期货从业资格之《期货法律法规》能力提升打印大全及答案详解（考点梳理）

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升打印大全第一部分单选题(50题)1、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更经营范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“20日”以及选项C“1个月”均不符合相关规定的时间要求，所以本题正确答案选D。2、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"3、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及法条的内容，结合案例中朱某的行为来判断其违反了哪条规定。选项A：《期货交易管理条例》第七十二条该法条所规定的内容通常与其他特定的违规情形相关，案例中朱某的行为并非是此条所针对的特定违规行为范围，所以朱某并未违反该条规定。选项B：《期货交易管理条例》第六十九条此条主要涉及内幕交易等相关违规行为。在本案例中，韩某作为期货从业人员，在交易所会议期间将未公布的采取严格风险控制措施、预料强麦价格大跌这一内幕信息告知朱某，朱某依据该内幕信息卖空强麦期货合约并获利，其行为构成了利用内幕信息进行交易，违反了《期货交易管理条例》第六十九条关于禁止内幕交易的规定，所以该选项正确。选项C：《期货交易管理条例》第八十条该法条的规定针对的是其他方面的违规行为，与案例中朱某利用内幕信息获利这一行为不相符，因此朱某没有违反该条规定。选项D：《期货交易管理条例》第八十一条此条规定的违规情形和案例中朱某的具体行为不一致，所以朱某未违反该条规定。综上，答案是B。4、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定，逐一分析各选项。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有有效期限时，按照规定应当视为当日有效，而不是次日有效。所以选项A说法错误。选项B交易品种是期货交易指令的重要内容之一。若客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司由于无法明确具体交易对象，为避免操作失误和风险，是可以拒绝执行该指令的。所以选项B说法正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格时，按照交易规则应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够顺利进行，在价格不明确的情况下以市场当时的价格来达成交易。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要，如果客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，却没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易。这样的规定有助于明确交易性质，保障交易的正常开展。所以选项D说法正确。综上，答案选A。5、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。6、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A，期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的资格，并非从事期货中间介绍业务必备资格，所以选项A错误。选项B，证券投资咨询资格是针对证券投资领域提供咨询服务的资格，与期货中间介绍业务的核心要求不相关，所以选项B错误。选项C，期货从业人员资格是从事期货业务的基本资格要求。证券公司从事期货中间介绍业务，其专业人员需要具备期货从业人员资格，才能合法合规开展相关业务，所以选项C正确。选项D，证券销售从业人员资格主要是从事证券销售相关工作所需的资格，与期货中间介绍业务没有直接联系，所以选项D错误。综上，答案选C。7、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关制度。选项A，风险防范制度通常是一个较为宽泛的概念，强调对风险进行预先的防范和管理，但并没有明确指向题目中所描述的具体措施，故A项不符合题意。选项B，“风险最小化制度”并非期货交易所的标准制度表述，且这种表述过于强调结果，而不是具体的操作和管理方式，故B项不正确。选项C，风险警示制度是期货交易所为防范市场风险，认为必要时分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施的制度，与题目中描述的内容相符，所以C项正确。选项D，风险管理制度涵盖的范围更广，它是对期货市场各方面风险进行全面管理的一系列制度集合，没有突出题目中这些具体的警示措施，故D项不合适。综上，本题正确答案是C。8、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。9、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。10、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户办理相关业务时应申请、注销的事项。选项A，交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码，该选项正确。选项B，交易账户是客户用于存放交易资金、进行交易操作的账户，通常不是由期货公司直接为客户申请、注销的主要对象，故该选项错误。选项C，结算编码一般与结算机构的结算业务相关，并非期货公司按照规定为客户申请、注销的内容，所以该选项错误。选项D，结算账户是客户用于资金结算的账户，也不是期货公司按规定为客户申请、注销的核心要素，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心对期货公司客户交易编码注销申请的处理时间规定。根据相关规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A中提到的三天内、选项B的次日以及选项C的一周内均不符合规定。所以本题正确答案是D。12、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关法规，期货交易所应当按照手续费收入的一定比例提取风险准备金，且该风险准备金需单独核算、专户存储。选项C明确指出是按照手续费收入的20%提取风险准备金，符合规定。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，与风险准备金的提取依据并无关联；选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，并非风险准备金的提取比例依据；选项D，经营利润是企业在一定时期内从事经营活动所取得的利润，也不是提取风险准备金的标准。综上，本题正确答案选C。13、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题考查当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，中国证监会派出机构对期货公司的要求。对各选项的分析A选项：要求期货公司说明理由并在3日内予以准确确认，这种措施并没有直接针对期货公司未能准确确认预计负债可能带来的风险进行有效管控。仅仅要求说明理由和重新确认，无法确保公司财务状况的真实性和稳健性，不能体现对市场风险的有效防范，所以A选项不正确。B选项：让期货公司披露该信息并在3日内予以准确确认，虽然披露信息可以增加透明度，但对于防范期货公司因预计负债不准确而可能引发的财务风险，效果并不直接和显著。而且仅靠披露和重新确认，不能从根本上保障市场的稳定和安全，所以B选项不合适。C选项：要求期货公司相应增加负债金额，这种做法缺乏明确的依据和针对性。增加负债金额并不能准确反映期货公司实际的风险状况，也无法有效防范因预计负债不准确可能给市场带来的潜在风险，所以C选项不合理。D选项：当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，相应核减净资本金额是一种合理且有效的监管措施。净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，核减净资本金额可以促使期货公司更加谨慎地对待预计负债的确认，增强其风险意识，同时也能在一定程度上保障市场的稳定和安全。所以D选项正确。综上，本题答案选D。14、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项的定义，逐一分析与题干描述是否相符，从而选出正确答案。选项A：交割交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致，所以选项A正确。选项B：定价定价是指对产品或服务确定价格的过程，主要涉及对价格的设定，并非了结到期未平仓合约的过程，与题干描述不符，所以选项B错误。选项C：签约签约通常是指签订合同的行为，是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程，并非题干中所说的合约到期后的处理过程，所以选项C错误。选项D：结算结算一般是指进行货币收付的行为，在期货交易中，结算主要是对交易盈亏进行核算等，但它没有完整涵盖题干中“标的物所有权的转移”这一关键内容，不能准确概括题干描述的过程，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A选项。15、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。16、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A主管部门主要负责对期货行业进行监管和管理等宏观层面工作。期货从业人员虽然要遵守主管部门的规定和要求，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点强调的并非是对主管部门高度负责，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B所在机构的股东是所在机构的权益所有者，期货从业人员需要维护所在机构的整体利益，但这并非准则中所强调的执业过程中应当高度负责的对象，所以该选项也不正确，排除。选项C期货交易涉及多方参与主体，如期货交易者、期货经纪公司等。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，这样才能保证期货交易的公平、公正、有序进行，维护市场的正常秩序和各方的合法权益，该选项符合要求。选项D中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货从业人员需要遵循中国证监会的监管规定，但准则中强调的重点不是对中国证监会负责，所以该选项不合适，排除。综上，正确答案是C。17、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料。选项A介绍业务资格申请书是证券公司申请介绍业务时必不可少的材料，它明确表达了证券公司申请该业务资格的意愿和诉求，所以该选项是应提交的材料，不符合题意，予以排除。选项B董事会关于从事介绍业务的决议，若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，则需提供相应的股东会或者股东大会决议。这是公司内部决策流程的体现，能反映公司对于开展介绍业务的决策情况，属于申请介绍业务时需提交的规范材料，不符合题意，排除该选项。选项C净资本等指标的计算表及相关说明，能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力等重要信息，对于监管部门评估证券公司是否具备开展介绍业务的条件具有重要参考价值，因此是申请介绍业务应提交的材料，该选项也不符合题意，排除。选项D正确的内容应为“全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”，而题干中表述为“该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表”，所以该选项不属于证券公司申请介绍业务应提交的材料，符合题意。综上，答案是D。18、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。19、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查拟任人为境外人士时推荐人的相关规定。对于拟任人为境外人士的情况，规定允许推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，所以正确答案是A选项。"20、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。所以本题正确答案选C。21、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"22、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用

【答案】：C

【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。23、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"24、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并不直接参与客户期货保证金的操作和管理。所以不存在挪用客户期货保证金的情况，该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资相关的咨询服务，如市场分析、投资建议等。它们不直接管理客户的期货保证金，因此《期货从业人员管理办法》禁止挪用客户期货保证金这一规定不是主要针对期货投资咨询机构的从业人员，该选项不符合题意。选项C：期货公司期货公司是客户进行期货交易的重要平台，客户会将期货保证金存入期货公司，由期货公司进行管理。由于期货公司直接接触和管理客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。为了保护客户的资金安全，《期货从业人员管理办法》禁止期货公司的从业人员挪用客户期货保证金，所以该选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助期货公司办理开户等业务，并不直接管理客户的期货保证金。所以此规定并非主要针对这类机构的从业人员，该选项不正确。综上，答案选C。25、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。

A.任意媒体上

B.工商总局指定的媒体上

C.中国期货业协会指定的媒体上

D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。依据相关规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。选项A“任意媒体上”表述错误，随意选择媒体进行公告无法保证信息传播的规范性和权威性，不能确保相关主体准确获取重要信息；选项B“工商总局指定的媒体上”，工商总局主要负责企业登记注册等工商管理工作，期货公司相关业务公告并非由其指定媒体，该选项不符合要求；选项C“中国期货业协会指定的媒体上”，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，而期货公司重要事项公告需在中国证券监督管理委员会指定媒体上发布，该选项不正确。综上，答案选D。26、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A：降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险，不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，期货公司有责任维持正常的风险管理标准，不能因为交易对象的特殊身份而降低标准，所以该选项正确。选项B：提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用，实际上是提高了风险管理的措施，能够在一定程度上降低期货公司的风险，这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的，而不是禁止的行为，因此该选项错误。选项C：降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为，在正常的市场环境中，期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整，降低手续费收取标准本身并不违反相关规定，故该选项错误。选项D：提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样，是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为，不属于禁止的范畴，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。28、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。29、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司对于特定情形的报告时限。按照相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B。"30、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司对首席风险官职务免除的相关规定来逐一分析每个选项。选项A期货公司免除首席风险官职务时，并没有提前30日将免除决定通知本人这一规定，所以该选项表述错误。选项B首席风险官是期货公司的重要职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，期货公司不能随时免除其职务，必须遵循相关规定和正当程序，所以该选项表述错误。选项C期货公司免除首席风险官职务需要有正当理由，不能随意免除，所以该选项表述错误。选项D根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告，所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。31、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】这道题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的管理要求。选项A中“适当合并”不符合相关规定，为保证期货公司运营的独立性和规范性，各方面应严格分开，而不是适当合并，所以A项错误。选项B中“统一经营、统一核算”不利于期货公司保持自身的独立性，可能导致利益输送等问题，应该是独立经营、独立核算，故B项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”是符合期货公司在业务、人员、资产、财务等方面管理要求的，这种安排可以确保期货公司的运营不受股东、实际控制人及其他关联人的不当干预，保证公司的规范运作和财务健康，所以C项正确。选项D“统一经营”表述错误，期货公司应独立经营以保障其自主性和规范性，因此D项错误。综上，本题正确答案是C。32、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析。首先，根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。所以，在本题中，诉讼应向中级人民法院提起，可先排除选项A，因为高级人民法院通常处理重大、复杂的案件，本题并非应由高级人民法院管辖的情形。其次，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在期货交易中，营业部负责具体的业务操作和与客户的对接等工作，营业部所在地往往可认定为合同履行地。选项B中期货交易所住所地并非合同履行地，不符合题意；选项D中吴某住所地并非合同履行地，也不符合合同约定的管辖规则。而选项C营业部住所中级人民法院，既符合中级人民法院管辖的规定，又符合合同履行地人民法院管辖的约定。综上，吴某应向营业部住所中级人民法院提起诉讼，答案选C。33、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。根据相关法规要求，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与自有资金账户相互独立、分别管理，这是为了保障期货保证金的安全，防止公司自有资金与客户保证金出现混同，避免自有资金风险对保证金账户造成影响，确保期货保证金的专款专用，保障客户资金安全。选项B，个人客户保证金账户本身就是期货保证金账户下细分的一种客户类型的账户，全面结算会员期货公司的期货保证金账户包含个人客户保证金账户等各类客户保证金账户，二者并非相互独立分别管理的关系。选项C，非结算会员保证金账户同样是全面结算会员期货公司所管理的期货保证金账户体系的一部分，不存在相互独立、分别管理的要求。选项D，特别结算会员保证金账户也是在期货保证金账户体系框架内，并非与全面结算会员期货公司的期货保证金账户相互独立、分别管理。综上，正确答案是A。34、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员，其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作，并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作，因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务，如储蓄、信贷、结算等，其业务范畴与期货业务并无直接关联，所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务，例如证券经纪、承销、自营等，尽管证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者业务存在明显差异，证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务紧密相关，直接参与期货投资咨询服务，为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务，属于期货从业人员的范畴。综上，答案选D。35、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当公司遭受重大突发市场风险时，会对公司的经营和财务状况产生极大的冲击，使其面临较大的资金压力和经营困境。在这种情况下，为了保证公司的正常运营，经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金，所以该选项不符合题意。选项B不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力时，正常的生产经营活动会受到严重影响，资金流可能会出现问题，此时经批准暂停缴纳期货投资者保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C当期货投资者保障基金的总额足以覆盖市场风险时，意味着在当前情况下该基金已经具备了足够的风险抵御能力，此时允许部分期货公司经批准暂停缴纳保障基金，可避免资金的过度积累，提高资金使用效率，所以该选项不符合题意。选项D当年发生财务亏损并不属于可经批准暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损可能是公司经营不善等多种原因导致的，不能因为当年发生财务亏损就暂停缴纳保障基金，以维护期货投资者保障基金的稳定和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选D。36、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。37、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。38、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构的相关条件。期货公司申请设立分支机构，需要满足一定的合规要求，其中包括未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。按照相关规定，期货公司申请设立分支机构时，应保证近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。选项A的2年、选项B的6个月以及选项D的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案为C。39、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司营业部在符合相关规定和具备相应条件的情况下，是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以保证业务管理的专业性和规范性，有利于防范利益冲突，该选项表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的产生，保障业务的公平公正，该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有助于从制度和物理层面上隔离不同业务之间的利益关联，减少利益冲突的可能性，该选项表述正确。综上，答案选A。40、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，所以本题正确答案选B。"41、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的职业操守和相关原则来分析各选项。选项A主动辞去该期货交易委托并非是必然要求。张某遇到妻子也进行同一期货交易的情况，关键在于确保公平对待客户利益，而不是直接辞去委托。在遵循相关规定和原则的前提下，张某可以继续处理客户委托并保障公平性，所以选项A错误。选项B期货从业人员的职责是为客户服务，应以客户利益为优先考量。以妻子的利益为主明显违背了职业操守和对客户的责任，损害了客户王某的利益，所以选项B错误。选项C虽然期货交易可能涉及社会公共利益，但在本题中，张某作为期货公司从业人员，直接面对的是客户王某的委托，其首要责任是保障客户王某的合法权益。题干重点强调的是处理与客户委托相关的事务，而非以社会公共利益为主来处理该期货交易，所以选项C错误。选项D期货从业人员在执业过程中，应当遵循公平、公正的原则，当出现可能影响交易公平性的情况时，要确保客户的利益得到公平的对待。张某发现妻子也在进行同一期货交易，就需要特别注意避免利益冲突，保障王某的利益不受损害，确保其利益得到公平处理，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。42、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。43、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司防范利益冲突的管理制度相关内容。选项A“保密机制”，主要强调对信息进行保密，防止信息泄露，其重点在于信息的安全性和保密性，而题干强调的是防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，仅仅保密并不能有效隔离不同业务之间可能产生的利益关联，所以该选项不符合要求。选项B“防范机制”，是一个比较宽泛的概念，它包含了多种防范措施，但没有针对性地体现出对不同业务之间的信息处理方式以及如何有效避免利益冲突，不如“隔离机制”具体和准确，所以该选项不准确。选项C“防火墙机制”，通常用于网络安全领域，是一种防止外部网络攻击和数据非法访问的技术手段，与期货业务之间的利益冲突防范没有直接关联，所以该选项不正确。选项D“隔离机制”，对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以在期货投资咨询业务与其他期货业务之间设置有效的屏障，防止信息不当流动和利益输送，从而避免不同业务之间的利益冲突。同时保持办公场所和办公设备相对独立也是隔离机制的一部分，所以该选项正确。综上，答案选D。44、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。"45、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，来分析每个选项的正确性。选项A当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险，这是符合行业规范和实际工作要求的。所在期货经营机构能够根据该信息及时采取相应措施，加强对投资者的管理和风险防控，所以选项A正确。选项B期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非直接向期货交易所报告，选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作等，对于投资者不诚信行为，期货从业人员通常不直接向其报告，而是先向所在期货经营机构报告，选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理等，但期货从业人员发现投资者不诚信行为时，不是首先向协会报告，选项D错误。综上，本题正确答案是A。46、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据相关金融法规对各选项进行逐一分析。选项A证券公司协助开户，并对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务。审查客户开户资料和身份真实性有助于保障证券市场的健康稳定运行，防范欺诈、洗钱等违法违规行为，是符合规定的正常业务操作，因此不会受到处罚。选项B根据相关规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。期货交易具有较高的专业性和风险性，需要专业的期货公司进行操作和管理。证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割，违反了业务经营范围的规定，会受到相应处罚。选项C证券公司一般没有收付、存取或者划转期货保证金的权限，期货保证金的收付、存取和划转通常由期货公司按照规定进行操作。证券公司进行此类操作属于越权行为，会扰乱期货市场的正常秩序，会受到处罚。选项D为客户从事期货交易提供融资或者担保也是不被允许的。期货市场具有较高的杠杆性和风险性，提供融资或担保会进一步放大风险，可能导致客户和证券公司面临巨大损失，同时也违反了金融监管的相关规定，会受到处罚。综上，答案选A。47、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。泄露内幕信息罪指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为。侵犯商业秘密罪是指以不正当手段，获取、披露、使用或允许他人使用权利人的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。在本题中，甲只是正常邀请乙到自己家做客，并未实施故意泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等行为，乙是在甲不知情的情况下，自己看到文件并偷偷记下交易名称后进行交易获利的，所以甲的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己利用内幕信息进行交易，而题干中进行期货交易获利的是乙，并非甲，甲没有实施内幕交易的行为，所以甲不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪构成泄露内幕信息罪要求行为人主观上具有故意泄露内幕信息的故意，并且实施了泄露内幕信息的行为。而甲并没有故意将期货交易的内幕信息泄露给乙，乙是自己在甲的书房无意间看到文件获取的信息，因此甲不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪要求行为人实施了侵犯权利人商业秘密的行为，如以盗窃、利诱、胁迫等不正当手段获取商业秘密等。在本题中，甲没有实施侵犯商业秘密的行为，是乙自行获取信息并进行交易，所以甲不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。48、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。49、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对期货公司提供研究分析服务相关事项正确性的判断。选项A，期货公司撰写研究分析报告应基于客观真实的信息，而不是广泛了解各种小道信息。小道信息往往缺乏准确性和可靠性，可能会误导投资者，所以该选项错误。选项B，期货公司对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是非常必要的。这有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量，确保其符合法律法规和公司内部规定，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，该选项正确。选项C，要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告并非是普遍适用的统一要求，不同期货公司可能根据自身实际情况来制定报告提交的时间和频率等规则，不能一概而论，所以该选项错误。选项D，虽然研究人员可以利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法，但撰写研究报告的重点应是基于严谨的分析和客观的结论，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的科学性和客观性，可能会对投资者产生不利影响，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。50、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：本公司的研究报告本公司的研究报告是经过公司专业团队研究分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供参考依据，所以该选项不符合题意。B选项：合法取得的研究报告合法取得的研究报告，其来源是合法合规的，且通常包含了相关市场的分析、研究等内容，对期货公司制定投资方案或交易策略有一定的帮助，可作为依据，因此该选项也不符合题意。C选项：相关行业信息资料相关行业信息资料能够反映行业的发展动态、市场趋势等重要信息，期货公司可以根据这些信息来评估市场情况，进而制定投资方案和交易策略，所以该选项同样不符合题意。D选项：未公开发布的相关信息未公开发布的相关信息可能存在不确定性和不规范性，并且依据未公开信息进行投资决策还可能涉及内幕交易等违法违规行为，所以不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，该选项符合题意。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）

A.延迟开市

B.扣划资金

C.提前闭市

D.暂停交易

【答案】：ACD

【解析】本题考查中国证监会在期货市场出现异常情况时可采取的措施。选项A：延迟开市当期货市场出现异常情况，如突发重大事件导致市场信息传递受阻、交易系统出现故障等，可能会影响市场的正常开盘交易。此时，中国证监会可以采取延迟开市的措施，以便有足够的时间来处理异常情况，稳定市场，为市场参与者提供合理的交易环境。所以该选项正确。选项B：扣划资金扣划资金通常是司法机关、税务机关等在特定法律程序下，依据相关法律规定对单位或个人账户资金进行的操作。中国证监会在认定期货市场出现异常情况时，主要是针对市场交易秩序、交易时间等方面进行管理和调控，并不具备直接扣划资金的职权。所以该选项错误。选项C：提前闭市若期货市场出现异常剧烈的波动、重大风险事件等情况，继续交易可能会引发更严重的市场问题，对投资者和市场造成较大损失。为了控制风险、维护市场稳定，中国证监会有权提前闭市，暂停交易活动，避免市场进一步恶化。所以该选项正确。选项D：暂停交易在期货市场出现异常情况，如价格异常波动、交易系统故障、信息披露问题等影响市场正常交易秩序时，为了防止风险进一步扩散，保证市场公平、公正、有序，中国证监会可以采取暂停交易的措施，以便对异常情况进行调查和处理。所以该选项正确。综上，答案选ACD。2、《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定》具有多方面重要意义。从公司治理层面来看，完善期货公司治理结构是其重要目的之一。良好的治理结构有助于明确公司各部门职责和运作流程，使公司的决策和管理更加科学、规范、有序，所以A选项正确。在内部控制和风险管理方面，加强内部控制能够有效防范公司内部的操作风险、合规风险等各类风险，增强公司应对风险的能力，保障公司的稳定运营，因此B选项正确。促进期货公司依法稳健经营也是该规定制定的关键目的。依法经营确保公司在法律框架内开展业务，避免违规行为带来的法律风险和经营风险，稳健经营则保证公司能够持续健康发展，所以C选项正确。而维护期货公司投资者合法权益是十分关键的一点。投资者是期货市场的重要参与者，只有保障他们的合法权益，才能增强投资者对期货市场的信心，促进期货市场的健康稳定发展，故D选项正确。综上，ABCD四个选项均是《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的。3、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。

A.期货保证金账户

B.风险准备金账户

C.期货经纪账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AD

【解析】本题可根据各账户的用途来逐一分析每个选项，判断王先生的500万资金是否可以存入该账户。选项A：期货保证金账户期货保证金账户是指期货公司为客户开设的用于存放客户保证金的专用账户。客户进行期货交易时，需要按照规定缴纳一定比例的保证金，以确保其履行合约义务。王先生准备将500万资金投入期货市场，这笔资金可以存入期货保证金账户，用于期货交易的保证金，因此选项A正确。选项B：风险准备金账户风险准备金是期货交易所为了应对突发风险、保障期货市场平稳运行而设立的专项资金。它主要用于弥补因市场波动、会员违约等原因导致的损失，并非用于存放客户的投资资金。所以王先生的500万资金不能存入风险准备金账户，选项B错误。选项C：期货经纪账户期货经纪账户并不是一个通用的、专门用于存放客户期货交易资金的标准账户类型。在期货市场中，客户主要是通过期货保证金账户进行资金操作，并不存在“期货经纪账户”用于存入交易资金的常规情况，因此选项C错误。选项D：期货交易所专用结算账户期货交易所专用结算账户是期货交易所用于结算会员交易盈亏、收取和管理保证金等的账户。虽然该账户由期货交易所管理，但客户的资金实际上也是通过特定的流程与该账户产生关联。王先生的资金存入该账户可以参与期货交易所的结算体系，保障期货交易的顺利进行，所以这笔资金可以存入期货交易所专用结算账户，选项D正确。综上，本题正确答案是AD。4、（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：CD

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个或哪些组织可以对经营机构履行适当性义务进行自律管理。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是行政监管职责，并非自律管理职责，所以选项A不符合题意。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理，也属于行政监管范畴，而非自律管理，所以选项B不符合题意。选项C：中国金融期货交易所中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，履行自律管理职能。它可以组织对经营机构在金融期货相关业务中履行适当性义务进行自律管理，所以选项C符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责之一就是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，对经营机构履行适当性义务等进行自律管理，所以选项D符合题意。综上，本题答案选CD。5、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）

A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D.接受客户委托代为从事期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险的行为，违背了市场的客观规律和投资咨询服务的本质。这种承诺可能会误导客户，使其产生不切实际的投资预期，同时也增加了期货公司及其从业人员的经营风险和法律风险，因此该行为是被禁止的。选项B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，会严重损害客户的利益。虚假信息和市场传言本身缺乏真实性和可靠性，可能导致客户做出错误的投资决策；而内幕信息的使用违反了公平、公正、公开的市场原则，破坏了市场秩序。所以，这种行为不被允许。选项C利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，这是严重破坏期货市场正常运行的行为。操纵价格会扭曲市场供求关系，使价格不能真实反映市场实际情况；内幕交易则违背了信息公平披露原则，使部分投资者获得不公平的竞争优势。这些行为损害了广大投资者的利益，扰乱了市场秩序，必须予以禁止。选项D接受客户委托代为从事期货交易，存在较大的风险。期货交易具有较高的专业性和风险性，如果期货公司及其从业人员代为交易，可能会因为操作不当或利益冲突等问题，给客户造成损失。同时，这也不符合期货投资咨询服务的业务范围，因此该行为也是不被允许的。综上，ABCD四个选项所描述的行为，均是期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时不得从事的行为，本题答案为ABCD。6、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：AC

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，对期货交易的整个流程进行监督和管理。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一行为，与期货交易的结算环节紧密相关，属于期货交易所日常监管的重要内容。全面结算会员期货公司向期货交易所报告该事项，有利于期货交易所及时掌握会员的资金状况，保障期货交易的正常秩序和市场的稳定运行，所以需要在当日结算前向期货交易所报告，A选项正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业自律规则、对会员进行自律管理、开展行业培训和宣传等工作。它并不直接参与期货交易的日常结算和资金监管等具体业务操作。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一具体的结算业务操作，并非中国期货业协会的直接监管职责范围，因此不需要向其报告，B选项错误。选项C期货保证金安全存管监控机构的主要职责是对期货保证金的安全进行监控，确保期货保证金的安全存管和规范使用。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额，涉及到期货保证金的变动情况。向期货保证金安全存管监控机构报告该事项，有助于监控机构及时掌握保证金的动态，防范保证金风险，保障投资者资金的安全，所以需要在当日结算前向其报告，C选项正确。选项D中国证监会及其派出机构主要负责对整个证券期货市场进行宏观的监管，制定市场监管政策、法规，对违法违规行为进行查处等。它们侧重于对市场整体的合规性和宏观运行情况进行监督，而不是参与期货交易的具体结算业务的实时监管。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额属于期货公司内部的日常结算业务调整，不需要直接向中国证监会及其派出机构报告，D选项错误。综上，答案选AC。7、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

A.无效行为

B.对方行为所致的损失

C.过错大小

D.无效行为与损失之间的因果关系

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查因期货经纪合同无效造成客户经济损失时，确定责任承担份额的依据。选项A：“无效行为”本