资料、行业资料、市场资料等。收集的资料和信息应当真实、准确、完整。4.开展咨询工作：项目团队应当按照工作计划和咨询方案，开展咨询工作，为客户提供专业的咨询意见和建议。咨询工作应当注重实际效果，能够解决客户的实际问题。业务报告1.撰写报告：项目团队应当在咨询工作结束后，撰写咨询业务报告，向客户汇报咨询工作的成果和结论。咨询业务报告应当包括咨询目标、咨询内容、咨询方法、咨询步骤、咨询结论、建议措施等方面的内容。2.审核报告：咨询机构应当对咨询业务报告进行审核，确保报告内容真实、准确、完整。审核报告应当由项目负责人、部门负责人、机构负责人等签字确认。3.提交报告：咨询机构应当将审核通过的咨询业务报告提交给客户，并向客户解释报告的内容和结论。客户对报告有异议的，咨询机构应当及时进行沟通和协商，解决客户的问题。监督检查监督检查主体1.政府部门：县级以上人民政府工商行政管理部门、行业主管部门等应当按照职责分工，对咨询业进行监督检查，规范咨询业市场秩序。2.行业协会：行业协会应当加强对咨询机构和咨询人员的自律管理，制定行业规范和标准，开展行业培训和交流活动，维护行业合法权益。监督检查内容1.机构设立和变更情况：检查咨询机构是否按照规定设立和变更，是否具备相应的设立条件和变更程序。2.人员从业资格情况：检查咨询人员是否具备相应的从业资格，是否参加培训和继续教育，是否遵守职业道德规范。3.业务开展情况：检查咨询机构是否按照规定承接和实施业务，是否签订咨询服务合同，是否按照合同约定提供服务，是否存在违规行为。4.财务状况：检查咨询机构的财务管理制度是否健全，财务核算是否规范，是否存在财务违法行为。监督检查方式1.定期检查：政府部门和行业协会应当定期对咨询业进行检查，及时发现和解决问题。2.不定期抽查：政府部门和行业协会可以不定期对咨询业进行抽查，对发现的问题进行及时处理。3.投诉举报处理：政府部门和行业协会应当建立投诉举报制度，受理对咨询机构和咨询人员的投诉举报，并及时进行调查处理。法律责任违规行为处罚1.对咨询机构的处罚：咨询机构违反本办法规定的，由县级以上人民政府工商行政管理部门、行业主管部门等按照职责分工，责令改正，并处以罚款；情节严重的，吊销营业执照。2.对咨询人员的处罚：咨询人员违反本办法规定的，由县级以上人民政府工商行政管理部门、行业主管部门等按照职责分工，责令改正，并处以罚款