期货从业资格之《期货法律法规》能力检测附参考答案详解【培优a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测第一部分单选题(50题)1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。2、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对于客户交易指令在特定情况下的认定规则。当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，依据相关规定应视为开仓交易。选项A，将其视为平仓交易不符合既定规则；选项B，初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易这种说法没有对应的规定依据；选项D，认定为无效指令也不符合相关要求。所以答案选C。"4、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。5、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。申请设立期货公司时，若主要股东为自然人，依据相关规定，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以选项B正确，A、C、D所述金额不符合规定要求。"6、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。7、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。8、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。分析选项A报告权通常是指相关主体向上级或特定对象汇报情况的权利。监事会和监事主要是对公司经营情况进行监督、了解，并非向他人报告公司经营情况是其核心权利，所以报告权不符合题意。分析选项B知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事的重要职责是监督公司的经营管理活动，而要有效履行这一职责，就必须切实保障他们对公司经营情况的知情权，这样他们才能依据了解到的信息进行监督和提出建议等。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该项正确。分析选项C经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。公司的经营权通常由公司的管理层等负责行使，监事会和监事的职能重点在于监督而非经营，因此经营权不属于监事会和监事应有的对公司经营情况的权利，该项错误。分析选项D决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。公司的重大决策一般由股东会、董事会等进行，监事会和监事主要是对决策的执行情况等进行监督，并不拥有决策权，所以该项错误。综上，答案选B。9、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员与全面结算会员期货公司期货业务资金往来的办理方式。选项A：在期货交易中，各自的期货保证金账户是专门用于存放期货交易保证金和进行资金结算的账户。非结算会员与全面结算会员期货公司之间的期货业务资金往来，通过各自的期货保证金账户办理，符合期货市场资金管理和结算的规范要求，能够保证资金的安全、透明和有效监管，所以该选项正确。选项B：银行存款账户是企业或个人在银行开设的用于日常资金收付的账户，其用途广泛，并非专门针对期货业务资金往来设定。而且使用银行存款账户进行期货业务资金往来，无法满足期货市场严格的资金监管和结算要求，不利于保障期货交易资金的安全和规范运作，所以该选项错误。选项C：“期货公司的资金”表述过于笼统，不明确具体的资金账户和管理方式，无法准确反映期货业务资金往来的规范流程和途径，不适合作为期货业务资金往来的办理方式，所以该选项错误。选项D：银行借款是企业或个人从银行获得的资金，用于满足自身的资金需求，与期货业务资金往来的性质和目的不同。期货业务资金往来是基于期货交易的结算和保证金管理，不能通过银行借款来办理，所以该选项错误。综上，答案选A。10、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在期货交易中，当客户保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户强行平仓是其为控制风险而采取的一种常见合规操作手段。强行平仓的目的是为了避免客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身权益，防止穿仓损失的进一步加剧，因此该行为并不违反规定。选项B：题干中并未提及期货公司存在未按规定履行报告义务的相关内容，所以不能认定期货公司在这方面违反规定。选项C：依据期货交易的基本规则和要求，客户进行期货交易时必须保证保证金充足，以确保交易的正常进行和风险的可控性。期货公司有义务监督客户的保证金状况，当客户保证金不足且呈持续状态时，不允许客户继续进行期货交易。而本题中该期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，这显然违反了相关规定，该选项正确。选项D：题干中没有给出期货公司未能及时采取相应措施和未进行相应会计核算的相关描述，因此无法得出该期货公司在这方面存在违规行为的结论。综上，答案选C。11、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

【答案】：C

【解析】本题考查在期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件时，有权要求其更换代为履职人员的主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定，期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，中国证监会派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。选项A“中国证监会指定机构”并非相关法规规定的有权要求更换代为履职人员的主体；选项B“中国证监会选聘机构”也不存在这样的特定规定；选项D“中国证监会监管机构”表述不准确，在这种情境下明确为中国证监会派出机构有权要求更换。所以本题正确答案是C。12、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：题干中是期货公司向甲发出追加保证金通知，次日甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓，这与期货交易所无关。且如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，承担责任的主体并非期货交易所，所以该选项错误。B选项：虽然甲未追加保证金，但此时甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，不属于必须强行平仓的情形，期货公司次日并非可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，所以该选项错误。C选项：只有当客户的保证金水平低于期货交易规定的保证金比例时，期货公司才应当对客户的持仓进行强行平仓。而本题中甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例，所以期货公司次日并非应当对甲的持仓进行强行平仓，该选项错误。D选项：期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续持仓交易，即允许客户透支交易。本题中，甲的保证金水平低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知后，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓，这种行为应当认定为允许客户透支交易，所以该选项正确。综上，本题正确答案选D。13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司会计处理及净资本计算时的相关规定。选项A：预计负债预计负债是因或有事项可能产生的负债，它是或有事项的一种结果体现。题干强调的是要依据某类情况的性质、涉及金额等多方面进行会计处理并在计算净资本时扣减等，预计负债过于具体，不能涵盖所有需进行此类处理的情况，所以该选项不符合题意。选项B：或有事项或有事项是指过去的交易或者事项形成的，其结果须由某些未来事项的发生或不发生才能决定的不确定事项。期货公司对于或有事项，需要根据其性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。该选项符合规定要求。选项C：或有资产或有资产是指过去的交易或者事项形成的潜在资产，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。与题干要求根据相关事项进行会计处理并扣减净资本的表述不契合，本题重点是对可能带来损失的情况进行处理，而不是或有资产，所以该选项不正确。选项D：负债负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。它是一种确定的会计要素，与题干中强调的依据不确定事项的多方面情况进行处理的要求不相符，所以该选项也不合适。综上，答案选B。14、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立的制度相关知识。选项A“问责追究”，“问责”通常侧重于对特定行为或事件进行责任的追问和查证，一般多应用于对公职人员履职情况等方面的监督与追问情境，并不专门适用于期货行业客户开发制度中明确期货从业人员责任的范畴，所以该选项不符合题意。选项B“责任追究”，在期货行业，会员单位建立客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以依据该制度对相关责任人进行责任追究，这有助于规范期货从业人员的行为，保障客户开发工作的合规性和有效性，故该选项正确。选项C“刑事责任”，是指犯罪行为应当承担的法律责任，是最严厉的一种法律责任形式。题干强调的是建立一种制度来明确相关人员责任，并非直接指向刑事犯罪层面的责任，刑事责任表述过于具体和单一，不能全面涵盖客户开发制度中责任明确与追究的整个范畴，所以该选项不正确。选项D“民事责任”，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。同样，题干并非单纯强调民事方面的责任，它是一个更宽泛的客户开发责任制度，所以该选项也不符合要求。综上，本题答案选B。15、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D，即中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确指出，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。期货公司属于被监督管理的主体，而非对首席风险官进行监督管理的主体。所以A选项期货公司不符合题意；B选项中国证券监督管理委员会不完整，派出机构也有监督管理职责；C选项中国期货业协会是进行自律管理并非监督管理。综上本题应选D。"16、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。17、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者起诉期货公司时的管辖法院。根据相关法律规定，在期货纠纷案件中，一般由中级人民法院管辖。对于因期货公司未取得代理期货投资资格等引发的纠纷，应由被告住所地的中级人民法院管辖。在本题中，被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院，通常不是此类纠纷的管辖地；选项B交易所所在地中级人民法院与本题纠纷管辖无直接关联；选项D投资者户口所在地高级人民法院不符合管辖级别要求，一般期货纠纷由中级人民法院管辖而非高级人民法院。因此，答案选C。18、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律处罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此本题正确答案选B。19、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止清算方案的报告对象。依据相关规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货市场的监管中起着关键作用，能对期货交易所的清算过程进行有效监督和指导，以保障期货市场的稳定和规范运行。所在地人民法院主要负责司法审判工作，并非负责接收期货交易所清算方案报告的主体；期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不涉及对清算方案的接收；财政部主要负责财政收支管理等宏观财政事务，与期货交易所清算方案报告无关。所以本题答案选A。20、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】：C

【解析】本题主要考查价格分析中价格形态的分类。下面对各选项进行分析：A选项：上升形态和下降形态是从价格变动方向的角度对价格走势进行的简单描述，并非价格分析中对价格形态的常规分类方式，所以A选项错误。B选项：顶部形态和底部形态是价格在达到相对高位或低位时出现的特殊形态，它们侧重于价格转折位置的特征，不能涵盖价格形态的全部类型，不属于价格分析中对价格形态的标准分类，所以B选项错误。C选项：在价格分析里，持续形态和反转形态是常用且重要的分类方式。持续形态表明市场趋势在经过一段时间盘整后将继续沿着原来的方向发展；反转形态则意味着市场趋势将发生逆转，从上升转为下降或从下降转为上升。这种分类能很好地反映价格走势的不同阶段和变化情况，因此C选项正确。D选项：主要形态和次要形态并非价格分析领域中对价格形态的公认分类概念，不具有明确的分析意义，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。21、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司业务资格的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从事商品期货经纪业务2年后，并不一定就能从事金融期货经纪业务。期货公司从事金融期货经纪业务，除了有一定的经营时间要求外，还需满足一系列严格的条件，如净资本、风险监管指标、治理结构、内部控制等方面都要达到规定标准，并非仅仅从事商品期货经纪业务满2年即可，所以该选项错误。选项B依法设立的期货公司，并不意味着就可以从事期货投资咨询业务。期货公司开展期货投资咨询业务需要符合特定的条件，比如具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名等，所以该选项错误。选项C依法设立的期货公司，在取得相应的业务资格后，是可以从事商品期货经纪业务的。商品期货经纪业务是期货公司较为基础的业务类型，只要期货公司依法设立并满足相关的监管要求，就可以开展此项业务，所以该选项正确。选项D依法设立的期货公司，不能直接从事金融期货经纪业务。从事金融期货经纪业务需要满足更为严格的条件和要求，包括较高的净资本指标、完善的业务设施和风险控制制度等，需要经过监管部门的审批和许可，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。22、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来计算甲投资者可获得的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。在本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，9万元小于10万元，符合“10万元以下（含10万元）全额补偿”的规定，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。因此，答案选B。23、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查能够免除期货公司首席风险官职务的主体。根据相关规定，期货公司董事会拥有任免首席风险官的权力。当期货公司首席风险官不能够胜任工作时，期货公司董事会可以根据实际情况免除其职务。接下来分析各选项：-选项A：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运作相关事宜，并不具备免除期货公司首席风险官职务的权力，所以A选项错误。-选项B：期货公司监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，其职责并不包括免除首席风险官的职务，所以B选项错误。-选项C：如前文所述，期货公司董事会有权任免首席风险官，当首席风险官不能胜任工作时，董事会可以免除其职务，所以C选项正确。-选项D：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不直接干预期货公司对首席风险官的任免，所以D选项错误。综上，答案选C。24、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】：B

【解析】根据相关规定，对本题各选项分析如下：-选项A：董事会提前通知王某免职事项，这有利于保障王某的知情权，使其能做好相应准备，该说法正确。-选项B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司住所地中国证监会派出机构，而非公司股东大会，所以该选项说法错误。-选项C：王某作为被免职的当事人，有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，这能保证其有申诉和澄清的机会，该说法正确。-选项D：董事会在决定免除首席风险官职务时，同时确定拟任人选或者代行职责人选，可避免因职务空缺影响公司相关工作的正常开展，该说法正确。本题要求选择说法错误的选项，答案是B。25、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的划拨主体相关知识。逐一分析各选项：-选项A：银行主要是提供资金存储、转账等金融服务的机构，它并不负责从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员向期货交易所支付的手续费，所以该选项错误。-选项B：期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，在本题的手续费划拨流程中，并非由期货公司来进行操作，所以该选项错误。-选项C：在期货交易中，非结算会员向期货交易所支付的手续费是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，这符合相关规定和操作流程，所以该选项正确。-选项D：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不负责手续费的具体划拨工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。26、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。27、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

【答案】：A

【解析】本题考查对相关规定及选项内容的理解。题干提及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，主要围绕会员单位的客户管理和服务制度、金融期货投资者适当性制度以及开户流程管理等方面的内容。接下来分析各选项：-选项A“组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议”，这一内容通常与公司内部的组织执行相关，和题干中所涉及的会员单位关于金融期货投资者适当性制度的规定并无直接关联。-选项B“检查期货交易所财务”，财务检查主要侧重于对期货交易所财务状况的审查，与题干重点强调的投资者适当性制度和开户流程管理核心内容不相关。-选项C“监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为”，此选项关注的是对期货交易所人员职务行为的监督，并非围绕投资者适当性制度展开，与题干主题不符。-选项D“向股东大会会议提出提案”，这一般是关于在股东大会上的提案事宜，和题干中会员单位在金融期货投资者适当性制度方面的要求没有联系。综上所述，正确答案是A。28、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算食品加工厂能得到的补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。在本题中，食品加工厂有1000万元的保证金损失，其中10万元全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为1000-10=990万元，这部分按80%补偿，补偿金额为990×80%=792万元。那么该厂能得到期货投资者保障基金补偿的总金额为10+792=802万元。所以，答案选C。29、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。30、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所联网交易的相关规定。选项A：期货交易所联网交易属于重要事项，需要按照规定向监管部门报告情况。于决定之日起规定期限内报告中国证监会是符合监管流程和要求的做法。一方面，及时报告可以让中国证监会尽早了解期货交易所联网交易的决策动态，以便进行必要的监管指导和风险把控；另一方面，规定期限的设置保证了信息传递的及时性和规范性，使得监管机构能够在合理时间内掌握相关信息。所以该选项正确。选项B：联网之日起规定期限内报告中国证监会，联网后再报告可能会导致监管滞后。因为在联网的过程中可能已经进行了一些交易活动，如果此时才报告，监管部门无法在前期对联网交易的各项准备工作和潜在风险进行有效监督和管理，不符合监管的及时性原则，故该选项错误。选项C：期货交易所联网交易并非需要经中国证监会批准。通常只有涉及一些重大的、对期货市场有重大影响的事项才需要经过批准程序。而联网交易在符合一定条件和规范的情况下，主要是履行报告义务，并非批准程序，所以该选项错误。选项D：期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并不是住所地中国证监会派出机构。中国证监会作为全国性的证券期货监管机构，统一负责对期货市场的监管工作，联网交易这样的重要信息应直接报告给中国证监会，以保证监管信息的集中和统一，故该选项错误。综上，本题正确答案选A。31、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A，风险管理是一个宽泛的概念，虽然证券公司在业务开展过程中需要进行风险管理，但建立完备的风险管理制度并不能直接针对对客户开户资料和身份真实性等进行审查这一特定要求，故A选项不符合题意。选项B，技术风险制度主要侧重于应对技术方面可能出现的风险，如系统故障、网络安全等问题，与对客户开户资料和身份真实性的审查并无直接关联，所以B选项不正确。选项C，证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度可以规范其协助客户开户的流程，在这个过程中能够对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户的合规性和准确性，该选项符合题意。选项D，期货交易中是不允许全权开户的，这不符合相关规定和风险控制要求，所以D选项错误。综上，答案选C。32、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。33、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项进行逐一分析。首先，依据《期货公司监督管理办法》，当期货公司股东的持股比例发生变化，增加或减少到一定程度时，需按照规定履行相应的审批程序。选项A：题干中仅表明王某受让股权，并未提及他将担任董事长一职，且这并非其不能受让股权的合理理由，所以该选项错误。选项B：王某受让股权后持股比例增加到5%以上时，应经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，而非报请中国证监会批准，所以该选项错误。选项C：自然人可以成为期货公司股东，只要满足相关规定和条件即可，不能以王某是自然人就判定其不满足股东条件，所以该选项错误。选项D：王某受让本公司总裁7%的股权，使得其持股比例增加到5%以上，按照规定应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。34、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格所需具备的担任金融机构部门负责人以上职务的年限。根据规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。因此选项B正确，A、C、D选项错误。35、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查能够代理客户从事期货交易的机构。选项A期货交易所的非期货公司结算会员主要是负责为期货交易提供结算服务，并不直接代理客户从事期货交易。其职责重点在于保障期货交易的结算安全和顺利进行，而不是作为客户的交易代理，所以选项A不符合要求。选项B期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，例如行情分析、投资策略建议等。它并不具备代理客户进行实际期货交易的资格，其业务范围侧重于信息和建议的提供，而非交易操作，所以选项B不正确。选项C为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要作用是为期货公司介绍客户，起到一个桥梁的作用，本身不能直接代理客户进行期货交易。这类机构通常会把客户介绍给期货公司，由期货公司来完成交易代理等相关工作，所以选项C也不符合题意。选项D期货公司是专门从事期货经纪业务的金融机构，其核心业务之一就是接受客户的委托，代理客户进行期货交易。期货公司拥有专业的交易通道和相关资质，能够为客户提供全方位的期货交易服务，所以可以代理客户从事期货交易的机构是期货公司，选项D正确。综上，答案是D。36、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。37、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。38、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况进行相关处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案选A。"39、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。40、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。41、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的对象。选项A：中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请并无直接关联，所以该选项不正确。选项B：中国期货保证金监控中心根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，因此该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接受期货客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运营工作，期货公司并非直接向其提交客户交易编码申请，故该选项错误。综上，答案选B。42、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了充分了解客户情况，评估客户的风险承受能力等，应当在提供服务之前，也就是事前了解客户身份、财务状况等信息。这样做有助于期货公司根据客户的实际情况提供合适的投资咨询服务，防范风险。事后了解客户信息无法在业务开展过程中起到应有的风险评估和服务适配作用；事中主要是业务开展过程中的操作和管理，并非了解客户基础信息的关键时间节点；而不了解客户身份、财务状况等显然不符合业务规范和风险防控要求。所以本题正确答案是A。43、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A和B甲公司将其持有的期货公司股权抵交欠款给乙公司，且未经监管机构批准就办理了股权变更登记手续。在此情况下，该股权变更行为不符合规定。根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。所以乙公司持有的该股权既无分红权，也无表决权，A、B选项错误。选项C依据相关法规，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。本题中甲乙双方未经监管机构批准就办理股权变更登记，该行为是不合法的。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，C选项正确。选项D期货公司变更股权等重要事项，应当经中国证监会或其派出机构批准，而不是先办理工商变更登记手续后再向中国证监会提交变更股权申请。在未经批准的情况下办理工商变更登记本身就是违规行为，D选项错误。综上，本题正确答案是C选项。44、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。45、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。46、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，期货公司存管的期货保证金是客户为进行期货交易而存入的资金，其所有权归客户所有。这是保障客户合法权益的基本规定，期货公司只是负责对这笔资金进行存管，所以选项A表述正确。选项B客户的期货保证金是客户进行期货交易的专项资金，除了依据法律规定进行划转，如用于客户的交易结算等情况外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。这一规定是为了保证客户资金的安全和独立性，防止期货公司或其他主体擅自使用客户资金，损害客户利益，所以选项B表述正确。选项C当期货公司破产时，客户的保证金具有独立性，不属于期货公司的破产财产。这是为了确保客户的资金在期货公司出现经营危机时不受影响，能够得到妥善保护，保障客户的合法权益，所以选项C表述正确。选项D根据相关规定，客户的保证金必须与期货公司的自有财产严格分开管理。将客户保证金与期货公司自有财产合并管理，可能会导致资金混同，增加客户资金被挪用或侵占的风险，不利于对客户资产的保护。因此，选项D表述错误。综上，本题答案选D。47、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司设立的相关规定，对该证券公司的出资方案进行逐一分析。选项A分析根据相关规定，期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，非货币财产出资所占比例不得高于自有资本的一定比例，且对某些类型的财产出资有严格限制。抵债取得的对某公司的股权，由于其来源和性质具有不确定性，可能存在潜在风险，通常不允许用于期货公司的出资。所以该方案中以抵债取得的对某公司的股权作为出资不符合规定，选项A正确。选项B分析因为方案中存在以抵债取得的对某公司的股权出资这一不符合规定的情况，所以方案并不符合规定，选项B错误。选项C分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。该证券公司以1.7亿元人民币作为出资，货币出资比例为\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，货币出资比例并不低，符合相关规定，选项C错误。选项D分析题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，2亿元大于3000万元，注册资本符合要求，选项D错误。综上，本题正确答案是A。48、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】题目中虽未明确指出具体问题，但结合选项推测，问题可能是关于某一事项的时间期限。从引用内容看，仅提及《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中期货公司提名、聘任首席风险官的相关规定，未直接给出与选项相关的信息。不过答案为C，即三年，可推测在该规定的其他部分或者这一制度的背景中有关于三年这一时间期限的规定，可能涉及如首席风险官的任期、相关资格的有效期等方面，但因未提供更多信息，无法精准指出对应内容。"49、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、后续职业培训、制定行业规范等自律管理工作，并不决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。选项B：无论损失大小，只要期货从业人员存在执业过错并给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任，而不是根据损失大小来决定是否承担责任，所以该选项错误。选项C：期货从业人员在执业过程中应遵守法律法规和行业规范，若因自身过错给期货经营机构造成损失，根据责任与过错相匹配的原则，应当承担相应责任，该选项正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。50、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合规管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货市场客户开户的管理主体及管理类型。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所是进行期货交易的场所，它们都在行业自律方面发挥着重要作用。自律管理是指行业内的组织或机构通过制定自律规则、规范会员行为等方式，实现对行业的自我管理和约束。选项A“行业管理”表述较为宽泛，没有准确体现出中国期货业协会和期货交易所的管理性质；选项C“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力进行的管理，中国期货业协会和期货交易所并非行政部门，所以不是行政管理；选项D“合规管理”主要侧重于确保企业或组织的活动符合法律法规和内部规定，与题干所强调的管理主体和性质不符。而中国期货业协会和期货交易所依法对期货市场客户开户实行的是自律管理，故本题正确答案选B。第二部分多选题(20题)1、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货业协会自律性管理的相关知识，下面对各选项逐一分析：A选项：协会建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这是协会自律性管理的重要举措。通过建立信息数据库并及时更新、公示相关信息，有助于加强对期货从业人员的管理和监督，提高行业的透明度和公信力，便于投资者、监管部门等了解从业人员的基本情况和职业信用，所以该选项说法正确。B选项：中国证监会及其派出机构履行监管职责时，需要协会提供期货从业人员信息和资料，协会应当按照要求及时提供。这体现了不同监管主体之间的协作配合，中国证监会是期货市场的监管部门，协会在自律管理过程中掌握着期货从业人员的相关信息，及时为监管部门提供所需信息和资料，有利于监管部门更全面、准确地履行监管职责，保障期货市场的平稳有序运行，该选项说法正确。C选项：协会组织期货从业人员后续职业培训，能够提高期货从业人员的职业道德和专业素质。随着期货市场的不断发展和变化，新的业务、法规、技术等不断涌现，从业人员需要通过持续的学习和培训来适应市场的需求。提升职业道德可以增强从业人员的职业操守和诚信意识，提高专业素质则有助于提升其业务能力和服务水平，促进整个期货行业的健康发展，该选项说法正确。D选项：中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，明确了中国证监会与期货业协会之间的关系。中国证监会作为监管部门，对协会的自律管理活动进行指导和监督，能够确保协会的自律管理工作符合国家法律法规和监管要求，避免出现管理漏洞和不规范行为，保障期货市场自律管理体系的有效运行，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。2、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.全面结算会员期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：AB

【解析】本题主要考查非结算会员对委托回报和成交结果有异议时的反馈对象。选项A：全面结算会员期货公司在期货市场的交易体系中，全面结算会员期货公司与非结算会员存在着密切的业务联系。非结算会员通过全面结算会员期货公司进行结算等相关业务操作。当非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，向全面结算会员期货公司提出是合理且符合交易流程的。因为全面结算会员期货公司在业务处理过程中直接参与了非结算会员的交易结算环节，能够及时对相关情况进行核查和处理，所以选项A正确。选项B：期货交易所期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，它制定交易规则、监控市场交易情况、保障交易的公平公正公开。非结算会员的交易行为最终都在期货交易所的框架内进行，期货交易所对整个交易过程有全面的记录和监控。当非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，向期货交易所提出可以让交易所利用其掌握的全面信息进行调查核实，以确保交易结果的准确性和公正性，因此选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，其主要职责是制定和执行相关的监管政策、法规，对市场主体进行监管等宏观层面的管理。虽然中国证监会对期货市场进行总体监管，但对于非结算会员具体的委托回报和成交结果异议问题，通常不会直接由其处理，而是由更贴近交易环节的全面结算会员期货公司和期货交易所来处理，所以选项C错误。选项D：财政部财政部主要负责国家财政收支、财税政策制定、财政资金管理等方面的工作，与期货市场中非结算会员的委托回报和成交结果异议问题没有直接关联，所以选项D错误。综上，答案选AB。3、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会通过

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查公司制期货交易所董事会的职权。选项A召集股东大会会议并向股东大会报告工作，是董事会的重要职责之一。董事会作为公司的决策机构之一，需要负责组织召集股东大会，以确保股东能够参与公司重大事项的决策，同时向股东大会汇报工作进展和公司运营情况，使股东了解公司的整体状况。所以选项A属于董事会行使的职权。选项B财务预算方案和决算报告对于公司的运营和发展至关重要。总经理提出的财务预算方案和决算报告，需要经过董事会的审议，然后提交股东大会通过。董事会在这一过程中起到了审核把关的作用，确保财务方案和报告符合公司的利益和相关规定，保障公司财务活动的合理性和透明度。因此，选项B属于董事会行使的职权。选项C董事会有监督总经理工作的职责。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况，能够保证公司的决策得到有效执行，确保公司的运营按照股东大会和董事会的要求进行。若总经理在执行过程中出现偏差，董事会可以及时发现并采取措施进行纠正，以维护公司的正常运营秩序。所以选项C属于董事会行使的职权。选项D期货交易所合并、分立、解散和清算等方案涉及到公司的重大战略和根本利益，属于公司的重大决策事项。董事会需要对这些方案进行审议，然后将审议后的方案提交股东大会通过。董事会在审议过程中，要综合考虑各种因素，评估方案的可行性和对公司及股东的影响，为股东大会的决策提供专业的参考和建议。因此，选项D属于董事会行使的职权。综上，ABCD四个选项均属于公司制期货交易所董事会行使的职权。4、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程.交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.决定会员的接纳和退出

D.选举和更换会员理事

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权范围，对各选项进行逐一分析：选项A：召集会员大会并向其报告工作是理事会的重要职责之一，通过这种方式能够确保会员大会了解期货交易所的运营状况等重要信息，促进决策的科学性和民主性，所以该选项正确。选项B：拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，并提交会员大会审定，这是理事会在制度建设和完善方面的重要工作，有助于规范期货交易所的运作，因此该选项正确。选项C：决定会员的接纳和退出属于理事会的职权范畴，这有助于对会员进行有效管理，保证会员的质量和交易所的正常运营，所以该选项正确。选项D：选举和更换会员理事通常是会员大会的职权，而不是理事会的职权，所以该选项错误。综上，答案选ABC。5、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时有权采取的措施。选项A询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明，这是监管机构在检查过程中了解情况的重要手段。工作人员作为熟悉公司业务的主体，通过他们的解释和说明，监管机构能够更深入、准确地掌握被检查事项的具体情况，所以该选项正确。选项B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料有助于监管机构获取客观的证据和信息。文件和资料是公司业务开展过程的记录，能够反映公司的运营状况和合规情况，通过查阅和复制这些资料，监管机构可以更全面地对被检查事项进行审查，因此该选项正确。选项C查询期货公司及其分支机构的客户资产账户，能够监管客户资产的安全和合规使用情况。期货公司涉及大量客户资产，确保客户资产的安全是监管的重要目标之一，通过查询客户资产账户，监管机构可以及时发现是否存在挪用、违规操作等问题，所以该选项正确。选项D检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据，能够从技术和数据层面了解公司的运营情况。信息系统是期货公司业务运行的基础平台，交易、结算及财务数据则是公司业务活动的量化体现，通过对这些方面的检查和调阅，监管机构可以发现潜在的风险和违规行为，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均是中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时有权采取的措施。6、下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A召集会员大会，