17证券从业考试日程及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页17证券从业考试日程及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.证券从业资格考试的报名条件中，对投资者的学历要求通常为（）。

A.高中及以上文化程度

B.大专及以上文化程度

C.本科及以上文化程度

D.研究生及以上文化程度

答：________

2.证券从业资格考试的科目不包括（）。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券法律法规》

C.《证券投资分析》

D.《公司战略与风险管理》

答：________

3.证券从业资格考试的成绩有效期是（）。

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

答：________

4.证券从业人员在执业过程中，以下行为不属于合规的是（）。

A.未经客户同意，泄露其投资信息

B.按照客户要求进行合规投资操作

C.向客户宣传保证收益的投资产品

D.遵守公司内部合规制度

答：________

5.证券从业资格考试的考试形式为（）。

A.笔试和面试结合

B.仅笔试

C.仅面试

D.开卷考试

答：________

6.根据《证券从业人员资格管理办法》，证券从业人员必须遵守的职业道德不包括（）。

A.客户至上

B.公平公正

C.利益冲突回避

D.收受客户礼品

答：________

7.证券从业资格考试的报名渠道通常是（）。

A.中国证监会官网

B.中国证券业协会官网

C.各证券公司官网

D.中国人民银行官网

答：________

8.证券从业资格考试的合格分数线通常是（）。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

答：________

9.证券从业人员在执业过程中，以下行为属于利益冲突的是（）。

A.同时代理多家证券公司的业务

B.在不同客户间平衡利益分配

C.收受竞争对手的贿赂

D.按照公司制度分配客户资源

答：________

10.证券从业资格考试的考试科目中，难度相对较高的是（）。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券法律法规》

C.《证券投资分析》

D.《证券经纪业务》

答：________

11.证券从业资格考试的成绩查询时间是（）。

A.考试当天即查询

B.考试后1个工作日内

C.考试后3个工作日内

D.考试后1个月内

答：________

12.证券从业人员在执业过程中，以下行为属于合规的是（）。

A.利用内幕信息进行交易

B.向客户承诺最低收益

C.遵守监管机构的规定

D.接受客户不当利益

答：________

13.证券从业资格考试的考试科目中，内容最为基础的是（）。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券法律法规》

C.《证券投资分析》

D.《证券公司业务》

答：________

14.证券从业资格考试的报名条件中，对工作经验的要求通常是（）。

A.无需工作经验

B.具有1年以上相关工作经验

C.具有2年以上相关工作经验

D.具有3年以上相关工作经验

答：________

15.证券从业人员在执业过程中，以下行为属于合规的是（）。

A.未经客户同意，代客操作账户

B.向客户推荐适合自己的投资产品

C.收受客户的高额回扣

D.泄露公司商业秘密

答：________

16.证券从业资格考试的考试科目中，内容最为综合的是（）。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券法律法规》

C.《证券投资分析》

D.《证券公司业务》

答：________

17.证券从业资格考试的报名条件中，对年龄的要求通常是（）。

A.无年龄限制

B.18周岁及以上

C.22周岁及以上

D.30周岁及以上

答：________

18.证券从业人员在执业过程中，以下行为属于合规的是（）。

A.向客户虚假宣传产品收益

B.遵守监管机构的合规要求

C.接受客户的“感谢费”

D.泄露客户的投资计划

答：________

19.证券从业资格考试的考试科目中，内容最为实用的是（）。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券法律法规》

C.《证券投资分析》

D.《证券经纪业务》

答：________

20.证券从业资格考试的报名条件中，对身份的要求通常是（）。

A.仅限中国公民

B.仅限港澳台居民

C.仅限外籍人士

D.无身份限制

答：________

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.证券从业资格考试的报名条件通常包括（）。

A.具有高中及以上学历

B.具有完全民事行为能力

C.具有良好的职业道德

D.具有证券从业经验

E.通过证券从业资格考试

答：________

22.证券从业人员在执业过程中，必须遵守的职业道德包括（）。

A.客户至上

B.公平公正

C.利益冲突回避

D.收受客户礼品

E.遵守监管规定

答：________

23.证券从业资格考试的考试科目中，内容较为重要的包括（）。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券法律法规》

C.《证券投资分析》

D.《证券公司业务》

E.《公司战略与风险管理》

答：________

24.证券从业资格考试的成绩查询方式通常包括（）。

A.中国证券业协会官网查询

B.证券公司官网查询

C.短信通知

D.电话查询

E.邮件通知

答：________

25.证券从业人员在执业过程中，以下行为属于合规的是（）。

A.向客户宣传合规的投资产品

B.遵守公司内部合规制度

C.收受客户的小额礼品

D.按照客户要求进行投资操作

E.泄露客户的投资计划

答：________

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.证券从业资格考试的成绩永久有效。（×）

27.证券从业人员必须持有证券从业资格证才能执业。（√）

28.证券从业资格考试的报名条件中，对年龄有严格限制。（×）

29.证券从业资格考试的考试科目中，《证券市场基础知识》是必考科目。（√）

30.证券从业人员在执业过程中，可以收受客户的贿赂。（×）

31.证券从业资格考试的成绩查询时间是考试后1个工作日内。（√）

32.证券从业人员在执业过程中，必须遵守监管机构的规定。（√）

33.证券从业资格考试的报名条件中，对学历有严格限制。（×）

34.证券从业资格考试的考试科目中，《证券投资分析》是选考科目。（×）

35.证券从业人员在执业过程中，可以泄露公司的商业秘密。（×）

四、填空题（共5空，每空2分，共10分）

36.证券从业资格考试的考试科目包括《________》和《________》。（证券市场基础知识；证券法律法规）

37.证券从业人员在执业过程中，必须遵守________原则。（客户至上）

38.证券从业资格考试的成绩查询时间是考试后________日内。（3）

39.证券从业人员在执业过程中，必须遵守________制度。（合规）

40.证券从业资格考试的报名条件中，对________有严格限制。（年龄）

五、简答题（共3题，每题5分，共15分）

41.简述证券从业资格考试的报名条件。

答：________

42.简述证券从业人员在执业过程中必须遵守的职业道德。

答：________

43.简述证券从业资格考试的成绩查询方式。

答：________

六、案例分析题（共1题，共25分）

某证券从业人员小张，在执业过程中接到客户电话，客户要求小张代其操作账户，并保证收益率达到20%。小张明知该要求不符合合规规定，但为了赚取客户的小额回扣，还是按照客户的要求进行了操作。客户最终亏损了10%，并投诉小张的行为。

问题：

（1）分析小张的行为是否合规？

答：________

（2）小张的行为违反了哪些规定？

答：________

（3）如何避免类似事件的发生？

答：________

一、单选题

1.A

解析：证券从业资格考试的报名条件中，对学历要求通常为高中及以上文化程度。

2.D

解析：证券从业资格考试的科目包括《证券市场基础知识》《证券法律法规》《证券投资分析》《证券经纪业务》，不包括《公司战略与风险管理》。

3.C

解析：证券从业资格考试的成绩有效期是2年。

4.A

解析：未经客户同意，泄露其投资信息不属于合规行为。

5.B

解析：证券从业资格考试的考试形式为笔试。

6.D

解析：证券从业人员必须遵守的职业道德包括客户至上、公平公正、利益冲突回避，不包括收受客户礼品。

7.B

解析：证券从业资格考试的报名渠道通常是中国证券业协会官网。

8.B

解析：证券从业资格考试的合格分数线通常是70分。

9.C

解析：收受竞争对手的贿赂属于利益冲突。

10.C

解析：《证券投资分析》的难度相对较高。

11.C

解析：证券从业资格考试的成绩查询时间是考试后3个工作日内。

12.C

解析：遵守监管机构的规定属于合规行为。

13.A

解析：《证券市场基础知识》的内容最为基础。

14.B

解析：证券从业资格考试的报名条件中，对工作经验的要求通常是具有1年以上相关工作经验。

15.B

解析：向客户推荐适合自己的投资产品属于合规行为。

16.C

解析：《证券投资分析》的内容最为综合。

17.B

解析：证券从业资格考试的报名条件中，对年龄的要求通常是18周岁及以上。

18.B

解析：遵守监管机构的合规要求属于合规行为。

19.D

解析：《证券经纪业务》的内容最为实用。

20.D

解析：证券从业资格考试的报名条件中，无身份限制。

二、多选题

21.ABC

解析：证券从业资格考试的报名条件通常包括具有高中及以上学历、具有完全民事行为能力、具有良好的职业道德。

22.ABCE

解析：证券从业人员在执业过程中必须遵守的职业道德包括客户至上、公平公正、利益冲突回避、遵守监管规定。

23.ABCD

解析：证券从业资格考试的考试科目中，内容较为重要的包括《证券市场基础知识》《证券法律法规》《证券投资分析》《证券公司业务》。

24.ABC

解析：证券从业资格考试的成绩查询方式通常包括中国证券业协会官网查询、证券公司官网查询、短信通知。

25.AB

解析：向客户宣传合规的投资产品、遵守公司内部合规制度属于合规行为。

三、判断题

26.×

解析：证券从业资格考试的成绩有效期是2年。

27.√

解析：证券从业人员必须持有证券从业资格证才能执业。

28.×

解析：证券从业资格考试的报名条件中，对年龄有18周岁及以上的要求，但无严格限制。

29.√

解析：《证券市场基础知识》是必考科目。

30.×

解析：证券从业人员在执业过程中，不得收受客户的贿赂。

31.√

解析：证券从业资格考试的成绩查询时间是考试后3个工作日内。

32.√

解析：证券从业人员在执业过程中，必须遵守监管机构的规定。

33.×

解析：证券从业资格考试的报名条件中，对学历有高中及以上文化程度的要求，但无严格限制。

34.×

解析：《证券投资分析》是必考科目。

35.×

解析：证券从业人员在执业过程中，不得泄露公司的商业秘密。

四、填空题

36.证券市场基础知识；证券法律法规

解析：证券从业资格考试的考试科目包括《证券市场基础知识》和《证券法律法规》。

37.客户至上

解析：证券从业人员在执业过程中，必须遵守客户至上原则。

38.3

解析：证券从业资格考试的成绩查询时间是考试后3个工作日内。

39.合规

解析：证券从业人员在执业过程中，必须遵守合规制度。

40.年龄

解析：证券从业资格考试的报名条件中，对年龄有18周岁及以上的要求。

五、简答题

41.简述证券从业资格考试的报名条件。

答：具有高中及以上学历、具有完全民事行为能力、具有良好的职业道德