水电建设项目文件收集与档案规范

水电建设项目文件收集

与档案整理规范

目次

前言.............................................................错误!未定义书签。

1范围.......................................................................1

2规范性引用文件..................................................................1

3术语和定义......................................................................1

4总贝IJ.......................................................................................................................................................2

5职责............................................................................2

5.1建设单位..................................................................2

5.2勘测、设计单位...........................................................3

5.3监理（设备监造）单位.....................................................3

5.4施工、安装及调试单位.....................................................3

5.5总承包单位............................................................3

5.6运行单位..................................................................3

6项目文件编制....................................................................3

7项目文件收集...............................................................4

7.1收集范围..................................................................4

7.2鉴定原则..................................................................4

7.3收集要求..................................................................4

8项目文件整理....................................................................5

8.1分类......................................................................5

8.2组卷...................................................................6

8.3排歹!]......................................................................7

8.4编号......................................................................7

8.5编目......................................................................8

8.6装订...................................................................9

8.7卷盒、表格规格及其制成材料..............................................9

8.8利用......................................................................9

9照片收集与整理.............................................................10

9.1收集.....................................................................10

9.2整理.....................................................................10

10电子文件收集与整理...........................................................10

10.1收集....................................................................10

10.2整理....................................................................11

11实物档案收集与整理............................................................11

11.1收集....................................................................11

11.2整理....................................................................11

12项目档案移交..................................................................11

附录A（资料性附录）项目文件管理流程图.......................................13

附录B（资料性附录）建设单位项目档案分类、各参建单位主要项目文件归档范围及保存单

位表..............................................................................18

附录C（资料性附录）水电建设项目档案6〜9类分类表..............................28

附录D（资料性附录）档案用表.....................................................150

水电建设项目文件收集与档案整理规范

1范围

1.1本规范规定了水电建设项目各参建单位的档案管理职责，项目文件收集、整理及档案移

交等基本工作程序与要求。

1.2本标准适用于水电建设项目。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适

用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T10609.3技术制图复制图的折直方法

GB/T11821照片档案管理规范

GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求

GB/T18894电子文件归档与管理规范

GB/T50328建设工程文件归档整理规范

DA/T28国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范

DA/T42企业档案工作规范

DL/T5111水电水利工程施工监理规范

DL/T5123水电站基本建设工程验收规程

重大建设项目项目档案验收办法（档发[2006]2号）

水利水电工程移民档案管理办法（档发[2012]4号）

电子档案移交与接收办法（档发[2012]7号）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本规范。

3.1

项目文件recordsofproject

建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的

文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目管理文件、项目竣工文件和

项目竣工验收文件等。

3.2项目档案archivesofproject

1

经过鉴定、整理归档的项目文件。

3.3档号archivalcode

以字符形式赋予档案实体的用以固定和反映档案排列顺序的一组代码。

3.4收集acquisition/collection

档案馆、档案室接收及征集档案和其他有关文献的活动。

3.5整理archivesarrangement

按照一定原则对档案实体进行系统分类、组卷、排列、编号和基本编目，使之有序化的

过程。

3.6分类classification

根据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档案实体进行有层次的划分。

3.7归档filing

办理完毕且具有保存价值的文件，经系统整理后，交档案室或档案馆保存的过程。

3.8案卷file

由互为联系的若干文件组成的档案保管单位。

4总则

4.1水电建设项目档案管理应遵循统一组织管理的原则，与项目建设同步管理，保证项目档

案的完整、准确、系统、有效利用和安全保管。

4.2水电建设项目应实行项目档案管理责任制，将项目当案管理纳入招投标、合同管理、工

程监理、项目管理和工程质量管理体系中，保证项目档案全面反映工程建设实体质量。

4.3各参建单位应根据国家及行业有关项目档案管理规定，设置专门档案管理机构，配备经

培训合格的档案管理人员，配置满足项目档案管理、安全保管和利用需求的设备设施，并采

用计算机管理系统软件进行项目档案管理。

4.4建设单位应按本规范的规定制定相应的项目文件归档和文件管理制度，各参建单位应根

据建设单位项目文件归档制度制定实施细则。

5职责

5.2建设单位

5.2.1应建立健全项目档案管理体系，确定项目档案管理机构，落实项目档案管理责任制。

5.2.2应在合同条款中明确各参建单位项目文件的归档范围、质量要求、移交时间、份数及

违约责任等。

5.2.3应制定项目文件归档制度，对各参建单位项目文件的形成、积累、收集和整理等进行

2

监督、协调和指导。

5.2.4应对各参建单位移交的项目档案进行审查、汇总整理、编制检索工具。

5.2.5建设单位项目文件收集、整理流程参照附录A.1。

5.3勘测、设计单位

5.3.1应收集、整理项目勘测、设计活动和设计服务工作中形成的各类载体的文件，并向建

设单位移交。

5.3.2勘测、设计单位项目文件收集、整理流程参照附录A.2。

5.4监理（设备监造）单位

5.4.1应对项目监理活动中形成的文件进行收集、整理，并向建设单位移交。

5.4.2应对有关单位形成的文件进行审核，并按要求签署意见。

5.4.3监理项目文件收集、整理流程参照附录A.3。

5.5施工、安装及调试单位

5.5.1应收集、整理施工、安装及调试项目文件，经监理审核后向建设单位移交。

5.5.2对分包工程形成的项目文件进行审查，履行签章手续。

5.5.3应按有关规定和合同约定编制竣工图及竣工图编制说明。

5.5.4施工、安装及调试项目文件收集、整理流程参照附录A.4。

5.6总承包单位

5.6.1应按照合同约定的总承包范围，收集、整理在工程建设活动中形成的档案，并将各分

包单位形成的档案进行汇总、整理、审查后，向建设单位移交。

5.6.2应对各分包单位的档案管理实行监督、检查与指导。

5.6.3应负责对各分包单位移交的项目文件进行审查、验收。

5.7运行单位

5.7.1应确定项目档案管理机构，建立健全项目档案管理体系，配备档案管理人员，配置满

足档案管理、安全保管和利用需求的设施设备。

5.7.2接收、保管建设单位及相关参建单位移交的档案，

6项目文件编制

6.1项目文件应真实、准确、完整，符合国家和行业有关标准要求。

6.2项目文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字认可、手续完备，保证有效性。其载

体及书写、制成和装订材料应符合耐久性要求。

6.3原材料质量证明文件，应按种类、型号、使用部位等特征建立跟踪管理台账。

6.4设计更改文件，宜按单位工程、分部工程、专业等编制设计更改台账。

6.5非纸质载体文件归档时，应编制文字说明，并在对应的纸质案卷的备考表填写互见号。

3

6.6竣工图应与项目的实际情况相符，并编制竣工图息说明及各专业编制说明。

6.7编制单位折叠竣工图时，图幅向里，图标栏外露。

6.8竣工图章应使用红色印泥，加盖在标题栏上方空白处，图章样式及尺寸见图1。

编制单位

co

竣工图^—4

编制人技术负责人编制日期CD

o

■9

o

监理单位名称专业监理工程师o

CD

I

一25一_25_一30

80

图1竣工图图章样式及尺寸（单位：nun）

7项目文件收集

7.1收集范围

项目建设过程中形成的文字、图表以及声像等各种载体形式的具有保存价值的文件材料

参照附录B规定收集，附录B中未涵盖的项目文件可按工程实际情况确定并补充。

7.2鉴定原则

7.2.1应根据项目文件具有的凭证、查考作用和历史研究价值来判定是否归档，并确定保管

期限。

7.2.2档案保管期限分为永久、30年和10年。自竣工验收归档移交的时间起算。

7.3收集要求

7.3.1项目文件应完整，签署手续应完备，并实时收集,

7.3.2项目文件应为原件，因故无原件的可将具有凭证作用的文件归档。

7.3.3非承办、主送和抄送本单位的文件，可提供复制件，材料供应等重要文件可加盖供应

单位印章。

7.3.4字迹易褪变的文件应曳制后，与原件一并归档，且符合保存要求。

4

8项目文件整理

8.1分类

8.1.1按照水电建设项目文件的来源、建设阶段、专业性质和特点等进行分类。

8.1.2类目设置应避免交叉，保持相对稳定性。

8.1.3根据档案形成特点，项目文件设置：6类为电力生产类，7类为科研开发类，8类为项

目建设类，9类为设备仪器类。

6类划分为三级类目，7类划分为二级类目，8类、9类划分为三级或四级类目。建设单位档

案分类参照附录C。

8.1.4档号标识由项目代号或年度、分类号和案卷流水号三组代码构成，分别用阿拉伯数字

标识。三组代码之间用分隔。档号标识见图2。

需说明流域的工程，可在项目代号前加流域号。案卷流水号设为4位数码。

XXXX—XXXX_XXXX

案卷流水号（用0001〜9999标识）

-----------------四级类目

-------------------三级类目

---------------------二级类目

।------------------------一级类目

-----------------------------------项目代号

图2档号标识

8.1.5分类使用说明

8.1.5.16类（电力生产类）和7类（科研开发类）项目代号，用年度标识。档号按图3、图4标

识。

XXXX—XXX—XXXX

------------案卷流水号（用0001〜9999标识）

-----------------------分类号（6类）

------------------------------------年度

图36类档号标识

X义XX—>o<—XXXX

------------案卷流水号（用0001〜9999标识）

5

分类号（7类）

年度

图47类档号标识

8.1.5.28类（项目建设类）和9类（设备仪器类）项目代号，前两位数为工期号或梯级号,

后两位数为机组号，各期工程的机组号连续编制，档号按图5标识。

公用系统的项目代号，前两位数为工期号或梯级号，后两位数用“00”标识，档号按图6

标识.

XXXX—XXXX—XXXX

---------案卷流水号（用0001〜9999标识）

------------------------分类号（8类、9类）

--------------------------------------项目代号（工期或梯级号，机组号）

图58类、9类档号标识

XX00—XXXX—XXXX

-----------案卷流水号（用0001〜9999标识）

------------------------分类号（8类、9类）

--------------------------------------项目代号（公用系统）

图68类、9类公用系统档号标识

8.2组卷

8.2.1组卷原则

8.2.1.1组卷应遵循文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系，区分不同价

值，便于保管和利用。

8.2.1.2应根据卷内文件的内容和数量组成一卷或多卷，

8.2.1.3独立成套、成册的项目文件，应保持其原貌，不宜拆散重新组卷。

8.2.2组卷方法

8.2.2.1项目前期及管理文件、建设过程文件、竣工验收文件、生产准备文件，应按工程阶

段、问题，结合来源、时间组卷。

8.2.2.2设计文件分阶段、专业组卷。

8.2.2.3施工、安装文件应按单位、分部、单元等工程组卷。

8.2.2.4监理自身形成的文件，应按问题、文种、时间等特征组卷。

8.2.2.5原材料质量证明、试验文件，按材料种类、型号等组卷。

6

8.2.2.6设备文件应按设备成套性特点，分专业、系统按台（套）组卷。

8.2.2.7质量监督文件应按工程阶段、时间组卷。

8.3排列

8.3.1案卷排列

8.3.1.1施工质量验收文件宜依据单位工程质量验收划分表，按单位工程、分部工程、单元

工程质量验收排列。

8.3.1.2监理文件宜按管理文件、监理记录、监理日志、监理会议文件、监理月报、监理总

结等顺序排列。

8.3.1.3原材料质量证明文件宜根据专业，按材料种类排列。

8.3.1.4设备文件宜根据专业、系统、种类，按台（套）排列。

8.3.1.5施工图、竣工图应按专业顺序排列。

8.3.1.6运行文件应按调度运行、设备运行、安全监测、生产技术排列。

8.3.2卷内文件排列

8.3.2.1项目前期及管理、建设过程管理、项目竣工阶段等形成的文件，应按结论性文件、

依据性文件；审批文件、报审文件；批复、请示；正文、附件；文字、图纸；译文、原文依

次排列。

8.3.2.2工程设计更改文件，宜分专业，按更改文件的流水号依次排列。

8.3.2.3施工管理文件，宜按开工审批、施工方案、措施、作业指导书、技术交底、计量与

支付、竣工验收报告、设计更改文件、设备与原材料等顺序排列。

8.3.2.4施工记录宜按施工程序排列。

8.3.2.5设备文件，宜按设备随机文件清单排列.

8.3.2.6试验报告、设备缺陷通知单及消缺签证单、强制性条文执行记录依次排列在施工记录

之后。

8.3.2.7施工质量验收文件，宜按报验单、验收表等依次排列。

8.3.2.8原材料质量证明文件宜按原材料进场报验单、出厂质量证明、复检委托单及复检报

告顺序排列。

8.3.2.9监理文件宜按问题、时间排列。

8.3.2.10施工图、竣工图宜按图号顺序排列。

8.4编号

8.4.1件号

应依卷内文件排列顺序逐件编号，在文件首页上方的空白位置加盖档号章，并填写档号

和序号，格式参见图7。

7

档号序号

图7档号章样式（单位：mm）

8.4.2页号

8.4.2.1应在有效内容的页面上编写文件页号。页号位置：单面的，在文件右下角；双面的,

正面在右下角，反面在左下角。

8.4.2.2页号应根据案卷的装订形式进行编写。整卷装订的，卷内文件从“1”开始编写页

号，件与件之间页号连续编写；按件装订的，每份文件从“1”编写页号，件与件之间不连续

编号。

8.4.2.3施工图、竣工图或印刷成册已有页码的项目文件，不必另行编写页号。

8.5编目

8.5.1案卷目录

8.5.1.1案卷目录应填写序号、档号、案卷题名、总页数、保管期限等内容，格式参照附录

D表表1o

8.5.1.2填写要求：

一一档号由项目代号、分类号、案卷流水号组成。

一一案卷题名应根据案卷的具体情况，简明、准确地揭示卷内文件的内容。主要包括建

设项目名称、单位或分部等工程名称、设备名称或代字（号”结构、阶段名称、文件类型等。

外文归档材料无译文的应译出标题和目录。

一一应填写保管期限。同一案卷内有不同期限的文件，保管期限从长。

一一应依据国家有关档案保密规定划定密级。同一案卷内有不同密级文件，密级从高。

8.5.2卷内目录

8.5.2.1排列在卷内文件首页之前，不编写页号，格式参照附录D表D.2。

8.5.2.2填写要求

一一序号用阿拉伯数字表示，应依次标注文件在卷内排列的顺序，各案卷之间序号不连

续，每卷均从1起编号。

一一文件编号应填写文件的文号或编号、图样的图号等。

——责任者应填写文件形成单位的全称或单位规范的简称。合同文件应填写主要责任方;

报验文件应填写报验责任单位。

8

一一文件题名应填写文件全称。无文件题名或题名K明确、不准确、不完整的，应由组

卷入根据文件内容重新拟写，外加“[

一一日期应填写文件流转结束最终责任人（单位）签署盖章的日期（年、月、日）

一一页数（号）应按装订形式分别编写。整卷装订的，应填写每份文件起始页号，最后

一个文件填写起止页号。按件装订的，应按件填写每份文件的页数。

一一备注中应根据该案卷内的实际情况，填写说明和互见号。

8.5.3备考表

8.5.3.1备考表应填写案卷内文件的总件数或总页数，以及在案卷提供利用中需要说明的问

题。备考表排列在卷内文件之后，不编写页号，格式参照附录D表D.3。

8.5.3.2填写要求：

一一说明中应填写卷内、盒内或册内项目文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况。

——立卷人及日期应由负责整理项目文件的责任人签名和填写完成组卷的日期。

一一检查人及日期应由负责案卷质量检查人签名和填写日期。

一一互见号应填写反映同一内容而载体不同且另行保管的档案档号，同时应注明其载体

形式。

8.5.4案卷封面

案卷封面由建设单位根据档案装订形式的实际情况（整卷装订或单份文件装订）统一

规定，格式参照附录D表D.4。

8.5.5案卷脊背

8.5.5.1案卷脊背应填写档号、案卷题名、保管期限等内容。

8.5.5.2案卷脊背可由建设单位档案部门在项目档案汇总整理后统一填写，也可在建设单位

档案部门指导下由移交单位填写。

8.6装订

8.6.1案卷装订可采用单份文件装订或整卷装订。装订应结实、整齐，装订材料符合档案保

护要求。

8.6.2按件装订的文件，应在每份文件首页上方空白处加盖档号章。

8.6.3整卷装订厚度应按实际情况确定，便于利用。

8.6.4对破损的文件，应先修补后再装订。

8.7卷盒、表格规格及其制成材料

8.7.1卷皮、卷内表格规格和制成材料应符合规定要求，

8.7.2案卷装具应根据案卷的厚度选择。

8.8利用

8.8.1通过复制、编研或档案管理系统软件检索等方式利用档案信息。

8.8.2建设单位宜编制专题或分类全引等检索目录，便于多渠道提供档案查询。

9

9照片收集与整理

9.1收集

9.1.1收集范围

9.1.1.1建设单位应将项目建设原始地形地貌、重大事件及活动中拍摄的照片列入收集范围。

9.1.1.2参建单位应及时收集项目建设过程中的形体、隐蔽工程、关键节点、重要工序、地

质或施工缺陷、芯样、安全质量过程控制等工程照片。

9.1.2收集要求

9.1.2.1照片应与工程建设进度同步形成，及时收集。

9.1.2.2照片应主题鲜明、影像清晰、画面完整、未加修饰剪裁。

9.1.2.3同一组照片，应选择能反映事件全貌、突出主题的照片。

9.1.2.4归档的数码照片应为JPEG或TIFF格式，符合归档照片质量要求，并刻录符合保管

要求的光盘。

9.1.2.5具有永久保存价值的数码照片，应转换出一套纸质照片同时归档。

9.2整理

9.2.1分类、排列

9.2.1.1照片分类应与纸质档案分类方案一致。

9.2.1.2照片档案宜按单位工程或问题、专题等排列。

9.2.2编号、编目

9.2.2.1照片应逐张整理填写档号。

9.2.2.2每册照片档案应编制册内目录和备考表，册内目录格式参见附录D表D.5,备考表

格式参见附录D表D.3。

9.2.2.3纸质照片档案宜按张编目，填写档号、题名、时间、摄影者、文字说明。

——档号是固定和反映每张照片的分类与排列顺序的数字代码。

一一题名应填写照片的主题内容。同一组照片的题名，应反映同一事件、活动或工程进

度、质量的主题内容。

——时间为拍摄的具体时间。

一一摄影者应填写拍摄人的姓名。

——文字说明应准确、简明揭示照片画面的内容，包括人物、时间、地点、事由等要素。

10电子文件收集与整理

10.1收集

10.1.1项目参建单位应制定项目电子文件收集的具体实施细则，收集各项目需归档的电子

文件。

10

10.1.2收集电子文件的同时应收集其形成的技术环境、相关软件、版本、数据类型、格式、

被操作数据、检测数据等相关信息。

10.1.3电子文件应脱机存储在耐久性好、可长期存储的只读光盘或一次性写入光盘。

10.1.4电子文件格式应符合GB/T18894《电子文件归档与管理规范》。扫描电子文件宜为

TIFF或双层PDF格式。

10.1.5电子文件光盘应一式三套，一套封存，一套异地保管，一套提供利用。

10.2整理

10.2.1电子文件分类应与纸质档案分类方案一致。

10.2.2根据分类，按文件类目建立层级文件夹。

10.2.3存储载体宜按“项目代号-分类号-光盘顺序号”编号。分类号宜采用1级或2级类

目。

10.2.4存储载体应进行标识，注明编号、保管期限、日期等信息。

10.2.5项目建设单位应填写“电子文件移交与接收登记表”。格式参见附录D表D.6。

11实物档案收集与整理

11.1收集

11.1.1项目参建单位应制定项目实物档案归档制度，收集各项目需归档的实物档案。

11.1.2实物档案归档范围。

11.1.2.1项目奖状、奖杯、奖牌、荣誉证书等。

11.1.2.2建设过程形成的需要保存的重要部位岩芯及其他与工程质量相关的实物。

11.1.2.3其它有保存价值的实物。

11.1.3实物档案应保持整洁，并拍照归档。

11.2整理

11.2.1实物档案宜按种类进行分类整理。

11.2.2实物档案宜按种类结合时间进行排列，也可按归档时间顺序排列。

11.2.3实物档案应按分类方案和排列顺序逐件编档号，并在不影响实物品相的合适位置粘贴

标签，填写档号.

11.2.4实物档案应编制目录，宜设置档号、题名、类别、来源、形成日期、数量、保管期限、

互见号、存放地点、备注等项目。

12项目档案移交

12.1移交单位应编制项目文件归档说明，参照附录D填写《水电建设项目档案交接签证表》

一式二份，经接收单位核查，经双方签字确认，各留存一份归档。

11

12.2总承包单位应将形成的档案汇总整理，编制项目文件归档说明，填写《水电建设项目

档案交接签证表》一式二份，向建设单位移交。

12.3合同工程完工后，建设单位应按本标准要求组织有关单位对将移交档案的完整性、准

确性、系统性进行审查。

12.4移交份数一般一式一份，合同另有约定，按合同执行。需移交有关单位的按相关规定执

行。

12.5参建单位应按职责范围、合同约定和本标准规定，向建设单位移交归档。

12.5.1一般在实体工程（分部、单位）验收签证后90天内归档。

12.5.2合同工程完工验收签证后90天内完成移交。

12.5.3尾工项目完工后及时移交归档。

12.6移交生产后6个月内归档完毕。

12

附录A

（资料性附录）

项目文件管理流程

A.1建设单位项目文件管理流程

13

A.2勘测、设计单位项目文件管理流程

14

A.3监理（设备监造）单位项目文件管理流程

阶段内容主要形成文件文件来源（形成）单位

监理单位

建设单位、

监理单位）

施工单位,

监理单位

建设单位

15

A.4施工、安装及调试单位项目文件管理流程

16

附录B

（资料性附录）

水电建设项目档案（6类〜9类）分类表

6电力生产

60综合

600企业技术和管理

601生产准备

602安全生产、职业健康及环境保护

603计量

604备品备件

609其他

61调度运行

610综合

611水库运行

612电力运行

613综合利用

619其他

62设备运行

620综合

621运行与维护

622检修

629其他

63安全监测

630综合

631水工建筑物

632边坡

633地震

634水情、气象、地质

639其他

64生产技术

640综合

641全厂性试验

642技术改造

643技术监督

644可靠性管理

649其他

17

69其他

7科研开发

70综合

71项目前期课题研究

72土建工程

73机电及金属结构工程

74环境保护、水土保持工程

75安全监测工程

76生产运行

77管理

79其他

8项目建设

80项目立项

800综合

801规划

802预可行性研究

803可行性研究

8030综合

8031可行性研究报告

8032专项评价

8033文物、矿产资源、取水、取砂等专项许可

8034建设征地审批

8039其他

804项目核准

809其他

81工程设计

810综合

811招标设计

812施工详图设计

8120综合

8121工程布置及水工建筑物

8122水力机械

8123电气

8124金属结构

8125交通

8126生产及生活辅助建筑

8127施工辅助工程

18

8128环境保护、水土保持

8129其他

813设计服务及变更

8130设计服务

8131设计变更

8139其他

819其他

82建设过程管理

820综合

821招投标

8210综合

8211工程

8212物资采购

8213设备采购

8214服务项目（技术咨询、物业管理等）

8215科研项目

8216未中标投标文件

8219其他

822合同管理

8220综合

8221工程

8222物资采购

8223设备采购

8224服务项目（技术咨询、物业管理等）

8225科研项目

8229其他

823资金管理

8230综合

8231贷款合同

8232执行概算

8233计划、统计报表

8239其他

824物资管理

8240综合

8241物资报表

8242物资台账

8243原材料质量证明

19

8249其他

825质量、进度、安全、环境保护及水土保持管理

8250综合

8251质量

8252进度

8253安全

8254环境保护及水土保持

8259其他

826征地移民

829其他

83监理

830综合

831设计监理

8310综合

8311监理准备

8312监理记录及报告

8313设计审核

8319其他

832施工监理

8320综合

8321监理准备

8322质量、安全、进度、投资、环保控制

8323监理记录及报告

8329其他

833设备监造

8330综合

8331监造准备

8332质量、安全、进度、投资、环保控制

8333监理记录及报告

8334设备验收及交接

8339其他

834移民综合监理

8340综合

8341监理准备

8342质量、安全、进度、投资、环保控制

8343监理记录及报告

8349其他

20

835环境保护、水土保持监理

8350综合

8351监理准备

8352环境保护、水土保持监理实施

8353监理记录及报告

8359其他

839其他

84土建施工

840综合

8400综合管理

8401技术管理

8402建筑材料质量证明及试验检验

8403施工安全及职业健康、环境管理

8404质量事故处理

8405施工验收

8406计量与支付

8409其他

841挡水建筑物

8410测量

8411成品或半成品现场试验检验

8412施工记录及单元工程质量检验评定

8413质量缺陷处理

8419其他

842泄水建筑物（含消能建筑物）

8420测量

8421成品或半成品现场试验检验

8422施工记录及单元工程质量检验评定

8423质量缺陷处理

8429其他

843输水建筑物

8430测量

8431成品或半成品现场试验检验

8432施工记录及单元工程质量检验评定

8433质量缺陷处理

8439其他

844主、副厂房及开关站

8440测量

21

8441成品或半成品现场试验检验

8442施工记录及单元工程质量检验评定

8443质量缺陷处理

8449其他

845交通与通航、过坝建筑物

8450测量

8451成品或半成品现场试验检验

8452施工记录及单元工程质量检验评定

8453质量缺陷处理

8459其他

846边坡工程

8460测量

8461成品或半成品现场试验检验

8462施工记录及单元工程质量检验评定

8463质量缺陷处理

8469其他

847辅助工程

8470测量

8471成品或半成品现场试验检验

8472施工记录及单元工程质量检验评定

8473质量缺陷处理

8479其他

848安全监测

8481水工监测

8482边坡监测

8483水情监测

8484水文、气象、地质监测

8489其他

849其他

8490水土保持工程

8491环境保护工程

8492劳动安全与工业卫生工程

8499其他

85机电设备及金属结构安装

850综合

8500综合管理

8501技术管理

22

8502原材料、半成品、设备进场记录及现场检验

8503安全及职业健康、环境保护管理

8504质量事故或缺陷处理

8505主要设备现场处理记录

8506施工验收

8509其他

851水轮发电机组及附属设备

8510水轮机、水泵水轮机

8511发电机、发电电动机

8512调速系统

8513励磁系统、静止变频启动装置

8514进出水阀及附属设备

8515机组管路

8519其他

852水力机械辅助设备

8520油系统

8521水系统

8522压缩空气系统

8523水力监测系统

853电气一次

8530发电机电压设备

8531厂用电设备

8532电缆线路

8533主变压器

8534高压配电装置

8535照明设备

8539其他

854电气二次

8540交、直流控制电源

8541继电保护装置

8542计算机监控系统

8543工业电视系统

8544通信系统

8545直流系统

8546自动装置及自动化元件

8549其他

855公用辅助系统

23

8550给排水系统

8551采暖与通风系统

8552消防系统

8553起重设备

8559其他

856金属结构及启闭机

8560压力钢管

8561闸门

8562启闭机

8563拦污栅、清污机

8564船闸、升船机

8569其他

859其他

86水轮发电机组启动试运行

860综合

861分系统调试

862启动调试试验方案

863充水启动及空载试运行

864机组带主变压器与高压配电装置试验

865机组并列及负荷试验

86672小时试运行及考核试运行

867交接与投入商业运行

868性能试验

869其他

87工程验收

870综合

871截流、蓄水、机组启动阶段验收

872竣工验收

873工程移交

874达标投产

879其他

88竣工图

880综合

881工程布置及水工建筑物

882水力机械

883电气一次、二次

884金属结构

24

885交通

886生产及生活辘助建筑

887施工辅助工程

888环境保护、水土保持

889其他

9设备

90水轮发电机组及附属设备

900综合

901水轮机、水泵水轮机

902发电机、发电电动机

903调速系统

904励磁系统、静止变频启动装置

905进出水阀及附属设备

909其他

91水力机械辅助设备

910综合

911油系统

912水系统

913压缩空气系统

914油水气系统管道

915水力监视测量系统

919其他

92电气一次设备

920综合

921发电机电压设备

922主变压器

923高压配电装置

924厂用电系统及照明

929其他

93电气二次设备

930综合

931继电保护及安全自动装置

932计算机监控系统

933直流系统

934工业电视系统

935控制盘柜

936通信

25

937自动装置及自动化元件

939其他

94公用辅助系统

940综合

941给排水系统

942采暖、通风、空调系统

943消防系统

944起重设备

949其他

95金属结构及启闭机

950综合

951压力钢管

952闸门及启闭机

953拦污栅、清污机

954船闸、升船机

959其他

96监测

97办公系统

99其他

注：1、专业工器具及备品备件随相应设备归档

2、集控设备、网络含在自动化中

26

附录c

（资料性附录）

建设单位项目档案分类、各参建单位主要项目文件归档范围及保存单位表

建设单位项目档案分类、各参建单位主要项目文件归档范围及保存单位表见表C.

表C建设单位项目档案分类、各参建单位主要项目文件归档范围及保存单位表

分

类归档范围责任单位保存单位及保管期限

类目名称执行标准迂

号w<x

分目主要项目文件来源组卷建设设计监理施工运行

6电力生育

60缥合

系统图、企业系统图、企业标准（运行、检修规

程、技术标准、规则、导则、条列等）、基罐技运打单位%行单位3。年

术标准及作业指导书等

生产管理（生产技术、安全管理、运行管理、检

运行单位运行单位30年

修维护管理、计划物资管理、综合管理等）

企业技术安全生产管理（含防汛、消防），包括制度、规

600运行单位运行单位30年

和管理定、办法、方案、预案等

安全生产总结（含防汛、消防〉运行单位运行单位30年

会议纪要等运行单位运行单位30年

招投标及合同协议等运行单位运行单位30年

生产准备机构成立文件及人员配置计划运行单位运行单位30年

生产准备大纲（方案）、计划及报批文件运行单位运行单位30年

601生产准番生产人员培训策划、计划、考核、总结等运行单位运行单位10年

信息系统建设运行单位运行单位30年

安全工器具、仪器仪表、通用工器具及保护定值运行单位运行单位30年

27

分

限

管期

及保

单位

保存

单位

责任

围

范

类归档

备注

称

类目名

标准

母执行

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

清单

单位

运行

电监会

证

许可

业务

电力

30年

号

第9

会令

电监

单位

运行

单位

运行

件等

价文

性评

安全

运行

并网

机组

30年

12

620

2856

GB/T

司

电网公

单位

运行

单位

运行

录

练记

急演

、应

记录

检查

安全

10年

管理

安全

号

1)23

201

安全(

电监

记录

8号

1)2

201

安全(

电监

单位

运行

单位

运行

资料

考核

音、

、教

培词

10年

号

)011

全(2

办安

、

事件

安全

单位

运行

单位

运行

号

第S99

务院

国国

共和

人民

中华

永久

报告等

处理

告、

查报

、调

报告

事故

处理

事故

单位

运行

单位

运行

录等

播记

及实

方案

度汛

防汛

10年

、

生产

安全

康

职业健

单位

运行

单位

运行

602

等

记录

、检杳

台账

器材

消防

10年

保

及环境

消防

护

单位

运行

单位

运行

等

明书

量证

、质

格证

、合

报告

检验

器材

消防

各种

30年

单位

运行

单位

运行

录等

施记

及实

方案

管理

健康

职业

健康

职业

10年

)11

012

280

GB/T

1996

SH8-

GB8

单位

运行

单位

运行

检

景等

气质

、空

噪声

气、

、废

废水

包括

检测

环保

2011

3223-

GB1

保护

环境

10年

2008

2348-

GB1

告等

测报

9%

095-1

GB3

单位

运行

单位

运行

永久

等

总结

法、

、办

规定

管理

计量

计量

603

单位

运行

单位

运行

台账

录、

杳记

期检

具定

、器

、仪器

设备

计量

10年

单位

运行

单位

运行

等

台账

入库

、出

清单

件

备品备

604

10年

其他

609

行

调度运

61

、库

特性

运行

设计

水库

(包括

资料

茶本

运行

水库

线.

泄洪曲

积、

积、面

与容

水位

图、

调度

线、

容曲

永久

单位

运行

单位

运行

、

资料

气象

温、

、水

水文

表、

情况

粽合

运行

水库

综合

610

图表

各种

料及

等资

方案

调节

、洪水

特性

洪水

历年

等)

28

分

限

管期

及保

单位

保存

单位

责任

围

范

类归档

备注

标准

执行

称

母类目名

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

30年

单位

运行

单位

运行

等）

出力

头、

电水

数（发

要参

电力主

10年

单位

运行

单位

运行

）

事本

及记

日志

（值长

日志

运行

永久

单位

运行

单位

运行

册等

度手

及调

总结

划、

、计

方案

运行

水库

量

量、水

蓄水

（包括

及简报

、年报

月报

运行

水库

运行

永久

单位

运行

单位

运行

记

据的

行数

等运

流火

入库

报、

水预

、洪

计算

平衡

分析

录、

）

量等

位、源

站水

水文

内各

（流域

记录

、水情

水文

行

水岸运

611

单位

运行

永久

单位

运行

焉

及汇

气象

水文

象

等气

、气温

发量

、蒸

两量

站降

（各电

记录

气飘

30年

单位

运行

单位

运行

编

及汇

表》

及报

记录

及防

泥沙

单位

运行

等

检验

水员

况及

沙情

、揖

数据

测量

沙量

30年

单位

运行

治

Ml年

单位

运行

位

运行单

册等

度手

及调

总结

划、

、计

方案

运行

电力

与

电量

力、发

划出

表（计

、报

记录

数据

运行

发电

单位

运行

3。年

单位

运行

行

电力运

612

）

分析

录、

的记

数据

运行

量等

用水

发电

表）、

（日报

统计

指标

经济

技术

运行

包括

指标

运行

30年

单位

运行

单位

运行

价

和评

分析

指标

30年

单位

运行

单位

运行

录等

度记

及调

、计划

方案

运行

10年

单位

运行

单位

运行

表等

及报

记录

数据

运行

10年

单位

运行

单位

运行

等

记录

调度

划及

、计

方案

运行

用

综合利

613

航运

10年

单位

运行

单位

运行

表等

及报

记录

数据

运行

（养殖

其他

10年

单位

运行

单位

运行

表等

及报

记录

数据

运行

划及

、计

方案

运行

等）

其他

619

62

行

设备运

方面

况等

行状

）、运

细则

实施

案（

、方

标准

技术

单位

运行

30年

单位

运行

综合

620

等

总结

告和

析报

的分

29

分

限

管期

及保

单位

保存

单位

责任

围

范

类归档

备注

称

类目名

标准

学执行

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

单位

运行

单位

运行

等

、台账

记录

陷）

护（缺

行和维

设备运

10年

维

运行与

621

及处

总结

专题

析的

测分

骏、检

水检

气、

油、

有关

护

单位

运行

单位

运行

10年

见等

理意

记

、掇工

措施

案、

告、方

究报

性研

可行

检修

设备

单位

坛行

单位

运行

检修

10年

622

等

报告

竣工

录、

收记

、验

报告

试验

录、

其他

629

测

安全监

63

永久

单位

运行

单位

运行

数

行参

本运

物基

建筑

枢纽

永久

单位

运行

单位

运行

等

总结

计划和

案、

、方

标准

技术

运行

综合

630

单位

运行

单位

运行

注册

级和

、评

检行

安全

大项

10年

永久

单位

运行

录

检记

物巡

建筑

单位

运行

质

录及

工记

、施

方案

施工

工程

加固

建及

、改

维修

永久

单位

运行

单位

运行

收等

量验

告、

工报

件（竣

收文

工验

程竣

固工

及加

、改建

维修

永久

单位

运行

单位

运行

〉

签证

验收

图、

竣工

筑

水工建

631

单位

运行

单位

运行

等

、报表

台版

录、

修记

和谯

检行

仪器

设需

永久

物

永久

单位

运行

单位

运行

记录

原始

观测

03

8-20

517

DI./T

-2005

52(19

1)1/1

永久

单位

运行

单位

运行

等

、年报

月报

观泅

2012

551-

SL10

6-20

525

DL/T

永久

单位

运行

单位

运行

告

）报

（专题

成果

分析

观测

单位

运行

单位

运行

记录

巡检

边坡

永久

量

及质

记录

施工

案、

工方

程施

理工

、处

加假

边坡

永久

单位

运行

单位

运行

等

验收

边坡

632

T

、»

报告

蛇T

件（

收文

丁给

理鲍

理T

、处

加固

永久

单位

运行

单位

运行

等）

签证

验收

图、

永久

单位

运行

单位

运行

台版等

录、

修记

和维

检查

仪器

设备

30

分

限

管期

及保

单位

保存

单位

责任

围

范

类归档

备注

标准

执行

称

母类目名

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

永久

单位

运行

单位

运行

记录

原始

观测

永久

单位

运行

单位

运行

等

、年报

月报

观测

永久

单位

运行

单位

运行

）报告

（专题

成果

分析

观测

永久

单位

运行

单位

运行

等

、方案

标准

技术

运行

、

日志

值班

机房

包括

等，

台账

录、

护记

和维

检查

永久

单位

运行

单位

运行

始记

测俅

等观

新报

报、

国、预

交切

卡、

分析

地覆

资料

整编

录及

地装

09

6-20

541

DI/1

633

永久

单位

运行

单位

运行

记录

原始

观测

永久

单位

运行

单位

运行

等

、年报

月报

观测

永久

单位

运行

单位

运行

〉报告

（专题

成果

分析

观测

、气

水文

634

地质

象、

其他

639

术

生产技

64

综合

640

、

定子

电机

，发

试验

定性

组稳

括机

验包

性试

全厂

武

全厂性

4

-201

507

DIJT

控制

发电

自动

频及

次调

组一

验，机

性试

预防

转子

30年

单位

运行

单位

运行

641

005

96.2

T5

DL/

黔

验等

网送

）全

（AGC

实

划、

、计

方案

进）

（改

改造

系统

包括

改造

技术

30年

单位

运行

单位

运行

遗

技术改

642

等

结论

、验收

报告

竣工

录、

施记

、励

装置

自动

安全

护及

电保

、继

（绝缘

监督

技术

量、

能质

、电

热工

学、

、化

金属

保、

、环

节能

磁、

研

电力科

、

通信

息、

、信

无功

量、

、计

电测

机、

、水

水工

10年

单位

运行

单位

督

技术监

7

1-200

105

DI./T

643

故技

反事

设备

电气

年度

划；

、计

）网络

化等

自动

施等

木措

10年

单位

运行

单位

运行

结等

及总

报告

分析

）、

（报表

报告

监督

技术

31

分

期限

保管

位及

保存单

位

责任单

围

范

类归档

备注

标准

执行

称

学类目名

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

）可

设备

附属

材及

电机

备（发

括设

理包

性管

可靠

管

可靠性

10年

2012

793-

DL/T

644

单位

运行

单位

运行

等

评价

告及

析报

表、分

月报

统计

毒性

理

其他

649

69

其他

7

发

科研开

针对

等

合同

标及

招投

综合

70

运行

期

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的调

项目

科研

30年

位

申报单

位

申报单

等

务书

题报

目结

告、项

题投

及专

、记录

、方案

大纲

科研

30年

位

申报单

位

申报单

告等

期

项目前

71

RO年

等

证书

.获奖

.校定

.评审

申报

,成果

咨询

也

申报单

位

申报单

究

课题研

位

申报单

位

申报单

等

报告

总结

、项目

决算

项目

科研

30年

30年

位

申报单

位

申报单

要等

议纪

及会

文函

往来

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的倜

项目

科研

位

申报单

30年

位

申报单

务书等

题报

目结

告、项

题投

及专

、记录

、方案

大纲

科研

位

申报单

位

申报单

30年

告等

程

土建工

72

位

申报单

位

申报单

等

证书

蒙奖

定、

、饕

评审

报、

果申

、成

咨询

30年

30年

位

申报单

位

申报单

告等

总结报

、项目

决算

项目

科研

位

申报单

要等

议纪

及会

文函

往来

30年

位

申报单

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的调

项目

科研

位

申报单

位

申报单

30年

务书等

金

机电及

题报

目结

告、项

题报

及专

、记录

、方案

大纲

科研

工

团结构

73

位

申报单

位

申报单

30年

告等

程

30年

位

申报单

位

申报单

等

证书

.获奖

鉴定

审、

、评

申报

、成果

咨询

32

分

期限

保管

位及

保存单

位

责任单

围

范

类归档

备注

标准

执行

称

母类目名

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

位

申报单

位

申报单

等

报告

总结

、项目

决算

项目

科研

30年

30年

位

申报单

位

申报单

要等

议纪

及会

文函

往来

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的调

项目

科研

位

申报单

位

申报单

30年

务书等

报

结题

、项目

投告

专题

录及

、记

、方案

大纲

科研

30年

位

申报单

位

申报单

、

保护

环境

告等

74

恃

水土保

位

申报单

书等

奖证

定、获

、签

评审

报、

果申

、成

咨询

30年

位

申报单

工程

位

申报单

位

申报单

等

报告

总结

、项目

决算

项目

科研

30年

位

申报单

位

申报单

要等

议纪

及会

文函

往来

30年

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的调

项目

科研

位

申报单

30年

位

申报单

务书等

雄题报

、项目

投告

专独

录及

、记

、方室

大纲

科研

3。年

位

中报单

位

申报单

告等

测

安全监

75

位

申报单

位

申报单

等

证书

.获奖

签定

审、

报、评

果申

、成

咨询

30年

工程

30年

位

申报单

位

申报单

告等

总结报

、项目

决算

项目

科研

位

申报单

位

申报单

要等

议纪

及会

文函

往来

30年

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的调

项目

科研

永久

位

申报单

位

申报单

30年

务书等

结题报

、项目

报告

专题

录及

、记

、方案

大纲

科研

位

申报单

位

申报单

30年

告等

行

生产运

76

30年

位

申报单

位

申报单

书等

奖证

、获

鉴定

审、

、评

申报

、成果

咨询

30年

位

申报单

位

申报单

告等

总结报

、项目

决算

项目

科研

要等

议纪

及会

文函

往来

位

申报单

位

申报单

30年

研任

及科

审批

、立项

论证

方案

研、

的调

项日

科研

30年

永久

位

申报单

位

申报单

科

管理软

务书等

77

学

位

申报单

位

申报单

题报

目结

告、项

题报

及专

、记录

、方案

大纲

科研

30年

33

分

期限

保管

位及

保存单

位

责任单

围

范

类归档

备注

标准

执行

称

母类目名

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

告等

30年

位

申报单

位

申报单

等

证书

获奖

定、

、鉴

、评审

申报

、成果

咨询

30年

位

申报单

位

申报单

告等

总结报

、项目

决算

项目

科研

0年

位3

申报单

位

申报单

要等

议纪

及会

文函

往来

79

其他

设

项目建

8

80

项

项目立

800

然台

位

设计单

图）、

含附

报告（

）规划

选点

蓄能

（抽水

水电

河流

0

-201

5042

DIZI

永久

永久

单位

建设

位

审查单

）

批复

书及

建及

项目

复（含

查及批

、审

咨询

《娅

77号

3】第

【200

席令

国主

共和

人民

中华

公众参

图）、

（含附

报告

影响

环境

规划

流域

河段

单位

设计

09］第

令［20

国务院

例》

价条

响评

境影

划环

永久

护

俄保

及自

［如涉

批复

查及

、审

、咨询

杳表

与调

永久

位

建设单

位

审杳单

号

］2242

2011

能源［

发改

）》

559号

续）

关手

理相

需办

区，

801

位

设计单

（若

意见

审资

告及

证报

性论

符合

规划

建设

电站

规划

永久

永久

单位

建设

位

审查单

有）

主管

政府

国

站进入

划（电

整规

或调

蚊划

电力

五年

列入

电站

0

-201

5042

DIZI

永久

单位

建设

）

（若有

划〉

力坂

家电

部门

单位

设计

永久

永久

要等

及纪

函件

来往

阶段

规划

位

建设单

单位

建设

主管

政府

工作

前期

工程

开展

同意

关于

部门

主管

政府

地方

永久

单位

建设

部门

的通知

位

设计单

查及批

、审

、咨询

图）

（含附

报告

研究

行性

预可

05

06.20

T52

DI7

永久

永久

单位

建设

位

审查单

复

性

预可行

永久

位

设计单

802

永久

位

建设单

意见

审查

告及

究报

题研

性专

稳定

构造

57.2

6-200

T520

DIZ

研究

单位

审查

水久

单位

设计

永久

位

建设单

批复

告及

价报

性评

安全

地震

场地

位

审查单

永久

永久

单位

建设

位

设计单

有）

见（若

审查意

报告及

划设计

输电规

河流段

34

分

限

管期

及保

单位

保存

位

责任单

围

范

类归档

备注

称

类目名

标准

母执行

运行

组卷

来源

件

目文

主要

施工

监理

设计

建设

分目

位

审查单

永久

单位

建设

股东会

）

（若有

决定

措的

金筹

资本

项目

关于

银行

相关

永久

单位

建设

）

（若有

诺函

款承

行贷

项目银

总行

永久

单位

建设

东方

各股

）

（若有

诺函

资承

金出

资本

项目

提供

单位

有关

（包括

文件

书面

门的

和部

地区

有关

所在

围内

区范

占地

区和

;淹没

文件

向性

的意

资金

主管

政府

任务

通航

:具有

意见

书面

门的

管部

及主

政府

地方

永久

单位

建设

部门

政区

：炒行

意见

初步

门的

管部

道主

附航

目，

的项

附具

目应

的项

影响

益有

门利

区、部

行政

其他

或对

）

见等

面意

的书

部门

区和

行政

有关

位

设计单