期货从业资格之《期货法律法规》考试彩蛋押题附答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考试彩蛋押题第一部分单选题(50题)1、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司相关规定来逐一分析各选项。选项A变更法定代表人属于期货公司内部的人事变动和组织架构调整的常规事项，通常只需按照公司内部的章程和规定，在相关行政管理部门进行变更登记等常规程序即可，并不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B变更住所一般是公司经营场所的变更，虽然需要办理相关的工商登记等手续，但这是常见的企业经营过程中的正常变更情况，通常按照相关行政管理流程进行操作，无需国务院期货监督管理机构批准。选项C终止境内分支机构，是期货公司在国内业务布局的调整，主要涉及到与国内分支机构相关的工商注销、税务清算等一系列程序，按照国内相关的法律法规和行政管理要求进行处理，通常不要求国务院期货监督管理机构进行批准。选项D终止境外期货类经营机构，涉及到境外业务的结束，境外市场的金融监管环境、政策法规与国内存在差异，且境外业务可能对国际金融市场、外汇管理等方面产生影响。为了维护国家金融安全、加强对期货公司境外业务的监管以及规范市场秩序，期货公司终止境外期货类经营机构时，应当经国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选D。2、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前天数。根据相关规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题选项A的5日、选项B的10日以及选项C的20日均不符合该规定要求，所以正确答案是D。3、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。4、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象相关知识。依据规定，在总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的情况下，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。而对于未设监事会的期货公司，首席风险官可报告对象为监事。选项A董事并非未设监事会时期货公司的报告对象；选项C总经理或者相关负责人是存在问题需要整改的主体，并非报告对象；选项D期货公司表述过于宽泛，不准确。所以正确答案是B。"5、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产相关信息的时间频率规定。在金融监管及相关业务操作规范中，为了保障投资者能够及时、准确地了解自己委托资产的状况，对于期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息有明确的时间要求。每日提供相关信息，可以让投资者及时掌握自己资产的动态变化，便于投资者根据市场情况和自身资产状况及时做出决策，同时也有利于监管部门实时监控市场风险和投资者资产安全。而如果是每周、每半个月或者每个月提供信息，时间间隔相对较长，投资者不能及时了解资产的实时状况，可能会错过一些重要的投资决策时机，也不利于监管部门及时发现和处理潜在的风险。所以期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。因此本题答案选A。6、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。7、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户进行实名制审核时的一致性要求。在期货公司对客户进行实名制审核工作中，需要保证开户资料与客户有效身份证明文件的一致性。这里的开户资料涵盖了客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等。选项A“客户姓名或者名称”全面地概括了个人客户的姓名和单位客户的名称这两种情况。期货市场的参与者既包括个人客户，也包括单位客户等不同主体。对于个人客户，开户资料应记载其姓名并与有效身份证明文件一致；对于单位客户，开户资料应记载其名称并与有效身份证明文件一致。所以，期货公司审核时要确保开户资料所记载的客户姓名或者名称与有效身份证明文件相一致，该选项正确。选项B“客户姓名”仅适用于个人客户，没有涵盖单位客户的情况，不能全面满足实名制审核的要求，故该选项错误。选项C“客户名称”一般更侧重于单位客户，没有考虑到个人客户，同样无法完整地体现实名制审核中对所有客户类型的要求，因此该选项错误。选项D“客户交易编码”是期货公司为客户在期货交易中设定的特定代码，并非开户资料需与有效身份证明文件一致的关键信息，所以该选项错误。综上，正确答案是A。8、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。9、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，基层人民法院不审理期货纠纷案件。同时，在确定具体的管辖法院时，一般遵循“原告就被告”等原则。在本题中，吴某是期货公司客户，案件涉及期货公司营业部经理的相关推荐引发的事务等情况，从便于案件审理、调查以及合理确定管辖等角度来看，应当由营业部住所地中级人民法院管辖。选项A，期货交易所住所地高级人民法院，题干中未提及与期货交易所相关的特定管辖因素，且一般期货纠纷并非由期货交易所住所地高级人民法院管辖，所以A选项错误。选项B，期货公司住所地高级人民法院，虽然期货公司是一方主体，但通常并非由高级人民法院直接管辖此类案件，且相比之下，营业部住所地中级人民法院更为合适，所以B选项错误。选项D，吴某住所地中级人民法院，“原告就被告”是常见管辖原则，在此类期货纠纷中，以营业部住所地来确定管辖更具合理性，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。10、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。11、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司违反投资者适当性制度要求时监管处罚主体的了解。选项A中国证监会及其派出机构在期货市场监管中具有重要职责，依据相关法律法规的规定，有权对期货公司的违规行为采取监管措施。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会及其派出机构能够依据职权进行处理，情节严重的还可根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是进行行业自律管理、开展从业人员培训、维护会员的合法权益等。虽然协会可以对会员进行自律惩戒，但它并不具有依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权力，故选项B错误。选项C中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则等。它主要侧重于市场交易的组织和管理，而非对期货公司违规行为依据法律法规采取监管措施和进行处罚，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是全国期货行业自律性组织，并不存在派出机构，且协会本身不具备依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权限，故选项D错误。综上，答案是A。12、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。13、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易法规及责任判定原则来分析各选项。分析题干题干中某期货公司与客户甲订立期货经纪合同，期货公司未履行提示交易风险的义务，但能够证明客户甲已有交易经历，且甲在交易中产生了损失。逐一分析选项A选项：虽然期货公司有未提示交易风险这一行为，但由于客户甲已有交易经历，表明甲对期货交易的风险有一定的认知和判断能力。在这种情况下，根据相关规定和实务操作，可免除期货公司因未提示交易风险而应承担的责任，所以该选项正确。B选项：减轻责任意味着期货公司仍需承担一定责任，然而鉴于客户甲已有交易经历，其自身具备对风险的判断能力，并非是期货公司部分未提示风险导致损失，所以不应减轻期货公司责任，该选项错误。C选项：双方各自承担50％的责任适用于双方都有同等过错且难以明确责任比例的情况，但本题中客户甲有交易经历，并非双方过错相当，所以不应按此方式承担责任，该选项错误。D选项：协商承担责任一般用于责任划分不明确且没有相关法律规定的情形，在该期货交易中，基于客户甲的交易经历，已有明确的责任判定方式，并非需要协商承担责任，所以该选项错误。综上，正确答案是A。14、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。15、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司违规行为的罚款规定。依据相关法规，期货公司若存在不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的情况，会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以本题答案选A。"16、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"17、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低及最高类别的对应选项。投资者风险承受能力通常分为不同类别，其中C1类是风险承受能力最低的类别，这类投资者往往对风险极为敏感，倾向于选择保本或低风险的投资产品；而C5类是风险承受能力最高的类别，他们愿意承担较高的风险以追求更高的投资回报。选项A中，C1对应风险承受能力最低，C5对应风险承受能力最高，符合实际情况。选项B将C5置于风险承受能力最低位置，C1置于最高位置，与正确的风险承受能力分类顺序相反，所以该选项错误。选项C和D所涉及的C2、C3并非风险承受能力最低和最高的类别，C2类投资者风险承受能力稍高于C1，但低于C3等更高风险承受类别，C3类投资者风险承受能力介于中间水平，所以这两个选项均不符合题意。综上，本题正确答案选A。18、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"19、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"20、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算规则，结合题目所给的问题情况，对原报表净资本进行调整，从而得出调整后的净资本数值。步骤一：分析需要进行的调整事项根据题目，监管部门发现该公司报表存在两个问题，需要对净资本进行相应调整：申购新股冻结资金的风险调整：公司有2000万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为5%。这意味着需要从净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。期货风险准备金的处理：在计算净资本时，期货风险准备金应计入净资本。步骤二：计算申购新股冻结资金的风险调整值已知申购新股冻结资金为2000万元，风险调整比例为5%，则这部分资金的风险调整值为：\(2000\times5\%=100\)（万元），即需要从原净资本中扣除100万元。步骤三：考虑期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，在计算净资本时应将其计入净资本，所以需要在扣除申购新股风险调整值后的基础上再加上200万元。步骤四：计算调整后的净资本原报表净资本为6000万元，扣除申购新股冻结资金的风险调整值100万元，再加上期货风险准备金200万元，可得调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。21、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。22、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.监事会

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所的权力机构。公司制期货交易所通常采用公司法人治理结构，在其组织架构中，不同的机构有着不同的职责和权力。-选项A，董事会是公司的执行机构，主要负责公司的日常经营管理决策等工作，并非公司制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B，理事会是会员制期货交易所的权力执行机构，而不是公司制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C，股东大会由全体股东组成，是公司制企业的最高权力机构，它决定公司的重大事项，在公司制期货交易所中同样如此，所以C选项正确。-选项D，监事会是公司的监督机构，负责监督公司董事、高级管理人员等的行为，确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，并非权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。23、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及相关机构骗取期货业务许可的处罚规定。依据相关规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行若提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，应撤销其期货业务许可，并没收违法所得。选项A中“处以违法所得5倍罚款”不符合该情形的处罚规定；选项B“处以违法所得3倍罚款”也不正确；选项D“处以违法所得4倍罚款”同样不是对应的正确处罚措施。综上，正确答案是C。24、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该选项正确。综上，答案选D。25、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更业务范围时，国务院期货监督管理机构自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以选项C正确。选项A，15日并非该情形下作出决定的规定时间，故A错误；选项B，1个月也不符合法规规定的时间要求，故B错误；选项D，3个月同样不是此规定的时间，故D错误。综上，本题正确答案选C。26、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构评估涉及投资组合的产品或服务风险等级规定的理解。在对涉及投资组合的产品或服务进行风险等级评估时，不能简单地按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估（A选项错误），因为仅依据某一个风险等级无法准确反映投资组合的整体风险状况。也不应该按照产品或服务最低风险等级进行评估（B选项错误），若按最低风险等级评估，会低估投资组合实际面临的风险，无法为投资者提供准确的风险提示。同样，按照产品或服务最高风险等级进行评估（C选项错误）也不合理，因为这可能会过度夸大投资组合的风险，不能客观地反映其整体风险水平。而应当按照产品或服务整体风险等级进行评估（D选项正确），这样才能综合考虑投资组合中各种因素，为投资者提供全面、准确的风险信息，符合投资者适当性管理的要求。所以本题正确答案是D。27、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。期货从业人员受到协会纪律惩戒不属于司法审判的范畴，所以不适用上诉这一途径，A选项错误。选项B，抗辩是指在诉讼中，被告用以对抗原告诉讼请求的权利或主张。它主要应用于法律诉讼场景，而期货从业人员受到协会纪律惩戒并非是处于诉讼环境，所以不存在抗辩的权利，B选项错误。选项C，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，若对惩戒结果不服，是享有申诉权利的，C选项正确。选项D，申请行政复议是指公民、法人或者其他组织不服行政主体作出的具体行政行为，认为行政主体的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向法定的行政复议机关提出复议申请。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于具体行政行为，所以不能申请行政复议，D选项错误。综上，本题正确答案是C。28、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关股权变动需经国务院期货监督管理机构批准的股东持股比例规定。依据相关规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化时，应当经国务院期货监督管理机构批准。本题中，选项A的1%、选项B的2%、选项C的3%均未达到规定的需经批准的持股比例标准，只有选项D的5%符合要求。所以本题正确答案是D。29、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》制定相关内容的理解。该规定的目的在于督促期货公司完善制度、保护投资者权益以及保障金融期货市场健康运行。选项A，分级管理通常是按照一定标准将对象划分成不同级别进行管理，这种管理方式与了解客户结合并非该规定中核心的客户管理和服务制度内容，所以A选项不符合要求。选项B，分类管理是指根据不同特征对客户进行分类，结合了解客户，能够更精准地为不同类型的客户提供适配的服务和管理，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，有利于保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，与规定的制定目的和理念相契合，所以B选项正确。选项C，分层管理侧重于在纵向层面将对象划分为不同层次进行管理，这并非该规定所强调的与了解客户共同构成核心的客户管理方式，所以C选项不正确。选项D，分步管理主要是按照时间、流程等顺序分步骤进行管理，和该规定中核心的客户管理和服务制度关联性不大，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案是B。30、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A，章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则，是申请设立时必须提交的重要文件，它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容，所以A选项不符合题意。选项B，拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成，有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况，因此是申请设立时需要提供的，B选项不符合题意。选项C，拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识，高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要，所以C选项也不符合题意。而选项D，通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，“拟定的契合业务制度”这种表述不准确，且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料，所以答案选D。31、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官提出辞职的申请时间规定。根据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题中选项A的5日、选项B的10日、选项C的15日均不符合该规定，而选项D的30日是正确的时间要求。所以本题正确答案是D。32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司监事会和监事的职责及权利来分析各选项。选项A：知情权监事会是公司的监督机构，监事要对公司经营情况进行有效监督，就必须了解公司的经营状况等信息，所以切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其更好地履行监督职责，该选项正确。选项B：经营权经营权是公司管理层负责公司日常经营管理而拥有的权力，主要由公司的经理层等执行机构行使，并非监事会和监事的权利，所以该选项错误。选项C：决策权决策权一般掌握在公司的股东会、董事会等决策机构手中，他们负责对公司的重大事项作出决策，监事会和监事主要负责监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权报告权通常是指相关人员或机构有向上级或有关方面报告情况的权力，这与监事会和监事对公司经营情况应享有的核心权利不符，保障其对公司经营情况的报告权并不能直接实现监事会的监督职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。34、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体相关知识。依据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。同时明确指出，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。选项B，各地期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不具备审批设立期货交易所的权限。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对证券市场进行监管等，并非是审批设立期货交易所的主体。所以本题正确答案是A。35、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。36、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。37、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时提交单位客户有效身份证明文件的相关规定。选项A，要求提交有效身份证明文件的原件存在诸多不便，如原件可能在单位日常运营中有重要用途，且涉及保管风险等问题，所以一般不会要求提交原件，A选项错误。选项B，扫描件既能够清晰呈现有效身份证明文件的各项信息，满足审核需求，又避免了原件提交可能带来的风险和不便，期货公司按照规定向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交单位客户有效身份证明文件的扫描件是合理的做法，B选项正确。选项C，复印件在清晰度和真实性验证方面较扫描件存在一定局限，可能无法准确反映文件的原始内容和特征，不利于准确审核，C选项错误。选项D，提交原件本身存在问题前面已经阐述，并且结合扫描件已能满足需求，无需再额外提交原件和复印件，D选项错误。综上，本题正确答案是B。38、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货公司损失扩大的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所负有及时采取措施的义务。如果期货交易所未及时采取措施，进而导致损失扩大，那么期货交易所对于造成期货公司扩大的损失是需要承担赔偿责任的。选项A，期货公司是提出异议的一方，在其提出异议后，若因期货交易所未及时采取措施导致损失扩大，不应由期货公司对扩大的损失承担赔偿责任。选项B，客户在该情境中并非导致损失扩大的责任主体，不应对期货公司扩大的损失承担赔偿责任。选项C，期货交易所未履行及时采取措施的义务，所以应对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任，该选项正确。选项D，管辖法院是司法审判机关，负责对纠纷进行审理和裁判，并非承担损失赔偿责任的主体。综上，本题正确答案是C。39、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。40、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员出现特定情况时依法有权采取的措施。选项A分析及时向中国证监会举报通常是针对严重违法违规等重大问题的处理方式。在本题情境中，非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按约定追加保证金或自行平仓，这并非需要向中国证监会举报的情形，这种做法不符合处理该类业务问题的常规流程，所以A选项错误。选项B分析向期货交易所报告虽然在某些情况下是必要的操作，但对于解决非结算会员当前结算准备金不足的问题并非直接有效的措施。报告并不能直接改变非结算会员的持仓状态和保证金情况，不能从根本上解决因保证金不足可能带来的风险，所以B选项错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险、保障期货交易的正常秩序，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，以确保结算的顺利进行，所以C选项正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责主要是一种道德层面或市场声誉方面的惩戒手段，对于解决保证金不足这一实际问题没有直接作用，也不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法应采取的有效措施，所以D选项错误。综上，本题答案选C。41、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。42、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时相关责任承担的规定来进行分析解答。不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令入市交易时，意味着交易是基于客户的指令而进行的。从交易实质来看，客户下达了交易指令，其行为直接决定了交易的具体内容和方向，经营机构只是按照指令执行入市交易操作。所以，在这种情况下，交易结果应当由客户承担。因此，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担，答案选A。43、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明确净资本的调整规则。在本题中，期货公司使用自有资金申购新股，期末有2000万元处于申购新股冻结状态且未进行风险调整，而申购新股资金的风险调整比例为10％。根据净资本调整的原理，需要对未进行风险调整的资金按照规定比例进行扣除，以得到实际的净资本。所以要从现有的净资本中扣除这部分资金对应的风险调整金额。即应调整减少的净资本为2000×10％=200万元。已知该期货公司原本期末报表显示净资本为6000万元，经调整后，该公司期末净资本实际为6000-200=5800万元。因此，答案选C。44、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定主体及报备要求来分析各选项。选项A该选项称由协会理事会制定，并报会员大会批准。实际上，中国期货业协会章程是由会员大会制定，并非理事会，所以该选项错误。选项B此选项表示由协会理事会制定，并报会员大会备案。如前面所分析，制定主体错误，且不是报会员大会备案，因此该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，制定完成后需要报国务院期货监督管理机构备案，该选项表述正确。选项D虽然章程由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。45、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。46、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的报告对象。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非该报告的接收主体。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务等，也不是此报告的接收方。选项C，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，而具体到期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告事宜，是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告。所以本题正确答案是D。47、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货开户测试时在测试试卷上签字的相关规定。在期货公司对投资者进行金融期货开户测试的过程中，不同人员有着不同的职责。-选项A，期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司介绍客户并收取佣金的自然人或法人，其主要职责是促成期货经纪公司和客户订立经纪合同，并不负责在金融期货开户测试试卷上签字，所以该选项错误。-选项B，开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，他们需要确保测试过程的规范性和准确性，并且和投资者一起在测试试卷上签字，以确认测试的真实性和有效性，该选项正确。-选项C，营业部负责人主要负责营业部的整体管理和运营工作，一般不直接参与金融期货开户测试签字环节，所以该选项错误。-选项D，客户开发人员的主要任务是开发潜在客户，将客户引入公司，对于测试试卷签字并非其职责所在，所以该选项错误。综上，答案选B。48、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。49、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。50、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，对控股股东和实际控制人持续经营会计年度的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。所以本题正确答案是B选项。第二部分多选题(20题)1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件。A选项，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准是必要条件之一。风险监管指标是衡量期货公司经营风险的重要依据，持续符合规定标准能确保公司在一定时间内具备稳定的风险承受能力和合规经营水平，保障金融期货经纪业务的稳健开展，所以该选项正确。B选项，具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行是关键要求。良好的公司治理结构能保证公司决策的科学性和合理性，有效的风险管理制度可以及时识别、评估和控制业务风险，内部控制制度则有助于规范公司内部的各项业务操作流程，防止内部违规行为的发生，从而保障金融期货经纪业务的有序进行，因此该选项正确。C选项，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形是重要条件。高级管理人员作为公司经营管理的核心人员，其职业操守和合规记录直接影响公司的信誉和经营合规性。只有具备良好信用和合规记录的高级管理人员，才能带领公司合法、稳健地开展金融期货经纪业务，所以该选项正确。D选项，业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好是开展业务的基础支撑。在金融期货交易中，业务设施和技术系统的稳定性、准确性和安全性至关重要。符合技术规范且运行良好的业务设施和技术系统能够保证交易的及时、准确执行，保障客户交易的顺利进行，同时也有助于防范技术风险，因此该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件，本题答案选ABCD。2、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A.设立.变更.终止

B.创建.设立.变更

C.日常经营活动

D.项目审批

【答案】：AC

【解析】本题可根据中国证监会派出机构对辖区内营业部的监管职责来逐一分析选项。选项A中国证监会派出机构依据属地监管原则，会对辖区内营业部的设立、变更、终止进行监督管理。营业部的设立需要符合相关的法律法规和监管要求，变更如营业场所、经营范围等重要事项同样需要经过监管部门的审核，而其终止也需要遵循规定的程序进行处理。所以选项A正确。选项B“创建”与“设立”意思相近，表述重复且并非规范的监管用语，在对营业部监管的表述中，通常使用“设立、变更、终止”，所以选项B错误。选项C对辖区内营业部的日常经营活动进行监督管理是中国证监会派出机构的重要职责之一。通过对日常经营活动的监管，可以确保营业部遵守法律法规和监管规定，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和秩序。所以选项C正确。选项D“项目审批”通常不属于中国证监会派出机构对辖区内营业部监管的范畴，中国证监会派出机构主要关注的是营业部自身的设立、变更、终止以及日常经营活动等方面，而非项目审批。所以选项D错误。综上，答案选AC。3、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.罚款

B.停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规对各选项进行逐一分析。选项A：依据相关期货管理法规，对于从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务这种违规行为，中国证监会有权对该机构处以罚款，罚款是一种常见的行政处罚手段，用以惩戒违规行为并起到警示作用，所以该机构可能面临罚款处罚，A选项正确。选项B：当机构任用无从业资格人员从事期货业务的行为情节较为严重时，中国证监会可以责令其停业整顿。停业整顿可以让机构有时间进行内部整改，规范自身的用人制度和业务操作流程，以符合相关法规要求，因此该机构可能会被停业整顿，B选项正确。选项C：如果该机构任用无期货从业资格人员从事期货业务的行为性质恶劣、情节特别严重，且经过整改仍无法达到监管要求，严重扰乱了期货市场秩序，中国证监会有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货经营业务的资格，C选项正确。选项D：警告是一种较为轻微的行政处罚方式。当机构初次出现任用无期货从业资格人员从事期货业务的行为，或者情节相对较轻时，中国证监会可以先对其发出警告，提醒其及时改正违规行为，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会对从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务可采取的措施，本题答案为ABCD。4、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险，这是期货公司从业人员应尽的职责与义务。通过如实告知风险，能够让投资者充分了解投资情况，从而做出理性的决策，该行为是被允许的。选项B：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易存在诸多弊端。个人行为缺乏公司的统一管理和规范流程，无法保障客户的合法权益，容易引发各种风险和纠纷。所以，期货公司从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。选项C：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易是严重违反职业操守和法律法规的行为。虚假宣传会误导投资者，使他们做出错误的投资决策，损害投资者的利益，破坏期货市场的正常秩序。因此，期货公司从业人员禁止进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。选项D：客户的期货保证金或者其他资产是客户的合法财产，期货公司从业人员挪用这些资产属于违法行为。挪用行为会导致客户资金安全受到威胁，影响客户的正常交易和投资，破坏金融市场的稳定。所以，期货公司从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。综上，答案选BCD。5、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货

A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

B.期货交易所承担一般保证责任

C.期货交易所需承担连带责任

D.交割仓库应当承担责任

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查在交割仓库不能在规定期限内向标准仓单持有人交付符合期货要求的货物时，责任的承担问题。选项A期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。在这种情况下，交割仓库是直接的责任主体，期货交易所可能基于其管理职责等原因先对标准仓单持有人承担了责任。但本质上导致问题出现的是交割仓库的违约行为，所以期货交易所在承担责任后，依法有权向作为实际过错方的交割仓库进行追偿，该选项正确。选项B期货交易所承担一般保证责任的说法错误。一般保证责任是指当事人在保证合同中约定，债务人不能履行债务时，由保证人承担保证责任。而在本题的情境中，并不是一般保证责任的情形。期货交易所承担责任往往是基于其与交割仓库的管理关系等，而非一般保证合同关系，所以该选项错误。选项C期货交易所需承担连带责任。期货交易所对交割仓库具有监督管理等职责，当交割仓库出现不能按期交付符合要求货物的情况时，为了保障标准仓单持有人的合法权益，期货交易所可能会被要求与交割仓库承担连带责任，即标准仓单持有人既可以要求交割仓库承担责任，也可以要求期货交易所承担责任，该选项正确。选项D交割仓库应当承担责任。因为是交割仓库自身不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货要求的货物，其行为构成违约，根据相关法律法规和合同约定，交割仓库作为直接的履约义务人，应当对自己的违约行为承担相应的责任，该选项正确。综上，正确答案是ACD。6、下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用.挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，该选项说法正确，其目的在于加强期货公司的内部风险控制和合规管理，保障期货公司的稳健运营和客户的合法权益。B选项：首席风险官承担着对期货公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。当发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的情况时，立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告，有助于及时防范和化解风险，维护期货市场的正常秩序和投资者的利益，所以该选项正确。C选项：期货公司若拟解聘首席风险官，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告。这是为了防止期货公司随意解聘首席风险官，保障首席风险官能够独立、有效地履行职责，维护监管的有效性和权威性，该选项说法无误。D选项：若首席风险官不履行职责，无法有效发挥其监督和风险防控的作用，中国证监会及其派出机构有权责令更换，以保证期货公司的风险管控机制正常运行，该选项也是正确的。综上，ABCD四个选项表述均正确，本题正确答案为ABCD。7、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。

A.制定期货从业人员资格标准和管理办法

B.对品种的上市.交易.结算.交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.对违反期货市场监督管理法律.行政法规的行为进行查处

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流.合作活动

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构的职责。以下对各选项进行分析：A选项：制定期货从业人员资格标准和管理办法属于国务院期货监督管理机构的职责范围。通过制定统一的资格标准和管理办法，能够规范期货从业人员的准入和执业行为，提高从业人员的专业素质和职业道德水平，进而保障期货市场的有序运行，所以该选项正确。B选项：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理，这是国务院期货监督管理机构的重要职责。对期货交易全流程进行监管，可以防止市场操纵、内幕交易等违法违规行为的发生，维护期货市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益，因此该选项正确。C选项：对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处是国务院期货监督管理机构维护市场秩序的关键举措。及时有效地查处违法违规行为，能够对潜在的违法者起到威慑作用，保障期货市场的健康稳定发展，所以该选项正确。D选项：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有利于国务院期货监督管理机构借鉴国际先进的监管经验和技术，提升