第三方资金监管协议书

第三方资金监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX房地产开发集团有限公司

甲方地址：北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX商业管理有限公司

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号XX金融中心25层

乙方法定代表人/负责人：李明

乙方联系方式/p>

**协议简介**

本协议由甲方XX房地产开发集团有限公司（以下简称“甲方”）与乙方XX商业管理有限公司（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供资金监管服务事宜，经友好协商达成一致，特制定本协议。

甲方为保障其在特定交易中的资金安全，委托乙方作为第三方资金监管机构，对甲方支付给乙方的款项进行监管。乙方应依据本协议约定，履行资金监管职责，确保资金按照双方约定的条件和程序进行划转，以维护甲方的合法权益。

本协议的签订基于以下前提条件：

（1）甲方认可乙方的资金监管服务模式，并同意将交易款项交由乙方进行监管；

（2）乙方具备相应的资金监管资质和能力，能够按照本协议约定履行监管职责；

（3）双方确认本协议项下的交易涉及的资金监管范围、划转条件及违约责任等条款内容。

在本协议有效期内，甲方应严格遵循资金监管的流程和规定，乙方应依法依规履行监管义务，确保资金安全。双方均应本着合作共赢的原则，共同维护交易秩序，保障资金监管工作的顺利开展。本协议的签订及履行，旨在通过第三方监管机制，降低交易风险，提升资金使用效率，为双方合作提供法律保障。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是通过设立第三方资金监管机制，确保甲方支付给乙方的款项按照约定的条件和程序安全、有效地使用，从而保障甲方的资金安全，防范交易风险。资金监管的范围包括但不限于甲方根据本协议项下交易需求，拟支付给乙方的全部或部分款项，具体金额、支付条件及划转流程以本协议及双方另行签订的具体交易协议（如有）的约定为准。乙方负责对上述资金进行接收、存储、保管及根据本协议约定或双方约定的交易指令进行划转，并对资金的使用情况进行监督，确保资金用途符合约定。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（1）"资金监管账户"：指乙方根据本协议约定开立或指定用于接收、存储甲方支付给乙方的监管资金的专用银行账户。

（2）"监管资金"：指甲方根据本协议及双方约定的交易协议，拟支付给乙方并纳入资金监管账户的资金。

（3）"划转条件"：指本协议或双方约定的交易协议中规定的，触发资金从监管账户划转至乙方指定账户或其他指定账户的条件，包括但不限于完成特定工作节点、提交符合要求的文件、获得甲方书面确认等。

（4）"监管服务费"：指甲方根据本协议约定向乙方支付的，因乙方提供资金监管服务而应收取的费用。

（5）"不可抗力"：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律法规变更等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定及双方约定的交易协议，对监管资金进行妥善保管和规范划转。

（2）甲方有权对乙方的监管行为进行监督，并要求乙方提供相关的监管记录和报告。

（3）甲方应按照本协议及双方约定的交易协议的约定，及时足额将监管资金存入资金监管账户。

（4）甲方应向乙方提供清晰、完整的交易指令和划转条件，并确保所述信息的真实性、准确性和合法性。

（5）甲方应配合乙方进行资金监管账户的开设、维护及相关手续的办理。

（6）甲方应承担因自身原因导致资金监管工作延误或错误的相应责任。

（7）甲方有权根据本协议及双方约定的交易协议的约定，在满足划转条件时，通知乙方划转监管资金。

（8）甲方应按照本协议约定，及时向乙方支付监管服务费及其他应付款项。

（9）甲方应保证其具备履行本协议项下支付义务的合法资格和资金来源。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定及时足额存入监管资金，并有权拒绝接收不符合约定的资金。

（2）乙方有权依据本协议及双方约定的交易协议的约定，对监管资金进行接收、存储、保管和监督。

（3）乙方有权在收到甲方符合划转条件的有效通知后，按照约定将监管资金划转至指定账户。

（4）乙方应设立专门的资金监管账户，并确保账户安全、独立、合规运作。

（5）乙方应妥善保管监管资金，确保资金的安全与完整，不得挪用、侵占或用于任何非约定用途。

（6）乙方应建立完善的监管制度和工作流程，对资金的流入、流出进行实时监控和记录，并定期向甲方提供监管报告。

（7）乙方应在收到甲方符合划转条件的有效通知后，无正当理由不得延迟划转监管资金。

（8）乙方有权按照本协议约定收取监管服务费及其他应得的费用。

（9）乙方应配合甲方及有关监管机构，对资金监管事项进行核查和审计。

（10）乙方应确保其具备履行本协议项下监管义务的合法资质和专业知识，并保持必要的监管能力。

（11）乙方应在发生监管资金相关的风险事件时，第一时间通知甲方，并采取有效措施维护甲方权益。

（12）乙方应遵守国家有关法律法规及金融监管要求，确保资金监管工作的合法合规性。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付监管服务费，具体标准及支付方式如下：

（1）监管服务费标准：甲方应向乙方支付相当于监管资金总额X%的监管服务费。该比例由双方根据具体交易金额及市场标准协商确定，并在本协议附件或具体交易协议中明确。X%的具体数值以双方最终确认的文件为准。

（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式将监管服务费支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后向甲方出具等额合法发票。

（3）支付时间：监管服务费的支付时间分为两种情况：

a.预付款：在本协议生效且资金监管账户正式开设后X日内，甲方应支付预估监管服务费总额的Y%，即人民币（大写）XX元整（小写）￥XXXXXX.00元。

b.尾款：在监管资金按照本协议及双方约定的交易协议全部划转完毕且乙方完成相关监管工作后X日内，甲方应支付剩余的Z%，即人民币（大写）XX元整（小写）￥XXXXXX.00元。

上述X%、Y%、Z%及具体金额以双方协商一致为准。甲方逾期支付监管服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之X向乙方支付违约金，直至付清为止。

乙方的其他应得款项（如因特定服务产生的额外费用）应按照双方另行约定的标准和时间支付。

第五条履行期限

（1）本协议的生效日期为双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起。本协议有效期自生效之日起至监管资金按照本协议及双方约定的交易协议全部划转完毕且乙方完成最终监管报告提交给甲方之日止，但乙方仍有义务根据约定时间保存监管记录以备查验，期限不少于X年。

（2）在协议有效期内，乙方应持续履行其资金监管职责，直至监管资金最终划转并完成结算。甲方应根据本协议及双方约定的交易协议的约定，在各自职责范围内履行义务。

（3）任何关键时间节点，包括资金划转的通知时间、审核时间、划转时间等，均应严格遵守本协议及相关交易协议的约定。如遇节假日或非工作日，相关时间计算应相应顺延，具体以双方书面确认为准。

（4）协议期满后，如双方有继续合作的需求，可另行协商签订新的监管协议。

第六条违约责任

任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。

**1.甲方的违约责任**

（1）甲方未按本协议第四条约定及时足额支付监管服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之X向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过X日的，乙方有权暂停资金划转服务，并要求甲方立即付清全部款项及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的一切损失，包括但不限于直接经济损失、合理维权费用等。

（2）甲方提供的交易指令或划转条件信息不真实、不准确或不符合约定，导致乙方错误执行监管操作或产生损失的，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（3）甲方恶意拖延或拒绝履行支付监管资金的义务，经乙方书面催告后仍不支付的，乙方除有权要求甲方立即支付外，还可行使本协议约定的资金控制权，直至甲方付款为止。由此产生的资金占用利息、乙方执行控制权产生的费用等均由甲方承担。

（4）甲方违反本协议其他约定，给乙方造成损失的，应依法承担赔偿责任。

**2.乙方的违约责任**

（1）乙方未按本协议第三条第（6）款、第（7）款约定，在收到甲方符合划转条件的有效通知后，无正当理由延迟划转监管资金的，每延迟一日，应按延迟划转金额的千分之X向甲方支付违约金，直至完成划转为止。延迟超过X日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的直接经济损失。

（2）乙方挪用、侵占或擅自将监管资金用于本协议约定之外的用途，构成违法的，应依法承担刑事责任；给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，包括但不限于资金损失、利息损失等，并支付违约金人民币XX元整（或约定计算方式）。甲方有权立即解除本协议，并要求乙方赔偿全部损失。

（3）乙方因监管疏忽或操作失误，导致监管资金损失或产生不当划转的，乙方应承担全部赔偿责任，并支付违约金人民币XX元整（或约定计算方式）。甲方有权解除本协议，并追究乙方的法律责任。

（4）乙方未按本协议第三条第（5）款、第（6）款约定，妥善保管监管资金或未建立完善的监管制度导致资金风险的，应承担相应责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。甲方有权要求乙方退还已收取的监管服务费（或部分/全部），并支付赔偿金。

（5）乙方违反本协议其他约定，给甲方造成损失的，应依法承担赔偿责任。

**3.违约金的计算与支付**

本协议约定的违约金标准是守约方因违约方的违约行为所遭受损失的预定赔偿。实际损失超过违约金数额的，守约方有权请求人民法院或仲裁机构予以增加；实际损失低于违约金数额的，违约金数额可予以适当减少。违约方支付违约金后，不免除其继续履行本协议义务的责任，也不影响守约方要求赔偿损失的权利。

**4.解除协议与损失赔偿**

除本协议另有约定外，任何一方严重违约，导致本协议目的无法实现的，守约方有权书面通知违约方解除本协议。协议解除后，违约方应立即停止违约行为，并赔偿守约方因此遭受的全部损失，包括直接损失、间接损失及合理的维权费用（如律师费、诉讼费/仲裁费等）。甲方解除协议的，乙方应退还甲方已支付的但尚未提供服务的监管服务费（或按双方约定比例扣除已服务的费用）。

**5.不可抗力导致的违约**

因不可抗力导致任何一方无法履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后X日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担。

第七条不可抗力

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、武装冲突、恐怖袭击、罢工、政府行为（如法律法规的颁布、修订、政策调整、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断以及其他类似事件。

任何一方因不可抗力导致未能履行或未能完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后X日内，以书面形式通知对方不可抗力的发生及其可能持续的时间，并应在合理期限内提供不可抗力发生的有效证明文件（如政府部门公告、新闻报道、保险理赔证明等）。

双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。如不可抗力影响持续超过X日，双方均有权单方面解除本协议，且互不承担违约责任。解除协议后，双方应就财产返还、费用结算等问题进行友好协商。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，互不追究。但任何一方因不可抗力所获利益或避免的损失，应予以返还。

在不可抗力影响消除后，受影响方应尽快恢复履行本协议义务，并应视为其在不可抗力期间已尽到合理的注意和努力。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第X种方式解决：

（1）提交北京市仲裁委员会，按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为北京市。双方应承担各自的仲裁费用，但仲裁委员会依规则或当事人约定收取的仲裁费除外。

（2）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

（3）依法向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

仲裁或诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。任何一方在本协议履行期间就争议事项达成的书面和解协议，不因提交仲裁或诉讼而失效。选定仲裁方式的，仲裁庭由三名仲裁员组成，其中申请人或被申请人可在规定期限内各自选定一名，仲裁庭主席由仲裁委员会主任指定。选定诉讼方式的，管辖法院的具体级别和级别管辖适用中华人民共和国相关法律规定。本协议的签订地视为与争议有实际联系的地域。

第九条其他条款

（1）通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议首页载明的其他地址或联系方式发送。以专人递送方式发送的，送达时即视为送达；以挂号信方式发送的，寄出后X日即视为送达；以传真或电子邮件方式发送的，发送成功时即视为送达。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。

（2）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

（3）可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款的无效或不可执行不影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（4）独立缔约方：本协议由双方授权代表签署，各缔约方均为独立主体，其行为不受其他缔约方或关联方的影响或约束。

（5）转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但甲方根据