期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解及参考答案详解一套

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解第一部分单选题(50题)1、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。2、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。3、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。4、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以正确答案是B选项。"5、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：首席风险官向期货公司董事会负责。这是符合规定的，首席风险官需要向董事会汇报工作并对其负责，以保证公司的风险管控措施能得到董事会层面的支持和监督，所以该选项表述正确。选项B：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，而不是可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位。这是为了保障期货公司的稳健运营，加强对风险的管理和监督，所以该选项表述错误。选项C：首席风险官的职责之一就是对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查。这有助于确保公司的运营活动符合法律法规和监管要求，避免因违规行为带来的风险和损失，所以该选项表述正确。选项D：首席风险官要对期货公司的风险管理进行监督、检查。通过监督和检查，及时发现公司在风险管理方面存在的问题，并提出改进建议，以提高公司的风险管理水平，所以该选项表述正确。综上，答案选B。6、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息属于需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并不会在从业人员信息数据库中进行公示和更新，考试成绩主要是在考试相关阶段有其特定用途，并非从业人员信息数据库重点公示和更新的范畴，所以选项A错误。选项B分析从业资格注册信息是确认期货从业人员合法从业身份的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者对于公众了解期货从业人员的资质和职业操守至关重要。中国期货业协会建立期货从业人员信息数据库的目的之一就是为了向社会公众提供真实、准确、及时的从业人员相关信息，从业资格注册、诚信记录等信息的公示和及时更新能够满足这一需求，所以选项B正确。选项C分析从业人员注册信息属于应公示和更新的内容，但婚姻状况属于个人隐私信息，与期货从业人员的职业能力、资质和职业活动并无直接关联，不应该在期货从业人员信息数据库中进行公示和更新，所以选项C错误。选项D分析从业人员注册信息是需要公示和更新的，但工资属于个人隐私和薪酬体系相关内容，与期货从业人员的职业资格和行业规范等并无直接关系，不适合在期货从业人员信息数据库中进行公示和更新，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。7、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会须有2/3以上会员参加方为有效。逐一分析各选项：-选项A：1/3以上的参会比例不符合会员大会有效的规定，所以A选项错误。-选项B：2/3以上会员参加符合会员制期货交易所会员大会有效的条件，所以B选项正确。-选项C：7/4大于1，该表述不符合实际参会比例情况，所以C选项错误。-选项D：3/4以上并非会员大会有效的法定参会比例，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定普通投资者按风险承受能力划分后风险承受能力最高的类别。依据该规定，普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，从低到高分别为C1、C2、C3、C4、C5，所以风险承受能力最高类别为C5。因此，本题答案选B。9、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D"

【解析】依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。该监控中心负责客户交易编码的具体管理工作，其对编码的申请、发放等流程进行统一监控和管理，以保障期货市场客户开户环节的规范与安全。而期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作；中国期货业协会履行行业自律等职责；中国证券登记结算公司主要负责证券登记结算业务等。所以本题答案选D。"10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。11、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。12、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此题考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限规定。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以本题答案选B。"13、在我国，结算担保金主要用于（）。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失

【答案】：A

【解析】本题可根据结算担保金的定义和用途来逐一分析各选项。选项A：应对结算会员违约风险结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。当个别结算会员出现违约情况时，结算担保金可用于弥补因该会员违约而造成的损失，起到防范和化解风险的作用。所以该选项正确。选项B：维持期货交易所各项设施的正常运行维持期货交易所各项设施正常运行所需的资金来源通常是交易所的运营收入、会员缴纳的相关费用等，而不是结算担保金。结算担保金的主要用途并非是保障设施运行，所以该选项错误。选项C：弥补期货交易所的损失结算担保金主要是针对结算会员的违约风险所设立的，并非用于弥补期货交易所本身因经营等原因造成的一般性损失。期货交易所自身的损失会通过其他途径来解决，如动用自身的风险准备金等。因此，该选项错误。选项D：补偿结算会员的投资损失结算会员的投资损失是其在市场交易过程中因自身投资决策、市场行情变化等因素导致的，属于市场风险范畴。结算担保金的目的不是为了补偿结算会员的投资损失，而是应对违约风险。所以该选项错误。综上，答案选A。14、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司股东表决权占比的计算。在计算股东在股东会的表决权占比时，通常按照股东的出资额占公司注册资本金的比例来确定。已知该期货公司注册资本金为1亿元，即10000万元，甲公司出资700万元。那么甲公司在期货公司股东会的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为0.07，答案选A。15、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司分支机构终止时的处理事项。解题的关键在于依据《期货公司监督管理办法》明确期货公司分支机构终止时应妥善处理的核心内容。选项A：客户资产客户资产是期货公司运营中极为重要的部分，当期货公司分支机构终止时，先行妥善处理客户资产，能够保障客户的合法权益，避免客户资产因分支机构终止而出现风险，同时也是结清分支机构业务并终止经营活动的重要基础和必要步骤，故该选项正确。选项B：工作人员工资和劳务合同虽然妥善处理工作人员工资和劳务合同也是分支机构终止时需要处理的事项，但相较于客户资产，它并非最核心、最关键的先行处理内容。工作人员相关问题主要涉及内部人事管理和劳动权益保障方面，并非分支机构业务处理和终止经营活动的首要关键因素，所以该选项错误。选项C：营业场所和设施营业场所和设施的处理，如场地的租赁解约、设施的处置等，属于分支机构终止后的后续收尾工作内容。它并不影响分支机构业务是否能够顺利结清以及经营活动能否合法终止的关键环节，因此不是先行需要妥善处理的内容，该选项错误。选项D：交易账户和客户编码交易账户和客户编码与客户资产紧密相关，但它们主要是客户资产交易和管理的一种载体或标识。在处理分支机构终止时，本质上还是要先保障客户资产的安全和妥善安置，而不是单纯针对交易账户和客户编码进行处理，所以该选项错误。综上，答案选A。16、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中对客户开户资料进行审核的主体。选项A，期货公司作为与客户直接对接的市场主体，在客户开立期货账户的过程中，承担着对客户开户资料进行初步审核的职责。期货公司需要确保客户提交的资料真实、准确、完整，符合相关规定和要求，所以期货公司是负责对客户开户资料进行审核的主体，该选项正确。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和交易规则等，其核心职能在于组织和监督期货交易，而非审核客户开户资料，该选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责对期货保证金的监控等工作，虽然也会对客户开户相关信息进行监控和管理，但并非直接对客户开户资料进行审核，该选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不负责客户开户资料的审核，该选项错误。综上，答案选A。17、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担

【答案】：D

【解析】本题考查混码交易造成损失的责任承担问题。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为。在本题中，是客户王某指令期货公司从业人员小李进行混码交易，期货公司是按照王某的指令行事。根据相关规定，客户下达交易指令，期货公司按照客户指令进行操作，由此造成的损失应由指令下达者即客户承担。所以在本题这种情况下，造成的损失应由客户王某承担。因此，答案选D。18、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。19、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。20、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更注册资本且调整股权结构时，国务院期货监督管理机构作出批准或者不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。所以本题正确答案是C选项。21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A和B，该办法规定的“重大业务”判定依据并非是可能导致期货公司净利润发生变化的情况，而是与净资本等风险监管指标的变化有关，所以A选项可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务、B选项可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务均不正确。选项C和D，依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，所以C选项正确；而D选项中说可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务不符合规定，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。22、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】：C

【解析】本题主要考查价格分析中价格形态的分类。下面对各选项进行分析：A选项：上升形态和下降形态是从价格变动方向的角度对价格走势进行的简单描述，并非价格分析中对价格形态的常规分类方式，所以A选项错误。B选项：顶部形态和底部形态是价格在达到相对高位或低位时出现的特殊形态，它们侧重于价格转折位置的特征，不能涵盖价格形态的全部类型，不属于价格分析中对价格形态的标准分类，所以B选项错误。C选项：在价格分析里，持续形态和反转形态是常用且重要的分类方式。持续形态表明市场趋势在经过一段时间盘整后将继续沿着原来的方向发展；反转形态则意味着市场趋势将发生逆转，从上升转为下降或从下降转为上升。这种分类能很好地反映价格走势的不同阶段和变化情况，因此C选项正确。D选项：主要形态和次要形态并非价格分析领域中对价格形态的公认分类概念，不具有明确的分析意义，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。23、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货业务的会计事务所从事期货业务的会计事务所主要承担与期货业务相关的财务审计、会计核算等专业服务工作，但它并不属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”，故A选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，而并非直接从事期货经营业务，所以不属于“从事期货经营业务的机构”，B选项错误。选项C：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于典型的“从事期货经营业务的机构”，C选项正确。选项D：期货交割仓库期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构，其主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非从事期货经营业务的主体，因此不属于“从事期货经营业务的机构”，D选项错误。综上，本题正确答案是C。24、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。25、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因此该选项错误。选项C，协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务之一。证券公司通过协助期货公司为客户办理开户手续，能够在一定程度上发挥自身的客户资源和渠道优势，促进期货业务的开展，同时也便于对客户进行一定的前期服务和风险提示等工作，所以该选项正确。选项D，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，各自有其特定的功能和监管要求，若通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会模糊资金界限，增加资金风险和监管难度，不符合业务规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。26、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"27、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C监事会主要是起到监督作用，并非负责提名并聘任首席风险官；选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"28、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制规定。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，所以本题答案选B。"29、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确选项。《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条明确规定，仲裁委员会集体讨论做出审议决定时，会议至少应由二分之一以上委员出席，决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。据此分析各选项：-选项A：“1/3；2/3”与规定不符，排除。-选项B：“1/2；1/3”不符合规定中决定通过的比例要求，排除。-选项C：“1/2；2/3”符合规定内容，当选。-选项D：“1/3；1/3”均不满足会议出席人数和决定通过比例的要求，排除。综上，本题正确答案是C。30、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违法违规时中国证券监督管理委员会给予的处理方式。选项A，刑事处罚通常是由司法机关依据《刑法》对犯罪行为进行的处罚，中国证券监督管理委员会作为行政监管机构，并不直接给予刑事处罚，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有行政监管职能。对于期货从业人员违法违规的行为，该委员会依法给予行政处罚，如警告、罚款、暂停或撤销从业资格等，所以B选项正确。选项C，民事责任是民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果，主要涉及平等主体之间的权益纠纷，一般通过民事诉讼等途径解决，并非中国证券监督管理委员会给予的处理方式，所以C选项错误。选项D，“金额”并不是一种处罚类型，表述不准确，所以D选项错误。综上，本题答案选B。31、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。32、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或更换的主体。根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理。对于期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。当期货公司的交易软件、结算软件不符合要求时，国务院期货监督管理机构作为监管部门，有权要求期货公司予以改进或者更换。接下来分析各选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职责并不包括要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件进行改进或更换。-选项B：期货保证金存管银行主要负责存放和管理期货保证金，与期货公司交易软件、结算软件的合规性要求并无直接关联，也不具备要求改进或更换软件的权力。-选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，对于期货公司交易软件、结算软件不符合要求这一情况，它没有直接的权力要求期货公司进行改进或更换。-选项D：国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管主体，有权对期货公司的各项经营活动进行监督管理，包括要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或者更换，所以该选项正确。综上，答案是D。33、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。34、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。35、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格在学历放宽条件下对相关业务经验和职务任职年限的要求。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以本题正确答案是C。36、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司对于员工违法违规被调查处理事项的报告时限规定。根据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，期货公司应按照此规定的时间进行报告，所以答案选C。"37、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前参加后续职业培训的相关规定。根据规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。38、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。而题干中甲是利用职务之便窃取公司财物，并非单纯的秘密窃取，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符合职务侵占罪的要求，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。挪用公款罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，题干中甲是窃取公司财物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案是B。39、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员与全面结算会员期货公司期货业务资金往来的办理方式。选项A：在期货交易中，各自的期货保证金账户是专门用于存放期货交易保证金和进行资金结算的账户。非结算会员与全面结算会员期货公司之间的期货业务资金往来，通过各自的期货保证金账户办理，符合期货市场资金管理和结算的规范要求，能够保证资金的安全、透明和有效监管，所以该选项正确。选项B：银行存款账户是企业或个人在银行开设的用于日常资金收付的账户，其用途广泛，并非专门针对期货业务资金往来设定。而且使用银行存款账户进行期货业务资金往来，无法满足期货市场严格的资金监管和结算要求，不利于保障期货交易资金的安全和规范运作，所以该选项错误。选项C：“期货公司的资金”表述过于笼统，不明确具体的资金账户和管理方式，无法准确反映期货业务资金往来的规范流程和途径，不适合作为期货业务资金往来的办理方式，所以该选项错误。选项D：银行借款是企业或个人从银行获得的资金，用于满足自身的资金需求，与期货业务资金往来的性质和目的不同。期货业务资金往来是基于期货交易的结算和保证金管理，不能通过银行借款来办理，所以该选项错误。综上，答案选A。40、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查中介服务机构不按规定履行报告义务等违规行为的罚款金额规定。题干中明确指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整时的处罚措施，即责令改正，没收业务收入，单处或者并处一定金额以下罚款。根据相关规定，该罚款金额为3万元以下，所以答案选C。41、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。42、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。43、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后的报告时限规定。依据相关法规，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。因此本题正确答案选B。"44、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，逐一分析各选项来确定答案。选项A监督指定交割仓库的期货业务是期货交易所的重要职责之一。指定交割仓库在期货交易的实物交割环节起着关键作用，期货交易所需要对其业务进行监督，以确保交割过程的规范、公正、有序，保障期货交易的顺利进行。所以该选项属于期货交易所职责。选项B发布市场信息是期货交易所的职责范畴。期货交易所作为期货市场的核心组织者和管理者，掌握着大量的市场交易数据和信息。通过及时、准确地发布市场信息，能够为市场参与者提供决策依据，促进市场的透明化和公平竞争。因此该选项属于期货交易所职责。选项C对保证金安全存管实施监控并非期货交易所的职责，这项职责通常由期货保证金监控中心承担。期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能就是对期货保证金的安全存管进行监控。所以该选项不属于期货交易所职责。选项D制定并实施交易规则及其实施细则是期货交易所的基本职责。交易规则和实施细则是期货市场运行的基本准则，明确了交易的各项流程、标准和规范，期货交易所通过制定并执行这些规则，能够维护市场秩序，保障交易的正常开展。所以该选项属于期货交易所职责。综上，答案选C。45、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。46、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关费用收取知识。选项A：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取的资金。结算担保金制度是一种防范结算会员违约风险的措施，通过收取结算担保金，可以在某个结算会员出现违约等风险事件时，动用结算担保金来弥补损失，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险，并非向结算会员收取，主要是交易所自身为防范市场风险而积累的资金，故该选项错误。选项C：结算准备金是结算会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是结算会员自己准备的，并非交易所向结算会员收取的特定费用，故该选项错误。选项D：期货市场中并没有“风险担保金”这一常见的、规范的费用项目，故该选项错误。综上，答案选A。47、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。48、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司违反规定挪用客户保证金的罚款规定。根据相关规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”、选项B“3倍以上5倍以下”以及选项D“2倍以上5倍以下”均不符合该处罚规定的准确表述。所以本题正确答案是C。49、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据期货经纪业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。首先明确题干关键信息：某经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易。接下来分析各选项：-A选项：即使该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户交易指令入市交易，若客户无过错，仅返还客户保证金而不赔偿损失是不合理的。在这种情况下，客户因机构的违规行为遭受了损失，机构应承担赔偿责任，所以A选项错误。-B选项：同样，若机构未按客户指令入市交易且客户无过错，仅返还保证金而不赔偿损失不符合法律规定和公平原则。客户的损失是由机构的违规操作导致的，机构理应进行赔偿，B选项错误。-C选项：此选项没有明确客户是否有过错。如果客户自身存在过错，那么不能一概而论地要求机构返还保证金并赔偿损失。只有在客户没有过错的情况下，才满足机构承担相应责任的条件，所以C选项不准确。-D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，并且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，从法律和公平的角度出发，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，D选项正确。综上，答案选D。50、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度是一种较为宽泛的概念，虽然期货交易肯定需要防范风险，但它并非期货交易所明确实行的特定制度表述。-选项B：“风险最小化”是一种目标，而不是一种制度类型，在期货交易所的相关制度中没有“风险最小化制度”这一特定表述。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以通过各种方式向市场参与者发出风险警示信号，提醒他们关注市场风险，以维护市场的平稳运行，该选项正确。-选项D：风险管理制度同样是一个宽泛的概念，没有具体指向期货交易所实行的某一特定制度。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有（）。

A.5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员

B.3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师

C.5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员

D.6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所财务会计人员的相关规定来分析各选项。根据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所财务会计人员。选项A：该人员是5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员，符合“自被撤销资格之日起未逾5年”这一条件，所以不得担任期货交易所财务会计人员，该选项正确。选项B：该人员是3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师，同样满足“自被撤销资格之日起未逾5年”，因此不得担任期货交易所财务会计人员，该选项正确。选项C：此人员为5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，也在“自被撤销资格之日起未逾5年”的范围内，不能担任期货交易所财务会计人员，该选项正确。选项D：该人员是6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员，“6年前”表明已超过了“自被撤销资格之日起未逾5年”的限制，所以可以担任期货交易所财务会计人员，该选项错误。综上，本题答案选ABC。2、对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）。

A.训诫

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告E

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位的纪律惩戒措施。《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》明确规定，对于违反该规则的会员单位，协会会视情节轻重给予相应的纪律惩戒。选项A训诫，是一种较轻的惩戒方式，用于对违规行为进行及时警示和教育；选项B协会内通报批评，将违规会员单位的情况在协会内部进行通报，起到一定的约束和警示作用；选项C通过媒体公开谴责，借助媒体的力量，扩大影响范围，增强对违规行为的威慑力；选项D取消会员资格并公告，这是较为严厉的惩戒措施，意味着违规会员单位将失去在协会的会员身份，并向社会进行公告。所以，ABCD选项均为协会对违反规定的会员单位可能采取的纪律惩戒措施。综上，本题正确答案是ABCD。3、李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（）。

A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息

B.李某的行为属于商业受贿行为

C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关法规，对每个选项进行逐一分析来判断其正确性。选项A根据相关法律规定，期货公司总经理李某作为能够利用职权从证券交易所获得信息的人员，属于“知情人士”。“知情人士”掌握着期货交易的内幕信息，这些信息一旦泄露可能会严重影响期货市场的公平、公正和正常秩序。因此，法律明确禁止“知情人士”向外透露期货交易的内幕信息。在本题中，李某向王某暗示期货价格可能上涨的行为，明显违反了这一规定，所以选项A正确。选项B商业受贿行为是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。李某利用其总经理的职权，为好友王某谋取利益，使其获利二十余万元，并收受了王某给予的好处费五万元。这一行为完全符合商业受贿行为的构成要件，所以选项B正确。选项C《期货交易管理条例》规定，对于泄露内幕信息或者利用内幕信息从事期货交易的行为，应当没收违法所得，并处3万元以下罚款。李某泄露期货交易内幕信息并收受好处费，其违法所得应当被没收，同时还应按照规定处以3万元以下罚款，所以选项C正确。选项D对于李某这种严重违反期货交易管理规定的行为，如果情节严重，主管部门可以暂停或者撤销其任职资格。这是为了防止其继续利用职务便利损害期货市场的正常秩序。如果其行为涉嫌犯罪，根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，应当依法追究其刑事责任。所以选项D正确。综上，本题ABCD四个选项的说法均正确。4、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。

A.期货交易所应当代期货公司

B.期货公司应当代客户

C.违约客户

D.交割仓库代违约方

【答案】：AB

【解析】本题考查在期货合约交割期内买方或卖方客户违约时的责任承担主体。选项A期货交易所是期货市场的重要组织和监管机构，在期货交易中处于核心地位，承担着保障市场平稳运行和交易各方合法权益的重要职责。当买方或者卖方客户违约时，若期货公司无法承担违约责任，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约的责任。这是因为期货交易所对于整个期货交易的正常秩序和诚信环境负有管理和保障义务，通过代期货公司承担违约责任，能够维护交易的稳定性和公信力，避免因个别违约行为引发市场的混乱和信任危机。所以选项A正确。选项B在期货交易关系中，期货公司是连接客户与期货市场的中间桥梁。客户通过期货公司进行期货交易，期货公司有义务对客户的交易行为进行管理和监督，并对客户的交易风险进行把控。当买方或者卖方客户违约时，基于这种委托代理关系以及期货公司的管理职责，期货公司应当代客户向对方承担违约的责任。这体现了期货公司在交易过程中的责任担当，有助于促使期货公司加强对客户的风险管理和教育，保障市场的正常交易秩序。所以选项B正确。选项C虽然违约客户是违约行为的直接实施者，但在期货交易的实际运作和相关规则设定中，为了保障交易的效率和稳定性，避免因客户个体违约而导致交易链条的断裂和混乱，通常不是由违约客户直接向对方承担违约的责任，而是按照上述期货交易所代期货公司、期货公司代客户的规则来执行。所以选项C错误。选项D交割仓库主要负责期货合约标的物的存储、保管和交割等物流方面的工作，其职责并不包括代违约方承担违约责任。交割仓库与违约行为本身没有直接的责任关联，其工作重点在于确保交割标的物的质量和安全等仓储环节的事务。所以选项D错误。综上，答案选AB。5、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为。选项A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险，这种行为违背了期货投资的风险特性。期货市场具有不确定性和高风险性，收益情况受到多种复杂因素的影响，无法向客户做出获利保证或约定分享收益、共担风险，此类承诺可能会误导客户，使其忽视投资风险，因此该行为是被禁止的。选项B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，会严重损害客户的利益。虚假信息和市场传言本身缺乏真实性和可靠性，内幕信息的使用违反了公平公正的市场原则，可能导致客户做出错误的投资决策，扰乱市场秩序，所以这种行为明令禁止。选项C以个人名义收取服务报酬不符合期货公司及从业人员的规范管理要求。期货投资咨询服务是基于公司平台开展的业务活动，应该以公司的名义进行收费管理，以个人名义收取服务报酬可能导致财务管理混乱，并且无法保障客户权益，也不利于监管部门的监督管理，因此属于禁止行为。选项D利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息，这些行为严重破坏了期货市场的正常秩序和公平竞争环境。操纵期货交易价格会使市场价格不能真实反映供求关系，内幕交易违背了信息公平原则，传播虚假、误导性信息会误导投资者，损害广大投资者的利益，所以这些行为都是被严厉禁止的。综上，ABCD四个选项均属于期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为，本题答案选ABCD。6、下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（）

A.在期货监管机构

B.在期货自律机构

C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D.在证券公司监管机构

【答案】：ABC

【解析】本题考查申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格的人员任职单位条件。分析选项A在期货监管机构任职8年以上的人员，因其长期在监管机构工作，积累了丰富的期货监管方面的专业知识和实践经验。他们对期货市场的规则、法规以及运行机制有深入的了解，具备了从事期货行业的专业素养，所以这类人员申请期货公司高级管理人员任职资格时，可以免试取得期货从业人员资格，A选项正确。分析选项B期货自律机构主要负责对期货行业进行自律管理，维护市场秩序。在期货自律机构任职8年以上的人员，熟悉期货行业的自律规则和行业规范，能够很好地把握期货市场的运行规律和风险防控要点。他们的专业能力和经验足以胜任期货公司高级管理工作，因此可以免试取得期货从业人员资格，B选项正确。分析选项C在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，由于其工作性质与期货监管密切相关，对期货公司的内部运作、风险控制等方面有着深刻的认识和实践经验。他们在长期的工作中积累了扎实的专业知识和技能，所以申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格，C选项正确。分析选项D证券公司监管机构主要负责对证券公司的监管工作，虽然证券市场与期货市场有一定的关联，但二者在业务范围、交易规则、风险特征等方面存在明显差异。在证券公司监管机构任职的人员主要熟悉证券行业的监管和运营，不一定具备期货行业的专业知识和实践经验，所以这类人员不符合免试取得期货从业人员资格的条件，D选项错误。综上，本题正确答案是ABC。7、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对期货相关法律措施及案例情况的理解。题干描述了某期货交易所指定的交割仓库因经济纠纷被查封，致使期货卖方货物被法院扣押无法出具交割仓单，卖方将期货交易所连带告上法庭这一以期货交易所为第三人的商事案件背景。接下来分析各个选项：A选项：冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。在涉及经济纠纷的案件处理过程中，法院为了保障后续可能的执行程序顺利进行，防止相关资金被随意转移或挪用，有权力冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。所以该选项符合法律规定和实际的司法执行措施，是可行的。B选项：冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。同理，用于充抵保证金的有价证券也属于会员的资产范畴，在案件处理期间，法院为了确保后续的判决能够得到有效执行，有权对其进行冻结，以避免会员对这些有价证券进行不合理的处置。因此该选项也是合理的。C选项：划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。当案件经过审理并作出判决后，如果涉及到需要会员承担一定的经济责任，法院可以根据判决结果划拨会员在期货交易所保证金账户中的资金，用于支付相应的款项，这是常见的司法执行手段。所以该选项符合法律规定和司法