期货从业资格之《期货法律法规》练习题附答案详解【培优】

期货从业资格之《期货法律法规》练习题第一部分单选题(50题)1、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】：C

【解析】本题主要考查价格分析中价格形态的分类。下面对各选项进行分析：A选项：上升形态和下降形态是从价格变动方向的角度对价格走势进行的简单描述，并非价格分析中对价格形态的常规分类方式，所以A选项错误。B选项：顶部形态和底部形态是价格在达到相对高位或低位时出现的特殊形态，它们侧重于价格转折位置的特征，不能涵盖价格形态的全部类型，不属于价格分析中对价格形态的标准分类，所以B选项错误。C选项：在价格分析里，持续形态和反转形态是常用且重要的分类方式。持续形态表明市场趋势在经过一段时间盘整后将继续沿着原来的方向发展；反转形态则意味着市场趋势将发生逆转，从上升转为下降或从下降转为上升。这种分类能很好地反映价格走势的不同阶段和变化情况，因此C选项正确。D选项：主要形态和次要形态并非价格分析领域中对价格形态的公认分类概念，不具有明确的分析意义，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。2、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。3、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"4、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对客户对交易结算报告内容异议相关规定的理解。A选项客户若对交易结算报告的内容有异议，按照规定应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。此规定明确了客户表达异议的方式和时间限制，在合同约定时间内以书面形式提出，保证了异议提出的规范性和可追溯性，所以该选项表述正确。B选项当客户对交易结算报告的内容无异议时，需要按照期货经纪合同约定的方式确认。这是为了保证结算报告的有效性和后续流程的顺利进行，约定确认方式有助于统一操作标准，所以该选项表述正确。C选项客户对交易结算报告未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，才视为对交易结算报告内容的确认，而不是在期货交易所规定的时间内。因为关于客户异议时间的约定是基于期货经纪合同，而非期货交易所规定，所以该选项表述错误。D选项若客户有异议，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实。这是期货公司的职责所在，在约定时间内核实可以及时解决客户的疑问，保障客户的合法权益，所以该选项表述正确。综上所述，答案选C。5、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该公司净资产为13000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将这些数据代入公式可得：净资本=13000-500+300=12800（万元）所以该公司期末净资本为12800万元，答案选D。6、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"7、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对外提供期货投资咨询服务的部门。选项A，财务部主要负责公司的财务管理、会计核算等工作，其职责重点在于资金管理、财务报表编制以及成本控制等方面，并不承担对外提供期货投资咨询服务的职能，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。营业部作为期货公司的基层业务单位，直接接触客户，能够在公司总部的指导和管理下，为客户提供专业的期货投资咨询服务，所以B选项正确。选项C，监管部主要负责对公司的各项业务活动进行监督和管理，以确保公司合规经营，维护市场秩序。它的主要工作是监管和审查，而非直接对外提供投资咨询服务，所以C选项错误。选项D，销售部主要侧重于开发客户、推广公司的期货产品和服务等销售工作，虽然在销售过程中可能会涉及一些产品介绍，但并不以提供专业的期货投资咨询服务为主要职责，所以D选项错误。综上，答案选B。8、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定，所以本题应选A。"9、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时主要股东为自然人的个人金融资产要求。根据相关规定，申请设立期货公司，若主要股东为自然人，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"10、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。选项A：期货市场具有专业性和复杂性，期货公司及其从业人员具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务是非常必要的，这有助于客户做出更合理的投资决策，符合业务规则要求。选项B：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和投资策略等内容，保守客户的商业秘密是保护客户合法权益的重要体现，是期货公司及其从业人员应遵循的基本规则之一。选项C：根据相关规定，期货公司及其从业人员不得接受客户委托，代为从事期货交易。虽然帮助客户设计期货投资计划可能是业务的一部分，但代为从事期货交易违反了行业规范和监管要求，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D：维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的根本宗旨，在业务活动中，应将客户利益放在重要位置，避免损害客户权益，这是业务规则的重要内容。综上，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是C选项。11、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。12、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A主管部门主要负责对期货行业进行监管和管理等宏观层面工作。期货从业人员虽然要遵守主管部门的规定和要求，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点强调的并非是对主管部门高度负责，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B所在机构的股东是所在机构的权益所有者，期货从业人员需要维护所在机构的整体利益，但这并非准则中所强调的执业过程中应当高度负责的对象，所以该选项也不正确，排除。选项C期货交易涉及多方参与主体，如期货交易者、期货经纪公司等。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，这样才能保证期货交易的公平、公正、有序进行，维护市场的正常秩序和各方的合法权益，该选项符合要求。选项D中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货从业人员需要遵循中国证监会的监管规定，但准则中强调的重点不是对中国证监会负责，所以该选项不合适，排除。综上，正确答案是C。13、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A限制违法行为人的人身自由是一项非常严厉的措施，需要严格的法律程序和权限，一般只有司法机关等特定部门在符合法定条件下才可以实施。国务院期货监督管理机构作为监督管理期货市场的行政机构，并不具备限制违法行为人人身自由的权力，所以选项A符合题意。选项B复制与被调查事件有关的财产登记资料是常用的调查取证手段。通过复制相关财产登记资料，能够更全面地了解与被调查事件相关的财产情况，有助于查明事实真相，国务院期货监督管理机构是可以采取该措施的，所以选项B不符合题意。选项C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要方式之一。在现场可以直接获取与涉嫌违法行为有关的证据，对事件进行详细的调查和分析，国务院期货监督管理机构有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，所以选项C不符合题意。选项D对期货公司进行现场检查是监管机构保障期货市场规范、健康运行的重要措施。通过现场检查，可以直接了解期货公司的经营状况、内部控制、合规情况等，及时发现和纠正问题，国务院期货监督管理机构有权力对期货公司进行现场检查，所以选项D不符合题意。综上，答案选A。14、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】该题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务规定的了解。期货从业人员在职业活动中，其行为规范受到多方面监管，在兼任职务方面，出于防范潜在利益冲突、保障所在机构合法权益等多方面考虑，有着明确的规定。按照规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作；所在地中国证监会派出机构负责辖区内的市场监管等事务；中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，它们并非决定期货从业人员兼任职务是否可以的主体。所以本题正确答案是C。"15、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。16、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国负责组织期货从业资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：中国证监会主要是对全国证券、期货市场进行集中统一监管，其职责侧重于对市场的宏观管理和监督，并非负责组织期货从业资格考试，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理，其职能之一便是组织期货从业资格考试，所以该选项正确。-选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货合约的交易活动，而不是组织从业资格考试，所以该选项错误。-选项D：各地人事部门主要负责当地的人事管理、人才服务、人事考试等工作，但并不涉及期货从业资格考试的组织，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。17、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例相关知识。在会员制期货交易所中，会员大会作为重要的决策机构，其有效召开对于交易所的规范运作至关重要。规定会员大会有三分之二以上会员参加方为有效，这一标准确保了会员大会能够充分代表广大会员的意志和利益，使决策具有广泛的代表性和合法性。如果参加会员大会的会员比例过低，可能导致决策不能充分反映大多数会员的意见和诉求，不利于交易所的科学决策和健康发展。本题选项A，三分之一的会员参加无法保证会员大会的代表性和权威性，不能有效代表整个会员群体的意愿，因此不能使会员大会有效召开；选项C，四分之一的会员参加比例更低，更无法满足会员大会有效召开的要求；选项D，二分之一的会员参加也未达到规定的有效参会比例。所以，会员制期货交易所会员大会有三分之二以上会员参加方为有效，答案选B。18、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易中关于强行平仓责任承担的相关规定来分析。在期货交易里，当会员或客户出现保证金不足且未能在规定时间内追加保证金，也未自行平仓的情况时，期货交易所或期货公司有权对其持仓进行强行平仓。而强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，按照规定是由会员或客户自行承担的。在本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨，导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，由此造成的500万元损失以及强行平仓的有关费用，应由兴盛公司自行承担。所以答案选B。19、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。20、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"21、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题正确答案是D选项。22、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金标准。在期货公司开展资产管理业务相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A，10万元不符合该业务规定的起始委托资金标准。选项B，50万元同样未达到规定的金额要求。选项D，300万元高于规定的起始委托资金标准。所以本题正确答案是C。23、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"24、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。25、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构按风险承受能力划分的类别。依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案是B选项。26、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的相关规定。根据规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案选C。27、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对具有特定条件高级管理人员数量的规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B。28、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。29、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了保障期货交易保证金的安全，防止保证金与公司自有资金混淆，避免因公司自有资金的问题影响期货保证金的正常运作和客户资金安全。选项B，非结算会员保证金账户是独立于全面结算会员期货公司期货保证金账户体系内的另一类账户，但题干强调的是与哪种账户和自身期货保证金账户的关系，非结算会员保证金账户并非该问题所指的答案。选项C，个人客户保证金账户包含在全面结算会员期货公司的期货保证金账户体系内，不是与之相互独立、分别管理的对象。选项D，现金账户与全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理独立性并无直接关联，不在规定范围内。综上所述，正确答案是A。30、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算等业务，侧重于市场交易运行方面的管理，并非是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，它对经营机构有一定的自律监督作用，但并非是依照法律、行政法规等进行监督管理的主体，所以选项B错误。选项C：监控中心监控中心主要是承担期货市场交易的监测监控等技术支持工作，为市场监管等提供数据和技术服务，并不直接对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理，符合题意，所以选项D正确。综上，本题答案是D。31、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算结果和有关期货交易信息的途径。选项A，期货电子邮箱并非是普遍认可且规范统一的查询期货交易结算结果和有关交易信息的途径，其安全性和规范性难以保证，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息披露、从业人员资格管理等方面的工作，一般不提供具体客户的期货交易结算结果和有关交易信息的查询服务，故B选项错误。选项C，期货自助交易系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，虽然可能会展示部分交易相关信息，但它并非专门用于查询期货交易结算结果和有关交易信息的权威、规范途径，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，它能为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的信息查询服务，符合相关规定和实际情况，所以D选项正确。综上，本题答案选D。32、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户是期货交易的参与主体，但客户自身并不负责在期货市场统一开户系统办理交易编码的注销工作。客户主要是提出交易等相关需求，而交易编码的管理和操作通常由相关机构执行，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等。其职责重点在于交易环节的管理和监督，而不是直接在期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不涉及客户交易编码注销的具体操作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。期货公司在客户开户、交易等一系列过程中扮演着重要角色，对客户的相关信息和交易情况比较了解，由其负责办理交易编码注销是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。33、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A中国证监会派出机构是中国证券监督管理委员会的派出机构，在中国证监会的授权和领导下开展工作。它有权依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理，确保期货投资咨询业务活动符合相关法律法规和监管要求，维护市场秩序和投资者合法权益，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理、服务和协调等作用。它虽然对期货公司和从业人员有一定的自律管理职责，但并非是对其实行监督管理的法定权力机构，其职责更多体现在行业规范和自我约束方面，故选项B错误。选项C期货公司总部是期货公司的内部管理机构，主要负责公司自身的运营和管理，它并不具有对本公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行法定监督管理的权力，其管理活动是基于公司内部的规章制度，而不是依法定职责进行监督管理，所以选项C错误。选项D具有专业资质的投资咨询公司与期货公司及其从业人员是不同的市场主体，它们主要从事自身的投资咨询业务，并不具备对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的权力和职责，故选项D错误。综上，有权依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的是中国证监会派出机构，本题答案选A。34、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。35、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。"36、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官在面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或授意时的报告对象。根据相关规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝，必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非首席风险官在此种情况下的报告对象。选项B，公司住所地期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，与首席风险官报告侵害合法权益的事宜不相关。选项D，公司董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大决策等事务，也不是该情形下的报告对象。综上，正确答案是C。37、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了充分了解客户情况，评估客户的风险承受能力等，应当在提供服务之前，也就是事前了解客户身份、财务状况等信息。这样做有助于期货公司根据客户的实际情况提供合适的投资咨询服务，防范风险。事后了解客户信息无法在业务开展过程中起到应有的风险评估和服务适配作用；事中主要是业务开展过程中的操作和管理，并非了解客户基础信息的关键时间节点；而不了解客户身份、财务状况等显然不符合业务规范和风险防控要求。所以本题正确答案是A。38、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员提取、管理和使用风险准备金的规定依据。根据相关规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构和财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，且不得挪用。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是规定提取、管理和使用风险准备金的主体。选项B中中国期货业协会不符合要求；选项C中期货交易所不符合要求；选项D中期货监督管理机构与期货交易所协商确定也不符合规定。所以本题正确答案是A。39、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可以接受哪些单位或个人委托进行期货交易的相关知识。分析各选项选项A：事业单位事业单位通常承担着社会公益服务职能等，其资金使用有着严格规定，一般不允许参与期货交易这类具有较高风险的投资活动，所以期货公司不能接受事业单位的委托进行期货交易。选项B：国有企业国有企业是可以在符合相关规定和自身经营需求的情况下，参与期货市场进行套期保值等合理的期货交易活动的，期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项符合题意。选项C：期货公司的工作人员期货公司工作人员存在利用职务之便获取内幕信息等进行不公平交易的风险，为了维护期货市场的公平、公正和正常秩序，不允许期货公司接受本公司工作人员的委托进行期货交易。选项D：国家机关国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与期货交易这样的市场投资活动，期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，答案选B。40、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。41、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】该题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时注册资本的相关规定。根据相关法规，期货公司若要申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且在申请日前2个月的风险监管指标需持续符合规定的标准。所以本题正确答案是D。"42、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。43、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"44、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。45、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.交易对手方

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致期货经纪合同无效，若该机构按客户交易指令入市交易，收取的佣金需返还给客户，而交易结果应由客户承担。这是因为虽然合同无效，但交易是按照客户的指令进行的，客户是交易行为的实际决策者和利益相关者，所以交易的结果理应由客户承担。因此本题正确答案选B。"46、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解。下面对各选项进行分析：-选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的操作，这样有助于对客户资金进行独立核算和管理，保障客户资金安全，同时也便于监管机构对期货公司的资金运作进行监督，该选项表述正确。-选项B：期货交易编码是客户参与期货交易的重要标识，期货公司有责任为客户申请交易编码，使得客户能够合法合规地参与期货市场交易，该选项表述正确。-选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码可以避免交易编码被滥用，保证期货市场交易信息的准确性和安全性，该选项表述正确。-选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为，这种行为会导致交易记录混乱，无法准确区分各客户的交易情况，损害客户的利益，并且违反了期货市场的相关规定。期货公司严禁为客户进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，该选项表述错误。综上，答案选D。47、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》将普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别，其中C1至C5分别对应不同的风险承受等级，C5为最高风险承受能力类别。本题中选项A的C4风险承受能力低于C5；选项C的C3风险承受能力也低于C4和C5；选项D的C7并不在《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》所规定的普通投资者风险承受能力分类范围内。所以本题正确答案是B。"48、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。49、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对期货公司提供研究分析服务相关事项正确性的判断。选项A，期货公司撰写研究分析报告应基于客观真实的信息，而不是广泛了解各种小道信息。小道信息往往缺乏准确性和可靠性，可能会误导投资者，所以该选项错误。选项B，期货公司对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是非常必要的。这有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量，确保其符合法律法规和公司内部规定，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，该选项正确。选项C，要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告并非是普遍适用的统一要求，不同期货公司可能根据自身实际情况来制定报告提交的时间和频率等规则，不能一概而论，所以该选项错误。选项D，虽然研究人员可以利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法，但撰写研究报告的重点应是基于严谨的分析和客观的结论，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的科学性和客观性，可能会对投资者产生不利影响，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。50、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。第二部分多选题(20题)1、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。

A.方法

B.程序

C.途径

D.时间

【答案】：ABC

【解析】本题考查会员单位在处理客户纠纷时告知投诉相关内容的要点。选项A告知投资者投诉的方法是非常必要的。不同的投诉场景可能需要不同的投诉方法，比如线上投诉的操作步骤、线下投诉的具体流程等。投资者只有清楚了解投诉方法，才能顺利地进行投诉，会员单位也能更好地接收和处理投诉，所以选项A正确。选项B告知投诉的程序能够让投资者明白从提出投诉到最终解决纠纷所经历的各个环节。规范的投诉程序有助于提高纠纷处理的效率和公正性，使投资者清楚在每个阶段自己的权利和义务，也便于会员单位按照既定的流程有序处理纠纷，因此选项B正确。选项C投诉途径指的是投资者可以通过哪些渠道进行投诉，例如电话、邮件、网络平台、现场办公地点等。告知投诉途径能让投资者知晓向何处表达诉求，确保投诉信息能够准确传达，所以选项C正确。选项D虽然在实际的投诉过程中时间可能是一个需要关注的要素，但通常它并不是必须专门告知投资者的核心内容。会员单位的重点应是让投资者了解投诉的途径、方法和程序，而不是将投诉时间作为主要的告知信息。所以选项D错误。综上，答案选ABC。2、董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。董事会选聘首席风险官时，需要从多个方面综合考量，以确保所选任的人员能够胜任该重要职位并有效履行职责。选项A，首席风险官需要熟悉期货法律法规。期货市场是一个高度规范化、受严格监管的金融市场，各项业务活动都必须在法律法规的框架内进行。熟悉期货法律法规，能够使首席风险官准确把握市场运行的规则和边界，在风险识别、评估和控制等工作中，依据法律要求及时发现并纠正公司可能存在的违规行为，确保公司的运营活动合法合规，从而有效防范法律风险，所以是否熟悉期货法律法规应作为主要判断标准之一。选项B，诚信守法是职业操守的重要体现。首席风险官作为公司风险管理的关键岗位人员，需要具备高度的诚信品质和强烈的守法意识。只有诚信守法，才能在工作中公正客观地履行职责，如实报告公司的风险状况，不会为了个人利益或其他不当目的而隐瞒、歪曲事实，保证公司风险信息的真实性和可靠性，进而维护公司和投资者的合法权益，因此是否诚信守法也是重要的判断依据。选项C，首席风险官需要具备胜任能力。这包括专业的风险管理知识、丰富的实践经验、敏锐的风险洞察力、良好的沟通协调能力等多个方面。胜任能力是确保首席风险官能够有效开展工作的基础，只有具备相应的胜任能力，才能准确识别和评估公司面临的各种风险，并制定出切实可行的风险应对措施，保障公司的稳健运营，所以是否具备胜任能力是选聘时的主要判断标准。选项D，规定的任职条件是经过相关部门和机构根据行业特点、岗位要求等因素制定出来的，具有权威性和合理性。符合规定的任职条件，意味着候选人在学历、工作经历、专业资格等方面满足基本要求，为其能够顺利履行首席风险官的职责提供了一定的保障。因此，是否符合规定的任职条件必然是董事会选聘首席风险官时的主要判断标准之一。综上所述，ABCD四个选项均是董事会选聘首席风险官时应作为主要判断标准的因素。3、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.研究分析人员从业证号

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本题考查研究分析报告应载明的内容。研究分析报告需以适当的书面或电子文本形式呈现，且应包含多方面关键信息。选项A，期货公司名称及其业务资格是明确报告主体的重要内容。期货公司作为开展相关业务的主体，其名称能清晰界定报告的出具方，业务资格则表明该公司是否具备从事相关业务及开展研究分析的资质，故该项应包含在研究分析报告中。选项B，研究分析人员姓名是对报告内容负责的重要标识。明确研究分析人员姓名，便于对报告内容的质量进行追溯和评估，也增加了报告的可信度和透明度，因此研究分析人员姓名应当在报告中载明。选项C，研究分析人员从业证号是对研究分析人员专业能力和资质的进一步证明。从业证号可以在相关监管部门系统中查询核实，能确保研究分析人员具备相应的专业素养和从业资格，所以研究分析人员从业证号也应在报告中体现。选项D，制作日期反映了报告内容的时效性。金融市场情况瞬息万变，不同时间的研究分析可能会因市场环境等因素存在差异，明确制作日期有助于报告使用者判断报告内容的参考价值和适用性，所以制作日期是报告不可或缺的内容。综上所述，研究分析报告应当载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、研究分析人员从业证号、制作日期等内容，本题答案选ABCD。4、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

【答案】：ABCD

【解析】该题正确答案为ABCD。根据相关规定和行业规范，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面均应当严格分开，实现独立经营和独立核算。从业务方面来看，若期货公司与其控股股东业务不分离，可能会出现控股股东利用自身优势对期货公司业务进行不当干预，导致业务发展偏离市场规律和公司既定策略，不利于期货公司的健康发展和市场公平竞争，所以业务必须严格分开。人员方面，若人员不独立，可能存在人员交叉任职带来的利益输送、管理混乱等问题，使得期货公司无法按照自身需求和市场规则进行独立的人员管理和决策，因此人员要严格分开。资产方面，资产独立是保障期货公司财务安全和独立运营的关键。若资产不分开，控股股东可能随意调配期货公司资产，损害期货公司及客户的利益，所以期货公司和控股股东的资产要严格区分。财务方面，独立的财务核算能够准确反映期货公司的经营状况和财务成果。若财务不独立，控股股东可能通过财务手段影响期货公司的财务报表，干扰投资者的判断，不利于市场的稳定和健康发展，故财务也应当严格分开。5、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B.监管机构可以处罚期货公司

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.期货公司应承担相关赔偿责任

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货交易相关法律法规及责任认定规则，对各选项进行逐一分析：选项A：陈某作为期货公司营业部负责人，其指使营业部运营总监盗用客户账户和密码进行频繁交易的行为，是为了完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，此行为并非陈某的个人行为，而是职务行为。根据相关法律规定，职务行为产生的法律后果应由单位承担，所以有关赔偿责任不应由陈某独立承担，而应由期货公司承担，该选项表述错误。选项B：期货公司对其营业部及员工负有管理责任。该营业部运营总监在负责人陈某指使下盗用客户账户和密码进行交易，导致客户亏损，说明期货公司在内部管理、风险控制等方面存在漏洞和失职。监管机构有权依据相关法律法规对存在管理问题的期货公司进行处罚，该选项表述正确。选项C：陈某作为期货公司营业部负责人，指使他人盗用客户账户和密码进行交易，这种行为严重违反了行业规范和职业道德，损害了客户的利益，对市场秩序造成了不良影响。监管机构为了维护期货市场的正常秩序和健康发展，有权撤销其任职资格，以起到警示和规范行业行为的作用，该选项表述正确。选项D：如前文所述，陈某的行为属于职务行为，其目的是为了完成期货公司下达的任务。根据法律规定，法人或者非法人组织对执行其工作任务的人员职权范围内的行为，承担民事责任。所以期货公司应对该行为导致客户王某的亏损承担相关赔偿责任，该选项表述正确。综上，正确答案是BCD。6、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A.解散

B.破产

C.被撤销期货业务许可

D.营业部盈利增加

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：解散当期货公司解散时，这是一个重大的公司变动事项，会对市场、投资者等产生广泛的影响。为了保证信息公开透明，维护市场秩序和投资者的知情权，应当在中国证监会指定的媒体上进行公告。所以选项A正确。选项B：破产期货公司破产是极其重大的事件，意味着公司无法继续正常运营，其债权人、客户等各方利益都会受到严重影响。通过在中国证监会指定的媒体上公告，能够让市场参与者及时了解情况，做好相应的应对措施。所以选项B正确。选项C：被撤销期货业务许可被撤销期货业务许可表明该期货公司丧失了开展期货业务的资格，这会打乱相关业务的正常进行，也会影响到与之有业务往来的投资者和其他市场主体。因此，必须在中国证监会指定的媒体上公告，以便市场知晓这一重大变化。所以选项C正确。选项D：营业部盈利增加营业部盈利增加属于公司日常经营中的一般性情况，通常不会对整个市场和众多投资者产生重大且广泛的影响，不属于需要在中国证监会指定媒体上公告的重大事项。所以选项D错误。综上，本题的正确答案是ABC。7、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（）。

A.代股东接受交易密码

B.代股东与期货公司签订期货经济合同

C.代股东下达交易指令

D.对股东的开户资料进行审查

【答案】：AC

【解析】本题可根据证券公司在控股股东参与期货交易时的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A代股东接受交易密码的做法是错误的。交易密码是股东进行期货交易身份验证和操作指令安全保障的重要信息，具有严格的保密性和专属性。证券公司代股东接受交易密码，可能会导致密码泄露风险增加，进而威胁到股东的资金安全和交易安全，同时也违背了相关交易安全管理规定，所以该选项符合题意。选项B代股东与期货公司签订期货经纪合同本身并不属于违规行为。在实际业务中，可能存在股东授权证券公司代为办理签订合同等相关事宜的情况，只要有合法有效的授权手续，这种操作是被允许的，所以该选项不符合题意。选项C代股东下达交易指令是错误的。期货交易指令的下达应该由股东根据自身的投资决策和意愿自主进行，这体现了股东对自身资产的自主管理和决策权利。证券公司代股东下达交易指令，会干扰股东的自主交易决策，可能引发利益冲突以及交易风险，违反了相关的交易规则和诚信原则，所以该选项符合题意。选项D对股东的开户资料进行审查是证券公司必须履行的义务。证券公司需要确保股东开户资料的真实性、准确性和完整性，这有助于防范非法交易、洗钱等违法违规行为，维护期货市场的正常秩序，所以该选项不符合题意。综上，做法错误的是选项A和选项C。8、客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担E

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关处理规定。选项A当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，维持其持仓头寸。若不及时追加保证金，可能面临被强行平仓等风险。所以选项A表述正确。选项B客户在保证金不足的情况下，有权选择自行平仓，以避免可能产生的更大损失或者满足保证金要求。自行平仓能使客户根据自身判断和市场情况主动采取措施来控制风险。因此选项B表述正确。选项C期货公司在客户保证金不足时，并非应当立即将该客户的合约强行平仓。一般来说，期货公司会先通知客户及时追加保证金或者自行平仓，只有在客户未按要求处理的情况下，期货公司才会根据规定和合同约定进行强行平仓操作。所以选项C表述错误。选项D依法强行平仓是在客户未履行追加保证金或自行平仓义务的情况下，期货公司为控制风险而采取的措施，因此产生的有关费用由该客户承担，这符合公平和合理的原则。所以选项D表述正确。综上，本题正确答案选ABD。9、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

C.按规定获取交易所分红

D.执行会员大会、理事会的决议

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员应履行的义务，对各选项进行逐一分析。A选项：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是每个市场参与者都应遵循的基本准则。会员作为期货交易所的一员，在参与期货交易等相关活动时，必须严格遵守国家的法律法规和政策要求，这样才能保证市场的正常秩序和交易的合法性，所以该选项正确。B选项：期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是规范交易所内交易活动的具体制度，会员在交易所内开展业务，就需要严格按照这些规定进行操作，以确保交易活动的公平、公正、公开，维护整个期货市场的稳定，因此该选项正确。C选项：按规定获取交易所分红是会员的权利，而非义务。义务通常是指会员需要为了维护交易所正常运转和市场秩序等必须去做的事情，而获取分红是会员基于其在交易所的权益所享有的收益，所以该选项错误。D选项：会员大会和理事会是期货交易所的重要决策机构，其作出的决议是为了推动交易所的发展和管理。会员作为交易所的组成部分，有义务执行这些决议，以保证交易所决策的有效实施，所以该选项正确。综上，本题答案选ABD。10、中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的（）。

A.认定

B.管理

C.撤销

D.监督

【答案】：ABC

【解析】本题可根据中国期货业协会在期货从业人员从业资格管理方面的职责来分析各个选项。选项A中国期货业协会作为对期货从业人员实行自律管理的组织，需要对符合从业条件的人员进行从业资格的认定工作，以明确哪些人员具备从事期货相关工作的资格，所以协会负责从业资格的认定，选项A正确。选项B对已获得从业资格的人员，中国期货业协会要进行持续的管理，包括对其从业行为的规范、后续培训等方面的管理，以确保从业人员能遵守行业规范和职业道德，因此协会负责从业资格的管理，选项B正确。选项C当期货从业人员出现违反相关规定等不符合从业资格要求的情况时，中国期货业协会有权力撤销其从业资格，以此维护期货行业的健康、规范发展，所以协会负责从业资格的撤销，选项C正确。选项D监督通常是指对整个期货市场及相关主体的活动进行监察和督促，一般由监管机构如中国证监会等进行宏观层面的监督，而中国期货业协会主要是围绕从业资格开展认定、管理和撤销等工作，并不负责从业资格的监督工作，选项D错误。综上，答案选ABC。11、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查客户下达交易指令的委托方式。在实际的交易活动中，为了满足不同客户的需求以及适应多样化的市场环境，客户可以通过多种委托方式下达交易指令。选项A，书面委托方式是一种传统且正式的方式。通过书面形式，如填写交易委托单等，客户可以清晰、准确地表达交易指令的各项要素，包括交易品种、数量、价格等，具有较高的确定性和可追溯性，便于在交易过程中进行记录和核对。选项B，电话委托也是常见的委托方式之一。客户可以直接拨打证券公司或相关交易机构的指定电话，按照语音提示或与客服人员沟通，下达交易指令。这种方式方便快捷，尤其适合那些无法及时到现场进行交易，但又希望快速完成交易操作的客户。选项C，计算机委托借助计算机设备和相关的交易软件来实现。客户可以在自己的计算机上安装交易客户端，通过网络连接到交易系统，直接在软件界面上输入交易指令。计算机委托具有操作方便、界面直观等优点，同时还能提供实时的行情信息和交易分析工具，帮助客户做出更准确的决策。选项D，互联网委托是随着互联网技术的发展而兴起的一种委托方式。客户可以通过各种网络终端，如手机、平板电脑等，利用浏览器或专门的移动交易应用程序，随时随地进行交易指令的下达。互联网委托不受时间和空间的限制，极大地提高了交易的便捷性和灵活性。综上所述，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令，本题答案选ABCD。12、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5

A.总经理

B.监事

C.财务负责人

D.董事

【答案】：ABCD

【解