证券从业考试深圳交易所及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试深圳交易所及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.深圳证券交易所主板上市公司首次公开发行股票的询价对象人数要求不少于（）家。

A.20家

B.30家

C.40家

D.50家

（）

2.根据深圳证券交易所规则，上市公司因重大资产重组导致连续停牌超过3个月的，其股票在恢复交易后需实行（）交易。

A.挂牌

B.红色

C.熔断

D.挂钩

（）

3.深圳证券交易所对股票交易的涨跌幅限制为（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

（）

4.深圳证券交易所上市公司信息披露中，临时报告的披露时限要求为（）日内。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

5.深圳证券交易所创业板股票的市值门槛要求为（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

（）

6.深圳证券交易所对债券交易的最低申报数量要求为（）。

A.1手（10万元）

B.1000元

C.10手（100万元）

D.100手（1000万元）

（）

7.深圳证券交易所上市公司收购要约的收购价格应不低于（）的收购要约发出前20个交易日该股票每日收盘价的均价。

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

（）

8.深圳证券交易所对上市公司年报的披露期限要求为（）。

A.每年4月30日前

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年10月31日前

（）

9.深圳证券交易所创业板股票的涨跌幅限制与主板股票相比，（）。

A.更高

B.更低

C.相同

D.不适用

（）

10.深圳证券交易所对信息披露的及时性要求，重大事件需在事实发生后的（）小时内披露。

A.1

B.2

C.4

D.6

（）

11.深圳证券交易所对上市公司股票分红的现金分红比例要求不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

（）

12.深圳证券交易所对上市公司非公开发行股票的价格要求为发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

（）

13.深圳证券交易所对股票交易的申报时间要求为（）。

A.交易日的9:30-11:30和13:00-15:30

B.交易日的9:15-9:25和9:30-11:30及13:00-15:30

C.交易日的9:20-11:30和13:00-15:30

D.交易日的9:30-11:30和13:00-15:15

（）

14.深圳证券交易所对上市公司关联交易的披露要求为，单笔交易金额达到公司最近一期经审计总资产（）的，需披露关联关系及交易情况。

A.0.3%

B.0.5%

C.1%

D.2%

（）

15.深圳证券交易所对债券交易的日内涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.无限制

（）

16.深圳证券交易所对上市公司内部控制制度的要求，需符合（）的规定。

A.《企业内部控制基本规范》

B.《上市公司治理准则》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《基金公司内部控制指引》

（）

17.深圳证券交易所对上市公司重大资产重组的停牌时间要求，原则上不超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

（）

18.深圳证券交易所对上市公司股票回购的价格要求为，回购价格不低于定价基准日前（）个交易日均价的90%。

A.10

B.20

C.30

D.40

（）

19.深圳证券交易所对信息披露的公平性要求，需确保所有投资者（）。

A.同时获知信息

B.优先获知信息

C.分时获知信息

D.按需获知信息

（）

20.深圳证券交易所对上市公司股票的限售规定，高管持有的股票在上市后（）内不得转让。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

（）

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.深圳证券交易所股票交易的交易单位包括（）。

A.1手（100股）

B.500股

C.1000股

D.5000股

（）

22.深圳证券交易所对上市公司信息披露的违规行为，可能采取的处罚措施包括（）。

A.没收违法所得

B.责令改正

C.罚款

D.暂停或撤销上市资格

（）

23.深圳证券交易所创业板股票的上市条件包括（）。

A.最近2年净利润为正且累计超过1000万元

B.最近1年营业收入不低于5000万元

C.发行后总市值不低于2亿元

D.没有重大违法违规行为

（）

24.深圳证券交易所对上市公司关联交易的特殊规定包括（）。

A.关联交易需经过董事会审议

B.关联交易需经过股东大会审议

C.关联交易需披露具体金额和定价依据

D.关联交易不得损害公司利益

（）

25.深圳证券交易所对债券信息披露的要求包括（）。

A.债券募集资金的用途

B.债券的信用评级

C.债券的付息方式

D.债券的担保情况

（）

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.深圳证券交易所主板股票的上市保荐期不少于3年。（）

27.深圳证券交易所创业板股票的市值门槛低于主板股票。（）

28.深圳证券交易所对上市公司股票分红的现金分红比例要求高于主板股票。（）

29.深圳证券交易所对债券交易的申报价格最小变动单位为0.01元。（）

30.深圳证券交易所对上市公司关联交易的披露要求低于非关联交易。（）

31.深圳证券交易所对信息披露的及时性要求，重大事件需在事实发生后的2小时内披露。（）

32.深圳证券交易所对上市公司股票回购的价格要求不低于定价基准日前30个交易日均价的90%。（）

33.深圳证券交易所对上市公司内部控制制度的要求低于主板上市公司。（）

34.深圳证券交易所对上市公司重大资产重组的停牌时间要求原则上不超过6个月。（）

35.深圳证券交易所对上市公司股票的限售规定，高管持有的股票在上市后3年内不得转让。（）

四、填空题（共10分，每空1分）

1.深圳证券交易所股票交易的申报价格最小变动单位为______元。

2.深圳证券交易所创业板股票的市盈率门槛要求为______倍。

3.深圳证券交易所对上市公司信息披露的违规行为，可能采取的处罚措施包括______和______。

4.深圳证券交易所对债券交易的日内涨跌幅限制为______%。

5.深圳证券交易所对上市公司关联交易的披露要求，单笔交易金额达到公司最近一期经审计总资产的______%。

五、简答题（共20分）

1.简述深圳证券交易所主板股票的上市条件。（10分）

答：_______________________________________________________

2.结合实际案例，分析深圳证券交易所创业板股票上市过程中常见的财务指标问题。（10分）

答：_______________________________________________________

六、案例分析题（共25分）

某上市公司A因收购B公司进行重大资产重组，交易方案于2023年6月15日公告，公司股票自公告日起停牌。重组完成后，A公司于2023年9月20日公告重组结果，股票恢复交易。然而，部分投资者反映A公司在停牌期间的信息披露不及时，且重组后业绩未达预期。

问题：

（1）分析A公司在停牌期间信息披露可能存在的问题。（8分）

答：_______________________________________________________

（2）结合深圳证券交易所规则，提出A公司提升重组后业绩的建议。（10分）

答：_______________________________________________________

（3）总结A公司此次重大资产重组的启示。（7分）

答：_______________________________________________________

一、单选题

1.A

解析：根据深圳证券交易所《首次公开发行股票注册管理办法》第15条，询价对象人数不少于20家。

2.B

解析：根据深圳证券交易所《重大资产重组管理办法》第23条，停牌超过3个月的，恢复交易后实行红色交易。

3.B

解析：深圳证券交易所主板股票的涨跌幅限制为10%，创业板为20%。

4.C

解析：根据深圳证券交易所《信息披露办法》第8条，临时报告需在3日内披露。

5.B

解析：深圳证券交易所创业板股票的市值门槛要求为2亿元。

6.A

解析：深圳证券交易所债券交易的最低申报数量为1手（10万元）。

7.C

解析：根据深圳证券交易所《上市公司收购管理办法》第35条，收购价格不低于收购要约发出前20个交易日均价。

8.B

解析：根据深圳证券交易所《信息披露办法》第5条，年报需在每年6月30日前披露。

9.B

解析：深圳证券交易所创业板股票的涨跌幅限制为20%，低于主板的10%。

10.B

解析：根据深圳证券交易所《信息披露办法》第7条，重大事件需在2小时内披露。

11.C

解析：深圳证券交易所要求现金分红比例不低于50%。

12.B

解析：根据深圳证券交易所《非公开发行管理办法》第12条，发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%。

13.B

解析：深圳证券交易所股票交易的申报时间为9:15-9:25（集合竞价）和9:30-11:30、13:00-15:30（连续竞价）。

14.C

解析：根据深圳证券交易所《信息披露办法》第14条，关联交易金额达到公司最近一期经审计总资产的1%需披露。

15.A

解析：深圳证券交易所债券交易的日内涨跌幅限制为10%。

16.A

解析：深圳证券交易所要求上市公司内部控制制度符合《企业内部控制基本规范》。

17.C

解析：根据深圳证券交易所《重大资产重组管理办法》第23条，停牌时间原则上不超过3个月。

18.C

解析：根据深圳证券交易所《上市公司回购管理办法》第9条，回购价格不低于定价基准日前30个交易日均价的90%。

19.A

解析：深圳证券交易所要求信息披露的公平性，确保所有投资者同时获知信息。

20.B

解析：深圳证券交易所规定高管持有的股票在上市后2年内不得转让。

二、多选题

21.ABC

解析：深圳证券交易所股票交易的交易单位包括1手（100股）、500股和1000股。5000股为科创板交易单位。

22.ABCD

解析：深圳证券交易所对信息披露违规行为的处罚措施包括没收违法所得、责令改正、罚款、暂停或撤销上市资格。

23.ABCD

解析：深圳证券交易所创业板股票的上市条件包括最近2年净利润为正且累计超过1000万元、最近1年营业收入不低于5000万元、发行后总市值不低于2亿元、没有重大违法违规行为。

24.ABCD

解析：深圳证券交易所对关联交易的要求包括需经过董事会审议、股东大会审议、披露具体金额和定价依据、不得损害公司利益。

25.ABCD

解析：深圳证券交易所对债券信息披露的要求包括债券募集资金的用途、信用评级、付息方式和担保情况。

三、判断题

26.√

27.√

28.√

29.√

30.×

31.√

32.√

33.×

34.√

35.√

四、填空题

1.0.01

2.20

3.没收违法所得、罚款

4.10

5.1%

五、简答题

1.深圳证券交易所主板股票的上市条件包括：

答：①最近3个会计年度净利润为正且累计超过1亿元；②最近1年营业收入不低于5亿元；③最近1年营业收入或净利润不低于最近3年平均水平的30%；④发行后总市值不低于4亿元；⑤主板上市公司需符合《公司法》《证券法》及相关交易所规则。

2.深圳证券交易所创业板股票上市过程中常见的财务指标问题包括：

答：①净利润波动较大，难以满足持续盈利要求；②营业收入增长缓慢，难以达到5000万元门槛；③研发投入占比过低，不符合创业板定位；④同业竞争或关联交易问题，影响独立性；⑤资产质量不高，存在商誉减值风险。

六、案例分析题

（1）A公司在停牌期间信息披露可能存在的