2024年度管理体系认证行政监管(网格化检查)记录表

2024年度管理体系（认证行政监管/网格化检查）记录表

获证组织基本状况

组织名称法人代表

组织地址邹城

组织类出口生产；□经营;□其他：管理者代表姓名联系电话/传真

组织性质口国有企业；口集体企业；口个体；口股份公司；口其ftk：

所IK

主导产品名称管理体系覆盖员工人数

行业

标

准□国家强制性；

主导产品执行标准性0国家非强制：其中含有强制条款：0是。

质0企业标准：已向质监部门备案：Q是；口否。

主导产品德政许可Q是；口否许可证名称/号码许可范围

二.认证基本状况

检查内容检查重点及事实状况描述（不合格详见《汇总表3）

1.合同以下内容清楚明确：o遵守认证认可法律法规；o协作认证监管部门监督工作；□管理体系覆^范围汤所；O信息通报；

□保密承诺；O标记运用要求；O申投诉渠道；O收费标准。

2.1认证合同

2.获证组织合同签曾人员姓名和职务J________________________<

3.认证机构合同签署人员姓名和职务：<

2.2公正性O合同中没有虚假宣扬/超范围宣扬的内容；0没有与认证无关的要求；O有公正性声明。

1.初审包括两个阶段：口是；口否。酢一阶段与其次阶段有合理的闾隔：。是；。否。

2.现场审核日期支配在认证证书覆盖范围,保证现场视察完整过程：口是：口否。审核人天数支配符合要求：口是；匚否。对多场

2.3审核支闻

所或临时场所进行了抽样审核：口是；。否。

3.审核组成员专业实力能够满足审核须要：。是；口否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员：。是；口否。

1.审核支配提前告知了受审核蛆织：口是；Q否。审核组按审核支配实施审核：口是；口否。

2.认证机构开且的不符合期内容（请螭实抄写丫________________________________________________________________.

2.4甲废实施

该不符合项符合组织的实际状况：。是；。否。组蛆已对不符合项实施了整改,建立了预防或订正措施：。是：。否。认证机构对

（重点校交：2.4.2不符

不符合报告进行了有效验证：Q是；口否。

合项）

3.初次审核供应了第一阶段审核文件、初审报告：。是；。否。监督审核供应了监审报告：口是；Q否。审核报告内容符合要求：

。是；口否。

1审.核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员：。是；口否。

2.5审核人员

2.审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物、参加消遣活动、游山玩水等：口是；。否。

1两.次审核期间发生过下列状况：口质量/环境/职业健康平安事务、产品召回、严峻违反国家产品质量/环境/平安生产等管理相关法

2.6获证组织主要变律法规行为；。顾客及相关方更大的申投诉；o受到有关执法监管部门或消协组蛆的惩罚和通报；。法律地位、经营状况、蛆织状

更状况态或全部权发生改变；□蛆织和管理层、经营地址及场所发生改变；口获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变

两次审核期间）更；o其他变更J___________________

2.组织发生上述变更能网好向认证机构通报：。是；口否、

1.基本根据认证标准和自身实际编制体系文件：。是；口否。制定质量方针、质量目标：口是；口否。

27体系文件2.最高管理层对目标方针丑行力解：。是；。否；体系运行资源基本得到满足：。是；口舌。

3.蛆织的质■目标得到实现：口是；。否。

1.管理体系内审和管理评审依据支配进行：。是；口否。

2.8内审和管理评审

2.最高管理老姐织管理评审,按规定对管理体系进行评价，对目标统效进行考核并形成报告：口是；。否。

（更点检查）

3.内审、管理评审报告、尼录客观真实，与组织实际运行一样：口是；。否。上次管理评审改进得到实施：口是；口否。

1.证书超出批准范围：口是；口否。证书所载内容符合有关规定,证书标记样式与内容与备案一样：口是；口否。

2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求：Q是；。否。

2.9证书及标记3.证书没有发生过哲停：。是；。否。笆停时间没有超过6个月未予撤销的状况：。是；口否。

（重点校香）4.认证机构能刚好供应证书查询：口是；口否。

5.产补、包装、说明书和宣扬材料上正确运用认证证书或标记：c是；口否。

6.没有伪造、超范围运用证书或标记的行为：。是；口否。没有误导产品通过认证或扩大宣扬等行为：。是；二否。

三.质量管理体系认证

管理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日

程序文件初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日

认证机构名称联系人姓名联系电话/传真

最近一次的市核日期年月日至年月曰（共日）南核组成员姓名

初审合同人天数：执行日期（一）年月日至年月日（共0）（二）年月日至年月日（共B）

审核人天数监督合同人天数：执行日期：年月曰至年月曰（共日）

再认证合同人天数:执行日期：年月日至年月日供日）

埃查内容检查重点及事实状况描述（不合格详见《汇总表3）

O卫生许可证；。生产许可证；口CCC认证；oGMP认证;O计量器具生产许可证；。保健品；口特种设备许可证；O医疗

2.1主导产品的行政

器械生产许可证；口食品生产/流通/餐饮服务许可证；□建筑资质证；口采矿证；口开工证。

许可/法定资质证书

O其他：

1.管理评审按支配开展：。是；。否。管理评审报告及记录齐全：口是；。否。质量目标绽开并跟踪考核：。是：。否。

2.2体系运行对以往管理评审改进措施实施进行跟踪：Q是：口否。

2.内审按支配开展：。是；口否。内审能覆盖管理体系范围：。是；口否。

2.3过程限制1.制定了有关工艺文件：。是；。否。对更要工序或产品关键特性设置了质量风险限制点：口是；。否。

（重点粒笠2.3.3质・风2.关键质•风险限制点制定了操作限制程序：u是；口否。关他质■限制点记录完整：u是；u否。

险限制L3.认证机构对组织的质量风险限制点进行了现场审核：口是；。否。

1.检掇检测实力符合法定要求：口是；口自。产品监测根莞规定执6：Q是；口管。不合格品处置符合有关规定要求：口是；口

2.4产品监测否。

2.县级以上施■监督抽有合格：口是；。否。

2.5质■意识1.管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：。是；。否。员工了解本岗位的质量限制、质量目标要求：。是；。否。

四.环境管理体系认证

管理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日

程序文件初次发布时间年月曰现行版次年月日实施时间年月日

认证机构名称联系人姓名联系电话/隹真

最近一次的审核日期年月日至年月日（共日）审核©且成员姓名

初审合同人天数：执行日期（一）年月日至年月日（共日）（二）年月日至年月日（共日）

审核人天数监督合同人天数：执行日期：年月日至年月日（共日）

再认证合同人天数：执行日期：年月日至年月日（共日）

睑杳内容检杳重点及事实状况描述（不合格详见CC总表3）

组蛆的“环境因素清重要环境因素清单”包括以下内容：

□覆盖了四种状态、三种时态和八个方面（5.3.2环境因素的识别范围应覆盖公司机关和各厂范围内全部活动,产品和困务中能够

限制或可望对其施加影响的环境因素，环境因素识别时要考虑的内穹：■1四种状态”指正常、异样、关闭和启动、紧急；1•三种时态。

2.1环境因素指现在、过去（包括遗留的问题）和将来：“八个方面”指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的运用、能源

运用（如电、煤、油等\能・释放（如热、辐射、振动等x废物和副产品、物理寝性：如大小、形态、颜色和外观等b

。信息基本齐全（包括日期、审批人等信息）；。体现组织的典型污染问题；口考虑了供方和合同方在给组织供应产品和服务时产

生的环境因素。

1.组织的-适用法律法规及其他要求清单"包括以下内容：n法律、法规、排放标准、有关要求等；C组织收集的法律、法规、环境

标准等为现行有效文本。

法律法规

2.22.组织建立了获得和更新五用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定：口是；口否。

3新.、扩、改建项目办理了“环评”手续（适用时）：Q是；口否。

认证机构对组织的下列•环境.平安风险限制素”实施了有效审核.包括：旦有法足要求的环保设备及场所：。是：口否八环保设备符

2.3环保设施

合法定要求（适用时）：□是：。否。相应环保设施、装置处在正常运行状态：□是；□否。建立了应急予案并能定期进行演练：0是；

（重点校香）

0否。危化品库房管理状况符合要求：。是；口否。认证机构进行了现场审核：。是：。否。

1.组织对重要环境因素有关的运行活动定期进行策划：口是；。否。

2.4运行限制

2.组蛆对主要污染源限制状况良好：。是；。否。有关污染限制设施运行记录符合要求：。是；口否。

2.5监测测量环境监测、测量结果符合预期：口是；。否。没有县级以上环保部门监测不合格的状况：口是；。否。

五.职业健康平安管理4本系认证

管理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日

程序文件初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日

认证机构名称联系人姓名联系电话/传真

最近一次的审核日期年月日至年月日（共日）审核组成员姓名

初审合同人天数：执行日期（一）年月日至年月日（共日）（二）年月日至年月日（共日）

审核人天数监督合同人天数：执行日期：年月日至年月曰（共日）

再认证合同人天数：执行日期：年月日至年月日（共日）

睑杳内容检杳贵点及事实状况描述（不合格详见《汇总表3）

1“.适用法律法规及典他荽求清单”包括以下内容：危化品、有冷物作业场所、特种设备和消防等法律法规：。是；。否.姐蛆收集

2.1法律法规的法律、法规、标准等为现行有效文本：口是：口否。

2.办理了平安生产许可证：D是；口否。

1.组织的“危急源/曳大危急源清单”包括的信息基本齐全：。是；。否。清单包括了典型职业健康平安问题：口是；。否。清单考虑

2.2危急源辨识了供方和合同方在给组蛆供应产品和服务时产生的危急源：。是：Q否。

2.危急源/重大危急源识别覆盖了体系范围内的常规和特别规的活动、全部进入工作场所的人员、全部的设备：二是；口否。

2.3风险评^和硝R制认证机构对组织的下列“平安风险限制点”实施了有效审核：包括：蛆蛆定期进行风险评价，对风险实行了限制君施：口是；口否。

（重点校查）组织的风险评价记录和风险限制措施及内容充分：。是；。否。认证机构进行了现场检查：c是；c否。

1.有关通风、防爆照明、仿晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足要求：。是；口否。

2.4现场管理

2.化学危急品配备了专业发术人员实施管理：。是；。否。化学危急品有标记、标签和平安技术说明书（MSDS）:c是；。否。

1.按行业和职业健康平安管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进行了监测：口是；。否。

2.5绩效测量2.对化学品、特种设备、特别工种、职业病进行了监控：口是；。否。对事故处理状况进行了记录：口是；o否。

3.没有县级以上职业健康平安管理部门监测不合格状况：口是；。否。

六、总体评价

评价内容总体评价结论存在问题说明（当总体评价是较差、或混乱时，需填写详细可题描述）

质量管理体系认证（QMS）:

□总体良好；口总体正常；

。总体一般；口总体较差；

O总体混乱。

环境管理体系认证（EMS）:

管理体系运行总体有口总体良好；□总体正常；

O总体一股；O总体较差；

效性

O总体混乱。

职业健康平安管理体系认证

（OHSAS）：

。总体良好：。总体正常：

°鼠体一般；0总体较差；

口总体混乱。

网格化检查人员（姓名.职务运检查「I朝，年月

获证组织现场监督检查发觉问题汇总表

获证组织:认证机构:

序问题归属3

发觉问题描述备注

号认证机构获证组织

网珞忆检咨人员（姓名、职务”签字日期:珏月日

获证组织体系运行状况的评价比照标准

7^容

标准、'、、、体系管理体系运行过程限制文件与记录运行结果分值

根据认证标准和自身实际，编制

组织有规范的系统管理,严格执组蛆能够进行有效的经营管理与体系融合,目标

了完备的体系文件.最高管理层体系文件完备,与

行内部管理规定,严格根据手册持续改进，生产过程指标为行业领先。组织有合

高度束视，并为体系运行供应充经营活动相融合，

和标准实施内审、管理评审等内检测监视有效，对过格的产品质■和满足的顾

总体良好分资源,锻高管理者及全员参加记录严谨真实并能5分

控手段，内审、管理评审输入输程实行系统监控，实客服务。企业的生产活动符

管理体系的运行，蛆织有明确的为改进供应事实依

出全面真实，并提出针对性的评行有效的预防手段进合国冢、行业和地方的法律

方针目标，质量方针、质量目标据。

价和改进,改进效果显著。行过程改进。法规规章要求。

等得到有效宣贯。

根据认证标准和自身实际，墉制经营管理与体系基本融合，

体系文件完整，基

了完备的体系文件，最高管理层组织能够进行有效的主要目标有显著提高。蛆织

蛆织有规范的系统管理，规范地本与经营活动相一

重视，了解方针与目标，为体系持续改进，生产过程的产品质量和顾客服务较

总体正常实施管理评审与内审，有针对性样，记录严格并能4分

运行供应必要资源。组织有明确检测监视有效，关铤好。企业的生产活动符合国

的评价和改进，改进效果明显。为改进供应。事实

的方针目标，质量方针、质量目过程有陵防措施。家、行业和地方的法律法规

依据。

标等得到有效宣货。规章要求。

基本根据认证标准和自身实际.组蛆能够进行有效的

主要经营管理与体系运行

编制了体系文件，最高管理层对持续改进，生产过程体系文件符合标准

蛆织系统管理基本运行，开展管一样，目标达到预期结果。

目标方针进行分解，体系运行资桧测监视基本有效，要求，主要活动与

总体一般理评审和内市基本有针对性，改企业的生产活动符合国冢、3分

源基本得到满足。最高管理者了识别关键过程并进行实际基本一样，记

进措施一般。行业和地方的法律法规规

解管理体系的运行，组织制定质监控，实行有效订正录基本完整、真实。

直要求。

量方针、质量目标。措施。

y容

标准'、、、、.